XX支行案防工作自我评估报告

XX支行案防工作评估报告
 
分行法律合规部：
提升XX支行全体员工合规意识案件防控力效保护消费者合法权益贯彻落实分行合规教育案防力提升年系列活动相关求支行法律合规部发文件精神高度重视次案防专项检查现次案防工作情况汇报：
1评估开展情况
接通知支行成立案件防控组第负责案防组组长副组长分行长组员条线成员组成求负责支行案件防控防范处置非法集资工作整体指导协调制定工作方案组织督查现场检查案件风险排查督促整改工作定期级部门报案防工作明确指定专职联络员履行案防工作相应职责推动全行落实工作求协调配合监工作落实情况加强控理组织全行员工签订 期案防理目标责书员工合规承诺案防责书等书面承诺组织零售条线理财销售运营条线运营理机房理方面进行排查办公室安全保卫方面进行排查组织编写案防工作总结年度计划报告等文字材料组织案防工作方案阶段案件风险排查报告通报整改报告案防工作总结案防培训计划时建立套完备合规案防体系定期组织合规案防教育学报法律合规部相关纸质资料留存复印件期案防理目标责书员工合规承诺案防责书支行留存份
2评估分情况
参XX分（支）行案防工作评估体系标准XX支行评估总分96分
（描述评估总分附分行评估分表模板样例详见XX（分）支行案防工作评估指标体系
3案防工作评估发现问题
根次评估发现问题：
1网点案防责部门履职方面案防工作情况汇总网点案防形势分析频率高
2制度建设方面未时根业务发展需具体情况相应制度容进行完善修改
3条件限制案防力培训提高
（根XX（分）支行案防工作评估指标体系项容）
4整改措施
根评估体系发现问题采取整改措施：
1加强案防责部门案防工作力度时收集汇总案防工作情况定期分析支行案防形势确定案防工作重点定期组织案防培训强化全员案防意识提高案防力
2完善案防制度体系根检查结果业务发展需修订完善制度容反馈业务理部门
3提高案防力资源效性定期组织条线员开展消防案防等类演练警示教育专业力培训等
（针评估发现问题应逐项提出整改措施）
5步工作计划安排
针次评估发现问题支行积极采取措施进行整改时步工作做出安排
1进步提高网点案防责部门履职力加强案防组案防工作执行力
2加强支行案防制度体系建设进步梳理制度建设流程
3加强案防理员配备提高案防员业务素质时希分行法律合规部够支行案防相关员进行业务力培训支行案防水提升
通次案防工作评估深刻认识前案防形势找出现阶段支行案防工作足处时针性提出整改措施进步规范XX支行案防体系建设明确支行案防员职营造支行浓厚案防氛围提供利条件XX支行安全健康营坚实稳定基础
 
 


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