商业银行合规风险理指引
（45题涉知识点31）
1 知识点 商业银行合规风险理指引适范围
：商业银行合规风险理指引第二条 中华民国境设立中资商业银行外资独资银行中外合资银行外国银行分行适指引
选题 中华民国境设立机构适商业银行合规风险理指引 （ ）
A中资商业银行 B外资独资银行
C中外合资银行 D外国银行分行
答案 ABCD
2知识点：合规概念
：商业银行合规风险理指引第三条指引称合规指商业银行营活动法律规准相致
（1）单选题 根商业银行合规风险理指引合规指银行营活动（ ）相致
A 制度 B条文 C法律规准 D求
答案：C
（2）选题 银监会商业银行合规风险理指引称合规指银行营活动（ ）相致
A法律 B法规 C准 D规
答案：ACD
3知识点：合规风险概念
：商业银行合规风险理指引第三条 指引称合规风险指商业银行没遵循法律规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
单选题 根商业银行合规风险理指引合规风险指银行没遵循法律规准遭受（ ）风险
A法律制裁监处罚重财务损失声誉损失
B法律制裁监处罚损失
C声誉损失
D重财务损失
答案： A
4知识点：合规理
：商业银行合规风险理指引第四条 合规理商业银行项核心风险理活动商业银行应综合考虑合规风险信风险市场风险操作风险风险关联性确保项风险理政策程序致性
单选题 根商业银行合规风险理指引合规理银行项（ ）风险理活动
A次 B般 C核心 D
答案： C
5知识点：商业银行合规风险理目标
：商业银行合规风险理指引第五条 商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营
（1）判断题 商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营（ ）
A正确 B错误
答案：A
（2）选题 银行合规风险理目标（ ）
A建立健全合规风险理架构
B实现合规风险效识理
C促进全面风险理体系建设
D确保法合规营
答案：ABCD
6知识点：合规文化建设
：商业银行合规风险理指引第六条 商业银行应加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程
判断题 商业银行应加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程（ ）
A正确 B错误
答案：A
7知识点：合规风险监
：商业银行合规风险理指引第七条 银监会法商业银行合规风险理实施监检查评价商业银行合规风险理效性
单选题 （ ）法银行合规风险理实施监检查评价银行合规风险理效性
A民银行 B保监会 C银监会 D政府
答案： C
8知识点：合规风险理体系容
：商业银行合规风险理指引第八条 商业银行应建立营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系
合规风险理体系应包括基素：（）合规政策（二）合规理部门组织结构资源（三）合规风险理计划（四）合规风险识理流程（五）合规培训教育制度
（1）选题 商业银行应建立营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系合规风险理体系应包括：（ ）
A合规政策 B合规理部门组织结构资源
C合规风险理计划 D合规风险识理流程
E合规培训教育制度
答案：ABCDE
（2）选题 银行应建立（ ）相适应合规风险理体系
A营范围 B员工水
C组织结构 D业务规模
答案：ACD
9知识点：合规理部门权限
：商业银行合规风险理指引第九条 商业银行合规政策应明确员工业务条线需遵守基原识理合规风险程序合规理职关事项做出规定少应包括：（）合规理部门功职责（二）合规理部门权限包括享银行员工进行沟通获取履行职责需记录档案材料权利等（三）合规负责合规理职责（四）保证合规负责合规理部门独立性项措施包括确保合规负责合规理员合规理职责承担职责间产生利益突等（五）合规理部门风险理部门部审计部门等部门间协作关系（六）设立业务条线分支机构合规理部门原
判断题 合规理部门权限包括享银行员工进行沟通获取履行职责需记录档案材料权利（ ）
A正确 B错误
答案：A
10知识点 ：合规负责职责
：商业银行合规风险理指引第九条 商业银行合规政策应明确员工业务条线需遵守基原识理合规风险程序合规理职关事项做出规定少应包括：（）合规理部门功职责（二）合规理部门权限包括享银行员工进行沟通获取履行职责需记录档案材料权利等（三）合规负责合规理职责（四）保证合规负责合规理部门独立性项措施包括确保合规负责合规理员合规理职责承担职责间产生利益突等（五）合规理部门风险理部门部审计部门等部门间协作关系（六）设立业务条线分支机构合规理部门原
判断题 合规负责分业务条线工作（ ）
A正确 B错误
答案：B
11知识点：董事会合规理职责
商业银行合规风险理指引第十条 董事会应商业银行营活动合规性负终责履行合规理职责：
（）审议批准商业银行合规政策监督合规政策实施（二）审议批准高级理层提交合规风险理报告商业银行理合规风险效性作出评价合规缺陷时效解决（三）授权董事会设风险理委员会审计委员会专门设立合规理委员会商业银行合规风险理进行日常监督（四）商业银行章程规定合规理职责
选题 董事会银行合规理程中职责包括（ ）
A审议批准银行合规政策监督合规政策实施
B审议批准高级理层提交合规风险理报告银行理合规风险效性作出评价
C授权董事会设风险理委员会审计委员会专门设立合规理委员会银行合规风险理进行日常监督
D命合规负责确保合规负责独立性
答案：ABC
12知识点：监事会合规风险理中职责
：商业银行合规风险理指引第十二条 监事会应监督董事会高级理层合规理职责履行情况
单选题 商业银行合规风险理指引规定（ ）应负责监督董事会高级理层合规理职责履行情况
A银监会 B监事会 C民银行 D总行合规部门
答案：B
13知识点：高级理层合规风险理中职责
：商业银行合规风险理指引第十三条 高级理层应效理商业银行合规风险履行合规理职责：（六）年董事会提交合规风险理报告报告应提供充分助董事会成员判断高级理层理合规风险效性
单选题 （ ）董事会提交合规风险理报告
A监事会 B总行合规理部门
C 高级理层 D总行风险理部门
答案C
14知识点：合规负责职责
：商业银行合规风险理指引第十四条 合规负责应全面协调商业银行合规风险识理监督合规理部门根合规风险理计划履行职责定期高级理层提交合规风险评估报告合规负责分业务条线
（1）单选题 合规负责职责中包括（ ）
A全面协调银行合规风险识理
B监督合规理部门根合规风险理计划履行职责
C定期高级理层提交合规风险评估报告
D分业务条线
答案 D
（2）单选题 （ ）应全面协调银行合规风险识理监督合规理部门根合规风险理计划履行职责定期高级理层提交合规风险评估报告
A董事会 B审计负责
C风险负责 D合规负责
答案D
（3）单选题 商业银行合规政策应保证合规负责合规理部门（ ）
A 合法性 B 权威性 C 独立性 D 效性
答案：C
15知识点：商业银行合规理求
：商业银行合规风险理指引第十五条 商业银行应建立理员合规绩效考核制度商业银行绩效考核应体现倡导合规惩处违规价值观念
（1）单选题 银行应建立理员合规绩效考核制度（ ）
A正确 B错误
答案：A
（2）选题 根商业银行合规风险理指引列说法正确（ ）
A合规理银行项基风险理活动
B合规银行员工责应基层做起
C银行应建立理员合规绩效考核制度银行绩效考核应体现倡导合规惩处违规价值观念
D银行应建立诚信举报制度鼓励员工举报违法违反职业操守疑行充分保护举报
答案：CD
16知识点：合规问责制度
：商业银行合规风险理指引第十六条 商业银行应建立效合规问责制度严格违规行责认定追究采取效纠正措施时改进营理流程适时修订相关政策程序操作指南
判断题 银行应建立效合规问责制度严格违规行责认定追究采取效纠正措施时改进营理流程适时修订相关政策程序操作指南（ ）
A正确 B错误
答案：A
17知识点：合规风险监督机制
：商业银行合规风险理指引第十七条 商业银行应建立诚信举报制度鼓励员工举报违法违反职业操守疑行充分保护举报
单选题 合规理建设中银行建立鼓励员工举报违法违反职业操守疑行充分保护举报制度（ ）
A合规绩效考核 B合规问责制度
C诚信举报制度 D独立理制度
答案：C
18知识点：合规事项备案
：商业银行合规风险理指引第十八条 合规理部门应合规负责理协助高级理层效识理商业银行面合规风险履行基职责：（五）组织制定合规理程序合规手册员工行准等合规指南评估合规理程序合规指南适性员工恰执行法律规准提供指导
（1）单选题 列项属银行应时银监会备案部制度？（ ）
A合规风险理计划 B合规政策
C合规理层 D合规指南
答案：A
（2）选题 商业银行合规风险理指引规定合规理部门应合规负责理协助高级理层效识理银行面合规风险履行职责（ ）
A持续关注法律规准新发展正确理解法律规准规定精神准确抱法律规准银行营影响时高级理层提供合规建议
B制定执行风险合规理计划包括特定政策程序实施评价合规风险评估合规性测试合规培训教育等
C保持监机构日常工作联系踪评估监意见监求落实情况
D命合规负责确保合规负责独立性
答案：ABC
19知识点：合规理计划
：商业银行合规风险理指引第十八条 （二）制定执行风险合规理计划包括特定政策程序实施评价合规风险评估合规性测试合规培训教育等
选题 风险合规理计划包括容？（ ）
A特定政策程序实施评价
B合规风险评估
C合规性测试
D合规培训教育
答案：ABCD
20知识点：合规理部门职责
：商业银行合规风险理指引第二十条 商业银行业务条线分支机构负责应条线机构营活动合规性负首责
（1）判断题 银行业务条线分支机构负责应条线机构营活动合规性负首责
A正确 B错误
答案：A
（2）单选题 银行业务条线分支机构（ ）应条线机构营活动合规性负首责
A合规理员 B负责 C高员 D全体员工
答案：B
21知识点：合规理部门部审计部门相分离
：商业银行合规风险理指引第二十条 商业银行应建立合规理部门风险理部门合规理方面协作机制
（1）判断题 银行应建立合规理部门部审计部门合规理方面协作机制（ ）
A正确 B错误
答案：B
（2）单选题 银行应建立合规理部门（ ）合规理方面协作机制
A审部门 B业务部门
C监察部门 D风险理部门
答案：D
22知识点：合规理部门部审计部门相分离
：商业银行合规风险理指引第二十二条 商业银行合规理职应部审计职分离合规理职履行情况应受部审计部门定期独立评价
（1）判断题 银行合规理部门时具备部审计职（ ）
A正确 B错误
答案：B
（2）单选题 合规理部门合规理职履行情况应受（ ）定期独立评价
A合规负责 B部审计部门
C监事会 D高级理层
答案B
23知识点：合规理部门业务部门部审计部门关系
：商业银行合规风险理指引第二十二条 商业银行合规理职应部审计职分离合规理职履行情况应受部审计部门定期独立评价
部审计部门应负责商业银行项营活动合规性审计部审计方案应包括合规理职适性效性审计评价部审计风险评估方法应包括合规风险评估
商业银行应明确合规理部门部审计部门合规风险评估合规性测试方面职责部审计部门应时合规性审计结果告知合规负责
判断题 部审计部门应时合规性审计结果告知合规负责（ ）
A正确 B错误
答案：A
24知识点 合规风险报告相关求
：商业银行合规风险理指引第二十三条 商业银行应明确合规风险报告路线合规风险报告素格式频率
（1）判断题：商业银行应明确合规风险报告路线合规风险报告素格式频率（ ）
A正确 B错误
答案 A
（2）选题 银行应明确合规风险报告路线合规风险报告（ ）
A素 B格式 C具体容 D频率
答案：ABD
25知识点：风险缓释措施—外包注意事项
：商业银行合规风险理指引第二十五条 董事会高级理层应合规理部门工作外包遵循法律规准负责
单选题 （ ）应合规理部门工作外包遵循法律规准负责
A董事会 B合规理部门
C高级理层 D部审计部门
答案：AC
26知识点：合规理部门工作外包
：商业银行合规风险理指引第二十五条 商业银行应确保合规理部门工作外包安排受合规负责适监督妨碍银监会效监
判断题 银行应确保合规理部门工作外包安排受高级理层适监督妨碍银监会效监（ ）
A正确 B错误
答案：A
27知识点：合规风险报告
：商业银行合规风险理指引第二十六条商业银行发现重违规事件应重事项报告制度规定银监会报告
单选题 银行发现重违规事件应（ ）规定银监会报告
A重事报告制度 B重事项报告制度
C重案件报告制度 D重事件报告制度
答案：B
28知识点：合规事项备案
：商业银行合规风险理指引第二十六条 商业银行应时合规政策合规理程序合规指南等部制度银监会备案
（1）单选题 银行应时合规政策合规理程序合规指南等部制度（ ）备案
A民银行 B保监会 C银监会 D政府
答案 C
（2）单选题 银行发现重违规事件应重事项报告制度规定（ ）报告
A 民银行 B 保监会 C银监会 D政府
答案 C
29知识点：合规负责离报告
：商业银行合规风险理指引第二十七条 商业银行命合规负责应关规定报告银监会商业银行合规负责离十工作日应银监会报告离原等关情况
单选题 银行合规负责离（ ）工作日应银监会报告离原等关情况
A五 B十 C十五 D二十
答案：B
30知识点：银监会合规风险监职
：商业银行合规风险理指引第二十八条 银监会应定期商业银行合规风险理效性进行评价评价报告作分类监重
判断题 银监会应定期商业银行合规风险理效性进行评价评价报告作分类监重（ ）
A正确 B错误
答案：A
31知识点 银监会商业银行合规风险现场检查容
：商业银行合规风险理指引第二十九条 银监会应根商业银行合规记录合规风险理评价报告确定合规风险现场检查频率范围深度检查容包括：（）商业银行合规风险理体系适性效性（二）商业银行董事会高级理层合规风险理中作（三）商业银行绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性（四）商业银行合规理职适性效性
（1）选题 银监会商业银行合规风险现场检查容包括（ ）
A商业银行合规风险理体系适性效性
B商业银行董事会高级理层合规风险理中作
C商业银行绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性
D商业银行合规理职适性效性
答案 ABCD
（2）选题 银监会银行合规风险现场检查容包括（ ）
A合规风险理体系适性效性
B董事会高级理层合规风险理中作
C绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性
D合规理职适性效性
答案 ：ABCD
（3）选题 银监会应根银行合规记录合规风险理评价报告确定合规风险检查频率范围深度检查容包括：（ ）
A银行合规风险理体系适性效性
B银行合规理职适性效性
C银行绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性
D银行董事会高级理层合规风险理中作
答案： ABCD
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（45题涉知识点31）
1 知识点 商业银行合规风险理指引适范围
：商业银行合规风险理指引第二条 中华民国境设立中资商业银行外资独资银行中外合资银行外国银行分行适指引
选题 中华民国境设立机构适商业银行合规风险理指引 （ ）
A中资商业银行 B外资独资银行
C中外合资银行 D外国银行分行
答案 ABCD
2知识点：合规概念
：商业银行合规风险理指引第三条指引称合规指商业银行营活动法律规准相致
（1）单选题 根商业银行合规风险理指引合规指银行营活动（ ）相致
A 制度 B条文 C法律规准 D求
答案：C
（2）选题 银监会商业银行合规风险理指引称合规指银行营活动（ ）相致
A法律 B法规 C准 D规
答案：ACD
3知识点：合规风险概念
：商业银行合规风险理指引第三条 指引称合规风险指商业银行没遵循法律规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
单选题 根商业银行合规风险理指引合规风险指银行没遵循法律规准遭受（ ）风险
A法律制裁监处罚重财务损失声誉损失
B法律制裁监处罚损失
C声誉损失
D重财务损失
答案： A
4知识点：合规理
：商业银行合规风险理指引第四条 合规理商业银行项核心风险理活动商业银行应综合考虑合规风险信风险市场风险操作风险风险关联性确保项风险理政策程序致性
单选题 根商业银行合规风险理指引合规理银行项（ ）风险理活动
A次 B般 C核心 D
答案： C
5知识点：商业银行合规风险理目标
：商业银行合规风险理指引第五条 商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营
（1）判断题 商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营（ ）
A正确 B错误
答案：A
（2）选题 银行合规风险理目标（ ）
A建立健全合规风险理架构
B实现合规风险效识理
C促进全面风险理体系建设
D确保法合规营
答案：ABCD
6知识点：合规文化建设
：商业银行合规风险理指引第六条 商业银行应加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程
判断题 商业银行应加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程（ ）
A正确 B错误
答案：A
7知识点：合规风险监
：商业银行合规风险理指引第七条 银监会法商业银行合规风险理实施监检查评价商业银行合规风险理效性
单选题 （ ）法银行合规风险理实施监检查评价银行合规风险理效性
A民银行 B保监会 C银监会 D政府
答案： C
8知识点：合规风险理体系容
：商业银行合规风险理指引第八条 商业银行应建立营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系
合规风险理体系应包括基素：（）合规政策（二）合规理部门组织结构资源（三）合规风险理计划（四）合规风险识理流程（五）合规培训教育制度
（1）选题 商业银行应建立营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系合规风险理体系应包括：（ ）
A合规政策 B合规理部门组织结构资源
C合规风险理计划 D合规风险识理流程
E合规培训教育制度
答案：ABCDE
（2）选题 银行应建立（ ）相适应合规风险理体系
A营范围 B员工水
C组织结构 D业务规模
答案：ACD
9知识点：合规理部门权限
：商业银行合规风险理指引第九条 商业银行合规政策应明确员工业务条线需遵守基原识理合规风险程序合规理职关事项做出规定少应包括：（）合规理部门功职责（二）合规理部门权限包括享银行员工进行沟通获取履行职责需记录档案材料权利等（三）合规负责合规理职责（四）保证合规负责合规理部门独立性项措施包括确保合规负责合规理员合规理职责承担职责间产生利益突等（五）合规理部门风险理部门部审计部门等部门间协作关系（六）设立业务条线分支机构合规理部门原
判断题 合规理部门权限包括享银行员工进行沟通获取履行职责需记录档案材料权利（ ）
A正确 B错误
答案：A
10知识点 ：合规负责职责
：商业银行合规风险理指引第九条 商业银行合规政策应明确员工业务条线需遵守基原识理合规风险程序合规理职关事项做出规定少应包括：（）合规理部门功职责（二）合规理部门权限包括享银行员工进行沟通获取履行职责需记录档案材料权利等（三）合规负责合规理职责（四）保证合规负责合规理部门独立性项措施包括确保合规负责合规理员合规理职责承担职责间产生利益突等（五）合规理部门风险理部门部审计部门等部门间协作关系（六）设立业务条线分支机构合规理部门原
判断题 合规负责分业务条线工作（ ）
A正确 B错误
答案：B
11知识点：董事会合规理职责
商业银行合规风险理指引第十条 董事会应商业银行营活动合规性负终责履行合规理职责：
（）审议批准商业银行合规政策监督合规政策实施（二）审议批准高级理层提交合规风险理报告商业银行理合规风险效性作出评价合规缺陷时效解决（三）授权董事会设风险理委员会审计委员会专门设立合规理委员会商业银行合规风险理进行日常监督（四）商业银行章程规定合规理职责
选题 董事会银行合规理程中职责包括（ ）
A审议批准银行合规政策监督合规政策实施
B审议批准高级理层提交合规风险理报告银行理合规风险效性作出评价
C授权董事会设风险理委员会审计委员会专门设立合规理委员会银行合规风险理进行日常监督
D命合规负责确保合规负责独立性
答案：ABC
12知识点：监事会合规风险理中职责
：商业银行合规风险理指引第十二条 监事会应监督董事会高级理层合规理职责履行情况
单选题 商业银行合规风险理指引规定（ ）应负责监督董事会高级理层合规理职责履行情况
A银监会 B监事会 C民银行 D总行合规部门
答案：B
13知识点：高级理层合规风险理中职责
：商业银行合规风险理指引第十三条 高级理层应效理商业银行合规风险履行合规理职责：（六）年董事会提交合规风险理报告报告应提供充分助董事会成员判断高级理层理合规风险效性
单选题 （ ）董事会提交合规风险理报告
A监事会 B总行合规理部门
C 高级理层 D总行风险理部门
答案C
14知识点：合规负责职责
：商业银行合规风险理指引第十四条 合规负责应全面协调商业银行合规风险识理监督合规理部门根合规风险理计划履行职责定期高级理层提交合规风险评估报告合规负责分业务条线
（1）单选题 合规负责职责中包括（ ）
A全面协调银行合规风险识理
B监督合规理部门根合规风险理计划履行职责
C定期高级理层提交合规风险评估报告
D分业务条线
答案 D
（2）单选题 （ ）应全面协调银行合规风险识理监督合规理部门根合规风险理计划履行职责定期高级理层提交合规风险评估报告
A董事会 B审计负责
C风险负责 D合规负责
答案D
（3）单选题 商业银行合规政策应保证合规负责合规理部门（ ）
A 合法性 B 权威性 C 独立性 D 效性
答案：C
15知识点：商业银行合规理求
：商业银行合规风险理指引第十五条 商业银行应建立理员合规绩效考核制度商业银行绩效考核应体现倡导合规惩处违规价值观念
（1）单选题 银行应建立理员合规绩效考核制度（ ）
A正确 B错误
答案：A
（2）选题 根商业银行合规风险理指引列说法正确（ ）
A合规理银行项基风险理活动
B合规银行员工责应基层做起
C银行应建立理员合规绩效考核制度银行绩效考核应体现倡导合规惩处违规价值观念
D银行应建立诚信举报制度鼓励员工举报违法违反职业操守疑行充分保护举报
答案：CD
16知识点：合规问责制度
：商业银行合规风险理指引第十六条 商业银行应建立效合规问责制度严格违规行责认定追究采取效纠正措施时改进营理流程适时修订相关政策程序操作指南
判断题 银行应建立效合规问责制度严格违规行责认定追究采取效纠正措施时改进营理流程适时修订相关政策程序操作指南（ ）
A正确 B错误
答案：A
17知识点：合规风险监督机制
：商业银行合规风险理指引第十七条 商业银行应建立诚信举报制度鼓励员工举报违法违反职业操守疑行充分保护举报
单选题 合规理建设中银行建立鼓励员工举报违法违反职业操守疑行充分保护举报制度（ ）
A合规绩效考核 B合规问责制度
C诚信举报制度 D独立理制度
答案：C
18知识点：合规事项备案
：商业银行合规风险理指引第十八条 合规理部门应合规负责理协助高级理层效识理商业银行面合规风险履行基职责：（五）组织制定合规理程序合规手册员工行准等合规指南评估合规理程序合规指南适性员工恰执行法律规准提供指导
（1）单选题 列项属银行应时银监会备案部制度？（ ）
A合规风险理计划 B合规政策
C合规理层 D合规指南
答案：A
（2）选题 商业银行合规风险理指引规定合规理部门应合规负责理协助高级理层效识理银行面合规风险履行职责（ ）
A持续关注法律规准新发展正确理解法律规准规定精神准确抱法律规准银行营影响时高级理层提供合规建议
B制定执行风险合规理计划包括特定政策程序实施评价合规风险评估合规性测试合规培训教育等
C保持监机构日常工作联系踪评估监意见监求落实情况
D命合规负责确保合规负责独立性
答案：ABC
19知识点：合规理计划
：商业银行合规风险理指引第十八条 （二）制定执行风险合规理计划包括特定政策程序实施评价合规风险评估合规性测试合规培训教育等
选题 风险合规理计划包括容？（ ）
A特定政策程序实施评价
B合规风险评估
C合规性测试
D合规培训教育
答案：ABCD
20知识点：合规理部门职责
：商业银行合规风险理指引第二十条 商业银行业务条线分支机构负责应条线机构营活动合规性负首责
（1）判断题 银行业务条线分支机构负责应条线机构营活动合规性负首责
A正确 B错误
答案：A
（2）单选题 银行业务条线分支机构（ ）应条线机构营活动合规性负首责
A合规理员 B负责 C高员 D全体员工
答案：B
21知识点：合规理部门部审计部门相分离
：商业银行合规风险理指引第二十条 商业银行应建立合规理部门风险理部门合规理方面协作机制
（1）判断题 银行应建立合规理部门部审计部门合规理方面协作机制（ ）
A正确 B错误
答案：B
（2）单选题 银行应建立合规理部门（ ）合规理方面协作机制
A审部门 B业务部门
C监察部门 D风险理部门
答案：D
22知识点：合规理部门部审计部门相分离
：商业银行合规风险理指引第二十二条 商业银行合规理职应部审计职分离合规理职履行情况应受部审计部门定期独立评价
（1）判断题 银行合规理部门时具备部审计职（ ）
A正确 B错误
答案：B
（2）单选题 合规理部门合规理职履行情况应受（ ）定期独立评价
A合规负责 B部审计部门
C监事会 D高级理层
答案B
23知识点：合规理部门业务部门部审计部门关系
：商业银行合规风险理指引第二十二条 商业银行合规理职应部审计职分离合规理职履行情况应受部审计部门定期独立评价
部审计部门应负责商业银行项营活动合规性审计部审计方案应包括合规理职适性效性审计评价部审计风险评估方法应包括合规风险评估
商业银行应明确合规理部门部审计部门合规风险评估合规性测试方面职责部审计部门应时合规性审计结果告知合规负责
判断题 部审计部门应时合规性审计结果告知合规负责（ ）
A正确 B错误
答案：A
24知识点 合规风险报告相关求
：商业银行合规风险理指引第二十三条 商业银行应明确合规风险报告路线合规风险报告素格式频率
（1）判断题：商业银行应明确合规风险报告路线合规风险报告素格式频率（ ）
A正确 B错误
答案 A
（2）选题 银行应明确合规风险报告路线合规风险报告（ ）
A素 B格式 C具体容 D频率
答案：ABD
25知识点：风险缓释措施—外包注意事项
：商业银行合规风险理指引第二十五条 董事会高级理层应合规理部门工作外包遵循法律规准负责
单选题 （ ）应合规理部门工作外包遵循法律规准负责
A董事会 B合规理部门
C高级理层 D部审计部门
答案：AC
26知识点：合规理部门工作外包
：商业银行合规风险理指引第二十五条 商业银行应确保合规理部门工作外包安排受合规负责适监督妨碍银监会效监
判断题 银行应确保合规理部门工作外包安排受高级理层适监督妨碍银监会效监（ ）
A正确 B错误
答案：A
27知识点：合规风险报告
：商业银行合规风险理指引第二十六条商业银行发现重违规事件应重事项报告制度规定银监会报告
单选题 银行发现重违规事件应（ ）规定银监会报告
A重事报告制度 B重事项报告制度
C重案件报告制度 D重事件报告制度
答案：B
28知识点：合规事项备案
：商业银行合规风险理指引第二十六条 商业银行应时合规政策合规理程序合规指南等部制度银监会备案
（1）单选题 银行应时合规政策合规理程序合规指南等部制度（ ）备案
A民银行 B保监会 C银监会 D政府
答案 C
（2）单选题 银行发现重违规事件应重事项报告制度规定（ ）报告
A 民银行 B 保监会 C银监会 D政府
答案 C
29知识点：合规负责离报告
：商业银行合规风险理指引第二十七条 商业银行命合规负责应关规定报告银监会商业银行合规负责离十工作日应银监会报告离原等关情况
单选题 银行合规负责离（ ）工作日应银监会报告离原等关情况
A五 B十 C十五 D二十
答案：B
30知识点：银监会合规风险监职
：商业银行合规风险理指引第二十八条 银监会应定期商业银行合规风险理效性进行评价评价报告作分类监重
判断题 银监会应定期商业银行合规风险理效性进行评价评价报告作分类监重（ ）
A正确 B错误
答案：A
31知识点 银监会商业银行合规风险现场检查容
：商业银行合规风险理指引第二十九条 银监会应根商业银行合规记录合规风险理评价报告确定合规风险现场检查频率范围深度检查容包括：（）商业银行合规风险理体系适性效性（二）商业银行董事会高级理层合规风险理中作（三）商业银行绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性（四）商业银行合规理职适性效性
（1）选题 银监会商业银行合规风险现场检查容包括（ ）
A商业银行合规风险理体系适性效性
B商业银行董事会高级理层合规风险理中作
C商业银行绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性
D商业银行合规理职适性效性
答案 ABCD
（2）选题 银监会银行合规风险现场检查容包括（ ）
A合规风险理体系适性效性
B董事会高级理层合规风险理中作
C绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性
D合规理职适性效性
答案 ：ABCD
（3）选题 银监会应根银行合规记录合规风险理评价报告确定合规风险检查频率范围深度检查容包括：（ ）
A银行合规风险理体系适性效性
B银行合规理职适性效性
C银行绩效考核制度问责制度诚信举报制度适性效性
D银行董事会高级理层合规风险理中作
答案： ABCD
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