XX投资公司——尽职调查报告（模板）

XXXX资产理限公司职调查报告
机构基情况
11公司基信息
机构全称
XXXX资产理限公司
公司机构性质
■备案私募理 □：
公司类型

注册资

实缴资：

基金业协会机构登记情况
■已登记 □未登记正办理
□未登记考虑 □适
成立时间

协会备案日期：

登记编号：

理基金类
证券投资基金  投资基金  创业投资基金  股权投资基金 
理基金规模：

理基金数：

职调查联系方式：
职联系：

联系电话：

邮箱：


12公司概况补充介绍：
：行业市场状况行业排名等外介绍公司否基金销售财富理私募投资等领域排名前获相关奖项等）（非必填项加分快速通审核）

13公司股东构成股权结构
公司注册资万元民币公司股权结构表：
序号
股东名称
出资金额
出资方式
持股例
质押冻结情况







14控股股东实际控制介绍
1控股股东介绍
控股股东注册资万元民币股权结构：
序号
股东名称
出资金额
出资方式
持股例
质押冻结情况







2实际控制股权结构业简历：
二理投资理力
1 历史理私募产品否出现风险事件（兑付风险）：
□ □否
2 团队简介（提交团队核心员简介投资理理业绩）
范文公司目前员工数包括投研员
核心员简介：
成员
业简介
法定代表：

高：



投资理



核心员：


3产品简介（提供已发产品总体概括介绍）
包含产品数类型规模业绩（收益率）发行产品否出现风险事件公司年月日发行第产品截止年月日已发行理规模亿民币产品类型投资范围目前公司已发行产品没出现风险事件
三风险合规方面
1 理否出现重违规事项：
□ □否
2 否存关理重负面消息（参考全国企业信信息公示系统全国法院失信执行名单信息公布系统网查询理相关信息）：
□ □否
3 否具备完善部风控合规投资规章制度：
□ □否附件：理须提供附件
1 理营业执扫描件
2 理公司控股股东公司股权结构图理部组织架构图（）
3 理办公场片
4 理承诺函

备注：
控股股东情况请补充说明会加快会审核速度
1理公司拥基金销售牌需提供基金销售牌（理控股股东拥基金销售牌附控股股东基金销售牌加快审批流程需提供全套材料）
2理控股股东型国企背景请流程中说明加快审批流程

承诺函

配合恒泰证券股份限公司完成私募理职调查促进公司资产理业务发展公司做出承诺：
配合贵公司职调查提供资料真实准确完整
二公司正运作已结束运作非标资产产品未出现风险事件（兑付风险）
三公司存重违规诉讼事件
四公司开展资产理业务符合法律法规相关规定
五公司资产理业务托服务风险正确认知


公司公章
年 月 日





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