设立程：基金审批（核准）注册登记资金募集资产评估外汇制等程中法律问题
公司章程合伙协议
土私募股权投资基金果采限合伙制成立般公司设立样采取准制需国家行政机关审批需相应企业登记机关申请登记私募证券投资基金设立需证监会严格审批
外资参股基金理公司设立规（简称设立规）颁布会收许境境外机构电函询问基金理公司设立相关问题方便申请做基金理公司设立准备工作增加审核透明度推动基金行业发展关问题进行收集集中回答：
基金理公司发起股东资格认定
1外资参股基金理公司设立法律？谁负责设立审批日常监？
答：设立规规定外资参股基金理公司设立法律公司法证券投资基金理暂行办法（简称暂行办法）中国证监会关规定外资参股基金理公司名称注册资组织机构设立职责应符合公司法暂行办法中国证监会关规定
设立规规定中国证监会负责外资参股基金理公司审批日常监
2基金理公司发起股东需符合什条件？
答：符合法律法规规定市场信誉较运作规范机构均发起基金理公司具体条件：1发起国家关规定设立证券公司信托投资公司2发起营状况良3年连续盈利3发起实收资少3亿元
外资参股基金理公司境外股东应具备列条件：
1国家（区）法律设立合法存续金融机构三年未受证券监机构司法机关重处罚
2国家（区）具完善证券法律监制度证券监机构已中国证监会签定证券监合作谅解备忘录保持着效监合作关系
3实收资少三亿元民币等值兑换货币
4中国证监会规定审慎性条件
果境外金融机构符合规定条件母公司者子公司符合条件母公司者子公司作外资参股基金理公司境外股东
3界定境外股东范围？
答：外资参股基金理公司境外股东指中华民国境外注册机构设立规规定外资参股基金理公司境外股东国家（区）法律设立合法存续金融机构
4外资机构否作基金理公司持股？
答：符合设立规第八条规定出资例条件中外双方股东协商致符合设立规第六条规定外资机构作基金理公司持股根审慎性原现阶段担持股境外金融机构须资产理业务资格验
5设立规关境外股东持股例规定具体执行？
答：外资持股例者外资参股基金理公司中拥权益例累计（包括直接持间接持）超33％国加入WTO三年该例达49％外资持股具体例应中外双方股东协商致关规定报中国证监会审批
6家机构参股家基金理公司？
答：前段时间鼓励基金理公司发起股东着力搞家基金理公司资外资参股基金理公司家机构参股基金理公司超两家中控股（包括绝控股相控股）基金理公司超家
7外资参股基金理公司外汇问题处理？
答：外资参股基金理公司境外股东须遵守国家关外汇理法律法规外汇理机构规定办理外汇汇入汇出等事宜
8外资参股基金理公司业务范围资基金理公司区？
答：资基金理公司样没区
9申请设立基金理公司申请提出申请前应办理事宜？
答：设立资基金理公司申请外资参股基金理公司资申请应根关申请设立基金理公司干问题通知（证监基金字200110号）关落实证监基金字200110号文关问题通知（基金部200133号）求中国证监会派出机构证券交易提交关律材料律承诺书承诺严格规范证券投资活动
10欲参股基金理公司境外股东否需律备案？境股东备案否受律备案期12月限制？
答：境外股东前现事国A 股市场投资境外股东必境股东办理律备案手续根设立规第六条求境外股东需提供国证券监机构者关机构认证三年未受证券监机构司法机关重处罚证明境股东然须遵守中国证监会关律备案关规定提交律承诺书日期提出基金理公司设立申请日时间间隔原应少12月
11香港澳门特行政区台湾区机构参股基金理公司审批什？
答：香港澳门特行政区台湾区机构参股基金理公司适设立规关规定
二业员资格理
1外籍员工否需取基金业资格？取？
答：外籍员工取基金业资格需中国证监会提出申请（包括资产理记录效证明）参加通业员资格考试取业资格中国证监会认定豁免外
2外资参股基金理公司否建立独立董事制度？外籍员否担独立董事？
答：外资参股基金理公司应根关完善基金理公司董事选制度通知（证监基金字20011号）求建立独立董事制度独立董事数应公司股东委派董事数占董事会例低三分符合条件外籍士担基金理公司独立董事
三筹建申请审核阶段
1新设基金理公司需申请阶段？
答：需筹建申请审核开业申请审核两阶段
2中国证监会审核公司筹建申请程序什？
答：基金理公司筹建申请审核程序：
1申请中国证监会报送基金理公司筹建申请材料审查申请材料齐备中国证监会正式受理申请申请材料齐备书面通知申请说明理
2中国证监会正式受理筹建申请材料进行初审参基金业员资格理关规定筹备组成员进行适形式考核
3中国证监会筹建审核实行专家评议会制度专家评议会初审工作结束召开
4中国证监会正式受理筹建申请日起60工作日（包括关事修改补充申报材料时间）作出批准筹建暂停审核者予批准决定批准筹建出具批复文件暂停审核予批准书面通知申请说明理暂停审核申请具备恢复审核条件行书面通知申请
3外资参股基金理公司申请材料否中文准？
答：中文唯效语言申请材料中英文文件须中文译
4申请筹建需报送材料？
答：申请筹建需报送材料见关基金理公司设立审核程序关问题通知（证监基金字20021号）
5境外股东需中国证监会报送申请材料？
答：境外股东需提供材料：
1境外机构基情况包括：公司名称注册资成立时间组织形式营范围公司负责董事会成员合伙名单简历
2境外机构注册营活动关局核发营业执（副）
3境外机构出具三年未受国家区关局处罚声明国证券监机构者关机构认证
4境外机构审计3年年报
5境外机构事证券资产理业务应提供开始事证券资产理时间提出申请前三年证券资产理总额理公募基金业绩表现该境外机构关中国基金市场发展研究报告
6境外机构关联方申请前已中国境设分支机构独资合资企业直接间接开展银行证券保险业务活动应提交书面报告相关资料说明关情况
7中国证监会求提供资料
6中国证监会受理筹建申请前进行审查？
答：中国证监会接收筹建申请材料材料作齐备性审查材料齐备关单位发函解申请提交遵守律承诺书情况1年证券投资行否符合规范求公司发起年否受证监会处罚否涉嫌违规属重点关注象等情况收回函意受理 发起发出正式受理通知意受理通知申请说明理境外股东进行相应审查
7关筹备组成员情况材料包括？
答：包括：筹备组成员名单简历身份证复印件学历学位证明复印件3年遵规守法情况2名金融证券类机构高级理员社会知名士筹备组成员推荐信应提交少2名筹备组成员3年事证券投资理相关材料（包括资产理业绩记录效证明）
8筹备申请阶段需做准备工作？
答：中国证监会公司筹备申请阶段审核相关材料外通专家评议会等方式考察筹备组成员基金市场认识商业计划基金理公司治理结构控制度正确性全面性筹备组员基素质专业知识力进行评估基金理公司筹备组应方面做准备工作
四开业申请审核阶段
1批准公司筹建发起情况出现变化应处理？
答：获准筹建基金理公司筹建期间发起基情况发生重变化出现影响公司开业情形公司筹备组应时书面报告中国证监会说明关情况关发起符合资格条件发起变更发起应召开发起会议形成决议公司筹备组报中国证监会审批办理相关事宜
2申请开业需提交材料？
答：申请开业需提交材料见关基金理公司设立审核程序关问题通知（证监基金字20021号）
3证监会审批公司开业申请程序样？
答：证监会基金理公司开业申请审核程序：
1申请基金理公司筹建工作完成报送基金理公司开业申请材料中国证监会先进行齐备性审查决定否受理
2中国证监会受理开业申请日起30工作日（包括关事修改补充申报材料时间）作出批准延迟批准批准开业决定批准开业出具批准文件拟延迟批准批准开业书面通知申请说明理
五重变更分支机构设立
1重变更事项需报证监会批准？
答：基金理公司列重变更事项需报证监会批准：1公司新增股东2公司变更注册资变更股东出资例变更股东数3变更公司名称4变更公司住 5更换董事长总理副总理督察员等负责6设立变更撤销分公司
2变更事项需报证监会备案？
答：基金理公司出现列情况需报证监会备案：1未涉需证监会批准重变更情形公司章程修改2设立变更撤销办事处
3基金理公司境设立分公司应履行手续？
答：基金理公司境设立分公司应中国证监会批准基金理公司申请设立分公司应中国证监会报送列材料：
1申请报告包括设立分公司原拟设立分公司名称场等
2董事会决议
3拟设立分公司职责理制度
4拟分公司负责业务骨干简历
5中国证监会规定材料
基金理公司设立分公司申请获批准应关规定持中国证监会批准文件工商行政理机关办理登记注册手续
4基金理公司设立办事处应履行手续？
答：基金理公司境设立办事处应报中国证监会备案基金理公司设立办事处应15工作日办事处场职责理制度负责名单等报中国证监会备案
5基金理公司分公司办事处营范围设立方式限制？
答：分公司事基金产品开发推销公司授权业务超出公司营范围办事处事营性活动分公司办事处合资合作方式设立承包租赁方式营
附录：相关法律法规
中华民国公司法
证券投资基金理暂行办法
外资参股基金理公司设立规
关完善基金理公司董事选制度通知（证监基金字[2001]1号）
证券投资基金理暂行办法实施准第六号 基金业员资格理暂行规定（证监发[1999]53号）
关申请设立基金理公司干问题通知（证监基金字[2001]10号）
关落实证监基金字[2001]10号文关问题通知（基金部[2001]33号）
关基金理公司境设立分支机构关问题通知（证监基金字[2000]66号）
关申请设立基金理公司发起关事项通知（证监基金字[2001]35号）
关基金理公司设立审核程序关问题通知（证监基金字[2002]1号）
关基金理公司重变更事项关问题通知（证监基金字[2002]10号）
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土私募股权投资基金果采限合伙制成立般公司设立样采取准制需国家行政机关审批需相应企业登记机关申请登记私募证券投资基金设立需证监会严格审批
外资参股基金理公司设立规（简称设立规）颁布会收许境境外机构电函询问基金理公司设立相关问题方便申请做基金理公司设立准备工作增加审核透明度推动基金行业发展关问题进行收集集中回答：
基金理公司发起股东资格认定
1外资参股基金理公司设立法律？谁负责设立审批日常监？
答：设立规规定外资参股基金理公司设立法律公司法证券投资基金理暂行办法（简称暂行办法）中国证监会关规定外资参股基金理公司名称注册资组织机构设立职责应符合公司法暂行办法中国证监会关规定
设立规规定中国证监会负责外资参股基金理公司审批日常监
2基金理公司发起股东需符合什条件？
答：符合法律法规规定市场信誉较运作规范机构均发起基金理公司具体条件：1发起国家关规定设立证券公司信托投资公司2发起营状况良3年连续盈利3发起实收资少3亿元
外资参股基金理公司境外股东应具备列条件：
1国家（区）法律设立合法存续金融机构三年未受证券监机构司法机关重处罚
2国家（区）具完善证券法律监制度证券监机构已中国证监会签定证券监合作谅解备忘录保持着效监合作关系
3实收资少三亿元民币等值兑换货币
4中国证监会规定审慎性条件
果境外金融机构符合规定条件母公司者子公司符合条件母公司者子公司作外资参股基金理公司境外股东
3界定境外股东范围？
答：外资参股基金理公司境外股东指中华民国境外注册机构设立规规定外资参股基金理公司境外股东国家（区）法律设立合法存续金融机构
4外资机构否作基金理公司持股？
答：符合设立规第八条规定出资例条件中外双方股东协商致符合设立规第六条规定外资机构作基金理公司持股根审慎性原现阶段担持股境外金融机构须资产理业务资格验
5设立规关境外股东持股例规定具体执行？
答：外资持股例者外资参股基金理公司中拥权益例累计（包括直接持间接持）超33％国加入WTO三年该例达49％外资持股具体例应中外双方股东协商致关规定报中国证监会审批
6家机构参股家基金理公司？
答：前段时间鼓励基金理公司发起股东着力搞家基金理公司资外资参股基金理公司家机构参股基金理公司超两家中控股（包括绝控股相控股）基金理公司超家
7外资参股基金理公司外汇问题处理？
答：外资参股基金理公司境外股东须遵守国家关外汇理法律法规外汇理机构规定办理外汇汇入汇出等事宜
8外资参股基金理公司业务范围资基金理公司区？
答：资基金理公司样没区
9申请设立基金理公司申请提出申请前应办理事宜？
答：设立资基金理公司申请外资参股基金理公司资申请应根关申请设立基金理公司干问题通知（证监基金字200110号）关落实证监基金字200110号文关问题通知（基金部200133号）求中国证监会派出机构证券交易提交关律材料律承诺书承诺严格规范证券投资活动
10欲参股基金理公司境外股东否需律备案？境股东备案否受律备案期12月限制？
答：境外股东前现事国A 股市场投资境外股东必境股东办理律备案手续根设立规第六条求境外股东需提供国证券监机构者关机构认证三年未受证券监机构司法机关重处罚证明境股东然须遵守中国证监会关律备案关规定提交律承诺书日期提出基金理公司设立申请日时间间隔原应少12月
11香港澳门特行政区台湾区机构参股基金理公司审批什？
答：香港澳门特行政区台湾区机构参股基金理公司适设立规关规定
二业员资格理
1外籍员工否需取基金业资格？取？
答：外籍员工取基金业资格需中国证监会提出申请（包括资产理记录效证明）参加通业员资格考试取业资格中国证监会认定豁免外
2外资参股基金理公司否建立独立董事制度？外籍员否担独立董事？
答：外资参股基金理公司应根关完善基金理公司董事选制度通知（证监基金字20011号）求建立独立董事制度独立董事数应公司股东委派董事数占董事会例低三分符合条件外籍士担基金理公司独立董事
三筹建申请审核阶段
1新设基金理公司需申请阶段？
答：需筹建申请审核开业申请审核两阶段
2中国证监会审核公司筹建申请程序什？
答：基金理公司筹建申请审核程序：
1申请中国证监会报送基金理公司筹建申请材料审查申请材料齐备中国证监会正式受理申请申请材料齐备书面通知申请说明理
2中国证监会正式受理筹建申请材料进行初审参基金业员资格理关规定筹备组成员进行适形式考核
3中国证监会筹建审核实行专家评议会制度专家评议会初审工作结束召开
4中国证监会正式受理筹建申请日起60工作日（包括关事修改补充申报材料时间）作出批准筹建暂停审核者予批准决定批准筹建出具批复文件暂停审核予批准书面通知申请说明理暂停审核申请具备恢复审核条件行书面通知申请
3外资参股基金理公司申请材料否中文准？
答：中文唯效语言申请材料中英文文件须中文译
4申请筹建需报送材料？
答：申请筹建需报送材料见关基金理公司设立审核程序关问题通知（证监基金字20021号）
5境外股东需中国证监会报送申请材料？
答：境外股东需提供材料：
1境外机构基情况包括：公司名称注册资成立时间组织形式营范围公司负责董事会成员合伙名单简历
2境外机构注册营活动关局核发营业执（副）
3境外机构出具三年未受国家区关局处罚声明国证券监机构者关机构认证
4境外机构审计3年年报
5境外机构事证券资产理业务应提供开始事证券资产理时间提出申请前三年证券资产理总额理公募基金业绩表现该境外机构关中国基金市场发展研究报告
6境外机构关联方申请前已中国境设分支机构独资合资企业直接间接开展银行证券保险业务活动应提交书面报告相关资料说明关情况
7中国证监会求提供资料
6中国证监会受理筹建申请前进行审查？
答：中国证监会接收筹建申请材料材料作齐备性审查材料齐备关单位发函解申请提交遵守律承诺书情况1年证券投资行否符合规范求公司发起年否受证监会处罚否涉嫌违规属重点关注象等情况收回函意受理 发起发出正式受理通知意受理通知申请说明理境外股东进行相应审查
7关筹备组成员情况材料包括？
答：包括：筹备组成员名单简历身份证复印件学历学位证明复印件3年遵规守法情况2名金融证券类机构高级理员社会知名士筹备组成员推荐信应提交少2名筹备组成员3年事证券投资理相关材料（包括资产理业绩记录效证明）
8筹备申请阶段需做准备工作？
答：中国证监会公司筹备申请阶段审核相关材料外通专家评议会等方式考察筹备组成员基金市场认识商业计划基金理公司治理结构控制度正确性全面性筹备组员基素质专业知识力进行评估基金理公司筹备组应方面做准备工作
四开业申请审核阶段
1批准公司筹建发起情况出现变化应处理？
答：获准筹建基金理公司筹建期间发起基情况发生重变化出现影响公司开业情形公司筹备组应时书面报告中国证监会说明关情况关发起符合资格条件发起变更发起应召开发起会议形成决议公司筹备组报中国证监会审批办理相关事宜
2申请开业需提交材料？
答：申请开业需提交材料见关基金理公司设立审核程序关问题通知（证监基金字20021号）
3证监会审批公司开业申请程序样？
答：证监会基金理公司开业申请审核程序：
1申请基金理公司筹建工作完成报送基金理公司开业申请材料中国证监会先进行齐备性审查决定否受理
2中国证监会受理开业申请日起30工作日（包括关事修改补充申报材料时间）作出批准延迟批准批准开业决定批准开业出具批准文件拟延迟批准批准开业书面通知申请说明理
五重变更分支机构设立
1重变更事项需报证监会批准？
答：基金理公司列重变更事项需报证监会批准：1公司新增股东2公司变更注册资变更股东出资例变更股东数3变更公司名称4变更公司住 5更换董事长总理副总理督察员等负责6设立变更撤销分公司
2变更事项需报证监会备案？
答：基金理公司出现列情况需报证监会备案：1未涉需证监会批准重变更情形公司章程修改2设立变更撤销办事处
3基金理公司境设立分公司应履行手续？
答：基金理公司境设立分公司应中国证监会批准基金理公司申请设立分公司应中国证监会报送列材料：
1申请报告包括设立分公司原拟设立分公司名称场等
2董事会决议
3拟设立分公司职责理制度
4拟分公司负责业务骨干简历
5中国证监会规定材料
基金理公司设立分公司申请获批准应关规定持中国证监会批准文件工商行政理机关办理登记注册手续
4基金理公司设立办事处应履行手续？
答：基金理公司境设立办事处应报中国证监会备案基金理公司设立办事处应15工作日办事处场职责理制度负责名单等报中国证监会备案
5基金理公司分公司办事处营范围设立方式限制？
答：分公司事基金产品开发推销公司授权业务超出公司营范围办事处事营性活动分公司办事处合资合作方式设立承包租赁方式营
附录：相关法律法规
中华民国公司法
证券投资基金理暂行办法
外资参股基金理公司设立规
关完善基金理公司董事选制度通知（证监基金字[2001]1号）
证券投资基金理暂行办法实施准第六号 基金业员资格理暂行规定（证监发[1999]53号）
关申请设立基金理公司干问题通知（证监基金字[2001]10号）
关落实证监基金字[2001]10号文关问题通知（基金部[2001]33号）
关基金理公司境设立分支机构关问题通知（证监基金字[2000]66号）
关申请设立基金理公司发起关事项通知（证监基金字[2001]35号）
关基金理公司设立审核程序关问题通知（证监基金字[2002]1号）
关基金理公司重变更事项关问题通知（证监基金字[2002]10号）
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