投资资金委托监协议模板
甲方：________________________
法定代表：__________________
住：________________________
乙方：________________________
负责：______________________
住：________________________
丙方：________________________
法定代表：__________________
住：________________________
丁方：________________________
法定代表：__________________
住：________________________
鉴：
甲方设立_________资金信托拟聘请丁方担甲方信托资金运投资顾问乙方家合法成立效存续商业银行中国民银行批准享充分授权法定权利开展资金托业务丙方中国证券监督理委员会批准设立具证券业务资格证券公司丁方合法成立资产理公司
保证信托财产证券市场投资安全增加证券投资公性透明度甲方意_________资金信托计划项证券品种全
部委托丙方进行托规范甲乙丙丁四方权利义务方协商致达成合条款：
第条 释义
1．1 证券账户：甲方名义中国境证券交易证券登记结算机构开立深沪股东账户（深圳：_________________海：__________________）
1．2 证券资金账户：甲方证券账户_________证券限责公司信托专门开立资金账户（户名：_____________资金号：__________________）
1．3 交易指令书：丁方甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等素书面指令
1．4 信托账户：甲方托银行开立保理运信托资金专银行账户
1．5 托银行：___________________________
1．6 投资顾问：___________________________
1．7 资金清算：指证券交易资金费交易佣金证券资金账户信托账户间划拨程
1．8 集合资金信托信托：指甲方设立__________________资金信托
1．9 信托合：__________________资金信托合
1．10 投资顾问合：__________________资金信托投资顾问合
1．11 估值日：托银行计算信托单位净值认购赎回信托单位日期月15日（遇节假日前工作日）月工作日
1．12 信托单位：计算衡量信托财产净值委托认购赎回单位
1．13 信托资产净值：估值日信托项拥货币资金证券投资市值总
1．14 信托单位净值：信托单位净值（信托资产净值信托费）／信托单位总份数
1．15 委托（受益）：指__________________资金信托合中委托
1．16 受托：____________________________________
第二条 证券交易程序
2．1 证券资金账户证券交易均甲方提供交易计划书交易计划书应丁方审核_________亲笔签名确认甲方_________亲笔签名确认交易计划书执行操作具体交易程序根关规定操作
2．2 甲方收_________亲笔签名确认合法交易计划书工作日证券账户进行证券投资操作交易条件满足市公司停牌证券交易收市等非甲方错原导致交易指令书执行甲方执行该交易计划书时间延工作日
2．3 甲方证券交易完成第工作日复印资金账单加盖甲方业务专章传真乙方丁方资核资金账单正星期托银行交换文件时提交
2．3 证券交易完成买差丙方应传真方式通知甲方需划拨资金金额卖差丙方应证券资金账户剩余全部资金划入信托账户
第三条 证券账户监
3．1 丙方保证：集合资金信托存续期间严禁国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）挪证券资金账户资产果证券资金账户资产国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）挪视丙方违约丙方须三工作日挪资产信托支付挪发生额20％作违约金违约金入信托财产果信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责
3．2 丙方保证：国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）出具证券资金账户资产质押担保手续信托财产造成损失手续（提供资金账单外资金账单须注明帐单作质押担保承担义务资产证明文件字样）果丙方出具质押担保手续手续（提供资金账单外资金账单须注明帐单作质押担保承担义务资产证
明文件字样）造成该证券资金账户资产国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）质押担保途视丙方违约丙方须三工作日质押途资产支付质押途发生额20％作违约金违约金入信托财产果信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责
3．3 丙方保证：受理国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）证券账户撤销指定交易拆户销户证券资金账户资产进行转托果证券账户撤销指定交易拆户销户证券资金账户资产转托视丙方违约丙方须三工作日支付发生额20％作违约金违约金入信托财产果信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责集合资金信托终止（指信托符合规定终止条件已进行信托合第十五条规定信托清算第十六条规定信托财产分配）外
3．4 丙方保证：果海证券交易深圳证券交易新股配售等法律法规规定应属信托收益权益丙方保证信托全额享认购配售新股权利时通知（传真件发出准）甲方丁方时划拨资金义务果丙方未保证信托全额享认购配售新股权利法律法规规定应属信托收益权益信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责甲方接丙方通知未时划拨资金造成法认购配售新股
造成济损失丙方承担赔偿责
3．5 丙方负责监督甲方证券资金账户果出现列情况应二工作日书面通知甲方丁方：
3．5．1 购买st预告亏损类市公司公开发行证券
3．5．2 投资家市公司发行证券超该市公司发行证券额5％
3．5．3 信托投资家市公司发行单证券品种投资余额超信托资产净值10％
3．6 乙方丁方权丙方信托证券资金账户资金账单
3．7 丙方应发生交易（含证券分红派息中签送配股等）业务工作日次日（t+1）日9：30前日资金账单通加密数设备发送乙方电话确认乙方已接收资金账单遇特殊情况出现发送延迟等情况传输方应时通知乙方丙方应确保发资金账单完整性真实性容完整真实造成损失丙方负全部责
第四条 证券账户处置
旦_________书面通知甲方乙方丙方负责信托投资业务满足规定信托终止条件集合资金信托终止乙方丙方监督甲方立开始规定信托清算程序信托财产分配程序进行清算
信托财产分配受益证券账户处置方式包括限卖出证券账户股票撤销指定交易拆户销户等
第五条 资金清算
5．1 证券交易资金清算采净额清算方式具体：发生证券交易次日（t+1）日证券交易买差资金甲方（t+1）日午9：30前丙方签字盖章资金账单丙方通知甲方划拨资金传真件乙方达划款指令书乙方根丙方取资金账单该指令书进行复核确认误日12：00前交易需资金准确时划入5．2款列证券资金清算账户证券交易卖差资金证券派息丙方动（t+1）日12：00前资金准确时划入5．3款列信托账户
5．2 证券资金清算账户：户名：_________开户行：_________账号：_________
5．3 信托账户：户名：_________开户行：_________账号：_________
5．4 丙方保证甲方证券资金账户证券外信托资金应（t+1）方式时划拨信托账户果丙方未时划拨视丙方违约丙方应工作日予划付外丙方须三工作日支付未划拨资金额日万分五计算违约金违约金入信托财产信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责
5．5 甲方保证证券交易买差资金（t+1）方式时划拨证券资金清算账户果甲方未时划拨视违约甲方须丙方支付未划拨资金额日万分五计算违约金
5．6 甲方证券交易工作日应乙方时账发现误差甲乙双方应查找误差原失方造成损失承担相应赔偿责
5．7 海证券交易深圳证券交易新股配售法律法规规定应属信托收益权益丙方应保证信托全额享权利时通知甲方乙方丁方时划拨资金义务未时划拨资金造成法享权利造成济损失甲方乙方中错方承担相应赔偿责
第六条 违约责
6．1 乙方应网站_________公布信托单位净值月15日（遇节假日前工作日）月工作日工作日更新信托单位净值否视作违约
6．2 甲方_________先生亲笔签名确认交易计划书交易造成损失甲方负全部法律责赔偿损失
6．3 丁方违反证券交易法规恶意操股份联手操股份利幕消息谋利等造成损失丁方负全部责赔偿损失
6．4 丁方投资证券市场时进行国债回购融资业务否造成果丁方负全部责
6．5 信托成立信托终止清算分配完毕整程协议方应严格协议求证券账户进行监处置果丙方证券账户监未达协议第三条求信托财产投资信托投资者协议方造成损失丙方负赔偿责果甲丙丁方证券账户乙方信托账户监处置未达合条款求信托财产投资信托投资者协议方造成损失该方负赔偿责
6．6 甲乙丙丁方仅信托合托合投资顾问合协议约定职责范围承担相应责根信托合托合协议约定职责外事协议方事起外承担连带赔偿责
第七条 抗力
果方抗力履行协议时根抗力影响部分全部免该方责抗力指合方预见避免克服客观情况包括限火灾暴雨震飓风雷击通讯网络电力事等方抗力履行协议时应时通知合方合理期限提供受抗力影响证明采取适措施防止合方损失扩确保信托财产完整
第八条 适法律争议解决
协议适中华民国法律协议引起协议关争议合方应努力通友协商解决果该争议未协商解决方权提交中国国际济贸易仲裁委员会华南分会根金融争议仲裁规进行仲裁仲裁裁决终局性
第九条 协议引合条款容
9．1 协议第4．1款引信托合第十五条容：
9．1．1 信托终止时应进行信托清算
9．1．2 信托清算程序：停止购入证券品种非遇证券停牌原法卖须三十工作日量市场高价格卖出持证券品种清算头寸受托通知托银行信托财产中提取应支付受托信托报酬应支付托银行托费应支付投资顾问理费绩效费计算单位信托净值
9．1．3 受托信托清算程序完成五工作日编制信托理运清算报告书报告委托受益
9．1．4 受托受益支付信托财产信托清算期间利息
9．2 协议第4．1款引信托合第十六条容：
9．2．1 信托终止信托财产属受益
9．2．2 信托财产信托终止时信托合第十五条规定信托清算出信托单位净值五工作日根委托持信托单位份数信托单位净值计算出金额货币资金方式付委托托银行开立信托受益账户
第十条 合效力文
10．1 协议甲乙丙丁方四方法定代表负责授权委托签字盖章生效
10．2 协议式八份甲方乙方丙方丁方执二份份具相法律效力
10．3 合未事宜甲乙丙丁方四方协商书面形式签订补充合出具函件补充合关函件合具等法律效力合分割部分
甲方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日乙方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日丙方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日丁方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日
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甲方：________________________
法定代表：__________________
住：________________________
乙方：________________________
负责：______________________
住：________________________
丙方：________________________
法定代表：__________________
住：________________________
丁方：________________________
法定代表：__________________
住：________________________
鉴：
甲方设立_________资金信托拟聘请丁方担甲方信托资金运投资顾问乙方家合法成立效存续商业银行中国民银行批准享充分授权法定权利开展资金托业务丙方中国证券监督理委员会批准设立具证券业务资格证券公司丁方合法成立资产理公司
保证信托财产证券市场投资安全增加证券投资公性透明度甲方意_________资金信托计划项证券品种全
部委托丙方进行托规范甲乙丙丁四方权利义务方协商致达成合条款：
第条 释义
1．1 证券账户：甲方名义中国境证券交易证券登记结算机构开立深沪股东账户（深圳：_________________海：__________________）
1．2 证券资金账户：甲方证券账户_________证券限责公司信托专门开立资金账户（户名：_____________资金号：__________________）
1．3 交易指令书：丁方甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等素书面指令
1．4 信托账户：甲方托银行开立保理运信托资金专银行账户
1．5 托银行：___________________________
1．6 投资顾问：___________________________
1．7 资金清算：指证券交易资金费交易佣金证券资金账户信托账户间划拨程
1．8 集合资金信托信托：指甲方设立__________________资金信托
1．9 信托合：__________________资金信托合
1．10 投资顾问合：__________________资金信托投资顾问合
1．11 估值日：托银行计算信托单位净值认购赎回信托单位日期月15日（遇节假日前工作日）月工作日
1．12 信托单位：计算衡量信托财产净值委托认购赎回单位
1．13 信托资产净值：估值日信托项拥货币资金证券投资市值总
1．14 信托单位净值：信托单位净值（信托资产净值信托费）／信托单位总份数
1．15 委托（受益）：指__________________资金信托合中委托
1．16 受托：____________________________________
第二条 证券交易程序
2．1 证券资金账户证券交易均甲方提供交易计划书交易计划书应丁方审核_________亲笔签名确认甲方_________亲笔签名确认交易计划书执行操作具体交易程序根关规定操作
2．2 甲方收_________亲笔签名确认合法交易计划书工作日证券账户进行证券投资操作交易条件满足市公司停牌证券交易收市等非甲方错原导致交易指令书执行甲方执行该交易计划书时间延工作日
2．3 甲方证券交易完成第工作日复印资金账单加盖甲方业务专章传真乙方丁方资核资金账单正星期托银行交换文件时提交
2．3 证券交易完成买差丙方应传真方式通知甲方需划拨资金金额卖差丙方应证券资金账户剩余全部资金划入信托账户
第三条 证券账户监
3．1 丙方保证：集合资金信托存续期间严禁国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）挪证券资金账户资产果证券资金账户资产国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）挪视丙方违约丙方须三工作日挪资产信托支付挪发生额20％作违约金违约金入信托财产果信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责
3．2 丙方保证：国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）出具证券资金账户资产质押担保手续信托财产造成损失手续（提供资金账单外资金账单须注明帐单作质押担保承担义务资产证明文件字样）果丙方出具质押担保手续手续（提供资金账单外资金账单须注明帐单作质押担保承担义务资产证
明文件字样）造成该证券资金账户资产国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）质押担保途视丙方违约丙方须三工作日质押途资产支付质押途发生额20％作违约金违约金入信托财产果信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责
3．3 丙方保证：受理国家司法机关国家证券监机关外（包括限甲方乙方丙方丁方）证券账户撤销指定交易拆户销户证券资金账户资产进行转托果证券账户撤销指定交易拆户销户证券资金账户资产转托视丙方违约丙方须三工作日支付发生额20％作违约金违约金入信托财产果信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责集合资金信托终止（指信托符合规定终止条件已进行信托合第十五条规定信托清算第十六条规定信托财产分配）外
3．4 丙方保证：果海证券交易深圳证券交易新股配售等法律法规规定应属信托收益权益丙方保证信托全额享认购配售新股权利时通知（传真件发出准）甲方丁方时划拨资金义务果丙方未保证信托全额享认购配售新股权利法律法规规定应属信托收益权益信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责甲方接丙方通知未时划拨资金造成法认购配售新股
造成济损失丙方承担赔偿责
3．5 丙方负责监督甲方证券资金账户果出现列情况应二工作日书面通知甲方丁方：
3．5．1 购买st预告亏损类市公司公开发行证券
3．5．2 投资家市公司发行证券超该市公司发行证券额5％
3．5．3 信托投资家市公司发行单证券品种投资余额超信托资产净值10％
3．6 乙方丁方权丙方信托证券资金账户资金账单
3．7 丙方应发生交易（含证券分红派息中签送配股等）业务工作日次日（t+1）日9：30前日资金账单通加密数设备发送乙方电话确认乙方已接收资金账单遇特殊情况出现发送延迟等情况传输方应时通知乙方丙方应确保发资金账单完整性真实性容完整真实造成损失丙方负全部责
第四条 证券账户处置
旦_________书面通知甲方乙方丙方负责信托投资业务满足规定信托终止条件集合资金信托终止乙方丙方监督甲方立开始规定信托清算程序信托财产分配程序进行清算
信托财产分配受益证券账户处置方式包括限卖出证券账户股票撤销指定交易拆户销户等
第五条 资金清算
5．1 证券交易资金清算采净额清算方式具体：发生证券交易次日（t+1）日证券交易买差资金甲方（t+1）日午9：30前丙方签字盖章资金账单丙方通知甲方划拨资金传真件乙方达划款指令书乙方根丙方取资金账单该指令书进行复核确认误日12：00前交易需资金准确时划入5．2款列证券资金清算账户证券交易卖差资金证券派息丙方动（t+1）日12：00前资金准确时划入5．3款列信托账户
5．2 证券资金清算账户：户名：_________开户行：_________账号：_________
5．3 信托账户：户名：_________开户行：_________账号：_________
5．4 丙方保证甲方证券资金账户证券外信托资金应（t+1）方式时划拨信托账户果丙方未时划拨视丙方违约丙方应工作日予划付外丙方须三工作日支付未划拨资金额日万分五计算违约金违约金入信托财产信托财产投资信托投资者丁方造成损失丙方须承担赔偿责
5．5 甲方保证证券交易买差资金（t+1）方式时划拨证券资金清算账户果甲方未时划拨视违约甲方须丙方支付未划拨资金额日万分五计算违约金
5．6 甲方证券交易工作日应乙方时账发现误差甲乙双方应查找误差原失方造成损失承担相应赔偿责
5．7 海证券交易深圳证券交易新股配售法律法规规定应属信托收益权益丙方应保证信托全额享权利时通知甲方乙方丁方时划拨资金义务未时划拨资金造成法享权利造成济损失甲方乙方中错方承担相应赔偿责
第六条 违约责
6．1 乙方应网站_________公布信托单位净值月15日（遇节假日前工作日）月工作日工作日更新信托单位净值否视作违约
6．2 甲方_________先生亲笔签名确认交易计划书交易造成损失甲方负全部法律责赔偿损失
6．3 丁方违反证券交易法规恶意操股份联手操股份利幕消息谋利等造成损失丁方负全部责赔偿损失
6．4 丁方投资证券市场时进行国债回购融资业务否造成果丁方负全部责
6．5 信托成立信托终止清算分配完毕整程协议方应严格协议求证券账户进行监处置果丙方证券账户监未达协议第三条求信托财产投资信托投资者协议方造成损失丙方负赔偿责果甲丙丁方证券账户乙方信托账户监处置未达合条款求信托财产投资信托投资者协议方造成损失该方负赔偿责
6．6 甲乙丙丁方仅信托合托合投资顾问合协议约定职责范围承担相应责根信托合托合协议约定职责外事协议方事起外承担连带赔偿责
第七条 抗力
果方抗力履行协议时根抗力影响部分全部免该方责抗力指合方预见避免克服客观情况包括限火灾暴雨震飓风雷击通讯网络电力事等方抗力履行协议时应时通知合方合理期限提供受抗力影响证明采取适措施防止合方损失扩确保信托财产完整
第八条 适法律争议解决
协议适中华民国法律协议引起协议关争议合方应努力通友协商解决果该争议未协商解决方权提交中国国际济贸易仲裁委员会华南分会根金融争议仲裁规进行仲裁仲裁裁决终局性
第九条 协议引合条款容
9．1 协议第4．1款引信托合第十五条容：
9．1．1 信托终止时应进行信托清算
9．1．2 信托清算程序：停止购入证券品种非遇证券停牌原法卖须三十工作日量市场高价格卖出持证券品种清算头寸受托通知托银行信托财产中提取应支付受托信托报酬应支付托银行托费应支付投资顾问理费绩效费计算单位信托净值
9．1．3 受托信托清算程序完成五工作日编制信托理运清算报告书报告委托受益
9．1．4 受托受益支付信托财产信托清算期间利息
9．2 协议第4．1款引信托合第十六条容：
9．2．1 信托终止信托财产属受益
9．2．2 信托财产信托终止时信托合第十五条规定信托清算出信托单位净值五工作日根委托持信托单位份数信托单位净值计算出金额货币资金方式付委托托银行开立信托受益账户
第十条 合效力文
10．1 协议甲乙丙丁方四方法定代表负责授权委托签字盖章生效
10．2 协议式八份甲方乙方丙方丁方执二份份具相法律效力
10．3 合未事宜甲乙丙丁方四方协商书面形式签订补充合出具函件补充合关函件合具等法律效力合分割部分
甲方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日乙方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日丙方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日丁方（盖章）：______________
授权代理（签字）：________
签约点：__________________
_________年_________月____日
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