XXX支行合规检查工作报告

XX季度XXX支行检查报告
 
总行：
根X2016年度合规检查工作计划XXX分行风险合规部2016年3月15日——2016年4月10日XX支行XX支行两家异支行进行现场合规检查目通检查方式强化制度执行力度查找理薄弱环节暴露风险点提出改进措施助力分行项业务合规开展现检查情况通报：
        检查实施情况
次异支行检查形成检查方案明确检查方式检查范围检查容检查求等容采取现场检查方式重点两家异支行公账户印鉴卡保现金理头寸理反洗钱案防工作助设备等方面进行检查落实操作流程相关制度执行情况基础理工作情况结合员工行禁令执行开展现场检查
二        检查评价
次检查形成底稿5份两家异支行日常运营业务均总分行制度执行档案理规范化部控制情况良运营基础理工作精细化程度较高运营力断提升反洗钱案防工作基础工作未
总分行求开展证印章变更具体流程需进步落实
三检查发现问题
（）机构证信息变更未时变更业务负责私章行预留印鉴
问题：<<支付机构客户备付金存办法>>中第二十条 支付机构备付金合作银行应备付金银行账户开立变更撤销日分书面告知备付金存银行授权分支机构
支付机构备付金银行应备付金银行账户开立起5工作日变更撤销起2工作日支付机构中国民银行分支机构报备
（二）柜面业务存授权权限执行误
问题：<<昆仑银行股份限公司授权理办法>>第二十九条出现列情形授权书授权文件效力终止：（二）受托受托职务变动丧失行力应继续加盖原行长私章2015年运营理部转授权已转授运营支行负责变更私章变更等事宜未时处理情况应加盖运营私章
（三）异支行现金ATM设备理查库履职情况
问题：昆仑银行现金业务运营操作规程第十章中二检查频率（）营业网点先进业务检查支行运营应坚持日营业开始核网点库存现金营业结束核查柜员库存现金运营营业中途定期检查柜员时库存周少次（覆盖全体现金柜员）机构负责月查库少次分行运营理部门业务检查员月查库少次分行行长季查库少次
（四）反洗钱案防控工作流程模糊清存较风险隐患
规范容：支行需分开设立反洗钱案防控工作组组成员变更时时调整工作组行求设立反洗钱领导组反洗钱具体工作开展严格行文件求落实加强风险合规部门反洗钱专岗员沟通交流切实做反洗钱案防专项工作
四异支行理建议
（）加强监联络时正确解读反洗钱相关政策掌握民银行反洗钱监思路监重点序开展反洗钱工作
（二）加强分行职部门沟通交流项业务开展需严格总分行制度执行疑难问题条线寻求解决方案
（三）加强培训学熟识操作流程提升身业务力发现薄弱环节风险点提升风险识防范力
五        步工作改进措施
（）           强化制度执行力度争薄弱环节提出防范措施
支行应时核实情况认真分析问题产生原争工作中薄弱环节提出效防范措施提升风险防控力加强总分行制度学提升风险识分析力加强相关职部门沟通交流确保项业务合规开展
（二）           进步梳理反洗钱案防等工作流程
反洗钱案防控工作均风险合规部设专岗分行会分设分行领导组分行专业岗位员年会总行发年度工作计划拟定分行工作实施方案建议分行专业岗位员进步梳理具体工作流程加强培训提升专项业务力督促项业务序时开展时指导支行业务总分行制度执行支行行长应进步明确岗位职责重点关注存薄弱环节项工作
（三）           进步明确存职交叉部门工作职责
分行存职交叉部门应明确工作职责加强信息沟通传导相互督促协助确保工作时处理避免项业务合规开展埋隐患
 


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