某某区分行2011年风险合规工作总结
2011年行风险理工作逐步走形成全面风险理体系年年行风险理工作区分行区分行正确领导区分行部门支行密切配合区分行区分行制定2011年风险理工作指导意见落实研究风险先业务开办防范风险嵌入业务发展理全程实现业务发展防范风险行推进机统工作求法律四台建设基础信贷电子渠道等业务条线切入点构建完善风险合规理工作机制控体系实现风险合规工作统规范开展项工作行项业务发展项工作开展起保驾护航作具体情况：
加强组织建设制度建设夯实合规风险理基础建立稳健营风险合规文化根行员变化情况时风险合规理委员会反洗钱领导组资产保全领导组责认定工作领导组成员进行调整成立市场信操作信息科技四专业风险委员会风险事件分析中心等二根区分行风险理会议精神时发某某区分行2011 年度风险理工作指导意见反洗钱资产保全四工作指导意见等三制定时转发市场信操作合规四方面风险理法律台建设反洗钱资产保全信检测资产分类业务评价等方面制度文件行风险理工作开展提供组织保证制度保证建立行合规文化
二开展组织活动加强合规风险理确保项工作利开展季度召开风险理委员会会议反洗钱领导组会议定期召开责认定工作会议专业风险委员会议等会议季认真撰写报操作风险信风险市场风险合规风险全面合规风险五风险报告类风险监测风险评价报告全面掌握行类风险情况提供分析资料
三推进法律事务工作保证行项业务利开展合理规避法律风险年初聘请法律顾问二克服员少时间紧务重困难加班加点甚通宵苦战利时质完成法律职调查工作区分行评三完成法律建设台项工作完成授权理台建设工作制定行授权理实施细规范授权编号规授权书撰写完成合审查台建设工作行房屋租赁外合作等合协议进行审查关维护行权益规避法律风险做法律文件审查台合规审查台建设工作四开展授信业务合评估工作次评估活动推动行法律事务理工作规范化制度化流程化进程规避法律风险维护区分行合法权益提供支持保障五配合权机关做司法查询扣划冻结等工作全年办理司法查询35 笔扣划2笔142万元冻结2笔182万元六通司法程序失信拖欠逾期贷款进行催收截目前支行贷款逾期进行法律诉讼公证执行44笔9069万元通诉讼公证执行结清20笔结清额部分款额计2844万元起法律催收效力
四抓机构信监测评价活动认真钻研仔细分析月季报机构信监测分析报告针支行额贷款业务发展迅速良贷款长时间居高信贷理相薄弱现实情况发六期额贷款风险提示求级支行认真做贷前调查贷中审查工作严格审核款贷款途款源源头防范逾期贷款发生时求支行做信贷业务发展工作时加贷理工作时发现风险隐患提出落实整改建议实现额贷款业务良性发展
五开展反洗钱工作制定反洗钱工作计划确保全年反洗钱工作利进行二季召开反洗钱工作例会全面推进反洗钱项工作三利板报横幅宣传单等形式开展反洗钱宣传月活动庆祝中华民国反洗钱法颁布五周年宣传活动发放宣传单4000份板报4块横幅（含LED滚动宣传）50条社会众解掌握反洗钱知识四开展反洗钱知识培训活动全年开展6次参培员达258理员线员工掌握反洗钱知识树立法合规营理念五开展客户洗钱风险等级划分评估工作提高反洗钱工作水六开展非实名账户信息清理工作落实反洗钱客户身份识规定七开展营网点邮政代理网点反洗钱检查工作掌握反洗钱工作开展情况存问题提出解决问题方法八时民银行报送反洗钱类报表报告
六认真开展资产保全工作成立资产保全中心资产保全工作组织机构二制定发2011年资产保全工作指导意见资产保全清收计划三召开资产保全专题会议四移交保全中心
17笔2997万元良贷款采电话清收门清收利法律手段清收信贷协员村支部书记协助清收协助清收组清收等办法开展清收清收率达67
七认真开展资产分类工作制定资产分类工作实施方案召开风险理委员会会议资产分类工作进行强调部署二资产分类工作求规定进行转培训三分阶段时报资产分类工作类报告
八时完成行区分行安排阶段性工作区分行统安排时完成额贷款业务储蓄业务公司业务中间业务反洗钱评价工作支行手访谈工作电子渠道6项业务四项机制检查工作
九存问题
成立专业委员会开展活动较少授权理工作全面存重岗位支行副行长邮政代理网点未进行横授权现象反洗钱工作中存客户等级划分工作做实全面支行做非实名账户清理工作进展缓慢代理网点反洗钱工作抓实保全移交工作时法律清收进度缓慢存问题工作中逐步改正确保风险理工作2012年里新台阶
十2012年工作安排
抓组织建设员变动风险理委员会领导组等进行调整确保风险理组织建设延续性完整性发挥风险理委员会领导组领导决策协调理作贯彻执行风险理委员会类领导组条例
明确职责落实议事制度定期定期召开类风险理例会专业风险理会议领导组会议强化风险合规工作程理
二抓制度建设流程控制理念指导风险理融入业务流程制度提高传导机制制度执行力项业务制度理制度进行梳理行制定制度进行认真关确保制度合规性完整性效性
三加强法律事务理营造良法律合规环境抓法律知识（合法担保法物权法）培训工作二继续抓法律顾问合作受理辖关法律事务咨询工作通合法方式解决类民事济纠纷开展良贷款司法诉讼催收工作三抓法律事务四台（合审查法律文件审查合规审查授权理）建设运工作四配合权机关做司法查询扣划冻结等工作
四做资产保全工作重点做资产保全工作移交清收工作加强培训保全工作制度流程等进行培训二移交接收良贷款时进行法律诉讼指导清收工作三督促支行组织清收组信贷员进行清收四加资产保全工作检查考核力度
五做机构信风险监测工作坚持风险监测全面性时性真实性重性预警性原做信风险监测工作确保行信贷资产风险控范围确保信贷资产质量
六抓资产分类工作切实建立起全行资产分类体系机制真实揭示贷款风险状况优化信贷资产结构效提高信贷资产质量风险控水做资产质量真实反映满足资产业务营发展监部门合规理求
七加强部门支行邮政企业协作配合级风险联络员配合抓风险理项具体工作确保全面风险理工作质量严格规范风险信息容报送时限求确保风险信息报告容时全面真实反应风险状况实现风险信息层级业务部门间进行效交流推动行风险信息时汇总报告促进行风险报告工作制度化规范化开展促进落实行全面风险理工作牢基础
八抓反洗钱工作完善落实反洗钱项部控制度督促落实客户身份识客户风险等级划分疑交易分析报告客户身份资料交易记录保存等方面控制度操作流程执行情况二继续深入开展反洗钱知识培训宣传工作保证反洗钱宣传深入常持久三加强非实名制帐户清理工作非实名账户清理工作落实处清理工作实行奖惩制度
九加培训力度培育合规文化全员中扎实开展风险合规理理念教育扎实形成风险合规理意识扎实推进风险合规理工作效落实
加理督促力度限度降低风险保证类业务健康序发展通培训广员工普类风险知识法律知识操作风险信风险市场风险声誉风险合规风险合法担保法反洗钱法等等二利类业务知识培训穿插风险合规知识提高全体员工风险意识控制风险工作技尤风险联络员工作力三建立培训效果检查制度培训效果实际工作进行效结合定期参培学知识进行考试提高岗位员综合业务素质
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2011年行风险理工作逐步走形成全面风险理体系年年行风险理工作区分行区分行正确领导区分行部门支行密切配合区分行区分行制定2011年风险理工作指导意见落实研究风险先业务开办防范风险嵌入业务发展理全程实现业务发展防范风险行推进机统工作求法律四台建设基础信贷电子渠道等业务条线切入点构建完善风险合规理工作机制控体系实现风险合规工作统规范开展项工作行项业务发展项工作开展起保驾护航作具体情况：
加强组织建设制度建设夯实合规风险理基础建立稳健营风险合规文化根行员变化情况时风险合规理委员会反洗钱领导组资产保全领导组责认定工作领导组成员进行调整成立市场信操作信息科技四专业风险委员会风险事件分析中心等二根区分行风险理会议精神时发某某区分行2011 年度风险理工作指导意见反洗钱资产保全四工作指导意见等三制定时转发市场信操作合规四方面风险理法律台建设反洗钱资产保全信检测资产分类业务评价等方面制度文件行风险理工作开展提供组织保证制度保证建立行合规文化
二开展组织活动加强合规风险理确保项工作利开展季度召开风险理委员会会议反洗钱领导组会议定期召开责认定工作会议专业风险委员会议等会议季认真撰写报操作风险信风险市场风险合规风险全面合规风险五风险报告类风险监测风险评价报告全面掌握行类风险情况提供分析资料
三推进法律事务工作保证行项业务利开展合理规避法律风险年初聘请法律顾问二克服员少时间紧务重困难加班加点甚通宵苦战利时质完成法律职调查工作区分行评三完成法律建设台项工作完成授权理台建设工作制定行授权理实施细规范授权编号规授权书撰写完成合审查台建设工作行房屋租赁外合作等合协议进行审查关维护行权益规避法律风险做法律文件审查台合规审查台建设工作四开展授信业务合评估工作次评估活动推动行法律事务理工作规范化制度化流程化进程规避法律风险维护区分行合法权益提供支持保障五配合权机关做司法查询扣划冻结等工作全年办理司法查询35 笔扣划2笔142万元冻结2笔182万元六通司法程序失信拖欠逾期贷款进行催收截目前支行贷款逾期进行法律诉讼公证执行44笔9069万元通诉讼公证执行结清20笔结清额部分款额计2844万元起法律催收效力
四抓机构信监测评价活动认真钻研仔细分析月季报机构信监测分析报告针支行额贷款业务发展迅速良贷款长时间居高信贷理相薄弱现实情况发六期额贷款风险提示求级支行认真做贷前调查贷中审查工作严格审核款贷款途款源源头防范逾期贷款发生时求支行做信贷业务发展工作时加贷理工作时发现风险隐患提出落实整改建议实现额贷款业务良性发展
五开展反洗钱工作制定反洗钱工作计划确保全年反洗钱工作利进行二季召开反洗钱工作例会全面推进反洗钱项工作三利板报横幅宣传单等形式开展反洗钱宣传月活动庆祝中华民国反洗钱法颁布五周年宣传活动发放宣传单4000份板报4块横幅（含LED滚动宣传）50条社会众解掌握反洗钱知识四开展反洗钱知识培训活动全年开展6次参培员达258理员线员工掌握反洗钱知识树立法合规营理念五开展客户洗钱风险等级划分评估工作提高反洗钱工作水六开展非实名账户信息清理工作落实反洗钱客户身份识规定七开展营网点邮政代理网点反洗钱检查工作掌握反洗钱工作开展情况存问题提出解决问题方法八时民银行报送反洗钱类报表报告
六认真开展资产保全工作成立资产保全中心资产保全工作组织机构二制定发2011年资产保全工作指导意见资产保全清收计划三召开资产保全专题会议四移交保全中心
17笔2997万元良贷款采电话清收门清收利法律手段清收信贷协员村支部书记协助清收协助清收组清收等办法开展清收清收率达67
七认真开展资产分类工作制定资产分类工作实施方案召开风险理委员会会议资产分类工作进行强调部署二资产分类工作求规定进行转培训三分阶段时报资产分类工作类报告
八时完成行区分行安排阶段性工作区分行统安排时完成额贷款业务储蓄业务公司业务中间业务反洗钱评价工作支行手访谈工作电子渠道6项业务四项机制检查工作
九存问题
成立专业委员会开展活动较少授权理工作全面存重岗位支行副行长邮政代理网点未进行横授权现象反洗钱工作中存客户等级划分工作做实全面支行做非实名账户清理工作进展缓慢代理网点反洗钱工作抓实保全移交工作时法律清收进度缓慢存问题工作中逐步改正确保风险理工作2012年里新台阶
十2012年工作安排
抓组织建设员变动风险理委员会领导组等进行调整确保风险理组织建设延续性完整性发挥风险理委员会领导组领导决策协调理作贯彻执行风险理委员会类领导组条例
明确职责落实议事制度定期定期召开类风险理例会专业风险理会议领导组会议强化风险合规工作程理
二抓制度建设流程控制理念指导风险理融入业务流程制度提高传导机制制度执行力项业务制度理制度进行梳理行制定制度进行认真关确保制度合规性完整性效性
三加强法律事务理营造良法律合规环境抓法律知识（合法担保法物权法）培训工作二继续抓法律顾问合作受理辖关法律事务咨询工作通合法方式解决类民事济纠纷开展良贷款司法诉讼催收工作三抓法律事务四台（合审查法律文件审查合规审查授权理）建设运工作四配合权机关做司法查询扣划冻结等工作
四做资产保全工作重点做资产保全工作移交清收工作加强培训保全工作制度流程等进行培训二移交接收良贷款时进行法律诉讼指导清收工作三督促支行组织清收组信贷员进行清收四加资产保全工作检查考核力度
五做机构信风险监测工作坚持风险监测全面性时性真实性重性预警性原做信风险监测工作确保行信贷资产风险控范围确保信贷资产质量
六抓资产分类工作切实建立起全行资产分类体系机制真实揭示贷款风险状况优化信贷资产结构效提高信贷资产质量风险控水做资产质量真实反映满足资产业务营发展监部门合规理求
七加强部门支行邮政企业协作配合级风险联络员配合抓风险理项具体工作确保全面风险理工作质量严格规范风险信息容报送时限求确保风险信息报告容时全面真实反应风险状况实现风险信息层级业务部门间进行效交流推动行风险信息时汇总报告促进行风险报告工作制度化规范化开展促进落实行全面风险理工作牢基础
八抓反洗钱工作完善落实反洗钱项部控制度督促落实客户身份识客户风险等级划分疑交易分析报告客户身份资料交易记录保存等方面控制度操作流程执行情况二继续深入开展反洗钱知识培训宣传工作保证反洗钱宣传深入常持久三加强非实名制帐户清理工作非实名账户清理工作落实处清理工作实行奖惩制度
九加培训力度培育合规文化全员中扎实开展风险合规理理念教育扎实形成风险合规理意识扎实推进风险合规理工作效落实
加理督促力度限度降低风险保证类业务健康序发展通培训广员工普类风险知识法律知识操作风险信风险市场风险声誉风险合规风险合法担保法反洗钱法等等二利类业务知识培训穿插风险合规知识提高全体员工风险意识控制风险工作技尤风险联络员工作力三建立培训效果检查制度培训效果实际工作进行效结合定期参培学知识进行考试提高岗位员综合业务素质
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