- 1. 中小企业板培训 结算部分中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
杨 璐
- 2. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页实施方案的要点两个不变,四个独立
法律法规、上市标准
运行 、监察、代码、指数
是主板市场的一部分
结算模式与主板一致,没有改变
- 3. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页实施办法的要点市值配售方式发行;
面向沪、深两市的投资者;
深市交易主机进行交易撮合;
沪市投资者只能卖出不能买入;
登记结算业务按两市规则办理;
与沪市进行市值配售的业务是反相相似的;
- 4. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T-3日,市值计算
哪些股份纳入市值计算(流通股份):
冻结的
高管买入锁定的
质押的
要约收购,处于保管期的
哪些证券纳入市值计算(上市A股证券)
*ST也纳入计算
如何计算价格(收盘价)
如该日无收盘价,则依上一交易日的收盘价计算
- 5. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T-2日,发送可申购数据
不同托管席位收到的可申购数量是一样的;
该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理,基金除外;
结算信息库SJSGF.dbf
业务类别GFYWLB=‘A4’;
确认股数GFQRGS=可申购股数;
- 6. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T日,申报申购委托
申报不可以撤单;
填写正确的价格;
申报数量必须是1000的整数倍;
在T日前更改了帐户的,用新帐户进行申购;
在T日更改帐户的,用老帐户进行申购;
- 7. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T日,如何避免申报数量的错误
个人投资者,按T-2日的可申购量进行申报,或按发行的申购上限进行申报;
基金,按T-2日的可申购量进行申报,或按系统上限999,999,000进行申报;
- 8. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T日收市,接收配号数据
结算信息库SJSGF.dbf;
业务类别GFYWLB=‘A2’;
委托股数GFWTGS=起始配号;
确认股数GFQRGS=配号数量;
一个帐户一条配号记录;
- 9. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+1日收市,接收中签数据
结算信息库SJSGF.dbf;
业务类别GFYWLB=‘A3’;
委托股数GFWTGS=中签号码;
确认股数GFQRGS=中签股数(1000);
一个帐户多个中签就有多条中签记录;
- 10. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+3日,申报放弃认购委托
认购资金不足才需要申报;
该委托可以撤单;
建议在下午进行申报,截止时间为15:00;
放弃股数可以不是1000的整倍数;
- 11. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+3日收市,接收新股认购数据
结算信息库SJSGF.dbf;
业务类别GFYWLB=‘A5’;
委托股数GFWTGS=中签股数;
确认股数GFQRGS=认购股数;
资金金额GFZJJE=认购价格;
一个帐户一条记录;
认购资金=GFQRGS*GFZJJE;
- 12. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+3日,扣划认购资金
实际金额=认购资金—认购手续费;
认购手续费=认购资金×3.5‰;
资金结算信息库SJSZJ.dbf;
用途代号ZJYTDH=E002;
证券代码ZJZQDM=002***;(003***一样)
- 13. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+4日收市,接收新股登记数据
结算信息库SJSGF.dbf;
业务类别GFYWLB=‘01’;
确认股数GFQRGS=新股登记股数;
至此,可以进行转托管申报了;
- 14. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页发行过程中的转托管发行期间(T~T+3期间)不允许进行转托管;
发行结束、上市前可以进行转托管;
办理进行转托管后,及时终止投资者的自动申报功能,以避免中签后没有资金需要放弃;
- 15. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页不能进行二级配售申购的账户个人投资者
没有姓名;
没有身份证号码;
机构投资者
没有单位全称;
没有注册号码;
解决方法
到任一开户代理点,尽快补充资料;
- 16. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售数据接口总结结算信息库SJSGF.dbfT-2日可申购股数记录A4T日配号记录A1错误记录A0T+1日中签记录A3T+3日认购记录A5
- 17. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页中小企业板块股票与沪市股票的区别申购、上市的代码
交易撮合
代理部分的申报
交易委托
资金清算
股东名册
- 18. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页申购、上市的代码比较中小
企业
板块
股票深圳部分002 ***002***上海部分739 ***609***沪市
股票深圳部分003 ***003***上海部分737 ***600***
- 19. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页资金清算的比较用途代号 ZJYTDH002*** 证券003*** 证券买卖净额C001C006交易印花税G001G004监管规费G002G005交易经手费H001H019结算风险基金I001I003认购手续费H004H021资金结算信息库SJSZJ.dbf
- 20. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页相关帮助中国结算深圳分公司技术咨询热线
(0755)25946080
中国结算深圳分公司总机
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深圳证券交易所网站
www.szse.cn
- 21. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页结束自由提问
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