企业控制度查报告范2篇
企业控制度查报告范1
公司市董事会直严格中国证监会深圳交易关规定注重改进完善公司治理结构浙江监局辖区率先引入符合关条件专业力强四位独立董事数占例公司董事会总数三分较早设立董事会四专业委员会年关规定正常开展活动积极发挥独立董事作提供机制工作台
报告期加强改善公司治理结构部控制制度建立健全公司做方面工作：
1成立董事长聂忠海组长公司治理专项活动领导组通认真学关文件精神制定详细专项工作实施计划公司治理现状进行查形成公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划公司第三届董事会十三次会议审议通2007年6月16日巨潮资讯网公布时设立公告专门电话传真网络台听取投资者社会公众意见建议
2深圳交易市公司部控制指引中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知中查事项公司关部控制体系基规范已重新修订制定公司信息披露理制度关外派董事监事理办法关控股(参股)公司理办法关部控制体系基规范公司募集资金理制度公司部审计制度公司部审计制度实施细公司关累积投票实施细公司股东会网络投票实施细获公司董事会股东会审议通
3时公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划中项需整改容明确董事牵头责落实日前已制订正制订部控制制度：董事会审计委员会工作规程独立董事年报工作制度总理工作制度公司财务预算理职务授权制度危机理风险防范制度等制度制订建立健全部审计部控制体系保证正常运作提供良基础
4公司直遵循公公开公允原制订公司关联交易理办法关联交易原关联关联关系关联交易决策程序关联交易信息披露等作详规定公司年发生日常关联交易严格公司公司关联交易理办法规定公告公司年度股东会审议通执行
5公司章程中明确规定外担保基原提出审议程序公告披露等报告期公司没控股子公司外外担保事项公司子公司担保严格遵守履行相应审批授权程序深交部控制指引关规定公司部严格控制审核外担保事项未发生违反部控制指引情形公司财务处理实行审慎原负责进行审计公司财务会计报告浙江东方会计师事务海普华永道会计师事务连续年均出具保留意见审计报告
6公司建立高公司高年薪考核方案公司营责目标容考评激励约束机制相关奖励制度市初建立起根实际情况断进行修改完善实施报告期公司四届二次董事会审议通公司高年薪考核方案(2007年修订)该方案中修订具体考核指标进步明确公司高员责权薪酬间约束机制
7四届二次董事会表决通董事会审计委员会提出健全完善部审计机构议案容：(1)公司部审计机构直接董事会负责董事会汇报工作(2)公司部审计机构董事会授权范围董事会审计委员会指导具体开展工作(3)公司部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室基条件成熟时设立独立部门(4)公司部审计机构配置名负责职级建议公司处级部审计机构工作员低三名2007年底前基位(5)公司监事会公司审功机构设置员配置执行公司部审计制度公司部审计实施细情况实行效监督
82007年9月14日浙江证监局监处关领导公司公司治理专项活动进行现场回访检查公司进步深化公司治理提出意见求浙证监市字[2007]172号关杭汽轮公司治理情况综合评价整改建议通知文件中公司市公司治理结构三会决策制度控制度会计核算信息披露方面作充分肯定时指出：公司应进步完善审部门员构成职充分发挥审部门作
目前公司高层已监部门董事会审计委员会提出健全完善部审计机构意见求基落实整改2008年季度末已关规定成立隶属董事会领导部审计机构配备专职员基具备开展相独立部审计工作实施公司部控制监察职
公司部控制情况评价
1公司已基建立符合现代理求法治理结构部组织结构形成决策机制执行机制监督机制基够保证公司营理目标实现基够确保公司信息披露真实准确完整公基够确保国家关法律法规公司部控制制度贯彻执行
2公司建立风险控制系统基健全行效基够保证公司项业务活动健康运行
3公司部控制制度(包括部审计制度)基够实现堵塞漏洞消隐患防止时发现纠正种错误保护公司财产安全完整目标
深交部控制指引关规定公司部控制工作基符合中国证监会深交相关求
企业控制度查报告范2
恒泰长财证券限责公司(简称恒泰长财)作广东精艺金属股份限公司(简称精艺股份公司)持续督导保荐机构根证券发行市保荐业务理办法企业部控制基规范深圳证券交易股票市规(2014年修订)深圳证券交易市公司保荐工作指引(2014年修订)深圳证券交易中企业板市公司规范运作指引等关法律法规规范性文件规定精艺股份2015年度部控制评价报告部控制规落实查表关容进行审慎核查具体情况：
保荐机构进行核查工作
恒泰长财指派担精艺股份持续督导工作保荐代表精艺股份部控制制度制定运行情况等关事项精艺股份董事监事高级理员部审计部等相关部门进行沟通查阅精艺股份股东会董事会监事会董事会专门委员会会议相关资料公司章程三会议事规投资者理制度信息披露制度等相关文件相关部控制制度业务理规等公司部控制环境部控制制度建设部控制实施情况等方面公司部控制制度完整性合理性效性进行核查精艺股份2015年度部控制评价报告部控制规落实查表进行逐项核查
二公司部控制评价结
根公司财务报告部控制重缺陷认定情况部控制评价报告基准日存财务报告部控制重缺陷董事会认公司已企业部控制规范体系相关规定求重方面保持效财务报告部控制
根公司非财务报告部控制重缺陷认定情况部控制评价报告基准
日公司未发现非财务报告部控制重缺陷
部控制评价报告基准日部控制评价报告发出日间未发生影响部控制效性评价结素
三公司部控制评价工作情况
()部控制评价范围
公司风险导原确定纳入评价范围单位业务事项高风险领域
1纳入评价单位包括：广东精艺金属股份限公司佛山市德区精艺万希铜业限公司广东精艺销售限公司芜湖精艺铜业限公司飞鸿国际发展限公司纳入评价范围单位资产总额占公司合财务报表资产总额100营业收入合计占公司合财务报表营业收入总额9951
2纳入评价范围业务事项：组织架构企业文化力资源制度建设资金活动资产理销售理财务报告信息披露理子公司理关联交易外担保期货套保风险投资等业务
(1)组织架构
公司建立股东会董事会监事会营理层体规范运作法治理结构根公司战略规划设置公司生产营规模相适应组织职机构二级产业理模式建立相应授权检查逐级负责制度贯彻兼容职务相互分离原形成相互制衡机制保证董事会营理层指令贯彻执行保障公司运营规范序运行
(2)企业文化
着营形式变化公司员工提供适合培育智发现元化包容环境创造传递创新知识建立持续发展创新型元化产业集团企业愿秉承尊重知识认价值责分清利益享核心价值观坚持科学发展实现公司持续稳健谐发展
(3)力资源
公司建立实施较科学聘培训教育考核奖惩晋升淘汰等事理制度员引进劳动合订立考勤理薪酬结构绩效奖惩等环节进行规范形成效激励机制
(4)制度建设
加强规范企业部控制提高企业营理水风险防范力结合公司实际情况需2015年度公司制定风险投资理制度股东会网络投票实施细限制性股票激励计划实施考核理办法进步修订公司章程股东会议事规等部控制理制度
(5)资金活动
针资金理工作公司重业务子公司均建立完善理制度包括资金审批外投资货币资金理等方面公司严格相关理制度做资金理工作确保公司资金符合合理性效率性安全性原确保公司发展提供充足资金支持
(6)资产理
公司制定较完善固定资产理制度公司固定资产购置登记理处置相关财务核算进行明确规定公司固定资产进行严格登记理记录严格控制固定资产日常理维护保护固定资产安全
(7)销售业务
销售机构理层指导行业市场进行深入研究预测基础公司项目发展战略总体运营目标制定调整销售计划销售策略确保销售业务利进行
(8)财务报告
公司财务部门直接负责编制公司财务报告严格国家会计政策等法律法规公司相关控制度规定完成工作确保公司财务报告真实准确完整
针公司年度财务报告公司规定聘请会计师事务进行审计审计基础会计师事务出具审计报告保证公司财务报告存重差错时财务报告信息披露工作公司信息披露理制度执行程中相关幕信息知情进行时登记监督保证公司财务信息会提前泄露
(9)信息披露
公司根市公司信息披露理办法深圳证券交易中企业板市公司规范运作指引等规定结合身实际情况制定信息披露理办法
投资者关系理办法幕信息知情理制度外部信息理制度重信息部报告制度年报信息披露重差错责追究制度独立董事年度报告工作制度等制度规定明确部控制相关信息收集处理传递程序传递范围做信息合理筛选核分析整合确保信息时效利EASERP系统部局域网等现代化信息台理层级部门业务单位员工理层间信息传递更迅速畅沟通更便捷效
(10)子公司理
加强子公司理确保子公司规范高效序运作促进子公司健康发展提升公司整体资产运营质量维护公司投资者合法权益根国公司法证券法深圳证券交易股票市规等法律行政法规部门规章规范性文件公司章程等关规定结合公司实际情况制定子公司理制度截止2015年12月31日公司四家全资子公司制度求公司通控股子公司参股公司委派董事监事高级理员加强财务工作监督重信息沟通日常工作监等方式控股子公司参股公司进行监控述控股子公司存违反法律法规情形
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企业控制度查报告范1
公司市董事会直严格中国证监会深圳交易关规定注重改进完善公司治理结构浙江监局辖区率先引入符合关条件专业力强四位独立董事数占例公司董事会总数三分较早设立董事会四专业委员会年关规定正常开展活动积极发挥独立董事作提供机制工作台
报告期加强改善公司治理结构部控制制度建立健全公司做方面工作：
1成立董事长聂忠海组长公司治理专项活动领导组通认真学关文件精神制定详细专项工作实施计划公司治理现状进行查形成公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划公司第三届董事会十三次会议审议通2007年6月16日巨潮资讯网公布时设立公告专门电话传真网络台听取投资者社会公众意见建议
2深圳交易市公司部控制指引中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知中查事项公司关部控制体系基规范已重新修订制定公司信息披露理制度关外派董事监事理办法关控股(参股)公司理办法关部控制体系基规范公司募集资金理制度公司部审计制度公司部审计制度实施细公司关累积投票实施细公司股东会网络投票实施细获公司董事会股东会审议通
3时公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划中项需整改容明确董事牵头责落实日前已制订正制订部控制制度：董事会审计委员会工作规程独立董事年报工作制度总理工作制度公司财务预算理职务授权制度危机理风险防范制度等制度制订建立健全部审计部控制体系保证正常运作提供良基础
4公司直遵循公公开公允原制订公司关联交易理办法关联交易原关联关联关系关联交易决策程序关联交易信息披露等作详规定公司年发生日常关联交易严格公司公司关联交易理办法规定公告公司年度股东会审议通执行
5公司章程中明确规定外担保基原提出审议程序公告披露等报告期公司没控股子公司外外担保事项公司子公司担保严格遵守履行相应审批授权程序深交部控制指引关规定公司部严格控制审核外担保事项未发生违反部控制指引情形公司财务处理实行审慎原负责进行审计公司财务会计报告浙江东方会计师事务海普华永道会计师事务连续年均出具保留意见审计报告
6公司建立高公司高年薪考核方案公司营责目标容考评激励约束机制相关奖励制度市初建立起根实际情况断进行修改完善实施报告期公司四届二次董事会审议通公司高年薪考核方案(2007年修订)该方案中修订具体考核指标进步明确公司高员责权薪酬间约束机制
7四届二次董事会表决通董事会审计委员会提出健全完善部审计机构议案容：(1)公司部审计机构直接董事会负责董事会汇报工作(2)公司部审计机构董事会授权范围董事会审计委员会指导具体开展工作(3)公司部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室基条件成熟时设立独立部门(4)公司部审计机构配置名负责职级建议公司处级部审计机构工作员低三名2007年底前基位(5)公司监事会公司审功机构设置员配置执行公司部审计制度公司部审计实施细情况实行效监督
82007年9月14日浙江证监局监处关领导公司公司治理专项活动进行现场回访检查公司进步深化公司治理提出意见求浙证监市字[2007]172号关杭汽轮公司治理情况综合评价整改建议通知文件中公司市公司治理结构三会决策制度控制度会计核算信息披露方面作充分肯定时指出：公司应进步完善审部门员构成职充分发挥审部门作
目前公司高层已监部门董事会审计委员会提出健全完善部审计机构意见求基落实整改2008年季度末已关规定成立隶属董事会领导部审计机构配备专职员基具备开展相独立部审计工作实施公司部控制监察职
公司部控制情况评价
1公司已基建立符合现代理求法治理结构部组织结构形成决策机制执行机制监督机制基够保证公司营理目标实现基够确保公司信息披露真实准确完整公基够确保国家关法律法规公司部控制制度贯彻执行
2公司建立风险控制系统基健全行效基够保证公司项业务活动健康运行
3公司部控制制度(包括部审计制度)基够实现堵塞漏洞消隐患防止时发现纠正种错误保护公司财产安全完整目标
深交部控制指引关规定公司部控制工作基符合中国证监会深交相关求
企业控制度查报告范2
恒泰长财证券限责公司(简称恒泰长财)作广东精艺金属股份限公司(简称精艺股份公司)持续督导保荐机构根证券发行市保荐业务理办法企业部控制基规范深圳证券交易股票市规(2014年修订)深圳证券交易市公司保荐工作指引(2014年修订)深圳证券交易中企业板市公司规范运作指引等关法律法规规范性文件规定精艺股份2015年度部控制评价报告部控制规落实查表关容进行审慎核查具体情况：
保荐机构进行核查工作
恒泰长财指派担精艺股份持续督导工作保荐代表精艺股份部控制制度制定运行情况等关事项精艺股份董事监事高级理员部审计部等相关部门进行沟通查阅精艺股份股东会董事会监事会董事会专门委员会会议相关资料公司章程三会议事规投资者理制度信息披露制度等相关文件相关部控制制度业务理规等公司部控制环境部控制制度建设部控制实施情况等方面公司部控制制度完整性合理性效性进行核查精艺股份2015年度部控制评价报告部控制规落实查表进行逐项核查
二公司部控制评价结
根公司财务报告部控制重缺陷认定情况部控制评价报告基准日存财务报告部控制重缺陷董事会认公司已企业部控制规范体系相关规定求重方面保持效财务报告部控制
根公司非财务报告部控制重缺陷认定情况部控制评价报告基准
日公司未发现非财务报告部控制重缺陷
部控制评价报告基准日部控制评价报告发出日间未发生影响部控制效性评价结素
三公司部控制评价工作情况
()部控制评价范围
公司风险导原确定纳入评价范围单位业务事项高风险领域
1纳入评价单位包括：广东精艺金属股份限公司佛山市德区精艺万希铜业限公司广东精艺销售限公司芜湖精艺铜业限公司飞鸿国际发展限公司纳入评价范围单位资产总额占公司合财务报表资产总额100营业收入合计占公司合财务报表营业收入总额9951
2纳入评价范围业务事项：组织架构企业文化力资源制度建设资金活动资产理销售理财务报告信息披露理子公司理关联交易外担保期货套保风险投资等业务
(1)组织架构
公司建立股东会董事会监事会营理层体规范运作法治理结构根公司战略规划设置公司生产营规模相适应组织职机构二级产业理模式建立相应授权检查逐级负责制度贯彻兼容职务相互分离原形成相互制衡机制保证董事会营理层指令贯彻执行保障公司运营规范序运行
(2)企业文化
着营形式变化公司员工提供适合培育智发现元化包容环境创造传递创新知识建立持续发展创新型元化产业集团企业愿秉承尊重知识认价值责分清利益享核心价值观坚持科学发展实现公司持续稳健谐发展
(3)力资源
公司建立实施较科学聘培训教育考核奖惩晋升淘汰等事理制度员引进劳动合订立考勤理薪酬结构绩效奖惩等环节进行规范形成效激励机制
(4)制度建设
加强规范企业部控制提高企业营理水风险防范力结合公司实际情况需2015年度公司制定风险投资理制度股东会网络投票实施细限制性股票激励计划实施考核理办法进步修订公司章程股东会议事规等部控制理制度
(5)资金活动
针资金理工作公司重业务子公司均建立完善理制度包括资金审批外投资货币资金理等方面公司严格相关理制度做资金理工作确保公司资金符合合理性效率性安全性原确保公司发展提供充足资金支持
(6)资产理
公司制定较完善固定资产理制度公司固定资产购置登记理处置相关财务核算进行明确规定公司固定资产进行严格登记理记录严格控制固定资产日常理维护保护固定资产安全
(7)销售业务
销售机构理层指导行业市场进行深入研究预测基础公司项目发展战略总体运营目标制定调整销售计划销售策略确保销售业务利进行
(8)财务报告
公司财务部门直接负责编制公司财务报告严格国家会计政策等法律法规公司相关控制度规定完成工作确保公司财务报告真实准确完整
针公司年度财务报告公司规定聘请会计师事务进行审计审计基础会计师事务出具审计报告保证公司财务报告存重差错时财务报告信息披露工作公司信息披露理制度执行程中相关幕信息知情进行时登记监督保证公司财务信息会提前泄露
(9)信息披露
公司根市公司信息披露理办法深圳证券交易中企业板市公司规范运作指引等规定结合身实际情况制定信息披露理办法
投资者关系理办法幕信息知情理制度外部信息理制度重信息部报告制度年报信息披露重差错责追究制度独立董事年度报告工作制度等制度规定明确部控制相关信息收集处理传递程序传递范围做信息合理筛选核分析整合确保信息时效利EASERP系统部局域网等现代化信息台理层级部门业务单位员工理层间信息传递更迅速畅沟通更便捷效
(10)子公司理
加强子公司理确保子公司规范高效序运作促进子公司健康发展提升公司整体资产运营质量维护公司投资者合法权益根国公司法证券法深圳证券交易股票市规等法律行政法规部门规章规范性文件公司章程等关规定结合公司实际情况制定子公司理制度截止2015年12月31日公司四家全资子公司制度求公司通控股子公司参股公司委派董事监事高级理员加强财务工作监督重信息沟通日常工作监等方式控股子公司参股公司进行监控述控股子公司存违反法律法规情形
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