1
统筹推进长抓懈建立健全教育监督防范
体案防合规长效机制
—XXX 分行 2018 年手案防合规述职汇报
尊敬省行位领导志：
2018 年XXX 分行认真贯彻落实全国金融工作会议精神抓
防范化解金融风险攻坚战总省行监部门关金融风
险防控工作决策部署重实干强执行抓落实持续推动
案防机制建设深入开展案件风险排查职检查完善全行
控合规理体系强化员工合规理念责意识效落实业务
发展风险防控岗双责确保实现全行发案量监处罚
零目标外部监评价全面提升会议求
现行 2018 年案防合规工作情况汇报：
十九届中央巡视反馈问题整改情况
XXX 分行委严格落实省分行巡视整改工作部署会议精神
省分行巡视整改工作方案认真组织实施市分行委承担中
央巡视反馈问题整改工作体责成立巡视整改工作领导
组委书记第责巡视整改负总责委成员
负责职责范围整改工作建立例会机制周召开委会专
题研究整改推进情况建立督导检查机制强化程督导重点
督导专项督导
委建工作部作牵头部门认真组织落实中央巡视整改
工作9 月 3 日省行整改清单 53 条措施分解责部门
责部门根 XXX 分行实际制定XXX 分行委关十九届
2
中央巡视反馈问题整改清单9 月 6 日市分行召开委会研
究中央巡视反馈问题整改工作会传达省行整改工作方案
审议XXX 分行委关十九届中央巡视反馈问题整改清单
委会立召开 XXX 分行巡视整改工作领导组办公室成
员会议会传达省行委部署中央巡视整改方案现场会精
神解读中国 XXXXXX 辽宁省分行委关中央巡视反馈问
题整改方案XXX 分行委关十九届中央巡视反馈问
题整改清单市分行巡视整改工作进行精心部署部门
整改措施阶段开展查整改工作
二案防合规工作完成情况
（）加强组织领导落实案件防控岗位责
1优化案防工作机制发挥案防领导组核心作市分
行时修订完善全行案防领导组议事规印发关调
整 XXX 分行案件防控工作领导组成员通知案防领导
组成员进行相应调整制发 2018 年全行案件防控工作指导
意见引领指导全行案防工作开展充分发挥案防领导组核
心作季度召开案件防控工作领导组会议研究解决案防
议题 8 项通提升案防工作会议质量丰富会议容效督
办级机构认真履行案防职责
2完善考核约束机制明确案件防控体责市行签订
案防责书 27 份逐级分解落实案件防控工作目标形成层
层负责案件防控工作机制专门组织单位案防会议解读
学案件防控安全生产责书容明确案件防控责
目标责容责追究责期限强化级手
3
案防工作中第责核心作完善案防考核机制提高
营绩效中考核分值占引导级员强化履职意识
3全面落实案防理责制狠抓案防理28 条落
市分行严格落实省行转发总行关进步落实案防理责制
通知容结合市行实际制定XXX 分行落实案防理
责制工作务分解表计 28 项125 条具体务
责分工厘清责段落落实责部门制定具体工作计划
措施案防领导组季度听取单位案防理责制落实情
况汇报督导条线做案件风险隐患识评估监测报
告等项工作推动项工作措施效落
4密切银 XXX 协作持续提升代理金融案防合规工作水
市分行 XXXX 公司案防领导组金融资金安全理领导
组框架查防控原全面加强 XXXX
公司单位沟通联系月召开 XXX 银联席会议充分发挥联
席会议协调解决问题台作享代理机构合规检查风
险理等信息指导帮助代理营业机构持续完善控合规体系建
设提升代理金融案件防控合规理力
（二）加强监督检查提升案防合规履职力
1认真开展案件风险排查全面消案件风险隐患年初
时组织业务条线 XXXX 公司全行案件风险排查工作重点
进行讨梳理确定 2018 年重点开展 19 案件风险排查项
目排查工作范围包括市分行案件防控职部门辖支行
XXXX 代理网点容涵盖柜面结算安全保卫员排查
存款类资产业务等责单位计划认真开展案件风险排查
4
工作断强化道防线案防履职落实二三道防线
风险理监督作
2统筹职检查监督理督促条线职履职强化
重点业务领域关键环节合规理市分行统筹制发XXX 分行
2018 年度职检查计划容涵盖全行条线职检查项目 32
季度定期通报单位检查项目进展情况督促条线
检查情况录入合规理系统充分利系统认真开展检查整
改问责项工作提升职检查规范化水
3推进网点合规检查转型提高检查质量实效计划
进度效组织开展网点综合检查专项检查活动突出高风险
网点关键业务环节岗位检查力度频次重点加
质类问题屡禁止问题十条禁令问题查处
问责力度强化非现场检查应效果提高合规理系统应
水通视频监控数分析等手段网点违规行进行精准
整治网点屡查屡犯问题合规风险隐患效控制
4强化违规问题整改全面实施严治行XXX 分行高度
重视检查问题整改问责工作加违规问题整改问责力
度全面提高违规成次召开专题会议研讨外部检查中发
现问题查找问题根源举反三标兼治进行效整改
谁检查谁整改谁负责原明确整改体责
建立三项清单实行销号理逐条落实整改问责处
罚截 XX 月末累计开展网点检查 XXX 次外部检查累
计济处罚 XXXX 次处罚金额 XXXX 万元批评教育 XXX 次
纪律处分 XXX
5
（三）强化合规理提高级员合规意识
1加强重点领域合规理防范风险紧盯关键
业务领域加强现金重空印章授权代理双录贷款三查
制度执行情况等关键环节控强化员工理重点关注支行
长客户理等关键岗位员工否涉赌涉贪外部员
勾结违规代客户办理业务渡客户资金等问题加强级员
工思想教育行动态理开展员工廉洁风险防控组织参
观警示教育基观银行员工业行警示教育片筑牢
道德法纪防线严格落实岗位轮换制度效开展员工行排
查网点负责行排查信贷条线员专项排查等活动
2强化违规红线理持续宣贯十条禁令XXX 分行高
度重视合规营逢会必讲合规持续宣贯十条禁令连
续三年开展十条禁令学宣贯活动全员次签署员
工知晓书求支行部门负责亲组织十条禁令学
宣贯断提醒警示告诫级员工严守红线违反
制度规定严格员工违规行处理办法严问责
3加强合规文化建设强化合规文化宣贯XXX 分行高度
重视全行合规文化建设创新合规文化宣贯方式法规部
月创办制发全行法律合规理工作简报容包括全行控合
规理工作动态领导讲话精神典型违规案例风险提示业
务制度学监新动态行业研究等外结合通俗易懂
通合规文化创新宣贯信息交流断提升全员合规意
识二开展特色合规文化建设活动全行组织开展合规
创造价值题控合规知识学宣贯活动容包括监
6
法规文件十九报告深化整治市场乱象十条禁令员工违
规行处理办法业员职业操守指引等容组织市行全
体员工闭卷考试效提升级业员合规营意识增
强合规理念倡导合规风气三参加 2018 年 XXX 银监局
举办区 XXX 家金融机构参银行业合规知识竞赛笔
试环节紧张激烈轮现场竞答获XXX 银行业合规知识
竞赛团体总冠军市分行荣获 XXX五劳动奖状X 名参
赛选手 X 获 XXX五劳动奖章X 获赛事佳选手
荣誉称号继年赢XXX 银行业金融机构合规知识辩
赛团体第名XXX 分行次勇夺桂冠XXX 储银行合规
文化获 X 府监部门业高度赞扬评价
4加强合规力建设筑牢合规理基础 XXX 分行
高度重视案防合规条线队伍建设日常工作中加培训力度
断提高条线员合规素养年 5 月份定案防合规综合
培训月法规部组织全行部门支行案防合规联系开展
综合培训容涵盖案防合规法律事务消保反洗钱等
项制度二严格落实合规审查理办法求加强新制
度新产品新业务合规审查工作提出合规风险防控措施建
议三加强合规系统台建设提高合规理系统应水
通持续开展合规理系统应学单位员进行现
场培训答疑解决程中遇问题定期通报加强督
导断提高合规理系统覆盖率
（四）加强沟通协调实现监评价全面提升
1密切监沟通协调强化监意见整改问责工作XXX
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分行高度重视监部门日常联系建立完善监部
门沟通协调机制确保层级监部门沟通畅日常工
作中时提炼合规理工作信息外部监机构报送
行控合规工作监肯定切实提升 XXX 储银行形象二
高度重视监意见整改问责年迎接 XXX 民银行两
理两综合全面综合执法检查程中行积极应虚心
迎检检查组提出 XXX 方面 XXX 条问题省行相关部门
行进行效沟通扎实做检查问题整改问责工作
实现立查立改行组织位沟通畅整改时
行充分肯定实现监零处罚
2扎实开展专项活动深入开展市场乱象整治市分行扎
实开展监求项专项活动尤年深入开展市场乱象
整治活动市分行组织单位认真学市场乱象相关文件
深入开展整治排查签署承诺书XXXX 份委会月听取
乱象整治工作汇报整治程中发现问题时予解决尤
查发现两笔 XXXXX 万元企业贷款涉嫌挪风险行
立企业担保公司接洽求整改偿贷款市分行动
情况省分行汇报省行领导亲督办省行企业部
风险部作市场乱象整治重中重积极协助指导清
收市分行次召开委会专题会专门安排部署贷款清收预
案先企业园区 X 府进行 XXXX 次现场催收副
市长市长书记动情晓理坚持毅力触动 X
府转变态度方筹措资金终成功化解额逾期合规风
险
8
三2018 年控提升年活动组织开展情况
认真部署完善活动组织市分行印发控提升年
活动实施方案省行方案进行细化补充成立银 XXX 联
合领导组全面步开展控提升年项活动二召开
控提升年启动会市分行召开全行机关全体员参加
控提升年专题启动会活动意义进行强化学领
会会议部署工作进行认真解读求单位提高认识
围绕五开展四强化四提升全力赴开展控提
升年系列活动三协调加强代理机构合规工作市分行
XXXX 公司召开专题银 XXX 联席会专门贯彻落实控提升
年系列活动完善控体系建设健全合规理长效机制提
升控合规理水展开研讨四扎实开展控提升年系
列活动开展违规问题整改回头工作三年违规问题
查整改情况进行全面梳理整治开展合规创造
价值题控合规知识学宣贯活动建立控合规知识
题库统组织闭卷考试认真组织开展控知识培训考试
工作求全行业员熟练掌握业员红线底线题库手
册实现中 XXX 网院考试第时间 100全部达标时通
强化规章制度理监意见整改问责信息动态踪
控理手册推广应等工作切实提升检查队伍力建设提
升职检查质效提升特色合规文化传导提升合规理系统应
水
四控理手册（两批）学应情况
XXX 分行高度重视控理手册学应工作
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控理手册（两批）时进行转发求全行级机构认真解
读学市分行专题印发关进步加强控理手册学
推广应通知求全行级机构通制定学计划定
期组织员工集中学手册容控理流程深入开展培训
推广运工作全行级机构通开展控理手册学
进步明晰相关业务理环节风险点控制措施相
关制度理清部门间需协调衔接环节破条线壁垒
强化部门间缝接效促进全行环节规范操作提
高合规风险识监测效性
五规章制度理情况
XXX 分行严格落实中国 XXXXXX 制度理办法加强规章
制度理定期开展制度梳理评估规划等工作根省
分行转发关开展 2017 年制度梳理评估 2018 年制度规划
工作通知求市分行法规部牵头时组织全行部门
认真开展 2017 年度规章制度梳理评估工作 2018 年新增
变更制度进行规划二中国 XXXXXX 制度理办法
(2017 年修订版)相关规定加强制度审查理合规性
必性协调性原制度立项申请进行审查实现制度
信息化理三季度组织部门开展制度梳理评估工作
定期征集制度问题清单形成XXX 分行 2018 年现行效制度
清单发单位遵执行时部门适制度时
修订转正废止参制度清单时更新法律合规系统
累计清理制度 24 中废止 2 修订 22
XXX 分行 2018 年案防合规工作总体情况
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行继续总省行监部门关金融风险防控工作决
策部署进步增强命感责感紧迫感持续提升案防合
规理工作水坚决守住发生重案件风险事件底线
确保全行发案量零目标促进项业务稳健康发展
汇报完毕
二零八年 XX 月 XX 日
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统筹推进长抓懈建立健全教育监督防范
体案防合规长效机制
—XXX 分行 2018 年手案防合规述职汇报
尊敬省行位领导志：
2018 年XXX 分行认真贯彻落实全国金融工作会议精神抓
防范化解金融风险攻坚战总省行监部门关金融风
险防控工作决策部署重实干强执行抓落实持续推动
案防机制建设深入开展案件风险排查职检查完善全行
控合规理体系强化员工合规理念责意识效落实业务
发展风险防控岗双责确保实现全行发案量监处罚
零目标外部监评价全面提升会议求
现行 2018 年案防合规工作情况汇报：
十九届中央巡视反馈问题整改情况
XXX 分行委严格落实省分行巡视整改工作部署会议精神
省分行巡视整改工作方案认真组织实施市分行委承担中
央巡视反馈问题整改工作体责成立巡视整改工作领导
组委书记第责巡视整改负总责委成员
负责职责范围整改工作建立例会机制周召开委会专
题研究整改推进情况建立督导检查机制强化程督导重点
督导专项督导
委建工作部作牵头部门认真组织落实中央巡视整改
工作9 月 3 日省行整改清单 53 条措施分解责部门
责部门根 XXX 分行实际制定XXX 分行委关十九届
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中央巡视反馈问题整改清单9 月 6 日市分行召开委会研
究中央巡视反馈问题整改工作会传达省行整改工作方案
审议XXX 分行委关十九届中央巡视反馈问题整改清单
委会立召开 XXX 分行巡视整改工作领导组办公室成
员会议会传达省行委部署中央巡视整改方案现场会精
神解读中国 XXXXXX 辽宁省分行委关中央巡视反馈问
题整改方案XXX 分行委关十九届中央巡视反馈问
题整改清单市分行巡视整改工作进行精心部署部门
整改措施阶段开展查整改工作
二案防合规工作完成情况
（）加强组织领导落实案件防控岗位责
1优化案防工作机制发挥案防领导组核心作市分
行时修订完善全行案防领导组议事规印发关调
整 XXX 分行案件防控工作领导组成员通知案防领导
组成员进行相应调整制发 2018 年全行案件防控工作指导
意见引领指导全行案防工作开展充分发挥案防领导组核
心作季度召开案件防控工作领导组会议研究解决案防
议题 8 项通提升案防工作会议质量丰富会议容效督
办级机构认真履行案防职责
2完善考核约束机制明确案件防控体责市行签订
案防责书 27 份逐级分解落实案件防控工作目标形成层
层负责案件防控工作机制专门组织单位案防会议解读
学案件防控安全生产责书容明确案件防控责
目标责容责追究责期限强化级手
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案防工作中第责核心作完善案防考核机制提高
营绩效中考核分值占引导级员强化履职意识
3全面落实案防理责制狠抓案防理28 条落
市分行严格落实省行转发总行关进步落实案防理责制
通知容结合市行实际制定XXX 分行落实案防理
责制工作务分解表计 28 项125 条具体务
责分工厘清责段落落实责部门制定具体工作计划
措施案防领导组季度听取单位案防理责制落实情
况汇报督导条线做案件风险隐患识评估监测报
告等项工作推动项工作措施效落
4密切银 XXX 协作持续提升代理金融案防合规工作水
市分行 XXXX 公司案防领导组金融资金安全理领导
组框架查防控原全面加强 XXXX
公司单位沟通联系月召开 XXX 银联席会议充分发挥联
席会议协调解决问题台作享代理机构合规检查风
险理等信息指导帮助代理营业机构持续完善控合规体系建
设提升代理金融案件防控合规理力
（二）加强监督检查提升案防合规履职力
1认真开展案件风险排查全面消案件风险隐患年初
时组织业务条线 XXXX 公司全行案件风险排查工作重点
进行讨梳理确定 2018 年重点开展 19 案件风险排查项
目排查工作范围包括市分行案件防控职部门辖支行
XXXX 代理网点容涵盖柜面结算安全保卫员排查
存款类资产业务等责单位计划认真开展案件风险排查
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工作断强化道防线案防履职落实二三道防线
风险理监督作
2统筹职检查监督理督促条线职履职强化
重点业务领域关键环节合规理市分行统筹制发XXX 分行
2018 年度职检查计划容涵盖全行条线职检查项目 32
季度定期通报单位检查项目进展情况督促条线
检查情况录入合规理系统充分利系统认真开展检查整
改问责项工作提升职检查规范化水
3推进网点合规检查转型提高检查质量实效计划
进度效组织开展网点综合检查专项检查活动突出高风险
网点关键业务环节岗位检查力度频次重点加
质类问题屡禁止问题十条禁令问题查处
问责力度强化非现场检查应效果提高合规理系统应
水通视频监控数分析等手段网点违规行进行精准
整治网点屡查屡犯问题合规风险隐患效控制
4强化违规问题整改全面实施严治行XXX 分行高度
重视检查问题整改问责工作加违规问题整改问责力
度全面提高违规成次召开专题会议研讨外部检查中发
现问题查找问题根源举反三标兼治进行效整改
谁检查谁整改谁负责原明确整改体责
建立三项清单实行销号理逐条落实整改问责处
罚截 XX 月末累计开展网点检查 XXX 次外部检查累
计济处罚 XXXX 次处罚金额 XXXX 万元批评教育 XXX 次
纪律处分 XXX
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（三）强化合规理提高级员合规意识
1加强重点领域合规理防范风险紧盯关键
业务领域加强现金重空印章授权代理双录贷款三查
制度执行情况等关键环节控强化员工理重点关注支行
长客户理等关键岗位员工否涉赌涉贪外部员
勾结违规代客户办理业务渡客户资金等问题加强级员
工思想教育行动态理开展员工廉洁风险防控组织参
观警示教育基观银行员工业行警示教育片筑牢
道德法纪防线严格落实岗位轮换制度效开展员工行排
查网点负责行排查信贷条线员专项排查等活动
2强化违规红线理持续宣贯十条禁令XXX 分行高
度重视合规营逢会必讲合规持续宣贯十条禁令连
续三年开展十条禁令学宣贯活动全员次签署员
工知晓书求支行部门负责亲组织十条禁令学
宣贯断提醒警示告诫级员工严守红线违反
制度规定严格员工违规行处理办法严问责
3加强合规文化建设强化合规文化宣贯XXX 分行高度
重视全行合规文化建设创新合规文化宣贯方式法规部
月创办制发全行法律合规理工作简报容包括全行控合
规理工作动态领导讲话精神典型违规案例风险提示业
务制度学监新动态行业研究等外结合通俗易懂
通合规文化创新宣贯信息交流断提升全员合规意
识二开展特色合规文化建设活动全行组织开展合规
创造价值题控合规知识学宣贯活动容包括监
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法规文件十九报告深化整治市场乱象十条禁令员工违
规行处理办法业员职业操守指引等容组织市行全
体员工闭卷考试效提升级业员合规营意识增
强合规理念倡导合规风气三参加 2018 年 XXX 银监局
举办区 XXX 家金融机构参银行业合规知识竞赛笔
试环节紧张激烈轮现场竞答获XXX 银行业合规知识
竞赛团体总冠军市分行荣获 XXX五劳动奖状X 名参
赛选手 X 获 XXX五劳动奖章X 获赛事佳选手
荣誉称号继年赢XXX 银行业金融机构合规知识辩
赛团体第名XXX 分行次勇夺桂冠XXX 储银行合规
文化获 X 府监部门业高度赞扬评价
4加强合规力建设筑牢合规理基础 XXX 分行
高度重视案防合规条线队伍建设日常工作中加培训力度
断提高条线员合规素养年 5 月份定案防合规综合
培训月法规部组织全行部门支行案防合规联系开展
综合培训容涵盖案防合规法律事务消保反洗钱等
项制度二严格落实合规审查理办法求加强新制
度新产品新业务合规审查工作提出合规风险防控措施建
议三加强合规系统台建设提高合规理系统应水
通持续开展合规理系统应学单位员进行现
场培训答疑解决程中遇问题定期通报加强督
导断提高合规理系统覆盖率
（四）加强沟通协调实现监评价全面提升
1密切监沟通协调强化监意见整改问责工作XXX
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分行高度重视监部门日常联系建立完善监部
门沟通协调机制确保层级监部门沟通畅日常工
作中时提炼合规理工作信息外部监机构报送
行控合规工作监肯定切实提升 XXX 储银行形象二
高度重视监意见整改问责年迎接 XXX 民银行两
理两综合全面综合执法检查程中行积极应虚心
迎检检查组提出 XXX 方面 XXX 条问题省行相关部门
行进行效沟通扎实做检查问题整改问责工作
实现立查立改行组织位沟通畅整改时
行充分肯定实现监零处罚
2扎实开展专项活动深入开展市场乱象整治市分行扎
实开展监求项专项活动尤年深入开展市场乱象
整治活动市分行组织单位认真学市场乱象相关文件
深入开展整治排查签署承诺书XXXX 份委会月听取
乱象整治工作汇报整治程中发现问题时予解决尤
查发现两笔 XXXXX 万元企业贷款涉嫌挪风险行
立企业担保公司接洽求整改偿贷款市分行动
情况省分行汇报省行领导亲督办省行企业部
风险部作市场乱象整治重中重积极协助指导清
收市分行次召开委会专题会专门安排部署贷款清收预
案先企业园区 X 府进行 XXXX 次现场催收副
市长市长书记动情晓理坚持毅力触动 X
府转变态度方筹措资金终成功化解额逾期合规风
险
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三2018 年控提升年活动组织开展情况
认真部署完善活动组织市分行印发控提升年
活动实施方案省行方案进行细化补充成立银 XXX 联
合领导组全面步开展控提升年项活动二召开
控提升年启动会市分行召开全行机关全体员参加
控提升年专题启动会活动意义进行强化学领
会会议部署工作进行认真解读求单位提高认识
围绕五开展四强化四提升全力赴开展控提
升年系列活动三协调加强代理机构合规工作市分行
XXXX 公司召开专题银 XXX 联席会专门贯彻落实控提升
年系列活动完善控体系建设健全合规理长效机制提
升控合规理水展开研讨四扎实开展控提升年系
列活动开展违规问题整改回头工作三年违规问题
查整改情况进行全面梳理整治开展合规创造
价值题控合规知识学宣贯活动建立控合规知识
题库统组织闭卷考试认真组织开展控知识培训考试
工作求全行业员熟练掌握业员红线底线题库手
册实现中 XXX 网院考试第时间 100全部达标时通
强化规章制度理监意见整改问责信息动态踪
控理手册推广应等工作切实提升检查队伍力建设提
升职检查质效提升特色合规文化传导提升合规理系统应
水
四控理手册（两批）学应情况
XXX 分行高度重视控理手册学应工作
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控理手册（两批）时进行转发求全行级机构认真解
读学市分行专题印发关进步加强控理手册学
推广应通知求全行级机构通制定学计划定
期组织员工集中学手册容控理流程深入开展培训
推广运工作全行级机构通开展控理手册学
进步明晰相关业务理环节风险点控制措施相
关制度理清部门间需协调衔接环节破条线壁垒
强化部门间缝接效促进全行环节规范操作提
高合规风险识监测效性
五规章制度理情况
XXX 分行严格落实中国 XXXXXX 制度理办法加强规章
制度理定期开展制度梳理评估规划等工作根省
分行转发关开展 2017 年制度梳理评估 2018 年制度规划
工作通知求市分行法规部牵头时组织全行部门
认真开展 2017 年度规章制度梳理评估工作 2018 年新增
变更制度进行规划二中国 XXXXXX 制度理办法
(2017 年修订版)相关规定加强制度审查理合规性
必性协调性原制度立项申请进行审查实现制度
信息化理三季度组织部门开展制度梳理评估工作
定期征集制度问题清单形成XXX 分行 2018 年现行效制度
清单发单位遵执行时部门适制度时
修订转正废止参制度清单时更新法律合规系统
累计清理制度 24 中废止 2 修订 22
XXX 分行 2018 年案防合规工作总体情况
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行继续总省行监部门关金融风险防控工作决
策部署进步增强命感责感紧迫感持续提升案防合
规理工作水坚决守住发生重案件风险事件底线
确保全行发案量零目标促进项业务稳健康发展
汇报完毕
二零八年 XX 月 XX 日
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