前市行政执法案卷存问题策
（提 纲）
前市行政执法案卷存问题
（）实体容方面存问题
1行政执法体适格①没法律法规授权前提行分局作出行政决定②超越职权作出属部门职权范围行政决定
2理相确认准
3违法事实清楚
4性质认定准①该行否违法②违反方面法律③情节轻重
5证足①认定违法行证瑕疵证明力受质疑②涉假伪劣产品没鉴定询问笔录
6处罚卷证单
7适准确①未引法律法规全称载明具体条款项②拟处罚告知中载明法律处罚决定书中法律③法律适
8决定容①罚程序中违法行实体方面违法行没处理②减轻处罚没载明减轻理③罚款没没收违法④拟处罚中告知罚款*****元收缴应缴纳某项费基金没理请况予处罚
⑤行政许方面具备申请资格者符合法定条件申请准予行政许
9执行力①处罚决定罚款10000元罚款收3000元②甚卷中没罚没款收
10罚没物资处理①卷中没体现罚没物资处理②没法处理
（二）程序方面存问题
1行政处罚程序方面
（1）部程序方面：
①举报登记缺失（占10）
②立案审批程序没体现（占18）
③案件集体讨笔录缺少（占14）
④案件处理审批规范（占33）没体现行政机关负责调查结果审查情况负责签名字二没载明负责审查作出轻减轻处罚理三拟处罚金额处罚决定罚款金额致均没案件处理审批表
⑤缺少结案审批报告程序（占9）部门处罚执行完结没填写结案审批表二案件处理责令事改正违法行事改正办案员应填写结案报告表
（2）外部程序方面：
①调查笔录简单（占37）调查（询问）笔录中调查员提问针性强违法事实清事情前果清晰二笔录两事制作份调查笔录三调查身份职业联系方式记载事法查证
②抽样取证审批程序忽略
③先行登记保存违反法定程序（占12）违法事实具关联性谓证进行登记保存性质变成抵押二未行政机关负责批准便进行登记保存三超七日时作出处理决定规定四证登记保存物品落
④拟处罚告知书意填写（占46）未部审批程序场达拟处罚告知书拟作出较重行政处罚直接关系否进入听证程序二限定陈诉申辩时间
三事否放弃陈述申辩权利没记载
⑤听证方面问题次培训班专题讲座里讲述
⑥行政处罚决定书规范（占59）未规定制作决定书二缺少证载明三没告知履行方式里缴纳罚款（公安卷）四没告知选择复议提起诉讼法院名称五公章名称六处罚决定书时间拟处罚告知书时间没放弃听证权记载七法负责罚款决定达处罚决定书
⑦送达回证忽视（占20）拟处罚告知送达回证没拟处罚告知书事联甚装卷中二送达回证事送达签名卷中签名字体符
⑧执行类文书全（占24）罚款没全额收缴没事分期缴纳延缓缴纳书面申请没行政机关负责批准文书二水交通便方直接收缴罚款没事提出申请记载三卷中没罚没收难判断否执行四单位代缴罚款没说明
2行政许程序方面
（1）行政许部程序方面
①审查情况记录详细（占55）具体工作员采取什方式进行审查形式件审查实质性容进行核实二审查结果样否符合法定条件（普市环评申请没环评结）三审查中否发现许事项直接关系重利益否听取利害关系意见四
进行核查工作员必须注明述情况签字审查员签字处符签字甚专家组审查签名五该行政许涉法律行政法规规定应收取相关费收取标准计算方法金额未记录案六审查细应报送材料全审查通
②审批环节规范行政许审批表部分没单独设置二审批层级清晰承办处室负责部门负责清层级权限责未明确体现三意见签署准确
（2）行政许外部程序方面
①申请材料清单方面（占22）卷中没申请材料清单
②材料补正通知书方面部门材料提交全行退件处理
③受理通知书方面（方面问题占43）受理时间晚审查时间二申请受理通知书签字申请书签字符三没受理通知书四法先级行政机关审查报级机关批准事项受理通知书应级机关
④予受理决定书方面予受理出具决定书二错误适受理决定书
⑤行政许决定文书方面（占71）没单独行政许决定文书二发出许证等行政许证件卷中没存根复印件出底作出什许三批复文种直申请四级审查报级机关批准应批复级机关五决定书审批意见致
⑥颁发送达回证方面（占53）许部门许证件颁发没领取签字二没送达回证三没体现法定时限予送达
⑦时限方面超二十日规定没行政机关负责批准文书二超三十天作出许决定三延期作出许决定未延长期限理告知申请四延期决定通知书
（三）档方面存问题（占56 ）
1行政执法卷散装案件行政执法文书分装案卷袋中分成材料夹没统装订成册
2未实行案卷制度行政许卷卷材料完整部分受理窗口部分存放计算机中部分卷中头保
3实际档材料申请材料清单列材料致
4案卷编写目录目录项目完整
5文书序排列页码编写装订方式规范
二值探讨问题
（）关行政许决定书问题
（二）关行政许准予受理否须审批问题
（三）关行政许申请受理否出具书面证问题
（四）关行政许注销决定书问题
（五）关行政处罚案件处理审批序问题
三进步做行政执法案卷理策
（）提高认识加强业务指导
（二）案卷评查抓手断强化规范行政执法行工作
（三）力开展行政执法培训强化行政执法证意识
（四）结合实际断完善案卷评查标准
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前市行政执法案卷存问题
（）实体容方面存问题
1行政执法体适格①没法律法规授权前提行分局作出行政决定②超越职权作出属部门职权范围行政决定
2理相确认准
3违法事实清楚
4性质认定准①该行否违法②违反方面法律③情节轻重
5证足①认定违法行证瑕疵证明力受质疑②涉假伪劣产品没鉴定询问笔录
6处罚卷证单
7适准确①未引法律法规全称载明具体条款项②拟处罚告知中载明法律处罚决定书中法律③法律适
8决定容①罚程序中违法行实体方面违法行没处理②减轻处罚没载明减轻理③罚款没没收违法④拟处罚中告知罚款*****元收缴应缴纳某项费基金没理请况予处罚
⑤行政许方面具备申请资格者符合法定条件申请准予行政许
9执行力①处罚决定罚款10000元罚款收3000元②甚卷中没罚没款收
10罚没物资处理①卷中没体现罚没物资处理②没法处理
（二）程序方面存问题
1行政处罚程序方面
（1）部程序方面：
①举报登记缺失（占10）
②立案审批程序没体现（占18）
③案件集体讨笔录缺少（占14）
④案件处理审批规范（占33）没体现行政机关负责调查结果审查情况负责签名字二没载明负责审查作出轻减轻处罚理三拟处罚金额处罚决定罚款金额致均没案件处理审批表
⑤缺少结案审批报告程序（占9）部门处罚执行完结没填写结案审批表二案件处理责令事改正违法行事改正办案员应填写结案报告表
（2）外部程序方面：
①调查笔录简单（占37）调查（询问）笔录中调查员提问针性强违法事实清事情前果清晰二笔录两事制作份调查笔录三调查身份职业联系方式记载事法查证
②抽样取证审批程序忽略
③先行登记保存违反法定程序（占12）违法事实具关联性谓证进行登记保存性质变成抵押二未行政机关负责批准便进行登记保存三超七日时作出处理决定规定四证登记保存物品落
④拟处罚告知书意填写（占46）未部审批程序场达拟处罚告知书拟作出较重行政处罚直接关系否进入听证程序二限定陈诉申辩时间
三事否放弃陈述申辩权利没记载
⑤听证方面问题次培训班专题讲座里讲述
⑥行政处罚决定书规范（占59）未规定制作决定书二缺少证载明三没告知履行方式里缴纳罚款（公安卷）四没告知选择复议提起诉讼法院名称五公章名称六处罚决定书时间拟处罚告知书时间没放弃听证权记载七法负责罚款决定达处罚决定书
⑦送达回证忽视（占20）拟处罚告知送达回证没拟处罚告知书事联甚装卷中二送达回证事送达签名卷中签名字体符
⑧执行类文书全（占24）罚款没全额收缴没事分期缴纳延缓缴纳书面申请没行政机关负责批准文书二水交通便方直接收缴罚款没事提出申请记载三卷中没罚没收难判断否执行四单位代缴罚款没说明
2行政许程序方面
（1）行政许部程序方面
①审查情况记录详细（占55）具体工作员采取什方式进行审查形式件审查实质性容进行核实二审查结果样否符合法定条件（普市环评申请没环评结）三审查中否发现许事项直接关系重利益否听取利害关系意见四
进行核查工作员必须注明述情况签字审查员签字处符签字甚专家组审查签名五该行政许涉法律行政法规规定应收取相关费收取标准计算方法金额未记录案六审查细应报送材料全审查通
②审批环节规范行政许审批表部分没单独设置二审批层级清晰承办处室负责部门负责清层级权限责未明确体现三意见签署准确
（2）行政许外部程序方面
①申请材料清单方面（占22）卷中没申请材料清单
②材料补正通知书方面部门材料提交全行退件处理
③受理通知书方面（方面问题占43）受理时间晚审查时间二申请受理通知书签字申请书签字符三没受理通知书四法先级行政机关审查报级机关批准事项受理通知书应级机关
④予受理决定书方面予受理出具决定书二错误适受理决定书
⑤行政许决定文书方面（占71）没单独行政许决定文书二发出许证等行政许证件卷中没存根复印件出底作出什许三批复文种直申请四级审查报级机关批准应批复级机关五决定书审批意见致
⑥颁发送达回证方面（占53）许部门许证件颁发没领取签字二没送达回证三没体现法定时限予送达
⑦时限方面超二十日规定没行政机关负责批准文书二超三十天作出许决定三延期作出许决定未延长期限理告知申请四延期决定通知书
（三）档方面存问题（占56 ）
1行政执法卷散装案件行政执法文书分装案卷袋中分成材料夹没统装订成册
2未实行案卷制度行政许卷卷材料完整部分受理窗口部分存放计算机中部分卷中头保
3实际档材料申请材料清单列材料致
4案卷编写目录目录项目完整
5文书序排列页码编写装订方式规范
二值探讨问题
（）关行政许决定书问题
（二）关行政许准予受理否须审批问题
（三）关行政许申请受理否出具书面证问题
（四）关行政许注销决定书问题
（五）关行政处罚案件处理审批序问题
三进步做行政执法案卷理策
（）提高认识加强业务指导
（二）案卷评查抓手断强化规范行政执法行工作
（三）力开展行政执法培训强化行政执法证意识
（四）结合实际断完善案卷评查标准
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