单选题(备选答案中项符合题目求)
1储蓄国债发行象( )
A机构投资者 B境外然 C投资者 D境外法
[答案] C
2公开招标方式通投标直接竞价确定发行价格(利率)水发行投标标价高价低价排列低利率排高利率发行( )选起直达需发行数额止
A高价高利率 B低价低利率 C高价低利率 D低价高利率
[答案] C
3关荷兰式招标列说法错误( )
A标利率利差时全场高中标利率利差期国债票面利率基利差 B标利率利差时中标机构均面值承销 C标价格时全场高中标价格期国债发行价格 D标价格时中标机构均发行价格承销
[答案] C [解析] C 项标价格时全场低中标价格期国债发行价格中标机构均发行价格承销
4关混合式招标列说法错误( )
A标利率时全场加权均中标利率期国债票面利率低等票面利率标位发 行价格承销
B高票面利率定数量标位中标标位利率票面利率折算价格承销
C高票面利率定数量标位全部落标
D低发行价格定数量标位中标标位价格承销低发行价格定数量标 位全部落标
[答案] A [解析] A 项标利率时全场加权均中标利率期国债票面利率低等票面利率标 位面值承销
5关投标限定列说法错误( )
A利率利差招标时标位变动幅度001
B乙类成员低高投标限额分期国债招标量0510
C甲类成员低投标限额期国债招标量3追加记账式国债高投标限额期 国债招标量30
D单标位低投标限额02 亿元高投标限额15 亿元 [答案] D [解析] D 项单标位低投标限额02 亿元高投标限额30 亿元
6关中标原列说法错误( )
A全场效投标总额等期国债招标额时效投标全额募入
B全场效投标总额期国债招标额时低利率(利差)高价格优先原效投标逐笔 募入直募满招标额止
C边际中标标位投标额剩余招标额该标位投标额权数均分配
D允许追加承销记账式国债竞争性招标结束记账式国债承销团甲类成员权通投 标追加承销期国债
[答案] C [解析] C 项边际中标标位投标额剩余招标额该标位投标额权数均分配
7公开招标方式中全场效投标总额( )期国债招标额时效投标全额募入
A B等 C等 D等 [答案]
B [解析] 公开招标方式中全场效投标总额等期国债招标额时效投标全额募入 全场效投标总额期国债招标额时低利率(利差)高价格优先原效投标逐笔募入 直募满招标额止
8证券交易场挂牌分销国债时投资者买入债券( )
A交佣金 B免交佣金 C承销商决定否交佣金 D数额交佣金数额交
答案] B [解析] 实际运作中交易市场发行国债分销承销商选择场挂牌分销场外分销两种方 法证券交易场挂牌分销国债时投资者买入债券免交佣金
9目前国国债承购包销方式运( )
A记账式国债 B记名国债 C证式国债 D特种国债
[答案] C [解析] 承购包销方式发行承销商签订承购包销合合中关条款通双方协商确定 目前证式国债发行完全采承购包销方式记账式国债发行完全采公开招标方式
10记账式国债种纸化国债助( )发行
A中国民银行分配 B商业银行营网点
C财政部国债服务部 D证券交易交易系统
[答案] D
11关记账式国债证式国债列说法正确( )
A记账式国债种纸化国债
B证式国债种市流通储蓄型债券
C记账式国债通银行间债券市场发行
D证式国债具备证式国债承销团资格机构承销
[答案] C [解析] 记账式国债种纸化国债通银行间债券市场具备全国银行间债券市场国债承购 包销团资格商业银行证券公司保险公司信托投资公司等机构通证券交易交易系统 具备交易国债承购包销团资格证券公司保险公司信托投资公司投资者发行
12目前证式国债发行完全采( )方式
A承购包销 B代销 C公开招标 D行政分配
[答案] A
13目前财政部海**证券交易银行间债券市场( )方式发行记账式国债
A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标
[答案] D [解析] 目前记账式国债发行完全采公开招标方式财政部海**证券交易银行间债券 市场公开招标方式发行记账式国债
14证式国债种市流通债券( )成证式国债承销机构
A中国工商银行 B中国农业银行 C海通证券限责公司 D邮政储汇局
[答案] C [解析] 证式国债种市流通储蓄型债券具备证式国债承销团资格机构承销财 政部中国民银行般年确定次证式国债承销团资格类商业银行国家邮政局邮政储汇局 均资格申请加入证式国债承销团证券公司具该资格
15般说利率调预测长期国债短期国债中会倾投资( )
A长期国债 D短期国债 C长期国债短期国债 D确定 [答案] B [解析] 利率国债价格成反变化利率调预测长期国债短期国债中会倾投资短期国债
二选题(备选项中两项两项符合题目求)
1关储蓄国债列说法正确( )
A储蓄国债财政部2006 年7 月1 日推出新品种
B谓储蓄国债指财政部中华民国境发行通试点商业银行面投资者销售 电子方式记录债权流通民币债券
C储蓄国债发行象投资者企事业单位行政机关社会团体等机构投资者购买
D储蓄国债电子方式记录债权通投资者试点商业银行开设民币结算账户进行资金清算 储蓄国债流通转办理提前兑取质押贷款非交易户等
[答案] ABCD
2国目前记账式国债招标方式( )
A美国式招标 B英国式招标 C荷兰式招标 D混合式招标 [答案] ABD [解析] 根中华民国财政部财库[2009]12 号文件财政部关印发 2009 年记账式国债招投标 规通知目前记账式国债招标方式包括荷兰式招标美国式招标混合式招标
3公开招标方式特点包括( )
A通投标直接竞价确定发行价格(利率)水发行投标标价高价低价排列 低利率排高利率发行高价(低利率)选起直达需发行数额止
B确定价格恰供求决定市场价格
C美国式荷兰式规
D招标确定价格惟
[答案] ABC [解析] D 项招标确定价格惟
4关投标限定列说法正确( )
A单标位低投标限额02 亿元高投标限额30 亿元 B乙类成员低高投标限额分期国债招标量0510
C甲类成员低投标限额期国债招标量3追加记账式国债高投标限额期 国债招标量30
D国债承销团成员单期国债低承销额(含追加承销部分)期国债竞争性招标额定例计算 甲类成员1乙类成员02
[答案] ABC [解析] D 项国债承销团成员单期国债低承销额(含追加承销部分)期国债竞争性招标额定 例计算甲类成员02乙类成员1
5承销商承销记账式国债时选择分销方法( )
A场挂牌分销 B场挂牌分销 C场外分销 D境外分销 [答案] BC
6记账式国债通银行间债券市场( )等发行
A商业银行 B企业法 C保险公司 D资格券商 [答案] ACD [解析] 记账式国债种纸化国债通银行间债券市场具备全国银行间债券市场国债承购 包销团资格商业银行证券公司保险公司信托投资公司等机构通证券交易交易系统 具备交易国债承购包销团资格证券公司保险公司信托投资公司投资者发行
7关场挂牌分销程序列项正确( )
A承销商分包销国债证券交易提供营账户作托账户证券交易注 册记账式国债全部托该账户中
B承销商意愿确定挂牌卖出国债数量价格进行分销
C投资者买债券时免交佣金证券交易代理机构收取买卖国债手费
D发行结束承销商规定缴款日前期发行款次性划入财政部中国民银行指定账 户托账户中分销国债余额转承销商持
[答案] ABCD [解析] 场挂牌分销程序①承销商分包销国债证券交易提供营账户作 托账户证券交易注册记账式国债全部托该账户中②证券交易承销商确定期 国债承销代码便场挂牌③发行期中交易时间承销商意愿确定 挂牌卖出国债数量价格进行分销④投资者买入债券时免缴佣金证券交易代理机 构收取买卖国债手费买卖成交客户认购国债动户客户账户完成国债认购 登记手续客户认购款通证券交易锁定日划入承销商证券交易清算账户中资金回收 安全迅速⑤发行结束承销商规定缴款日前期发行款次性划入财政部中国民银行 指定账户托账户中分销国债余额转承销商持
⑥财政部收承销商缴纳发行款 国债发行手续费拨付承销商指定银行账户
8场外分销程序包括( )
A发行期承销商场外确定分销商客户期国债市交易日前证券交易 申请办理非交易户
B证券交易根承销商求原先注册承销商托账户中国债承销商指定数量 户分销商客户账户完成债券认购登记手续
C国债认购款支付时间方式买卖双方场外协商确定
D国债认购款支付时间方式买卖双方根规定确定
[答案] ABC
9证式国债通( )广投资者发行
A商业银行储蓄网点 B邮政储汇局储蓄网点 C全国银行间债券市场 D证券交易债券市场
[答案] AB [解析] 财政部中国民银行般年确定次证式国债承销团资格类商业银行国家邮政局 邮政储汇局均资格申请加入证式国债承销团财政部般委托中国民银行分配承销数额承销商 分承销国债通代理网点发售
10证式国债采收款证形式面注明容( )
A投资者身份 B购买日期 C期限 D统规定固定票面金额 [答案] ABC [解析] 证式国债种市流通储蓄型债券具备证式国债承销团资格机构承销 证式国债采
买卖利率实际持天数分档计付交易方式收款证中注 明投资者身份外须注明购买日期期限发行利率等容
11便掌握发行进度担证式国债发行务系统般月汇总系统累计发 行数额报( )
A财政部 B中国民银行 C国家发展改革委员会 D中国证券监督理委员会
[答案] AB
12关国债销售价格列描述正确( )
A传统行政分配承购包销发行方式国债规定面值出售存承销商确定销售价 格问题
B现行种价格公开招标方式承销商中标价格财政部市场情况投标情况确定 发售价格差异
C果发售价格投资者销售国债承销商发生亏损 D财政部允许承销商发行期定销售价格行市发行
[答案] ABCD
13影响国债分销价格素( )
A承销商期资金回收速度 B承销商承销国债中标成手续费 C国债收益率水 D市场利率
[答案] ABCD [解析] 影响国债销售价格素包括
①市场利率②承销商承销国债中标成③流通中国 债收益率水④国债承销手续费收入⑤承销商期资金回收速度⑥国债分销程中 成
三判断题(正确A 表示错误B 表示)
1储蓄国债流通转( )
[答案] B [解析] 储蓄国债流通转办理提前兑取质押贷款非交易户等
2 目前国证式国债发行完全采公开招标方式( )
[答案] B [解析] 目前国证式国债发行完全采承购包销方式记账式国债发行完全采公开招标方式
3储蓄国债指财政部中华民国境发行通商业银行面投资者销售电子方 式记录债权流通民币债券( )
[答案] B [解析] 储蓄国债指财政部中华民国境发行通试点商业银行面投资者销售 电子方式记录债权流通民币债券
4储蓄国债电子方式记录债权通投资者试点商业银行开设民币结算账户进行资金清算 ( )
[答案] A
5荷兰式招标标利率利差时全场高中标利率利差期国债票面利率基利差 中标机构均发行价格承销( )
[答案] B [解析] 荷兰式招标标利率利差时全场高中标利率利差期国债票面利率基利差 中标机构均面值承销标价格时全场低中标价格期国债发行价格中标机构均发行 价格承销
6美国式招标中背离全场加权均投标利率价格定数量标位视效投标全部落标 参全场加权均中标利率价格计算( )
[答案] A
7利率利差招标时标位变动幅度01( )
[答案] B [解析] 利率利差招标时标位变动幅度001价格招标时标位变动幅度期国债发行文件 中行规定
8边际中标标位投标额剩余招标额该标位投标额权数均分配中标单位01 亿 元( )
[答案] A [解析] 边际中标标位投标额剩余招标额该标位投标额权数均分配中标单位 01 亿元分配尾数时投标时间优先原分配
9承购包销方式发行承销商签订承购包销合合中关条款通双方协商确定 ( )
[答案] A
10事先已确定发行条款国债国采取承购包销方式目前运市流通 证式国债发行( )
[答案] A
11目前国国债记账式国债证式国债两类( )
[答案] B [解析] 目前国国债包括记账式国债证式国债储蓄国债3 类
12目前财政部海**证券交易银行间债券市场公开招标方式发行记账式国债( )
[答案] A
13发行记账式国债中承销商选择场挂牌分销场外分销两种方法( )
[答案] A
14记账式国债通银行间债券市场证券交易交易系统投资者发行( )
[答案] A [解析] 记账式国债通银行间债券市场具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格商业 银行证券公司保险公司信托投资公司等机构通证券交易交易系统具备交易国债承 购包销团资格证券公司保险公司信托投资公司投资者发行
15证式国债种市流通储蓄型债券银行承销( )
[答案] B [解析] 证式国债种市流通储蓄型债券具备证式国债承销团资格机构承销
16现行种价格公开招标方式承销商中标价格财政部市场情况投标情况确定 发售价格致( ) [答案] B [解析] 现行种价格公开招标方式承销商中标价格财政部市场情况投标情况确 定发售价格差异果发售价格投资者销售国债承销商发生亏损财政部 允许承销商发行期定销售价格行市发行
17市场利率高低变化国债销售价格起着显著导作市场利率趋降限制承 销商确定销售价格空间市场利率趋升承销商确定销售价格拓宽空间( ) [答案] B [解析] 市场利率趋升限制承销商确定销售价格空间市场利率趋降承销商确 定销售价格拓宽空间
18果国债承销价格定价低投资者会倾二级市场购买已流通国债直接购 买新发行国债阻碍国债分销工作利进行( )
[答案] B [解析] 果国债承销价格定价高收益率低投资者会倾二级市场购买已流通国 债直接购买新发行国债阻碍国债分销工作利进行
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