江苏省2015年证券业资格考试：证券投资基金理模拟试题
卷分1题50题作答时间180分钟总分100分60分格
单项选择题（50题题2分题备选项中符合题意）
1正式承销前市场预测承销协议签署具备__
A．暂时商业法律意义
B．正式商业法律意义
C．限商业法律意义
D．限商业法律意义
2深圳证券交易规定债券回购交易申报数量10张整数倍单笔申报数量应超（）
A．1万张
B．10万张
C．50万张
D．100万张
3关净营收入理列说法正确（）
A．该理假定企业财务杠杆债务融资成企业融资总成变
B．企业增加债务融资时股票融资成会升
C．企业通增加成较低负债融资抵消成较高股权融资影响减少融资成风险
D．融资总成融资结构变化变化
4果股票价格反映全部公开部信息样市场称__
A．效市场
B．弱势效市场
C．半强势效市场
D．强势效市场
5 清算交收财产实际转移间正确关系（）
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算交收均发生财产实际转移
D．清算交收均发生财产实际转移
6 消极型股票投资战略理基础__
A．效市场假说
B．弱势效市场假设
C．效市场假设
D．市场信息称假设
7 回购期限般长超（）
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8 海证券交易深圳证券交易未完成股权分置改革市公司股票(s股)涨跌幅例统调整__
A．5
B．10
C．15
D．涨跌幅限制
9 证券投资基金投资象投资组合种样基金组成基金称__
A．指数基金
B．基金中基金
C．伞型基金
D．信托投资单位
10 基金赎回费率超基金份额赎回金额__
A．1tVo
B．3
C．5
D．7
11 符合规定条件注册会计师会计师事务__批准授予证券许证取证券许证会计师事务予公告
A．中国证券业协会会计协会
B．中国证监会审计署
C．财政部中国证监会
D．中国证券业协会财政部
12 通股票组合取更非系统风险效果应（）
A．选择行业股票
B．选择股收益差股票
C．选择行业股票
D．选择相关性较差股票
13 国封闭式基金实行（）日交收
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
14 作发起企业法具法资格事业单位社会团体认购股份时货币出资__
A．评估形式资产出资
B．国家授权
C．行政划拨
D．信誉担保
15 证券清算价款清算中合计算__
A．清算期发生种类证券
B．清算期发生种类证券价款
C．清算期发生相种类证券
D．清算期发生相种类证券价款
16 长期国债偿期般__
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年10年
17 根相关规定__参者签署债权回购协议确认债权回购交易确立合文件
A．交易附属协议书
B．债权回购成交通知单
C．回购交收合
D．交易系统生成成交单
18 双重交易机制__重特征
A．存托证
B．证券交易交易基金
C．认股权证
D．备兑证
19 合约双方意未日期固定价格买卖基础金融资产合约称（）
A．远期合约
B．期货合约
C．金融远期合约
D．金融期货合约
20 记名股票必须置备股东名册中__股东名册必备事项
A．股东姓名住
B．股东持股份数
C．股东持股票编号
D．股东卖出股票日期
21 2001年11月国正式加入WTO国政府入世谈判中资市场逐步开放作出实质性承诺关承诺说法正确__
A．外资证券商直接事B股业务须通国证券商合作
B．外资证券商中国代表处成证券交易特殊会员
C．中国加入WTO外资证券营机构中国证券营机构成立合资资产理公司
D．合资证券公司承销营代理外币债券股票承销币证券
22 根__基金分成长型基金收入型基金衡型基金
A．运作方式
B．法律形式
C．投资象
D．投资目标
23 A公司发行笔债券筹资1000万元手续费01年利率5期限3年年派息次期次公司税率33笔债券资成（）
A．3少
B．335
C．35
D．4
24 首次公开发行股票数量__发行承销商发行方案中采超额配售选择权
A．1亿股
B．2亿股
C．3亿股
D．4亿股
25 证券清算价款清算中合计算__
A．清算期发生种类证券
B．清算期发生种类证券价款
C．清算期发生相种类证券
D．清算期发生相种类证券价款
26创立会应代表股份总数__发起认股出席方举行
A．14
B．12
C．13
D．23
27根国证券法规定证券交易应收取交易费会员费席位费中提取定例金额设立__
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
28客户申请开立信证券账户信资金账户应证券公司提交材料包括__
A．银行客户已盖章签字客户信资金存协议
B．身份证明原件复印件
C．填妥面签名信证券账户开户申请表信资金账户开户申请表
D．加盖银行章专信交易银行账户
29交易佣金投资者付纪委托代买卖证券酬劳国通常称手续费2002年5月1日起国证券交易交易佣金收取实行__
A．固定佣金制
B．率佣金制
C．浮动佣金制
D．低佣金制
30 基金理公司独立董事数少董事会数__
A．13
B．12
C．23
D．34
31 询价象应年度结束__月年度参询价情况进行总结否持续符合办法规定条件否遵守办法询价象监求进行说明总结报告应报中国证券业协会备案
A．1
B．2
C．3
D．4
32 根外资股发行象发行承销商需准备招股说明书采私募方式发行外资股发行需准备（）
A．招股意书
B．市公告书
C．信息备忘录
D．招股说明书摘
33 笔成交证券相应价款进行逐笔交收目__
A．防止证券商信风险
B．防止市场风险特情况净额交收风险积累情况发生
C．防止买空卖空行发生保护市场正常运行
D．简化操作手续
34 种时间数列预测方法包括选择趋势模型求解模型参数模型进行检验计算估计标准误差等四步骤__
A．移动均法
B．指数滑法
C．趋势外推法
D．回预测法
35 属原生金融工具__
A．期货
B．远期
C．股票
D．期权
36 1952年__发表篇题证券组合选择文篇著名文标志着现代证券组合理开端
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森
37 资信评级机构年少应公告__次踪评级报告
A．1
B．2
C．3
D．4
38 资产证券化分股权型证券化债权型证券化混合型证券化根__划分
A．证券化产品金融属性
B．资产证券化发起发行投资者属域
C．证券化基础资产
D．资产证券化发起发行投资者公司类型
39 股票投资风格分类体系标准包括__
A．公司规模
B．股票价格行
C．公司成长性
D．股票风险特征
40 年马柯威茨学生（）提出种简化计算方法方法通建立单素模型实现
A．1952威廉·夏普
B．1963史蒂芬·罗斯
C．1952史蒂芬·罗斯
D．1963威廉·夏普
41 列__属证券市场中介机构
A．证券公司
B．会计师事务
C．证券业协会
D．律师事务
42 __开始国正式加入WTO标志着国证券业外开放进入全新阶段
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
43 柜台交易转价格般__报出
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易
D．中国结算公司
44 重资产重组申请中国证监会审核期间提出反馈意见求市公司作出书面解释说明市公司应收反馈意见日起（）日提供书面回复意见独立财务顾问应配合市公司提供书面回复意见
A．5
B．10
C．15
D．30
45 目前国债券回购交易报价方式__报价
A．百元面值
B．1手债券面值
C．百元资金期年收益率
D．季收益率
46 证券法注册资低限额证券公司事业务种类直接挂钩证券公司营证券承销保荐证券营证券资产理业务中项业务注册资低限额民币__元
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
47 辅导象聘请辅导机构应__证券机构关部门认定机构
A．具承销商资格
B．10家公司担承销商
C．具分销商资格
D．综合类
48 国现行货币统计制度货币供应量划分三层次中__指单位库存现金居民手持现金
A．狭义货币供应量
B．广义货币供应量
C．流通中现金
D．
49 海证券交易国债买断式回购单笔交易数量__手(含)采宗交易方式进行
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
50 参美国存托证发行交易中介机构包括__
A．存券银行
B．评级公司
C．托银行
D．中央存托公司
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卷分1题50题作答时间180分钟总分100分60分格
单项选择题（50题题2分题备选项中符合题意）
1正式承销前市场预测承销协议签署具备__
A．暂时商业法律意义
B．正式商业法律意义
C．限商业法律意义
D．限商业法律意义
2深圳证券交易规定债券回购交易申报数量10张整数倍单笔申报数量应超（）
A．1万张
B．10万张
C．50万张
D．100万张
3关净营收入理列说法正确（）
A．该理假定企业财务杠杆债务融资成企业融资总成变
B．企业增加债务融资时股票融资成会升
C．企业通增加成较低负债融资抵消成较高股权融资影响减少融资成风险
D．融资总成融资结构变化变化
4果股票价格反映全部公开部信息样市场称__
A．效市场
B．弱势效市场
C．半强势效市场
D．强势效市场
5 清算交收财产实际转移间正确关系（）
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算交收均发生财产实际转移
D．清算交收均发生财产实际转移
6 消极型股票投资战略理基础__
A．效市场假说
B．弱势效市场假设
C．效市场假设
D．市场信息称假设
7 回购期限般长超（）
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8 海证券交易深圳证券交易未完成股权分置改革市公司股票(s股)涨跌幅例统调整__
A．5
B．10
C．15
D．涨跌幅限制
9 证券投资基金投资象投资组合种样基金组成基金称__
A．指数基金
B．基金中基金
C．伞型基金
D．信托投资单位
10 基金赎回费率超基金份额赎回金额__
A．1tVo
B．3
C．5
D．7
11 符合规定条件注册会计师会计师事务__批准授予证券许证取证券许证会计师事务予公告
A．中国证券业协会会计协会
B．中国证监会审计署
C．财政部中国证监会
D．中国证券业协会财政部
12 通股票组合取更非系统风险效果应（）
A．选择行业股票
B．选择股收益差股票
C．选择行业股票
D．选择相关性较差股票
13 国封闭式基金实行（）日交收
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
14 作发起企业法具法资格事业单位社会团体认购股份时货币出资__
A．评估形式资产出资
B．国家授权
C．行政划拨
D．信誉担保
15 证券清算价款清算中合计算__
A．清算期发生种类证券
B．清算期发生种类证券价款
C．清算期发生相种类证券
D．清算期发生相种类证券价款
16 长期国债偿期般__
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年10年
17 根相关规定__参者签署债权回购协议确认债权回购交易确立合文件
A．交易附属协议书
B．债权回购成交通知单
C．回购交收合
D．交易系统生成成交单
18 双重交易机制__重特征
A．存托证
B．证券交易交易基金
C．认股权证
D．备兑证
19 合约双方意未日期固定价格买卖基础金融资产合约称（）
A．远期合约
B．期货合约
C．金融远期合约
D．金融期货合约
20 记名股票必须置备股东名册中__股东名册必备事项
A．股东姓名住
B．股东持股份数
C．股东持股票编号
D．股东卖出股票日期
21 2001年11月国正式加入WTO国政府入世谈判中资市场逐步开放作出实质性承诺关承诺说法正确__
A．外资证券商直接事B股业务须通国证券商合作
B．外资证券商中国代表处成证券交易特殊会员
C．中国加入WTO外资证券营机构中国证券营机构成立合资资产理公司
D．合资证券公司承销营代理外币债券股票承销币证券
22 根__基金分成长型基金收入型基金衡型基金
A．运作方式
B．法律形式
C．投资象
D．投资目标
23 A公司发行笔债券筹资1000万元手续费01年利率5期限3年年派息次期次公司税率33笔债券资成（）
A．3少
B．335
C．35
D．4
24 首次公开发行股票数量__发行承销商发行方案中采超额配售选择权
A．1亿股
B．2亿股
C．3亿股
D．4亿股
25 证券清算价款清算中合计算__
A．清算期发生种类证券
B．清算期发生种类证券价款
C．清算期发生相种类证券
D．清算期发生相种类证券价款
26创立会应代表股份总数__发起认股出席方举行
A．14
B．12
C．13
D．23
27根国证券法规定证券交易应收取交易费会员费席位费中提取定例金额设立__
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
28客户申请开立信证券账户信资金账户应证券公司提交材料包括__
A．银行客户已盖章签字客户信资金存协议
B．身份证明原件复印件
C．填妥面签名信证券账户开户申请表信资金账户开户申请表
D．加盖银行章专信交易银行账户
29交易佣金投资者付纪委托代买卖证券酬劳国通常称手续费2002年5月1日起国证券交易交易佣金收取实行__
A．固定佣金制
B．率佣金制
C．浮动佣金制
D．低佣金制
30 基金理公司独立董事数少董事会数__
A．13
B．12
C．23
D．34
31 询价象应年度结束__月年度参询价情况进行总结否持续符合办法规定条件否遵守办法询价象监求进行说明总结报告应报中国证券业协会备案
A．1
B．2
C．3
D．4
32 根外资股发行象发行承销商需准备招股说明书采私募方式发行外资股发行需准备（）
A．招股意书
B．市公告书
C．信息备忘录
D．招股说明书摘
33 笔成交证券相应价款进行逐笔交收目__
A．防止证券商信风险
B．防止市场风险特情况净额交收风险积累情况发生
C．防止买空卖空行发生保护市场正常运行
D．简化操作手续
34 种时间数列预测方法包括选择趋势模型求解模型参数模型进行检验计算估计标准误差等四步骤__
A．移动均法
B．指数滑法
C．趋势外推法
D．回预测法
35 属原生金融工具__
A．期货
B．远期
C．股票
D．期权
36 1952年__发表篇题证券组合选择文篇著名文标志着现代证券组合理开端
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森
37 资信评级机构年少应公告__次踪评级报告
A．1
B．2
C．3
D．4
38 资产证券化分股权型证券化债权型证券化混合型证券化根__划分
A．证券化产品金融属性
B．资产证券化发起发行投资者属域
C．证券化基础资产
D．资产证券化发起发行投资者公司类型
39 股票投资风格分类体系标准包括__
A．公司规模
B．股票价格行
C．公司成长性
D．股票风险特征
40 年马柯威茨学生（）提出种简化计算方法方法通建立单素模型实现
A．1952威廉·夏普
B．1963史蒂芬·罗斯
C．1952史蒂芬·罗斯
D．1963威廉·夏普
41 列__属证券市场中介机构
A．证券公司
B．会计师事务
C．证券业协会
D．律师事务
42 __开始国正式加入WTO标志着国证券业外开放进入全新阶段
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
43 柜台交易转价格般__报出
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易
D．中国结算公司
44 重资产重组申请中国证监会审核期间提出反馈意见求市公司作出书面解释说明市公司应收反馈意见日起（）日提供书面回复意见独立财务顾问应配合市公司提供书面回复意见
A．5
B．10
C．15
D．30
45 目前国债券回购交易报价方式__报价
A．百元面值
B．1手债券面值
C．百元资金期年收益率
D．季收益率
46 证券法注册资低限额证券公司事业务种类直接挂钩证券公司营证券承销保荐证券营证券资产理业务中项业务注册资低限额民币__元
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
47 辅导象聘请辅导机构应__证券机构关部门认定机构
A．具承销商资格
B．10家公司担承销商
C．具分销商资格
D．综合类
48 国现行货币统计制度货币供应量划分三层次中__指单位库存现金居民手持现金
A．狭义货币供应量
B．广义货币供应量
C．流通中现金
D．
49 海证券交易国债买断式回购单笔交易数量__手(含)采宗交易方式进行
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
50 参美国存托证发行交易中介机构包括__
A．存券银行
B．评级公司
C．托银行
D．中央存托公司
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