证券业资格考试复资料1
单项选择题
1面属独立衍生工具（ ）
A转换公司债券
B远期合
C期货合
D互换期权
2金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具金融衍生工具（ ）特性
A跨期性
B联动性
C杠杆性
D确定性高风险性
3股权类产品衍生工具指（ ）基础工具金融衍生工具
A种货币
B股票股票指数
C利率利率载体
D基础产品蕴含信风险违约风险
4金融衍生工具（ ）划分股权类产品衍生工具货币衍生工具利率衍生工具信衍生工具衍生工具
A基础工具分类
B金融衍生工具身交易方法特点
C交易场
D产品形态
5金融衍生工具产生基原（ ）
A新技术革命
B金融化
C利润驱动
D避险
61988年国际清算银行（BIS）制定巴塞尔协议规定开展国际业务银行必须资加权风险资产率维持8中核心资少总资（ ）
A40
B50
C60
D70
7（ ）债券期货交易重利率期货品种
A市政债券期货
B国债期货
C市政债券指数期货
D金融债券期货
8外汇期货交易1972年（ ）属国际货币市场（IMM）率先推出迅速发展
A伦敦国际金融期权期货交易
B欧洲交易
C纽约交易
D芝加哥商业交易
9转换债券指持者定时期定例价格转换成定数量种证券证券转换债券通常转换成（ ）
A优先股
B普通股票
C金融债券
D公司债券
10关股票价格指数期货述正确（ ）
A1982年美国堪萨斯期货交易（KCBT）首先推出价值线指数期货
B股价指数期货交易单位等基础指数数值交易规定点价值积
C股价指数实物结算方式结束交易
D股票价格指数期货适应控制股市风险尤系统性风险需产生
11金融期货（ ）通现货市场期货市场建立相反头寸锁定未现金流公允价值交易行
A套期保值功
B价格发现功
C投机功
D套利功
12套期保值者没找现货头寸品种期限数量均恰匹配期货合约选代合约进行套期保值操作时完全锁定未现金流产生（ ）
A信风险
B流动性风险
C法律风险
D基差风险
13关期货市场价格发现功述正确（ ）
A期货价格现货价格走势基致逐渐趋天期货价格未现货价格
B世界套期保值者现货营者利期货价格传播市场信息制定营决策样期货价格成世界现货成交价基础
C期货价格克服分散局部市场价格时间空间局限性具公开性连续性预期性特点
D理说期货价格反映现货持成现货价格保持变期货价格会存差异
142009年3月18日沪深300指数开盘报价233542点9月份仿真期货合约开盘价2648点期货投机者预期日期货报价涨开盘头开仓日高价27486点进行仓期货公司求初始保证金等交易规定低交易保证金12日收益率（ ）
A20
B255
C317
D38
15目前国股票市场实行T+1清算制度期货市场（ ）
AT+0
BT+2
CT+3
DT+7
16目前（ ）已成衍生交易品种
A名义金额计算互换交易
B实际金额计算互换交易
C远期利率协议
D金融期货合约
17根（ ）划分金融期权分欧式期权美式期权修正美式期权
A选择权性质
B合约规定履约时间
C金融期权基础资产性质
D协定价格基础资产市场价格关系
18列说法错误（ ）
A期权称选择权指持者规定期限交易双方商定价格购买出售定数量基础工具权利
B涨期权称认购权跌期权称认沽权
C期权交易实际种权利单方面偿渡
D金融期权金融期货常套期保值工具作效果日渐趋
19期权期日期日前营业日执行金融期权（ ）
A欧式期权
B美式期权
C修正美式期权
D西洋期权
20交易交易基金期权属（ ）
A单股票期权
B货币期权
C股票组合期权
D股票指数期权
212007年发生全球性金融危机中导致量金融机构陷入危机重类衍生金融产品（ ）
A货币互换
B信违约互换（CDS）
C利率互换
D股权互换
22截2009年12月31日沪深300指数总市值覆盖率流通市值覆盖率约（ ）
A37
B54
C72
D85
23关认股权证述正确（ ）
A认股权证称股权证
B认股权证般基础证券发行发行
C行权时会增加股份公司股
D国证券市场出现认股权证配股权证转配股权证属认股权证
24交易双方场外市场通协商约定价格约定未日期（交割日）买卖某种标金融资产合约（ ）
A金融互换
B金融期权
C金融期货
D金融远期合约
25（ ）转换公司债券金融特征
A风险收益限定性
B套期保值
C附转股权
D双重选择权
26国市公司证券发行理办法规定转换公司债券期限短l年长（ ）年发行日起6月转换公司股票
A3
B4
C6
D9
27转换公司债券应半年1年付息1次期（ ）工作日应偿未转股债券金l期利息
A3
B5
C7
D10
28参美国存托证发行交易中介机构包括（ ）
A存券银行
B托银行
C中央存托公司
D评级公司
29发行方式分类结构化金融衍生产品分（ ）
A公开募集结构化产品私募结构化产品
B股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品
C收益保证型非收益保证型
D保型产品保证低收益型产品
30（ ）复杂种类较金融衍生产品具较结构特性风险理产品开发设计中广泛运
A期货期货类衍生产品
B期权期权类衍生产品
C金融远期
D金融互换
31关金融衍生工具基特征叙述错误（ ）
A种金融衍生工具会影响交易者未段时间未某时点现金流跨期交易特点十分突出
B金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具
C金融衍生工具价值基础产品基础变量紧密联系规变动
D金融衍生工具交易果取决交易者衍生工具（变量）未价格（数值）预测判断准确程度
32合部分全部现金流量特定利率汇率价格利率指数信等级信指数类似变量变动发生调整指（ ）
A嵌入衍生工具
B交易交易衍生工具
COTC交易衍生工具
D独立衍生工具
33交易交易标准化期权权证外存量场外交易期权新型期权通常称（ ）
A欧式期权
B美式期权
C修正美式期权
D奇异型期权
34面（ ）2006年国资产证券化业务特点
A发行规模幅增长种类增发起体增加
B机构投资者范围增加
C监机构理更加严格
D二级市场交易尚活跃
35股指期货合约涨跌停板幅度交易日结算价（ ）
A±5
B±10
C±20
D±50
36债券远期交易8期限品种期限短2天长365天中（ ）品种活跃
A7天
B15天
C30天
D60天
37（ ）指交易双方场外市场通协商约定价格（称远期价格）约定未日期（交割日）买卖某种标金融资产（金融变量）合约
A金融期货合约
B金融远期合约
C互换
D金融期权
38目前流行结构化金融衍生产品（ ）开发类结构化理财产品交易市场J二市交易类结构化票通常某种金融价格相联系投资收益该价格变化变化
A中央银行
B商业银行
C保险公司
D证券交易
39列关金融期货叙述正确（ ）
A金融期货必须组织交易进行集中交易
B世界国金融期货交易少受l家监机构监交易品种交易者行均须符合监求
C金融期货交易非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度日结算制度
40保障投资者利益确保股指期货利推出国机构制定相关法规规符合规定投资者方办理股指期货开户相关交易机构包括（ ）
A中国证监会
B中国期货业协会
C证券业协会
D中国金融期货交易
41关限仓制度叙述正确（ ）
A防止市场风险度集中防范操市场行
B交易者持仓数加限制制度
C限仓制度金融期货交易制度
D限仓制度交易建立户报告制度建立风险控制制度
42关利率期货叙述正确（ ）
A基础资产定数量利率相关某种金融工具类浮动收益金融工具
B利率期货规避利率风险产生
C固定利率价证券价格受现行利率预期利率影响价格变化利率变化般呈反关系
D利率期货品种包括债券期货参考利率期货
43金融期货中先产生品种（ ）
A利率期货
B外汇期货
C债券期货
D股权类期货
44两两事商定条件约定时间定期交换现金流金融交易（ ）
A互换
B期货
C期权
D远期
45通种通讯方式通集中交易场实行分散交易衍生工具指（ ）
AOTC交易衍生工具
B独立衍生工具
C嵌入衍生工具（EmbeddedDerivatives）
D信衍生工具
46属建构模块工具（ ）
A金融远期合约
B金融期权
C金融期货
D结构化金融衍生工具
47（ ）指国证券市场流通代表外国公司价证券转证
A存托证
B权证
C股票期权
D转化债券
4820世纪80年代金融化容包括（ ）
A取消存款利率高限额逐步实现利率化
B破金融机构营范围域业务种类限制允许金融机构业务交叉互相渗透鼓励银行综合化发展
C放松存款准备金率控制
D开放类金融市场放宽资流动限制
49目前国资产证券化产品投资体（ ）通常采取买持期策略
A投资者
B机构投资者
C国企业
D外资企业
50（ ）称中国资产证券化元年
A2003年
B2004年
C2005年
D2006年
51早证券化产品（ ）房产揭贷款支持称揭支持证券（MBS）
A非银行金融机构
B投资公司
C政策银行
D商业银行
52（ ）ADR发行ADR市场中介ADR投资者提供需切服务
A中央存托公司
B存券银行
C托银行
D信托投资公司
53面（ ）属存托证投资者优点
A美元交易通投资者熟悉美国清算公司进行清算
B市场容量筹资力强
C市公司发放股利时ADR投资者时获美元支付
D某机构投资者受投资政策限制投资非美国市证券ADR规避限制
54传统证券发行企业基础资产证券化特定（ ）基础发行证券
A资
B资产
C资产池
D金融资产
单项选择题1正确答案：A
2正确答案：C
3正确答案：B
4正确答案：A
5正确答案：D
6正确答案：B
7正确答案：B
8正确答案：D
9正确答案：B
10正确答案：C
11正确答案：A
12正确答案：D
13正确答案：D
14正确答案：C
15正确答案：A
16正确答案：A
17正确答案：B
18正确答案：D
19正确答案：B
20正确答案：C
21正确答案：B
22正确答案：C
23正确答案：C
24正确答案：D
25正确答案：D
26正确答案：C
27正确答案：B
28正确答案：D
29正确答案：A
30正确答案：B
31正确答案：D
32正确答案：A
33正确答案：D
34正确答案：C
35正确答案：B
36正确答案：A
37正确答案：B
38正确答案：B
39正确答案：C
40正确答案：C
41正确答案：D
42正确答案：A
43正确答案：B
44正确答案：A
45正确答案：A
46正确答案：D
47正确答案：A
48正确答案：C
49正确答案：B
50正确答案：C
51正确答案：D
52正确答案：B
53正确答案：B
54正确答案：C
选择题
1金融衍生产品相应基础金融产品（ ）
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
2金融衍生工具基特征包括（ ）
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D确定性高风险性
3金融衍生工具伴风险（ ）
A汇率风险利率风险
B信风险法律风险
C市场风险操作风险
D流动性风险结算风险
4基础工具种类分类金融衍生工具划分（ ）
A股权类产品衍生工具
B债券类产品衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
5关信衍生工具述正确（ ）
A包括信互换信联结票等
B转移防范系统风险
C基础产品蕴含信风险违约风险基础变量金融衍生工具
D20世纪90年代发展迅速类衍生产品
6关金融衍生工具产生发展述正确（ ）
A金融衍生工具产生基原避险
B20世纪80年代金融化进步推动金融衍生工具发展
C金融机构利润驱动金融衍生工具产生迅速发展重原
D新技术革命金融衍生工具产生发展提供物质基础手段
7金融互换指两两事商定条件约定时间定期交换现金流金融交易分（ ）
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信互换
8金融远期合约包括（ ）
A远期利率协议
B远期外汇合约
C远期股票合约
D远期债券合约
9金融化容包括（ ）
A取消贷款利率高限额
B破金融机构营范围域业务种类限制
C放松外汇制
D开放类金融市场放宽资流动限制
10根交易合约签订实际交割间关系市场交易组织形态划分（ ）
A现货交易
B互换交易
C远期交易
D期货交易
11根基础资产划分常见金融远期合约包括（ ）
A股权类资产远期合约
B债权类资产远期合约
C远期利率协议
D远期汇率协议
12较金融现货交易金融期货交易正确（ ）
A金融现货交易象某具体形态金融工具金融期货交易象金融期货合约
B金融工具现货交易首目筹资投资金融期货交易种风险理工具风险厌恶者利进行套期保值规避风险喜风险者利承担更风险
C金融现货交易价格实时成交价期货交易价格金融现货未价格预期
D金融现货交易金融期货交易交易方式结算方式相似
13关期货交易结算述正确（ ）
A结算期货交易专门清算机构通常附属交易独立公司形式组建
B逐日盯市制度1交易日长结算周期账户交易头寸期日分计算求交易盈亏时结算时调整保证金账户控制市场风险
C种期货合约交易日收盘前规定时间均成交价作日结算价
D结算实行负债日结算制度称逐日盯市制度
14信违约互换（CDS）交易危险（ ）
A具较高杠杆性
B信保护买方需真正持作参考信工具特定信工具时起交易中作CDS参考极放风险敞口总额发生危机时市场恐慌性高估涉险金额
C信违约互换快增长速度
D场外市场缺乏充分信息披露监交易者清楚交易手卷入少类交易危机期间起信事件发生会引起市场参者相互猜疑担心交易手倒敞口头寸失着落
15根（ ）划分金融期权分涨期权跌期权
A选择权性质
B合约规定履约时间
C基础资产性质
D基础资产源
16利率期货品种包括（ ）
A单股票期货
B债券期货
C参考利率期货
D股票组合期货
17套期保值基做法（ ）
A持现货空头买入期货合约
B持现货空头卖出期货合约
C持现货头卖出期货合约
D持现货头买入期货合约
18国际金融市场存干重参考利率市场利率水重指标时金融机构制定利率政策设计金融工具国债利率外常见参考利率包括（ ）
A伦敦银行间业拆放利率（Libor）
B香港银行间业拆放利率（Hibor）
C欧洲美元定期存款单利率
D联邦基金利率
19关金融期权金融期货套期保值作效果阐述正确（ ）
A金融期权金融期货常套期保值工具作效果基相
B利金融期货进行套期保值避免价格利变动造成损失时必须放弃价格利变动获利益
C通金融期权交易避免价格利变动造成损失相程度保住价格利变动带利益金融期权金融期货更利
D现实交易活动中金融期权金融期货结合起通定组合搭配实现某特定目标
20股权类期权通常包括（ ）
A单股票期权
B股票组合期权
C股价指数期权
D百慕期权
21利率期权合约通常（ ）基础资产
A政府短中长期债券
B欧洲美元债券
C面额转存单
D金融债券
22奇异型期权包括（ ）
A选期权
B百慕期权
C障碍期权
D均期权
23金融衍生工具身交易方法特点分（ ）
A金融远期合约
B金融期权
C金融互换
D结构化金融衍生工具
24独立衍生工具特征包括（ ）
A市场情况变化类似反应类型合相求较初始净投资
B价值特定利率金融工具价格商品价格汇率价格指数类似变量变动变动变量非金融变量该变量合方存特定关系
C求初始净投资市场情况变化类似反应类型合相求少初始净投资
D未某日期结算
25面关金融期货金融期权区阐述正确（ ）
A般说作期货交易金融工具作期权交易然作期权交易金融工具未必作期货交易
B金融期货交易双方权利义务称金融期权交易双方权利义务存着明显称性
C金融期货交易双方均需开立保证金账户期权购买者需开立保证金账户需缴纳保证金
D般说金融期货风险金融期权
26持权利性质权证分（ ）
A认购权证
B认股权证
C备兑权证
D认沽权证
27美式权证持行权时问（ ）
A权证失效日前交易日
B失效日日
C失效日前段规定时间
D失效日段规定时间
28关金融期货叙述错误（ ）
A盈利亏损程度决定价格变动幅度
B期交割前价格变动必然中方盈利方亏损
C金融期货交易双方权违约求提前交割推迟交割期前时间通反交易实现期进行实物交割
D理说金融期货交易中双方潜盈利亏损限
29标证券发行外第三发行市权证发行提供履约担保（ ）
A通专账户提供维持足够数量标证券作履约担保
B通专账户提供维持足够数量现金作履约担保
C提供交易认机构作履约撤销连带责保证
D提供发行认机构作履约撤销连带责保证
30关存托证述正确（ ）
A存托证避开直接发行股票债券法律求市手续复杂发行成较高
B存托证般代表外国公司股票代表债券
C存托证称预托证指国（）证券市场流通代表国（）证券市场流通证券证券
D存托证首先JP摩根首创
31根证券化基础资产资产证券化分（ ）
A动产证券化应收账款证券化
B信贷资产证券化
C未收益证券化
D债券组合证券化
322006年国资产证券化业务表现出特点（ ）
A发行规模幅增长种类增发起体增加
B投资者数量幅增加
C机构投资者范围增加
D二级市场交易尚活跃
33联结基础产品分类结构化金融衍生产品分（ ）
A股权联结型产品
B利率联结型产品
C汇率联结型产品
D商品联结型产品
34权证价值权证分（ ）
A价权证
B价权证
C价外权证
D虚值权证
35面属金融期货交易制度（ ）
A集中交易制度
B标准化期货合约机制
C结算负债结算制度
D日价格波动限制断路器规
36关金融期货交易制度述正确（ ）
A期货交易会员纪公司必须交易结算缴纳结算保证金期货交易双方成交通纪交易结算缴纳定数量保证金
B户报告制度便交易审查户否度投机操市场行
C防止期货价格出现非理性变动交易通常交易时段允许波动范围作出规定旦达涨（跌）幅限制高（低）该价格头（空头）委托效
D结算期货交易专门清算机构通常附属交易
37关转换债券素叙述正确（ ）
A转换债券素基决定转换债券转换条件转换价值市场价格等总体特征
B转换公司债券票面利率指转换债券作种债券票面年利率发行根前市场利率水公司债券资信等级发行条款确定般高相条件转换公司债券
C转换例指定面额转换债券转换成优先股股数
D赎回条款回售条款转换债券发行时规定赎回行回售行发生具体市场条件
38金融期货基功（ ）
A套期保值功
B价格发现功
C投机功
D套利功
39作种标准化远期交易金融期货交易普通远期交易间存区（ ）
A交易场交易组织形式
B交易监程度
C金融期货交易标准化交易远期交易容协商确定
D保证金制度日结算制度导致违约风险
40转换债券素包括（ ）
A效期限转换期限
B票面利率股息率
C转换例转换价格
D赎回条款回售条款
41美国住房抵押贷款致分（ ）
A优级贷款
BAltA贷款
C次级贷款
D住房权益贷款机构担保贷款
42存券银行职包括（ ）
A发行ADR
BADR交易程中存券银行负责ADR注册户
C存券银行负责ADR保清算
D存券银行ADR持者基础证券发行提供信息咨询服务
43分离交易转换公司债券般转换债券间存区（ ）
A权利载体
B行权方式
C行权时间
D权利容
44金融期货金融期权区（ ）
A交易者权利义务称性
B履约保证
C现金流转
D盈亏特点
45选择沪深300指数作中国金融期货交易首股票指数期货标基（ ）原
A沪深300指数市场覆盖率高成分股权重较分散利防范指数操行
B沪深300指数成分股涵盖源原材料工业选消费消费健康护理金融信息技术电讯服务公事业等10行业行业公司流通市值覆盖率相均衡该指数够较抗行业周期性波动
C沪深300指数日价格波动限制较宽松利投资者获更丰厚回报够效提高投资者操作积极性
D沪深300指数编制吸收国际市场成熟指数编制理念采流通股加权分级档样调整缓区等先进技术具较强市场代表性较高投资性利市场功发挥续产品创新
46金融期权基础资产性质金融期权分（ ）
A股权类期权
B利率期权
C货币期权互换期权
D金融期货合约期权
47转换债券具（ ）特征
A市场容量筹资力强
B转换债券种附转股权特殊债券
C避开直接发行股票债券法律求市手续简单发行成低
D转换债券具双重选择权特征
48根产品形态金融衍生工具分（ ）
A交易交易衍生工具
B独立衍生工具
C嵌入式衍生工具
DOTC交易衍生工具
49金融期货金融现货交易相差异表现（ ）
A交易象
B交易目
C交易价格含义
D交易结算方式
50基础工具划分金融期货分（ ）
A债券期货
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
51关沪深300股指期货叙述错误（ ）
A股指期货竞价交易采集合竞价连续竟价两种方式
B股指期货交割结算价交易日标指数l时算术均价
C季月合约市首日涨跌停板幅度挂盘基准价±20
D进行投机交易客户号某合约单边持仓限额100手
52资产证券化关事包括（ ）
A特定目机构特定目受托
B资金资产存机构
C信增级机构信评级机构
D发起承销证券化产品投资者
选择题1正确答案：ABCD
2正确答案：ABCD
3正确答案：BCD
4正确答案：ACD
5正确答案：ACD
6正确答案：ABCD
7正确答案：ABCD
8正确答案：ABC
9正确答案：BCD
10正确答案：ACD
11正确答案：ABCD
12正确答案：ABC
13正确答案：ABCD
14正确答案：ABD
15正确答案：A
16正确答案：BC
17正确答案：AC
18正确答案：ABCD
19正确答案：AC
20正确答案：ABC
21正确答案：ABC
22正确答案：ABCD
23正确答案：ABCD
24正确答案：BCD
25正确答案：ABC
26正确答案：AD
27正确答案：A
28正确答案：C
29正确答案：ABC
30正确答案：CD
31正确答案：ABCD
32正确答案：ACD
33正确答案：ABCD
34正确答案：ABC
35正确答案：ABCD
36正确答案：ABC
37正确答案：AD
38正确答案：ABCD
39正确答案：ABCD
40正确答案：ABCD
41正确答案：ABCD
42正确答案：C
43正确答案：ABD
44正确答案：ABCD
45正确答案：ABD
46正确答案：ABCD
47正确答案：BD
48正确答案：BC
49正确答案：ABCD
50正确答案：BCD
51正确答案：B
52正确答案：ABCD
判断题
1金融期货金融工具（金融变量）基础工具期货交易包括货币期货利率期货股票指数期货股票期货4种（ ）
错
2金融衍生工具产品形态分金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化衍生工具（ ）
错
3谓金融化指政府关监局限制金融体系现行法令规条例行政制予取消放松形成较宽松更符合市场运行机制新金融体制（ ）
错
4金融衍生工具杠杆效应定程度决定高投机性高风险性（ ）
错
5根持仓限额户报告制度某合约结算单边总持仓量超10万手结算会员交易日该合约单边持仓量超该合约单边总持仓量30（ ）
错
6基础工具价格变幻莫测决定金融衍生工具交易盈亏稳定性金融衍生工具高风险性重诱（ ）
错
7金融远期合约采集中交易方式交易事项协商确定较灵活金融机构型工商企业通常利远期交易作风险理手段（ ）
错
8金融期货交易价格交易程中形成交易价格金融现货未价格预期相交易时发现金融现货基础工具（金融变量）未价格（ ）
错
9目前基础金融产品衍生工具间已形成倒金字塔结构单位基础产品支撑衍生工具数量越越（ ）
错
10严格意义期货套利指利合约市场存短暂价格差异进行买卖赚取差价称跨市场套利（ ）
错
11期货市场套利功理基础济学中谓价定律忽略交易费差异商品价格（ ）
错
12理说价格发现意味着期货价格必然等未现货价格（ ）
错
13互换交易途改变交易者资产负债风险结构（利率汇率结构）规避相应风险（ ）
错
14基信违约互换涉三事信担保出售方信担保购买方中介理机构（ ）
错
15金融期货相金融期权特征仅仅买卖权利交换（ ）
错
16嵌入式衍生产品属性结构化金融衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等种类（ ）
错
17目前国已存交易交易结构化产品商业银行均通柜台销售类挂钩理财产品属类结构化金融产品（ ）
错
18复合期权指金融期权合约身作基础资产金融期权（ ）
错
19理说期权出售者交易中取盈利限仅限收取期权费遭受损失限（ ）
错
20实践中金融期货合约基础资产金融期权交易没金融期权合约基础资产金融期货交易（ ）
错
21修正美式期权称百慕期权西洋期权期权期日前系列规定日期执行（ ）
错
22股票指数期权没作实物交割具体股票采取现金轧差方式结算（ ）
错
23国融资方通国外特殊目机构结构化投资机构国际市场资产证券化方式国外投资者融资方式称离岸资产证券化（ ）
错
24根金融资产确认计量会计准旦确认衍生产品分离嵌入式衍生产品相关机构部分资产入交易性资产类账面价值计价（ ）
错
25根全国银行间业拆中心公布数2007年11月民币远期利率协议参考利率均Shibor（ ）
错
26定意义说金融期货金融期权功延伸发展具金融期权相套期保值发现价格功种行效控制风险工具（ ）
错
27资产证券化特定资产组合特定现金流支持发行交易证券种融资形式（ ）
错
28根证券化产品金融属性资产证券化种类包括股权型证券化债权型证券化混合型证券化（ ）
错
29传统证券发行企业政府基础资产证券化特定资产池基础发行证券（ ）
错
30进入2004年着中国网络科技类公司海外市速度加快二级存托证成中国网络股进入NASDAQ形式（ ）
错
31发行级存托证国企业分两类：类含8股国市公司类国香港市公司（ ）
错
32目前国证券市场推出权证均债券类权证标资产单债券债券组合（ ）
错
33金融期货交易双方成交时发生现金收付关系成交实行逐日结算制度交易双方价格变动发生现金流转（ ）
错
34备兑权证通常投资银行发行备兑权证认兑股票新发行股票会增加股份公司股（ ）
错
35权证行权结算方式分证券付结算方式现金结算方式两种（ ）
错
36目前海深圳证券交易规定权证标证券发生权行权例应作相应调整息时例外（ ）
错
37国际市场发行时证券性质转换证券分转换债券转换优先股票两种（ ）
错
38证券付结算方式指权证持行权时发行约定权证持支付行权价格标证券结算价格间差额（ ）
错
39目前海证券交易深圳证券交易均规定权证市日起存续时间6月18月（ ）
错
40转换证券实质嵌入普通股票跌期权正意义说列期权类衍生产品（ ）
错
41转换优先股票指证券持者定转换条件优先股票转换成发行普通股票证券目前国转换优先股票（ ）
错
42双重选择权转换公司债券金融特征存投资者发行风险收益限定定范围（ ）
错
43权证交易交易期权区交易挂牌交易期权交易制定标准化合约具基础资产行权价格行权时间期权形成期权系列进行交易权证权证发行发行合约发行作权利授予者承担全部责（ ）
错
44欧美等国市公司发行公司债券时提高债券吸引力常债券附认股权证认股权证体债券相分离单独交易（ ）
错
45中央存托公司指美国证券中央保清算机构负责保ADR代表基础证券根存券银行指令领取红利利息等（ ）
错
46期货交易指交易双方集中交易市场公开竞价方式进行非标准化期货合约交易（ ）
错
471996年开始发行存托证公司类型开始转变传统制造业公司重降取代基础设施公事业公司（ ）
错
48存托证发行优点包括市场容量筹资力强避开直接发行股票债券法律求市手续简单发行成低等（ ）
错
49利率互换参考利率应中国民银行授权全国银行间业拆中心等机构发布银行间市场具基准性质市场利率中国民银行公布基准利率（ ）
错
50交易结构互换交易视系列远期交易组合（ ）
错
51防止操市场行交易通常会选取流通盘较交易活跃股票推出相应期货合约投资者持仓数量进行限制（ ）
错
52果投资者拥较资金欲投资股票现货担心建仓期盘出现非预期幅涨导致建仓成高采取空头套期保值（ ）
错
53结构化金融产品通常会嵌衍生产品合约规定条款（提前终止条款）形式出现（ ）
错
54收益保障性分类结构化金融衍生产品分保型保证低收益型产品（ ）
错
55货币期权称外币期权外汇期权指买方支付期权费取合约效期期时约定汇率购买出售定数额某种外汇资产权利（ ）
错
56目前创新类证券公司创设权证均备兑权证（ ）
错
57股票组合期货金融期货中新类标准化股票组合基础资产金融期货芝加哥商业交易（CME）基美国证券交易交易交易基金（ETF）基总回报资产合约（TRAKRS）期货具代表性（ ）
错
58股指期货竞价交易连续竞价交易方式成交量原确定成交价价格成交够成交量（ ）
错
判断题1正确答案：
2正确答案：错
3正确答案：
4正确答案：
5正确答案：错
6正确答案：
7正确答案：错
8正确答案：
9正确答案：
10正确答案：
11正确答案：
12正确答案：错
13正确答案：
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15正确答案：
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18正确答案：
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20正确答案：
21正确答案：
22正确答案：
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25正确答案：
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27正确答案：
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41正确答案：错
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47正确答案：
48正确答案：
49正确答案：
50正确答案：
51正确答案：错
52正确答案：错
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54正确答案：错
55正确答案：
56正确答案：
57正确答案：
58正确答案：错
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单项选择题
1面属独立衍生工具（ ）
A转换公司债券
B远期合
C期货合
D互换期权
2金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具金融衍生工具（ ）特性
A跨期性
B联动性
C杠杆性
D确定性高风险性
3股权类产品衍生工具指（ ）基础工具金融衍生工具
A种货币
B股票股票指数
C利率利率载体
D基础产品蕴含信风险违约风险
4金融衍生工具（ ）划分股权类产品衍生工具货币衍生工具利率衍生工具信衍生工具衍生工具
A基础工具分类
B金融衍生工具身交易方法特点
C交易场
D产品形态
5金融衍生工具产生基原（ ）
A新技术革命
B金融化
C利润驱动
D避险
61988年国际清算银行（BIS）制定巴塞尔协议规定开展国际业务银行必须资加权风险资产率维持8中核心资少总资（ ）
A40
B50
C60
D70
7（ ）债券期货交易重利率期货品种
A市政债券期货
B国债期货
C市政债券指数期货
D金融债券期货
8外汇期货交易1972年（ ）属国际货币市场（IMM）率先推出迅速发展
A伦敦国际金融期权期货交易
B欧洲交易
C纽约交易
D芝加哥商业交易
9转换债券指持者定时期定例价格转换成定数量种证券证券转换债券通常转换成（ ）
A优先股
B普通股票
C金融债券
D公司债券
10关股票价格指数期货述正确（ ）
A1982年美国堪萨斯期货交易（KCBT）首先推出价值线指数期货
B股价指数期货交易单位等基础指数数值交易规定点价值积
C股价指数实物结算方式结束交易
D股票价格指数期货适应控制股市风险尤系统性风险需产生
11金融期货（ ）通现货市场期货市场建立相反头寸锁定未现金流公允价值交易行
A套期保值功
B价格发现功
C投机功
D套利功
12套期保值者没找现货头寸品种期限数量均恰匹配期货合约选代合约进行套期保值操作时完全锁定未现金流产生（ ）
A信风险
B流动性风险
C法律风险
D基差风险
13关期货市场价格发现功述正确（ ）
A期货价格现货价格走势基致逐渐趋天期货价格未现货价格
B世界套期保值者现货营者利期货价格传播市场信息制定营决策样期货价格成世界现货成交价基础
C期货价格克服分散局部市场价格时间空间局限性具公开性连续性预期性特点
D理说期货价格反映现货持成现货价格保持变期货价格会存差异
142009年3月18日沪深300指数开盘报价233542点9月份仿真期货合约开盘价2648点期货投机者预期日期货报价涨开盘头开仓日高价27486点进行仓期货公司求初始保证金等交易规定低交易保证金12日收益率（ ）
A20
B255
C317
D38
15目前国股票市场实行T+1清算制度期货市场（ ）
AT+0
BT+2
CT+3
DT+7
16目前（ ）已成衍生交易品种
A名义金额计算互换交易
B实际金额计算互换交易
C远期利率协议
D金融期货合约
17根（ ）划分金融期权分欧式期权美式期权修正美式期权
A选择权性质
B合约规定履约时间
C金融期权基础资产性质
D协定价格基础资产市场价格关系
18列说法错误（ ）
A期权称选择权指持者规定期限交易双方商定价格购买出售定数量基础工具权利
B涨期权称认购权跌期权称认沽权
C期权交易实际种权利单方面偿渡
D金融期权金融期货常套期保值工具作效果日渐趋
19期权期日期日前营业日执行金融期权（ ）
A欧式期权
B美式期权
C修正美式期权
D西洋期权
20交易交易基金期权属（ ）
A单股票期权
B货币期权
C股票组合期权
D股票指数期权
212007年发生全球性金融危机中导致量金融机构陷入危机重类衍生金融产品（ ）
A货币互换
B信违约互换（CDS）
C利率互换
D股权互换
22截2009年12月31日沪深300指数总市值覆盖率流通市值覆盖率约（ ）
A37
B54
C72
D85
23关认股权证述正确（ ）
A认股权证称股权证
B认股权证般基础证券发行发行
C行权时会增加股份公司股
D国证券市场出现认股权证配股权证转配股权证属认股权证
24交易双方场外市场通协商约定价格约定未日期（交割日）买卖某种标金融资产合约（ ）
A金融互换
B金融期权
C金融期货
D金融远期合约
25（ ）转换公司债券金融特征
A风险收益限定性
B套期保值
C附转股权
D双重选择权
26国市公司证券发行理办法规定转换公司债券期限短l年长（ ）年发行日起6月转换公司股票
A3
B4
C6
D9
27转换公司债券应半年1年付息1次期（ ）工作日应偿未转股债券金l期利息
A3
B5
C7
D10
28参美国存托证发行交易中介机构包括（ ）
A存券银行
B托银行
C中央存托公司
D评级公司
29发行方式分类结构化金融衍生产品分（ ）
A公开募集结构化产品私募结构化产品
B股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品
C收益保证型非收益保证型
D保型产品保证低收益型产品
30（ ）复杂种类较金融衍生产品具较结构特性风险理产品开发设计中广泛运
A期货期货类衍生产品
B期权期权类衍生产品
C金融远期
D金融互换
31关金融衍生工具基特征叙述错误（ ）
A种金融衍生工具会影响交易者未段时间未某时点现金流跨期交易特点十分突出
B金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具
C金融衍生工具价值基础产品基础变量紧密联系规变动
D金融衍生工具交易果取决交易者衍生工具（变量）未价格（数值）预测判断准确程度
32合部分全部现金流量特定利率汇率价格利率指数信等级信指数类似变量变动发生调整指（ ）
A嵌入衍生工具
B交易交易衍生工具
COTC交易衍生工具
D独立衍生工具
33交易交易标准化期权权证外存量场外交易期权新型期权通常称（ ）
A欧式期权
B美式期权
C修正美式期权
D奇异型期权
34面（ ）2006年国资产证券化业务特点
A发行规模幅增长种类增发起体增加
B机构投资者范围增加
C监机构理更加严格
D二级市场交易尚活跃
35股指期货合约涨跌停板幅度交易日结算价（ ）
A±5
B±10
C±20
D±50
36债券远期交易8期限品种期限短2天长365天中（ ）品种活跃
A7天
B15天
C30天
D60天
37（ ）指交易双方场外市场通协商约定价格（称远期价格）约定未日期（交割日）买卖某种标金融资产（金融变量）合约
A金融期货合约
B金融远期合约
C互换
D金融期权
38目前流行结构化金融衍生产品（ ）开发类结构化理财产品交易市场J二市交易类结构化票通常某种金融价格相联系投资收益该价格变化变化
A中央银行
B商业银行
C保险公司
D证券交易
39列关金融期货叙述正确（ ）
A金融期货必须组织交易进行集中交易
B世界国金融期货交易少受l家监机构监交易品种交易者行均须符合监求
C金融期货交易非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度日结算制度
40保障投资者利益确保股指期货利推出国机构制定相关法规规符合规定投资者方办理股指期货开户相关交易机构包括（ ）
A中国证监会
B中国期货业协会
C证券业协会
D中国金融期货交易
41关限仓制度叙述正确（ ）
A防止市场风险度集中防范操市场行
B交易者持仓数加限制制度
C限仓制度金融期货交易制度
D限仓制度交易建立户报告制度建立风险控制制度
42关利率期货叙述正确（ ）
A基础资产定数量利率相关某种金融工具类浮动收益金融工具
B利率期货规避利率风险产生
C固定利率价证券价格受现行利率预期利率影响价格变化利率变化般呈反关系
D利率期货品种包括债券期货参考利率期货
43金融期货中先产生品种（ ）
A利率期货
B外汇期货
C债券期货
D股权类期货
44两两事商定条件约定时间定期交换现金流金融交易（ ）
A互换
B期货
C期权
D远期
45通种通讯方式通集中交易场实行分散交易衍生工具指（ ）
AOTC交易衍生工具
B独立衍生工具
C嵌入衍生工具（EmbeddedDerivatives）
D信衍生工具
46属建构模块工具（ ）
A金融远期合约
B金融期权
C金融期货
D结构化金融衍生工具
47（ ）指国证券市场流通代表外国公司价证券转证
A存托证
B权证
C股票期权
D转化债券
4820世纪80年代金融化容包括（ ）
A取消存款利率高限额逐步实现利率化
B破金融机构营范围域业务种类限制允许金融机构业务交叉互相渗透鼓励银行综合化发展
C放松存款准备金率控制
D开放类金融市场放宽资流动限制
49目前国资产证券化产品投资体（ ）通常采取买持期策略
A投资者
B机构投资者
C国企业
D外资企业
50（ ）称中国资产证券化元年
A2003年
B2004年
C2005年
D2006年
51早证券化产品（ ）房产揭贷款支持称揭支持证券（MBS）
A非银行金融机构
B投资公司
C政策银行
D商业银行
52（ ）ADR发行ADR市场中介ADR投资者提供需切服务
A中央存托公司
B存券银行
C托银行
D信托投资公司
53面（ ）属存托证投资者优点
A美元交易通投资者熟悉美国清算公司进行清算
B市场容量筹资力强
C市公司发放股利时ADR投资者时获美元支付
D某机构投资者受投资政策限制投资非美国市证券ADR规避限制
54传统证券发行企业基础资产证券化特定（ ）基础发行证券
A资
B资产
C资产池
D金融资产
单项选择题1正确答案：A
2正确答案：C
3正确答案：B
4正确答案：A
5正确答案：D
6正确答案：B
7正确答案：B
8正确答案：D
9正确答案：B
10正确答案：C
11正确答案：A
12正确答案：D
13正确答案：D
14正确答案：C
15正确答案：A
16正确答案：A
17正确答案：B
18正确答案：D
19正确答案：B
20正确答案：C
21正确答案：B
22正确答案：C
23正确答案：C
24正确答案：D
25正确答案：D
26正确答案：C
27正确答案：B
28正确答案：D
29正确答案：A
30正确答案：B
31正确答案：D
32正确答案：A
33正确答案：D
34正确答案：C
35正确答案：B
36正确答案：A
37正确答案：B
38正确答案：B
39正确答案：C
40正确答案：C
41正确答案：D
42正确答案：A
43正确答案：B
44正确答案：A
45正确答案：A
46正确答案：D
47正确答案：A
48正确答案：C
49正确答案：B
50正确答案：C
51正确答案：D
52正确答案：B
53正确答案：B
54正确答案：C
选择题
1金融衍生产品相应基础金融产品（ ）
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
2金融衍生工具基特征包括（ ）
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D确定性高风险性
3金融衍生工具伴风险（ ）
A汇率风险利率风险
B信风险法律风险
C市场风险操作风险
D流动性风险结算风险
4基础工具种类分类金融衍生工具划分（ ）
A股权类产品衍生工具
B债券类产品衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
5关信衍生工具述正确（ ）
A包括信互换信联结票等
B转移防范系统风险
C基础产品蕴含信风险违约风险基础变量金融衍生工具
D20世纪90年代发展迅速类衍生产品
6关金融衍生工具产生发展述正确（ ）
A金融衍生工具产生基原避险
B20世纪80年代金融化进步推动金融衍生工具发展
C金融机构利润驱动金融衍生工具产生迅速发展重原
D新技术革命金融衍生工具产生发展提供物质基础手段
7金融互换指两两事商定条件约定时间定期交换现金流金融交易分（ ）
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信互换
8金融远期合约包括（ ）
A远期利率协议
B远期外汇合约
C远期股票合约
D远期债券合约
9金融化容包括（ ）
A取消贷款利率高限额
B破金融机构营范围域业务种类限制
C放松外汇制
D开放类金融市场放宽资流动限制
10根交易合约签订实际交割间关系市场交易组织形态划分（ ）
A现货交易
B互换交易
C远期交易
D期货交易
11根基础资产划分常见金融远期合约包括（ ）
A股权类资产远期合约
B债权类资产远期合约
C远期利率协议
D远期汇率协议
12较金融现货交易金融期货交易正确（ ）
A金融现货交易象某具体形态金融工具金融期货交易象金融期货合约
B金融工具现货交易首目筹资投资金融期货交易种风险理工具风险厌恶者利进行套期保值规避风险喜风险者利承担更风险
C金融现货交易价格实时成交价期货交易价格金融现货未价格预期
D金融现货交易金融期货交易交易方式结算方式相似
13关期货交易结算述正确（ ）
A结算期货交易专门清算机构通常附属交易独立公司形式组建
B逐日盯市制度1交易日长结算周期账户交易头寸期日分计算求交易盈亏时结算时调整保证金账户控制市场风险
C种期货合约交易日收盘前规定时间均成交价作日结算价
D结算实行负债日结算制度称逐日盯市制度
14信违约互换（CDS）交易危险（ ）
A具较高杠杆性
B信保护买方需真正持作参考信工具特定信工具时起交易中作CDS参考极放风险敞口总额发生危机时市场恐慌性高估涉险金额
C信违约互换快增长速度
D场外市场缺乏充分信息披露监交易者清楚交易手卷入少类交易危机期间起信事件发生会引起市场参者相互猜疑担心交易手倒敞口头寸失着落
15根（ ）划分金融期权分涨期权跌期权
A选择权性质
B合约规定履约时间
C基础资产性质
D基础资产源
16利率期货品种包括（ ）
A单股票期货
B债券期货
C参考利率期货
D股票组合期货
17套期保值基做法（ ）
A持现货空头买入期货合约
B持现货空头卖出期货合约
C持现货头卖出期货合约
D持现货头买入期货合约
18国际金融市场存干重参考利率市场利率水重指标时金融机构制定利率政策设计金融工具国债利率外常见参考利率包括（ ）
A伦敦银行间业拆放利率（Libor）
B香港银行间业拆放利率（Hibor）
C欧洲美元定期存款单利率
D联邦基金利率
19关金融期权金融期货套期保值作效果阐述正确（ ）
A金融期权金融期货常套期保值工具作效果基相
B利金融期货进行套期保值避免价格利变动造成损失时必须放弃价格利变动获利益
C通金融期权交易避免价格利变动造成损失相程度保住价格利变动带利益金融期权金融期货更利
D现实交易活动中金融期权金融期货结合起通定组合搭配实现某特定目标
20股权类期权通常包括（ ）
A单股票期权
B股票组合期权
C股价指数期权
D百慕期权
21利率期权合约通常（ ）基础资产
A政府短中长期债券
B欧洲美元债券
C面额转存单
D金融债券
22奇异型期权包括（ ）
A选期权
B百慕期权
C障碍期权
D均期权
23金融衍生工具身交易方法特点分（ ）
A金融远期合约
B金融期权
C金融互换
D结构化金融衍生工具
24独立衍生工具特征包括（ ）
A市场情况变化类似反应类型合相求较初始净投资
B价值特定利率金融工具价格商品价格汇率价格指数类似变量变动变动变量非金融变量该变量合方存特定关系
C求初始净投资市场情况变化类似反应类型合相求少初始净投资
D未某日期结算
25面关金融期货金融期权区阐述正确（ ）
A般说作期货交易金融工具作期权交易然作期权交易金融工具未必作期货交易
B金融期货交易双方权利义务称金融期权交易双方权利义务存着明显称性
C金融期货交易双方均需开立保证金账户期权购买者需开立保证金账户需缴纳保证金
D般说金融期货风险金融期权
26持权利性质权证分（ ）
A认购权证
B认股权证
C备兑权证
D认沽权证
27美式权证持行权时问（ ）
A权证失效日前交易日
B失效日日
C失效日前段规定时间
D失效日段规定时间
28关金融期货叙述错误（ ）
A盈利亏损程度决定价格变动幅度
B期交割前价格变动必然中方盈利方亏损
C金融期货交易双方权违约求提前交割推迟交割期前时间通反交易实现期进行实物交割
D理说金融期货交易中双方潜盈利亏损限
29标证券发行外第三发行市权证发行提供履约担保（ ）
A通专账户提供维持足够数量标证券作履约担保
B通专账户提供维持足够数量现金作履约担保
C提供交易认机构作履约撤销连带责保证
D提供发行认机构作履约撤销连带责保证
30关存托证述正确（ ）
A存托证避开直接发行股票债券法律求市手续复杂发行成较高
B存托证般代表外国公司股票代表债券
C存托证称预托证指国（）证券市场流通代表国（）证券市场流通证券证券
D存托证首先JP摩根首创
31根证券化基础资产资产证券化分（ ）
A动产证券化应收账款证券化
B信贷资产证券化
C未收益证券化
D债券组合证券化
322006年国资产证券化业务表现出特点（ ）
A发行规模幅增长种类增发起体增加
B投资者数量幅增加
C机构投资者范围增加
D二级市场交易尚活跃
33联结基础产品分类结构化金融衍生产品分（ ）
A股权联结型产品
B利率联结型产品
C汇率联结型产品
D商品联结型产品
34权证价值权证分（ ）
A价权证
B价权证
C价外权证
D虚值权证
35面属金融期货交易制度（ ）
A集中交易制度
B标准化期货合约机制
C结算负债结算制度
D日价格波动限制断路器规
36关金融期货交易制度述正确（ ）
A期货交易会员纪公司必须交易结算缴纳结算保证金期货交易双方成交通纪交易结算缴纳定数量保证金
B户报告制度便交易审查户否度投机操市场行
C防止期货价格出现非理性变动交易通常交易时段允许波动范围作出规定旦达涨（跌）幅限制高（低）该价格头（空头）委托效
D结算期货交易专门清算机构通常附属交易
37关转换债券素叙述正确（ ）
A转换债券素基决定转换债券转换条件转换价值市场价格等总体特征
B转换公司债券票面利率指转换债券作种债券票面年利率发行根前市场利率水公司债券资信等级发行条款确定般高相条件转换公司债券
C转换例指定面额转换债券转换成优先股股数
D赎回条款回售条款转换债券发行时规定赎回行回售行发生具体市场条件
38金融期货基功（ ）
A套期保值功
B价格发现功
C投机功
D套利功
39作种标准化远期交易金融期货交易普通远期交易间存区（ ）
A交易场交易组织形式
B交易监程度
C金融期货交易标准化交易远期交易容协商确定
D保证金制度日结算制度导致违约风险
40转换债券素包括（ ）
A效期限转换期限
B票面利率股息率
C转换例转换价格
D赎回条款回售条款
41美国住房抵押贷款致分（ ）
A优级贷款
BAltA贷款
C次级贷款
D住房权益贷款机构担保贷款
42存券银行职包括（ ）
A发行ADR
BADR交易程中存券银行负责ADR注册户
C存券银行负责ADR保清算
D存券银行ADR持者基础证券发行提供信息咨询服务
43分离交易转换公司债券般转换债券间存区（ ）
A权利载体
B行权方式
C行权时间
D权利容
44金融期货金融期权区（ ）
A交易者权利义务称性
B履约保证
C现金流转
D盈亏特点
45选择沪深300指数作中国金融期货交易首股票指数期货标基（ ）原
A沪深300指数市场覆盖率高成分股权重较分散利防范指数操行
B沪深300指数成分股涵盖源原材料工业选消费消费健康护理金融信息技术电讯服务公事业等10行业行业公司流通市值覆盖率相均衡该指数够较抗行业周期性波动
C沪深300指数日价格波动限制较宽松利投资者获更丰厚回报够效提高投资者操作积极性
D沪深300指数编制吸收国际市场成熟指数编制理念采流通股加权分级档样调整缓区等先进技术具较强市场代表性较高投资性利市场功发挥续产品创新
46金融期权基础资产性质金融期权分（ ）
A股权类期权
B利率期权
C货币期权互换期权
D金融期货合约期权
47转换债券具（ ）特征
A市场容量筹资力强
B转换债券种附转股权特殊债券
C避开直接发行股票债券法律求市手续简单发行成低
D转换债券具双重选择权特征
48根产品形态金融衍生工具分（ ）
A交易交易衍生工具
B独立衍生工具
C嵌入式衍生工具
DOTC交易衍生工具
49金融期货金融现货交易相差异表现（ ）
A交易象
B交易目
C交易价格含义
D交易结算方式
50基础工具划分金融期货分（ ）
A债券期货
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
51关沪深300股指期货叙述错误（ ）
A股指期货竞价交易采集合竞价连续竟价两种方式
B股指期货交割结算价交易日标指数l时算术均价
C季月合约市首日涨跌停板幅度挂盘基准价±20
D进行投机交易客户号某合约单边持仓限额100手
52资产证券化关事包括（ ）
A特定目机构特定目受托
B资金资产存机构
C信增级机构信评级机构
D发起承销证券化产品投资者
选择题1正确答案：ABCD
2正确答案：ABCD
3正确答案：BCD
4正确答案：ACD
5正确答案：ACD
6正确答案：ABCD
7正确答案：ABCD
8正确答案：ABC
9正确答案：BCD
10正确答案：ACD
11正确答案：ABCD
12正确答案：ABC
13正确答案：ABCD
14正确答案：ABD
15正确答案：A
16正确答案：BC
17正确答案：AC
18正确答案：ABCD
19正确答案：AC
20正确答案：ABC
21正确答案：ABC
22正确答案：ABCD
23正确答案：ABCD
24正确答案：BCD
25正确答案：ABC
26正确答案：AD
27正确答案：A
28正确答案：C
29正确答案：ABC
30正确答案：CD
31正确答案：ABCD
32正确答案：ACD
33正确答案：ABCD
34正确答案：ABC
35正确答案：ABCD
36正确答案：ABC
37正确答案：AD
38正确答案：ABCD
39正确答案：ABCD
40正确答案：ABCD
41正确答案：ABCD
42正确答案：C
43正确答案：ABD
44正确答案：ABCD
45正确答案：ABD
46正确答案：ABCD
47正确答案：BD
48正确答案：BC
49正确答案：ABCD
50正确答案：BCD
51正确答案：B
52正确答案：ABCD
判断题
1金融期货金融工具（金融变量）基础工具期货交易包括货币期货利率期货股票指数期货股票期货4种（ ）
错
2金融衍生工具产品形态分金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化衍生工具（ ）
错
3谓金融化指政府关监局限制金融体系现行法令规条例行政制予取消放松形成较宽松更符合市场运行机制新金融体制（ ）
错
4金融衍生工具杠杆效应定程度决定高投机性高风险性（ ）
错
5根持仓限额户报告制度某合约结算单边总持仓量超10万手结算会员交易日该合约单边持仓量超该合约单边总持仓量30（ ）
错
6基础工具价格变幻莫测决定金融衍生工具交易盈亏稳定性金融衍生工具高风险性重诱（ ）
错
7金融远期合约采集中交易方式交易事项协商确定较灵活金融机构型工商企业通常利远期交易作风险理手段（ ）
错
8金融期货交易价格交易程中形成交易价格金融现货未价格预期相交易时发现金融现货基础工具（金融变量）未价格（ ）
错
9目前基础金融产品衍生工具间已形成倒金字塔结构单位基础产品支撑衍生工具数量越越（ ）
错
10严格意义期货套利指利合约市场存短暂价格差异进行买卖赚取差价称跨市场套利（ ）
错
11期货市场套利功理基础济学中谓价定律忽略交易费差异商品价格（ ）
错
12理说价格发现意味着期货价格必然等未现货价格（ ）
错
13互换交易途改变交易者资产负债风险结构（利率汇率结构）规避相应风险（ ）
错
14基信违约互换涉三事信担保出售方信担保购买方中介理机构（ ）
错
15金融期货相金融期权特征仅仅买卖权利交换（ ）
错
16嵌入式衍生产品属性结构化金融衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等种类（ ）
错
17目前国已存交易交易结构化产品商业银行均通柜台销售类挂钩理财产品属类结构化金融产品（ ）
错
18复合期权指金融期权合约身作基础资产金融期权（ ）
错
19理说期权出售者交易中取盈利限仅限收取期权费遭受损失限（ ）
错
20实践中金融期货合约基础资产金融期权交易没金融期权合约基础资产金融期货交易（ ）
错
21修正美式期权称百慕期权西洋期权期权期日前系列规定日期执行（ ）
错
22股票指数期权没作实物交割具体股票采取现金轧差方式结算（ ）
错
23国融资方通国外特殊目机构结构化投资机构国际市场资产证券化方式国外投资者融资方式称离岸资产证券化（ ）
错
24根金融资产确认计量会计准旦确认衍生产品分离嵌入式衍生产品相关机构部分资产入交易性资产类账面价值计价（ ）
错
25根全国银行间业拆中心公布数2007年11月民币远期利率协议参考利率均Shibor（ ）
错
26定意义说金融期货金融期权功延伸发展具金融期权相套期保值发现价格功种行效控制风险工具（ ）
错
27资产证券化特定资产组合特定现金流支持发行交易证券种融资形式（ ）
错
28根证券化产品金融属性资产证券化种类包括股权型证券化债权型证券化混合型证券化（ ）
错
29传统证券发行企业政府基础资产证券化特定资产池基础发行证券（ ）
错
30进入2004年着中国网络科技类公司海外市速度加快二级存托证成中国网络股进入NASDAQ形式（ ）
错
31发行级存托证国企业分两类：类含8股国市公司类国香港市公司（ ）
错
32目前国证券市场推出权证均债券类权证标资产单债券债券组合（ ）
错
33金融期货交易双方成交时发生现金收付关系成交实行逐日结算制度交易双方价格变动发生现金流转（ ）
错
34备兑权证通常投资银行发行备兑权证认兑股票新发行股票会增加股份公司股（ ）
错
35权证行权结算方式分证券付结算方式现金结算方式两种（ ）
错
36目前海深圳证券交易规定权证标证券发生权行权例应作相应调整息时例外（ ）
错
37国际市场发行时证券性质转换证券分转换债券转换优先股票两种（ ）
错
38证券付结算方式指权证持行权时发行约定权证持支付行权价格标证券结算价格间差额（ ）
错
39目前海证券交易深圳证券交易均规定权证市日起存续时间6月18月（ ）
错
40转换证券实质嵌入普通股票跌期权正意义说列期权类衍生产品（ ）
错
41转换优先股票指证券持者定转换条件优先股票转换成发行普通股票证券目前国转换优先股票（ ）
错
42双重选择权转换公司债券金融特征存投资者发行风险收益限定定范围（ ）
错
43权证交易交易期权区交易挂牌交易期权交易制定标准化合约具基础资产行权价格行权时间期权形成期权系列进行交易权证权证发行发行合约发行作权利授予者承担全部责（ ）
错
44欧美等国市公司发行公司债券时提高债券吸引力常债券附认股权证认股权证体债券相分离单独交易（ ）
错
45中央存托公司指美国证券中央保清算机构负责保ADR代表基础证券根存券银行指令领取红利利息等（ ）
错
46期货交易指交易双方集中交易市场公开竞价方式进行非标准化期货合约交易（ ）
错
471996年开始发行存托证公司类型开始转变传统制造业公司重降取代基础设施公事业公司（ ）
错
48存托证发行优点包括市场容量筹资力强避开直接发行股票债券法律求市手续简单发行成低等（ ）
错
49利率互换参考利率应中国民银行授权全国银行间业拆中心等机构发布银行间市场具基准性质市场利率中国民银行公布基准利率（ ）
错
50交易结构互换交易视系列远期交易组合（ ）
错
51防止操市场行交易通常会选取流通盘较交易活跃股票推出相应期货合约投资者持仓数量进行限制（ ）
错
52果投资者拥较资金欲投资股票现货担心建仓期盘出现非预期幅涨导致建仓成高采取空头套期保值（ ）
错
53结构化金融产品通常会嵌衍生产品合约规定条款（提前终止条款）形式出现（ ）
错
54收益保障性分类结构化金融衍生产品分保型保证低收益型产品（ ）
错
55货币期权称外币期权外汇期权指买方支付期权费取合约效期期时约定汇率购买出售定数额某种外汇资产权利（ ）
错
56目前创新类证券公司创设权证均备兑权证（ ）
错
57股票组合期货金融期货中新类标准化股票组合基础资产金融期货芝加哥商业交易（CME）基美国证券交易交易交易基金（ETF）基总回报资产合约（TRAKRS）期货具代表性（ ）
错
58股指期货竞价交易连续竞价交易方式成交量原确定成交价价格成交够成交量（ ）
错
判断题1正确答案：
2正确答案：错
3正确答案：
4正确答案：
5正确答案：错
6正确答案：
7正确答案：错
8正确答案：
9正确答案：
10正确答案：
11正确答案：
12正确答案：错
13正确答案：
14正确答案：错
15正确答案：
16正确答案：错
17正确答案：错
18正确答案：
19正确答案：
20正确答案：
21正确答案：
22正确答案：
23正确答案：
24正确答案：错
25正确答案：
26正确答案：错
27正确答案：
28正确答案：
29正确答案：错
30正确答案：
31正确答案：
32正确答案：错
33正确答案：
34正确答案：错
35正确答案：
36正确答案：错
37正确答案：
38正确答案：错
39正确答案：错
40正确答案：错
41正确答案：错
42正确答案：
43正确答案：
44正确答案：
45正确答案：错
46正确答案：错
47正确答案：
48正确答案：
49正确答案：
50正确答案：
51正确答案：错
52正确答案：错
53正确答案：错
54正确答案：错
55正确答案：
56正确答案：
57正确答案：
58正确答案：错
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