广州区私募股权投资法律情况总结：
1 中央法律
私募基金分股权投资基金证券投资基金两类根中央机构编制委员会办公室发布关私募股权基金理职责分工通知（2013年6月）规定两类私募基金属监机构均中国证券监督理委员会然根证券投资基金法中国证券监督理委员会授权中国证券投资基金业协会制定私募投资基金理登记基金备案办法（试行）（简称办法）
该办法目前私募基金直接法律规范
问题办法中没具体提私募股权基金字眼相证监会予基金协会理权力没具体执行法例
唯具体提法律条文私募投资基金监督理暂行办法（征求意见稿）创业型股权投资基金理描述十分模糊总体意思会区证券基金予定便利优惠然征求意见稿……未形成法律效力
2 方法律
区北京天津海法律规范股权投资企业规定需股权投资企业LP 股权投资理企业GP 市工商局登记需加入基金协会
做法逻辑：两法合伙成立公司理涉证券投资范畴需列入证监会规
3 终结：广州设立股权投资企业没明文规范…存定程度误判非法融资风险需市工商局北京基金协会咨询
法律原文：
关私募股权基金理职责分工通知
通知明确证监会负责私募股权基金监督理实行适度监保护投资者权益发展改革委负责组织拟订促进私募股权基金发展政策措施会关部门研究制定政府私募股权基金出资标准规范通知表示两部门建立协调配合机制实现信息享
私募投资基金监督理暂行办法（征求意见稿）发布 (2014711)
第八章 关创业投资基金特规定
第三十四条 办法称创业投资基金指投资未市创业企业普通股者法转换普通股优先股转换债券等权益股权投资基金
第三十五条 鼓励引导创业投资基金投资创业早期微企业
享受国家财政税收扶持政策创业投资基金投资范围应符合国家相关规定
第三十六条 基金业协会基金理登记基金备案投资情况报告求会员理等环节创业投资基金采取区私募基金差异化行业律提供差异化会员服务
第三十七条 中国证监会派出机构创业投资基金投资方检查等环节采取区私募基金差异化监督理账户开立发行交易投资退出等方面创业投资基金提供便利服务
<关市股权投资企业工商登记等事项通知（修订）>
文号： 沪金融办通〔2011〕10号
发文单位： 海市金融服务办公室 海市工商行政理局 海市财政局 海市方税务局
发文日期： 20110503
区（县）金融办工商分局税务局关单位：
着国济快速增长资市场断壮私募股权基金等股权投资企业市取长足发展股权投资企业通市场化资源配置改善投资企业治理运营实现价值创造助培育优质市资源优化产业结构促进非公制济发展提供资金资产理服务更股权投资企业市发展创造规范良环境现市股权投资企业工商登记等事项通知：
明确市股权投资企业发展原目标
（）基原
市股权投资企业发展遵循市场化国际化规范化原股权投资企业相关方市股权投资发展体充分发挥市场导作鼓励符合条件境
外类体参市股权投资企业发展政府相关职部门根国家法律法规规定市股权投资企业健康发展营造良市场环境
（二）发展目标
通发挥股权投资企业相关方积极性促进股权投资企业市健康发展引入类长期投资资金形成批营规范治理良业绩优异具影响力股权投资企业股权投资理企业助信托公司发行理财产品监机构备案资金实现第三方银行托投资证券市场投资理机构推动海成资金资产理中心促进海国际金融中心建设
二形成股权投资企业健康发展环境
市金融工商财政税务等部门努力形成利股权投资企业集聚健康发展市场环境充分发挥股权投资市场体积极性促进市股权投资企业股权投资理企业加快发展司职规范企业行推动市股权投资企业股权投资理企业法责营
三设立股权投资企业股权投资理企业应具备条件
股权投资企业指法设立股权投资营业务企业股权投资理企业指受股权投资企业委托股权投资理营业务企业
股权投资企业注册资（出资金额）应低民币1亿元出资方式限货币形式股东合伙应名义出资中单然股东（合伙）出资额应低民币500万元限公司合伙企业形式成立股东合伙数应50非市股份限公司形式成立股东数应200
股权投资理企业股份限公司形式设立注册资应低民币500万元限责公司形式设立实收资应低民币100万元
信托公司名义出资应登记时明确该股权性质保障信托财产风险隔离功提高信托财产独立性透明性
四做市股权投资企业工商登记
市事股权投资股权投资理企业应公司合伙形式设立市级工商行政理部门法市事股权投资股权投资理企业进行注册登记通知发布前已市注册登记关企业根股权投资业务需符合通知规定情况工商行政理部门提出相应变更登记申请
（）企业投资者
国家法律行政法规规定境然法组织国外境外然法组织作股权投资企业股权投资理企业投资者
（二）企业名称
股权投资企业股权投资理企业名称中行业分表述股权投资股权投资理表述股权投资基金股权投资基金理根实际需允许符合定条件股权投资企业股权投资理企业名称中字号缀期二期三期等字样
（三）企业营范围
股权投资企业股权投资理企业营范围分表述股权投资股权投资理表述股权投资基金股权投资基金理
（四）企业营场
股权投资企业营场承担理责股权投资理企业营场相
外商股权投资企业工商登记等事项关市外商投资股权投资企业试点工作
实施办法执行
五明确市股权投资企业税收政策
（）股权投资企业股权投资理企业应法履行纳税义务
股权投资企业股权投资理企业相关方应根中华民国企业税法中华民国税法等关法律法规规定觉履行相关纳税义务
（二）明确合伙企业形式设立股权投资企业股权投资理企业中合伙税收
合伙企业形式设立股权投资企业股权投资理企业生产营国家关税收规定合伙作纳税先分税原分缴纳税
六维护股权投资企业中投资者权益
会计年度结束股权投资企业应时投资者（股东合伙）披露年度报告全面告知股权投资企业公司治理营财务等方面情况年度报告中财务会计报告应会计师事务审计
限合伙企业形式设立股权投资企业资产应营托业务银行托确保合伙资产安全
七鼓励股权投资企业通行业律实现规范发展
鼓励市股权投资企业组建行业协会通行业协会加强股权投资企业律营建立政府部门双沟通组织股权投资理专业培训开展股权投资类合作交流海市金融服务办公室市股权投资企业行业协会行业业务部门
八发挥市市场项目优势股权投资企业提供交易台投资资源
股权投资企业股权（出资）市产权等素市场进行转具体办法行制订关政府部门时发布市投资项目信息股权投资企业提供投资资源
九加政策支持力度
区（县）政府根区产业发展需股权投资企业营造良发展环境制定完善政策措施鼓励引导社会资投资股权投资企业
十加强宣传辅导工作
市区（县）金融工商税务等关部门结合工作做市股权投资企业发展宣传工作根企业实际需股权投资企业股权投资理企业提供工商税务等相关辅导咨询支持市股权投资企业实现健康发展
稳妥做股权投资企业发展工作市区（县）金融工商税务等关部门率先支持国外已良市场声誉股权投资理机构市设立股权投资理企业发起成立股权投资企业
浦东新区关部门参通知容结合浦东综合配套改革试点制订浦东新区促进股权投资企业股权投资理企业发展关办法
通知2011年6月3日起实施效期2016年6月2日
海市金融服务办公室
海市工商行政理局
海市财政局
海市方税务局
二○年五月三日
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1 中央法律
私募基金分股权投资基金证券投资基金两类根中央机构编制委员会办公室发布关私募股权基金理职责分工通知（2013年6月）规定两类私募基金属监机构均中国证券监督理委员会然根证券投资基金法中国证券监督理委员会授权中国证券投资基金业协会制定私募投资基金理登记基金备案办法（试行）（简称办法）
该办法目前私募基金直接法律规范
问题办法中没具体提私募股权基金字眼相证监会予基金协会理权力没具体执行法例
唯具体提法律条文私募投资基金监督理暂行办法（征求意见稿）创业型股权投资基金理描述十分模糊总体意思会区证券基金予定便利优惠然征求意见稿……未形成法律效力
2 方法律
区北京天津海法律规范股权投资企业规定需股权投资企业LP 股权投资理企业GP 市工商局登记需加入基金协会
做法逻辑：两法合伙成立公司理涉证券投资范畴需列入证监会规
3 终结：广州设立股权投资企业没明文规范…存定程度误判非法融资风险需市工商局北京基金协会咨询
法律原文：
关私募股权基金理职责分工通知
通知明确证监会负责私募股权基金监督理实行适度监保护投资者权益发展改革委负责组织拟订促进私募股权基金发展政策措施会关部门研究制定政府私募股权基金出资标准规范通知表示两部门建立协调配合机制实现信息享
私募投资基金监督理暂行办法（征求意见稿）发布 (2014711)
第八章 关创业投资基金特规定
第三十四条 办法称创业投资基金指投资未市创业企业普通股者法转换普通股优先股转换债券等权益股权投资基金
第三十五条 鼓励引导创业投资基金投资创业早期微企业
享受国家财政税收扶持政策创业投资基金投资范围应符合国家相关规定
第三十六条 基金业协会基金理登记基金备案投资情况报告求会员理等环节创业投资基金采取区私募基金差异化行业律提供差异化会员服务
第三十七条 中国证监会派出机构创业投资基金投资方检查等环节采取区私募基金差异化监督理账户开立发行交易投资退出等方面创业投资基金提供便利服务
<关市股权投资企业工商登记等事项通知（修订）>
文号： 沪金融办通〔2011〕10号
发文单位： 海市金融服务办公室 海市工商行政理局 海市财政局 海市方税务局
发文日期： 20110503
区（县）金融办工商分局税务局关单位：
着国济快速增长资市场断壮私募股权基金等股权投资企业市取长足发展股权投资企业通市场化资源配置改善投资企业治理运营实现价值创造助培育优质市资源优化产业结构促进非公制济发展提供资金资产理服务更股权投资企业市发展创造规范良环境现市股权投资企业工商登记等事项通知：
明确市股权投资企业发展原目标
（）基原
市股权投资企业发展遵循市场化国际化规范化原股权投资企业相关方市股权投资发展体充分发挥市场导作鼓励符合条件境
外类体参市股权投资企业发展政府相关职部门根国家法律法规规定市股权投资企业健康发展营造良市场环境
（二）发展目标
通发挥股权投资企业相关方积极性促进股权投资企业市健康发展引入类长期投资资金形成批营规范治理良业绩优异具影响力股权投资企业股权投资理企业助信托公司发行理财产品监机构备案资金实现第三方银行托投资证券市场投资理机构推动海成资金资产理中心促进海国际金融中心建设
二形成股权投资企业健康发展环境
市金融工商财政税务等部门努力形成利股权投资企业集聚健康发展市场环境充分发挥股权投资市场体积极性促进市股权投资企业股权投资理企业加快发展司职规范企业行推动市股权投资企业股权投资理企业法责营
三设立股权投资企业股权投资理企业应具备条件
股权投资企业指法设立股权投资营业务企业股权投资理企业指受股权投资企业委托股权投资理营业务企业
股权投资企业注册资（出资金额）应低民币1亿元出资方式限货币形式股东合伙应名义出资中单然股东（合伙）出资额应低民币500万元限公司合伙企业形式成立股东合伙数应50非市股份限公司形式成立股东数应200
股权投资理企业股份限公司形式设立注册资应低民币500万元限责公司形式设立实收资应低民币100万元
信托公司名义出资应登记时明确该股权性质保障信托财产风险隔离功提高信托财产独立性透明性
四做市股权投资企业工商登记
市事股权投资股权投资理企业应公司合伙形式设立市级工商行政理部门法市事股权投资股权投资理企业进行注册登记通知发布前已市注册登记关企业根股权投资业务需符合通知规定情况工商行政理部门提出相应变更登记申请
（）企业投资者
国家法律行政法规规定境然法组织国外境外然法组织作股权投资企业股权投资理企业投资者
（二）企业名称
股权投资企业股权投资理企业名称中行业分表述股权投资股权投资理表述股权投资基金股权投资基金理根实际需允许符合定条件股权投资企业股权投资理企业名称中字号缀期二期三期等字样
（三）企业营范围
股权投资企业股权投资理企业营范围分表述股权投资股权投资理表述股权投资基金股权投资基金理
（四）企业营场
股权投资企业营场承担理责股权投资理企业营场相
外商股权投资企业工商登记等事项关市外商投资股权投资企业试点工作
实施办法执行
五明确市股权投资企业税收政策
（）股权投资企业股权投资理企业应法履行纳税义务
股权投资企业股权投资理企业相关方应根中华民国企业税法中华民国税法等关法律法规规定觉履行相关纳税义务
（二）明确合伙企业形式设立股权投资企业股权投资理企业中合伙税收
合伙企业形式设立股权投资企业股权投资理企业生产营国家关税收规定合伙作纳税先分税原分缴纳税
六维护股权投资企业中投资者权益
会计年度结束股权投资企业应时投资者（股东合伙）披露年度报告全面告知股权投资企业公司治理营财务等方面情况年度报告中财务会计报告应会计师事务审计
限合伙企业形式设立股权投资企业资产应营托业务银行托确保合伙资产安全
七鼓励股权投资企业通行业律实现规范发展
鼓励市股权投资企业组建行业协会通行业协会加强股权投资企业律营建立政府部门双沟通组织股权投资理专业培训开展股权投资类合作交流海市金融服务办公室市股权投资企业行业协会行业业务部门
八发挥市市场项目优势股权投资企业提供交易台投资资源
股权投资企业股权（出资）市产权等素市场进行转具体办法行制订关政府部门时发布市投资项目信息股权投资企业提供投资资源
九加政策支持力度
区（县）政府根区产业发展需股权投资企业营造良发展环境制定完善政策措施鼓励引导社会资投资股权投资企业
十加强宣传辅导工作
市区（县）金融工商税务等关部门结合工作做市股权投资企业发展宣传工作根企业实际需股权投资企业股权投资理企业提供工商税务等相关辅导咨询支持市股权投资企业实现健康发展
稳妥做股权投资企业发展工作市区（县）金融工商税务等关部门率先支持国外已良市场声誉股权投资理机构市设立股权投资理企业发起成立股权投资企业
浦东新区关部门参通知容结合浦东综合配套改革试点制订浦东新区促进股权投资企业股权投资理企业发展关办法
通知2011年6月3日起实施效期2016年6月2日
海市金融服务办公室
海市工商行政理局
海市财政局
海市方税务局
二○年五月三日
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