2015年江西省证券业资格考试：证券公司治理结构部控制结构试题
单项选择题（ 25题题2分题备选项中1事符合题意）
1笔成交证券相应价款进行逐笔交收目__
A．防止证券商信风险
B．防止市场风险特情况净额交收风险积累情况发生
C．防止买空卖空行发生保护市场正常运行
D．简化操作手续
2根__基金分动型基金动(指数)型基金
A．运作方式
B．法律形式
C．投资理念
D．投资目标
3总体言金融期权标物金融期货标物相__
A．少
B．
C．相等
D．法较
4允许权证持特定价格固定汇率种货币兑换成种货币债券__
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券
5证券投资分析师执业程中获取未公开重信息时应__
A．履行保密义务
B．传递委托单位
C．传递投资委托单位间接建议买卖证券
D．信息提供媒体保证信息披露公正性
6国基金托（）核准商业银行担
A．中国证监会
B．中国民银行
C．中国证监会中国民银行
D．中国证监会中国银监会
7关风险调整衡量方法区联系列说法正确__
A．般言基金完全分散投资高度分散夏普指数特雷诺指数进行业绩排序致
B．夏普指数时组合深度广度加考察
C．分散程度差组合特雷诺指数夏普指数差
D．基金组合绩效深度广度两方面进行
8趋势线突破说明__
A．股价会升
B．股价走势反转
C．股价会降
D．股价走势加速
9国相关法规规定基金理公司股东注册资低__亿元民币
A．2
B．3
C．5
D．10
10网竞价发行方式缺陷__
A．股价容易操
B．市场广泛
C．两级市场联动性
D．济高效
11法律形式确认证券投资基金资市场社会义市场济中位作时间（）年
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
12期货市场存需保值现货致品种时会期货市场寻找现货__品种作代品中进行套期保值
A．功互补性强
B．期限相
C．功较相
D．域相
13根投资目标划分基金中常见基金__
A．成长型基金
B．收入型基金
C．衡型基金
D．基金
14家国企业全部资产改建股份限公司评估确认该企业全部资产 76000万元全部负债34000万元折股倍数定1．25改组股份限公司国股股__万元
A．33600
B．35600
C．36300
D．36500
15LOF基金核心制度安排（）
A．结合银行等代销机构交易交易网络二者销售优势
B．天提供次次基金净值报价
C．基金份额场场外两性质市场间转托机制
D．套利机制
162001年10月1日前证券登记结算公司中央交收体制实行__结算制度
A．独立法
B．社团法
C．级法
D．会员法
17应急免疫出现午__年
A．1974
B．1978
C．1980
D．1982
18投资者某日申报债转股500手转股初始价格股20元该转债转换成发行公司股票数量__股
A．2500
B．500
C．5000
D．25000
19列事项须股东会特决议通（）
A．董事会监事会成员免报酬支付方法
B．公司章程修改
C．公司年度预算方案决算方案
D．公司年度报告
20企业集团财务公司发行金融债券资充足率低（）
A．5
B．10
C．15
D．20
21办理权证代理结算须中国结算深圳分公司提交材料中包括__
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署代理结算协议
D．代理双方提交代理结算申请
22款正常收入已保证时全额偿贷款息需通出售变卖资产外款保证保险履行保证保险责处理抵(质)押物全部贷款息种贷款称__
A．关注贷款
B．次级贷款
C．疑贷款
D．损失贷款
23公司融资指公司获取资金方式根标准公司融资方式进行分类融资程中资金源方式公司融资方式分__
A．直接融资间接融资
B．部融资间接融资
C．直接融资外部融资
D．部融资外部融资
24证券营业部证券公司营（）营业场
A．承销业务
B．营业务
C．纪业务
D．项业务
25关交易席位说法正确__
A．形席位报盘速度较高
B．国目前形席位
C．国普通席位专席位分
D．国家普通席位专席位两种
二项选择题（25题题2分题备选项中22符合题意少1错项错选题分少选选选项 05 分）
1融资融券利影响表现__
A．融资融券业务推出会增市场波动性助长市场投机气氛
B．融资融券业务推出证券交易更容易操
C．融资融券业务会金融体系稳定性带定威胁
D．融资融券利提高监效性
2国证券交易中普通席位营（）等买卖席位
A．A种股票
B．B种股票
C．国债
D．债券
E．基金
3列属转换公司债券发行申报程序（）
A．董事会决议
B．股东会决议
C．保荐事项
D．编制申报文件
4新中国证券市场建立始__年
A．1990
B．1986
C．1992
D．1984
5货币型基金申购赎回原__
A．未知价交易原
B．确定价原
C．份额申购金额赎回原
D．金额申购份额赎回原
6试点证券公司必须中国证券业协会网站公开披露__
A．具证券相关业务资格会计师事务审计年度报告重事件公告
B．公司章程注册资金注册址审计会计事务等事项变更
C．公司高级理员发生变动者受重处罚
D．公司遭受重亏损者遭受超净资产8重损失
7基金理公司制定部控制制度原包括__
A．合法合规性原
B．全面性原
C．独立性原
D．适时性原
8证券分析员投资者说EVA[*]企业基面进行__
A．企业财务决策工具
B．业绩考核奖励
C．定量分析评估业绩水企业价值佳理分析工具
D．企业部财务理知识培训手段
9列差异曲线特点描述正确__
A．投资者差异曲线特殊情形会相交
B．差异曲线越低投资组合带满意程度越高
C．差异曲线弯曲程度反映投资者承受风险力强弱
D．差异曲线组合投资者带满意程度
10国基金法规定基金托法设立取基金托资格__担
A．商业银行
B．基金公司
C．信托投资公司
D．实力雄厚证券公司
11企业组织形式分__
A．独资制
B．合伙制
C．公司制
D．集体制
12关MACD应法正确__
A．DIFDEA取值两者间相取值行情进行预测
B．DIFDEA均正值时DIF突破DEA买入信号
C．DIFDEA均负值时DIF突破DEA卖出信—号
D．DIF突破0轴线时时卖出信号
13全国银行间买断式回购期限长超__天
A．15
B．31
C．61
D．91
14企业香港创业板市新申请市时市值超40亿港元公众持股量必须公众持证券达市值10亿港元（市时决定）需百分发行已发行股（）两百分中较高者
A．15
B．20
C．25
D．40
15证券公司营受托投资理财务顾问投资银行等业务部门专业员离开原岗位__月事面社会公众开展证券投资咨询业务
A．3
B．6
C．9
D．12
16列基金资产账户中托基金联名方式开立账户__
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易证券账户
D．银行间市场债券托账户
17权益境外市境公司应符合条件包括（）
A．产权明晰存产权争议潜产权争议
B．完整业务体系良持续营力
C．健全公司治理结构部理制度
D．公司股东5年重违法违规记录
18附权益权证债券允许权证持__
A．特定价格固定汇率种货币兑换成种货币
B．约定条件债券发行购买黄金
C．约定价格购买发行普通股票
D．债券相价格收益率发行购买额外债券
19圆弧顶（底）形成程中表现出特征__
A．形态完成股价反转行情会持续较长时间
B．成交量变化两头中间少
C．成交量变化两头少中间
D．圆弧形态形成花时间越长反转力度越强
20根相关规定证券营业部__
A．境外迁址
B．城迁址
C．跨省迁址
D．省迁址
21证券公司发行权利指__
A．请求召开证券持会议权力
B．参加证券持会议提案表决权力
C．配售股份认购权力
D．请求分配投资收益权利
22国证券交易运作系统原基础发展目前包括__
A．集中竞价交易系统
B．宗交易系统
C．固定收益证券综合电子台
D．综合协议交易台
23申请证券业员资格者必须年满__岁
A．18
B．19
C．20
D．21
24储蓄国债(电子式)具__特点
A．针投资者机构投资者发行
B．采实名制流通转
C．采电子方式记录债权
D．免缴利息税
25公司法关强化监事会作列叙述正确__
A．出席会议监事会议记录签字
B．限责公司设立监事会成员少3
C．监事会权股东会提出罢免董事理建议
D．监事提出召开时监事会议
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
单项选择题（ 25题题2分题备选项中1事符合题意）
1笔成交证券相应价款进行逐笔交收目__
A．防止证券商信风险
B．防止市场风险特情况净额交收风险积累情况发生
C．防止买空卖空行发生保护市场正常运行
D．简化操作手续
2根__基金分动型基金动(指数)型基金
A．运作方式
B．法律形式
C．投资理念
D．投资目标
3总体言金融期权标物金融期货标物相__
A．少
B．
C．相等
D．法较
4允许权证持特定价格固定汇率种货币兑换成种货币债券__
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券
5证券投资分析师执业程中获取未公开重信息时应__
A．履行保密义务
B．传递委托单位
C．传递投资委托单位间接建议买卖证券
D．信息提供媒体保证信息披露公正性
6国基金托（）核准商业银行担
A．中国证监会
B．中国民银行
C．中国证监会中国民银行
D．中国证监会中国银监会
7关风险调整衡量方法区联系列说法正确__
A．般言基金完全分散投资高度分散夏普指数特雷诺指数进行业绩排序致
B．夏普指数时组合深度广度加考察
C．分散程度差组合特雷诺指数夏普指数差
D．基金组合绩效深度广度两方面进行
8趋势线突破说明__
A．股价会升
B．股价走势反转
C．股价会降
D．股价走势加速
9国相关法规规定基金理公司股东注册资低__亿元民币
A．2
B．3
C．5
D．10
10网竞价发行方式缺陷__
A．股价容易操
B．市场广泛
C．两级市场联动性
D．济高效
11法律形式确认证券投资基金资市场社会义市场济中位作时间（）年
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
12期货市场存需保值现货致品种时会期货市场寻找现货__品种作代品中进行套期保值
A．功互补性强
B．期限相
C．功较相
D．域相
13根投资目标划分基金中常见基金__
A．成长型基金
B．收入型基金
C．衡型基金
D．基金
14家国企业全部资产改建股份限公司评估确认该企业全部资产 76000万元全部负债34000万元折股倍数定1．25改组股份限公司国股股__万元
A．33600
B．35600
C．36300
D．36500
15LOF基金核心制度安排（）
A．结合银行等代销机构交易交易网络二者销售优势
B．天提供次次基金净值报价
C．基金份额场场外两性质市场间转托机制
D．套利机制
162001年10月1日前证券登记结算公司中央交收体制实行__结算制度
A．独立法
B．社团法
C．级法
D．会员法
17应急免疫出现午__年
A．1974
B．1978
C．1980
D．1982
18投资者某日申报债转股500手转股初始价格股20元该转债转换成发行公司股票数量__股
A．2500
B．500
C．5000
D．25000
19列事项须股东会特决议通（）
A．董事会监事会成员免报酬支付方法
B．公司章程修改
C．公司年度预算方案决算方案
D．公司年度报告
20企业集团财务公司发行金融债券资充足率低（）
A．5
B．10
C．15
D．20
21办理权证代理结算须中国结算深圳分公司提交材料中包括__
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署代理结算协议
D．代理双方提交代理结算申请
22款正常收入已保证时全额偿贷款息需通出售变卖资产外款保证保险履行保证保险责处理抵(质)押物全部贷款息种贷款称__
A．关注贷款
B．次级贷款
C．疑贷款
D．损失贷款
23公司融资指公司获取资金方式根标准公司融资方式进行分类融资程中资金源方式公司融资方式分__
A．直接融资间接融资
B．部融资间接融资
C．直接融资外部融资
D．部融资外部融资
24证券营业部证券公司营（）营业场
A．承销业务
B．营业务
C．纪业务
D．项业务
25关交易席位说法正确__
A．形席位报盘速度较高
B．国目前形席位
C．国普通席位专席位分
D．国家普通席位专席位两种
二项选择题（25题题2分题备选项中22符合题意少1错项错选题分少选选选项 05 分）
1融资融券利影响表现__
A．融资融券业务推出会增市场波动性助长市场投机气氛
B．融资融券业务推出证券交易更容易操
C．融资融券业务会金融体系稳定性带定威胁
D．融资融券利提高监效性
2国证券交易中普通席位营（）等买卖席位
A．A种股票
B．B种股票
C．国债
D．债券
E．基金
3列属转换公司债券发行申报程序（）
A．董事会决议
B．股东会决议
C．保荐事项
D．编制申报文件
4新中国证券市场建立始__年
A．1990
B．1986
C．1992
D．1984
5货币型基金申购赎回原__
A．未知价交易原
B．确定价原
C．份额申购金额赎回原
D．金额申购份额赎回原
6试点证券公司必须中国证券业协会网站公开披露__
A．具证券相关业务资格会计师事务审计年度报告重事件公告
B．公司章程注册资金注册址审计会计事务等事项变更
C．公司高级理员发生变动者受重处罚
D．公司遭受重亏损者遭受超净资产8重损失
7基金理公司制定部控制制度原包括__
A．合法合规性原
B．全面性原
C．独立性原
D．适时性原
8证券分析员投资者说EVA[*]企业基面进行__
A．企业财务决策工具
B．业绩考核奖励
C．定量分析评估业绩水企业价值佳理分析工具
D．企业部财务理知识培训手段
9列差异曲线特点描述正确__
A．投资者差异曲线特殊情形会相交
B．差异曲线越低投资组合带满意程度越高
C．差异曲线弯曲程度反映投资者承受风险力强弱
D．差异曲线组合投资者带满意程度
10国基金法规定基金托法设立取基金托资格__担
A．商业银行
B．基金公司
C．信托投资公司
D．实力雄厚证券公司
11企业组织形式分__
A．独资制
B．合伙制
C．公司制
D．集体制
12关MACD应法正确__
A．DIFDEA取值两者间相取值行情进行预测
B．DIFDEA均正值时DIF突破DEA买入信号
C．DIFDEA均负值时DIF突破DEA卖出信—号
D．DIF突破0轴线时时卖出信号
13全国银行间买断式回购期限长超__天
A．15
B．31
C．61
D．91
14企业香港创业板市新申请市时市值超40亿港元公众持股量必须公众持证券达市值10亿港元（市时决定）需百分发行已发行股（）两百分中较高者
A．15
B．20
C．25
D．40
15证券公司营受托投资理财务顾问投资银行等业务部门专业员离开原岗位__月事面社会公众开展证券投资咨询业务
A．3
B．6
C．9
D．12
16列基金资产账户中托基金联名方式开立账户__
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易证券账户
D．银行间市场债券托账户
17权益境外市境公司应符合条件包括（）
A．产权明晰存产权争议潜产权争议
B．完整业务体系良持续营力
C．健全公司治理结构部理制度
D．公司股东5年重违法违规记录
18附权益权证债券允许权证持__
A．特定价格固定汇率种货币兑换成种货币
B．约定条件债券发行购买黄金
C．约定价格购买发行普通股票
D．债券相价格收益率发行购买额外债券
19圆弧顶（底）形成程中表现出特征__
A．形态完成股价反转行情会持续较长时间
B．成交量变化两头中间少
C．成交量变化两头少中间
D．圆弧形态形成花时间越长反转力度越强
20根相关规定证券营业部__
A．境外迁址
B．城迁址
C．跨省迁址
D．省迁址
21证券公司发行权利指__
A．请求召开证券持会议权力
B．参加证券持会议提案表决权力
C．配售股份认购权力
D．请求分配投资收益权利
22国证券交易运作系统原基础发展目前包括__
A．集中竞价交易系统
B．宗交易系统
C．固定收益证券综合电子台
D．综合协议交易台
23申请证券业员资格者必须年满__岁
A．18
B．19
C．20
D．21
24储蓄国债(电子式)具__特点
A．针投资者机构投资者发行
B．采实名制流通转
C．采电子方式记录债权
D．免缴利息税
25公司法关强化监事会作列叙述正确__
A．出席会议监事会议记录签字
B．限责公司设立监事会成员少3
C．监事会权股东会提出罢免董事理建议
D．监事提出召开时监事会议
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档