合规季度工作总结

1      合规培训进行两次全体员工培训容销售金融产品投资者适性制度学营业部例会月纪业务合规信息报告中营业部会发生合规案例进行重点学防微杜渐
2      营业部炒新客户进行查投资者适性进行查三板账户整理工作
3      收交易3份协查函时报材料
4      反洗钱工作日营业部新开客户进行发洗钱等级划分工作监控反洗钱疑交易行筛查疑交易行13份进行疑交易分析
存问题：
1      员工合规意识较淡薄客户签署协议时明明知道签署某协议说轻点年轻毛躁说重点职业道德缺失希员工发生种情况果发生类似情况会通报形式营业部交流群里进行通报第二点想家说服务客户时果遇没握业务稍缓回答客户盲目回答会造成乱纠纷体现专业性
2      创新业务发展合规风险加果接触业务想推介业务会产生什风险点家接触新业务时考虑否合规果家准咨询咨询总公司合规单行希家起努力做合规工作

3      业务开展程中合规问题似约束业务开展实合规业务更更长久发展做保驾护航工作服务客户程中会遇VIP客户出现柜办理业务情况现采取做法特殊情况特殊实特着急情况求客户补签客户协议业务办理证希家时补齐确保签字办求客户理柜台员联合签名谁出问题谁负责机制
 
 

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