简答题：5选2
1 市公司信息披露原
2股票发行基原
3市公司公开发行新股条件
4 恶意收购类型应方法
5企业改组市股份限公司程序
判断题（括号写错写答题卡35分）
红色字体题目答案√
１( )股份公司申请香港创业板市公众股东数量少50名
２( )股票发行通发审会更换保荐需重新发审会
３(√)外商转市公司国股法股原采取公开竞价方式
４( )发行转债公司必须股份限公司
５(√ )公开发行转债需提供担保担保部分担保
6．累积投票制指股东会选举董事者监事时股份拥应选董事者监事数相表决权股东拥表决权集中（）
证券法股份限公司申请股票市求公司股总额少民币5000万元
６( )信托投资公司1999年9月1日起事股票承销业务
7( )某便披露商业秘密发行中国证监会申请豁免
8( )回售条款相债券持时拥发行出售1张美式卖权
9( )家证券公司重组双方时提供财务顾问服务
10( )公开发行公司债券筹集资金弥补亏损非生产性支出
11拟发行市公司控股股东属单位关联企业提供担保拟发行市公司名义款转股东单位（）
12省级民政府批准实行授权营国家控股公司试点企业采授权营方式配置土（）
13实施审计阶段求审计单位部控制制度建立遵守情况进行符合性测试（）
．关联关系指财务营决策中力发行直接问接控制施加重影响方式途径包括关联方发行间存股权关系事关系理关系商业利益关系（）
14 ( )公司改组市公司时须进入市公司资产进行评估
15( )证监会核准发行日起发行应6月完成股票发行
１6( )申请首次公开发行股票股份公司持续营时间应3年
２０( )证监会发审委实行问责制3月受理该保荐推荐
２１( )发审委委员数总20名中5名中国证监会
16．财务拮成负债造成财务拮成会降低企业价值（）
17．留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利资成股东外投资机会成股东然求直接购买普通股股票投资者样求收益（）
２２( )股份公司通交易交易系统采网资金申购方式公开发行股票
２３( )战略投资者认购股份发行结束日起2年转
24．企业负债般规定偿期3年款长期负债（）
27．债权股东间利益突债权相伴破产成称外部股东代理成（）
20．外部融资成机会成（）
1 ( )暂停市公司申请恢复市须发审委审核通证监会核准
２５( )市公司进行重资产重组应董事会法作出决议
２６( )审计报告仅审计工作终结果具法定证明效力
２７( )发行证券市保荐机构保荐工作结束
２８( )市公司配股距前次发行时间间隔应少完整会计年度
２９( )证券承销业务中包销佣金代销佣金率高
３０( )发起设立时发起须认足公司发行全部股份公众参加股份认购
３１( )次发行证券发行保荐市保荐保荐机构承担
３２( )承销商备案材料审核中国证券业协会进行
３３( )发行完成15工作日保荐应证监会报送承销总结报告
３４( )12月存违规外提供担保申请发行新股
３５( )国家股国法股统称国股
二单选题：（请答案写答题卡题2分30分）
1．修订证券法实施国务院证券监督理机构批准证券公司营证券承销保荐业务营单项证券承销保荐业务注册资低限额民币（）营证券承销保荐业务营证券营证券资产理证券业务中项注册资低限额民币（）
A．1亿元5亿元 B．2亿元5亿元
C．1亿元10亿元 D．5亿元10亿元
2发行费包括( )
A．承销费 B．评估费 C．财务顾问费 D．保荐费
3H股发行市须保证公众持股份应占发行已发行股少( )
A．20B．25C．30D．35
4．2005年1月1日试行（）标志着国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立
A．首次公开发行股票询价制度 B．市保荐制度
C．股票定价制度 D．市审核制度
6．（）受中国证监会行政处罚申请注册登记保荐代表
A．6月 B．l2月
C．24月 D．36月
4．证券公司营证券承销保荐证券营证券资产理证券业务等业务净资低民币（）
A．2000万元 B．5000万元
C．1亿元 D．2亿元
5．证券公司股票发行承销程中进行虚假误导投资者广告者宣传推介活动正手段诱申购股票承担证券法规定法律责外中国证监会确认日起（）月参证券承销
A．20 B．12
C．36 D．40
6．募集方式设立发起认购股份少公司股份总数（）
A．25％ B．35％
C．45％ D．50％
18股票发行采取溢价发行股票发行价格( )确定
A证监会 B发行 C承销商 D发行承销证券公司协商
7．创立会应代表股份总数（）发起认股出席方举行
A．1／2 B．1／3 C．1／4 D．1／5
17( )公司稳妥保障公司收购资金融资源
A资金 B银行贷款 C债券筹资 D发行股票
8．控股股东指出资额占限责公司资总额（）者持股份占股份限公司股总额（）股东
A．50％50％
B．20％30％
C．30％30％
D．15％50％
9证券公司事证券发行保荐业务应规定( )申请保荐机构资格
A中国证监会 B证券服务机构 C公司董事会D资产评估机构
14财务顾问收购公司提供服务包括( )
A寻找目标公司Ｂ提出收购建议Ｃ商议收购条款Ｄ制定反收购策略
15保荐机构辅导工作应遵循四原( )错误
A勤勉责B诚实信C保证全面鼓励创新D责明确风险担
10国际推介象( )
A投资者 B机构投资者 C政府机构 D监部门
23盈利预测合理假设基础正常发展速度着( )原作出
A诚实信B责明确C透明D审慎
三？选：
1发行审核委员会表决票设()
A意票B反票 C弃权票 D保留意见票
2国际推介询价包括环节()
A预路演 B路演推介 C簿记定价 D国际配售
3列属股权融资()
A配股 B增发新股 C股权分配中送红股 D发行债券
4股份限公司发起()等作价出资
A然姓名 B劳务 C商誉 D土权
5国际资市场常反收购策略包括()
A实施金降落伞计划 B事先公司章程中加入反收购条款
C 毒丸策略 D寻找白衣骑士
6购重组委员会委员监督包括()
A问责制度 B违规处罚 C举报监机制 D暂停审核
7财务顾问职责()
A职调查 B持续督导 C信息披露 D监督理
8股份限公司溢价发行股份价款列入公司()
A．资公积金 B．留存收益 C．未分配利润 D．意公积金
9发行应法担保签订担保合担保范围应包括()
A转换债券金利息 B 违约金 C 损害赔偿金 D 实现债权费
10国财务顾问监体包括()
A国务院 B 中国证监会 C证券交易 D中国证券业协会
11．普通股筹资优点（）
A．债权提供较损失保障提高公司信等级降低债务筹资成
B．股东承担限责普通股实际公司总资产项涨期权
C．保证公司低资金需求重意义
D．普通股筹资没固定利息负担
12．筹集外部资金途径两种发行新股票发行债券中具混合型特点筹集外部资金途径（）
A．认股权证 B．部融资
C．转换证券 D．优先股
13．MM公司税模型命题认（）
A．企业否负债价值等公司资产预期收益额适该公司风险等级报酬率
B．适合企业风险等级综合资成率企业息税前利润（EBIT）资化确定企业价值
C．企业价值资结构关
D．企业价值实际资产决定取决资产取形式
14．资产评估报告正文容包括（）
A．评估基准日期
B．评估原
C．资产状况产权属
D．评估目评估范围
15．关持续督导期间说法中正确（）
A．首次公开发行股票板市持续督导期间证券市年剩余时间2完整会计年度
B．板市公司发行新股转换公司债券持续督导期间证券市年剩余时间1完整会计年度
C．首次公开发行股票创业板市持续督导期间证券市年剩余时间3完整会计年度
D．持续督导期间证券市日起计算
23．证券公司应建立完善承销风险评估处理机制通（）效控制包销风险
A．事先评估B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制D．扩分销渠道
24．限责公司股份限公司区（）
A．股权证明形式B．财务状况公开程度
C．股权转难易程度D．公司治理结构简化程度
25．关联关系指公司（）直接者间接控制企业间关系导致公司利益转移关系
18企业资产重组方案容包括( )
A．员重组B．业务重组 C．资产重组D．机构重组
19清产核资包括( )
A．帐务清理B．资产清查 C．价值重估D．损益认定
20国公司法规定公司合形式()
A．吸收合B．协议收购 C．新设合D．资产重组
21国投资银行业务发展变化具体体现()
A．发行监B．发行方式 C．发行定价D．发行批准
22国企业债券泛指种制企业发行债券包括()
A．方企业债券B．重点公司债券 C．国家投资债券D．公司债券
23公司筹资源包括()
A折旧 B未分配利润 C认股权证 D优先股
24会计报表审计阶段般包括阶段()
A审计回顾阶段 B审计计划阶段 C实施审计阶段 D审计完成阶段
25保荐机构证券服务机构出具专业意见存疑义时应()
A动证券服务机构协商 B求作出解释
C中国证监会报告 D出具保留意见
26信息披露原包括()
A真实性原 B准确性原 C完整性原 D时性原
27公司收购中财务顾问目标公司提供()服务
A预警服务 B制定反收购策略 C评价服务 D利润预测
28外商转市公司国股法股应遵循()原
A防止国资产流失 B符合国家产业政策
C坚持三公原 D维护证券市场秩序
29股份限公司溢价发行股份价款列入公司()
A资公积金 B留存收益 C未分配利润 D意公积金
30狭义投资银行业务着重指级市场()财务顾问
A．承销业务B．购业务 C．融资业务D．基金理
单选题(题60题题05分30分题出4选项中项符合求)
1 1927年( )取消禁止商业银行承销股票规定(2017A卷)
A国民银行法
B麦克法顿法
C格拉斯斯蒂格尔法
D金融服务现代化法案
答案 B
2 商业银行发行次级定期债券须( )提出申请提交行性分析报告招募说明书协议文等规定资料
A中国银监会
B中国证监会
C中国民银行
D国家发展改革委员会
答案 A
3 企业短期融资券指企业短期融资券理办法规定条件程序银行间债券市场发行交易约定定期限付息长期限超(
)价证券
A 90天
B半年
C365天
D2年
答案 C
4 修订公司法证券法2005年10月27日第十届全国常委会第十八次会议通( )起施行
A 2005年10月27日
B2005年12月27日
C2006年1月1日
D2006年3月1日
答案 C
5 国股份限公司发行境市外资股般采取( )方式
A全部网定价发行
B配售
C网定价发行网机构投资者配售相结合
D部分原社会公众股股东优先配售剩余部分网定价发行
答案 B
6 发起设立指发起认购公司发行( )设立公司方式
A优先股份
B控股股份
C全部股份
D部分股份
答案 C
7 申请记账式国债承销团甲类成员资格申请应具备乙类成员资格条件外
年度记账式国债业务应位前( )名（2017B）
A3
B5
C15
D25
答案 D
8 股东亲出席年度股东会应出示( )
A身份证
B持股证
C身份证持股证
D书面委托书
答案 C
9 创立会应代表股份总数( )发起认股出席方举行
A 14
B12
C13
D23
答案 B
10 转换公司债券市条件转换公司债券期限( )年
A3
B2
C5
D1
答案 D
11 根需国家定年限国土权作价入股评估作价界定 ( )
A国家法股
B国股
C国法股
D国家股
答案 D
12 国资产产权界定应( )原进行
A谁投资谁拥产权
B谁营谁拥产权
C谁授权谁拥产权
D谁理谁拥产权
13 国投资银行业务发展变化具体表现( )
A发行监
B发行方式
C发行定价
D发行种类
答案 A B C
14 列属股权融资( )
A配股
B增发新股
C股权分配中送红股
D发行债券
答案 A B C
解 析：股权融资指公司出股份方式股东筹集资金包括配股增发新股股利分配中送红股(属部融资范畴)
15 列( )情形证券公司申请注册登记保荐机构
A净资低民币4000万元
B公司治理结构存重缺陷风险控制制度健全者未效执行
C3年未重违法违规行受行政处罚
D业员中符合保荐代表资格条件4
答案 A B
16 保荐期间分( )
A持续推荐阶段
B职调查阶段
C持续督导阶段
D职推荐阶段
答案 C D
解 析：保荐办法规定保荐期间分两阶段职推荐阶段持续督导阶段
17 股份限公司发起( )等作价出资
A然姓名
B劳务
C商誉
D土权
答案 A B C
解 析：股份限公司发起货币出资实物知识产权土权等货币估价法转非货币财产作价出资法律行政法规规定作出资财产外发起劳务信然姓名商誉特许营权者设定担保财产等作价出资
18 拟设立股份限公司应工商登记理规定求确定公司名称公司名称应( )次组成
A行政区划
B字号
C行业
D组织形式
答案 A B C D
19 公司收购公司股份( )外
A减少公司注册资
B持公司股份公司合
C股份奖励公司职工
D股东股东会作出公司合分立决议持异议求公司收购股份
答案 A B C D
20 监事享职权( )
A报酬请求权
B出席监事会董事会行表决权
C签字权
D提议召开时监事会会议权
答案 A C D
解 析：监事享职权包括
(1)出席监事会行表决权
(2)报酬祷求权
(3)签字权
(4)列席董事会权力董事会决议事项提出质询者建议
(5)提议召开时监事会会议权
21 国发行金融债券开端1985年( )发行金融债券
A中央银行
B中国商业银行
C中国工商银行
D中国农业银行
答案 C D
解 析：国济体制改革国发行金融债券开端1985年中国工商银行中国农业银行发行金融债券
22 国企业股份制改组目( )
A建立规范公司治理结构
B筹集资金
C剥离良资产
D确立法财产权
答案 A B D
23 累计投票制指股东会选举董事者监事时股份拥应选董事者监事数相表决权股东拥表决权集中 ( )
答案 正确
24 股份限公司申请香港创业板市公众股东数量少50名 ( )
答案 错误
解 析：股份限公司申请香港创业板市发行具备24月活跃业务记录少100名股东发行具备12月活跃业务记录少300名股东中持股量高5名25名股东合计持股量分超公众持股证券3550
25 监事会股东代表适例公司职工代表组成中职工代表例低12具体例公司章程规定 ( )
答案 错误
解 析：监事会股东代表适例公司职工代表组成中职工代表例低13具体例公司章程规定
111 证券法股份限公司申请股票市求公司股总额少民币5000万元 ( )
答案 错误
26产权界定指国家法划分财产权营权等产权属明确类产权形式财产范围理权限种法律行产权界定应谁投资谁拥产权原进行
答案 正确
27 预先披露招股说明书(申报稿)发行发行股票正式文件应含价格信息发行发行股票 ( )
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1 市公司信息披露原
2股票发行基原
3市公司公开发行新股条件
4 恶意收购类型应方法
5企业改组市股份限公司程序
判断题（括号写错写答题卡35分）
红色字体题目答案√
１( )股份公司申请香港创业板市公众股东数量少50名
２( )股票发行通发审会更换保荐需重新发审会
３(√)外商转市公司国股法股原采取公开竞价方式
４( )发行转债公司必须股份限公司
５(√ )公开发行转债需提供担保担保部分担保
6．累积投票制指股东会选举董事者监事时股份拥应选董事者监事数相表决权股东拥表决权集中（）
证券法股份限公司申请股票市求公司股总额少民币5000万元
６( )信托投资公司1999年9月1日起事股票承销业务
7( )某便披露商业秘密发行中国证监会申请豁免
8( )回售条款相债券持时拥发行出售1张美式卖权
9( )家证券公司重组双方时提供财务顾问服务
10( )公开发行公司债券筹集资金弥补亏损非生产性支出
11拟发行市公司控股股东属单位关联企业提供担保拟发行市公司名义款转股东单位（）
12省级民政府批准实行授权营国家控股公司试点企业采授权营方式配置土（）
13实施审计阶段求审计单位部控制制度建立遵守情况进行符合性测试（）
．关联关系指财务营决策中力发行直接问接控制施加重影响方式途径包括关联方发行间存股权关系事关系理关系商业利益关系（）
14 ( )公司改组市公司时须进入市公司资产进行评估
15( )证监会核准发行日起发行应6月完成股票发行
１6( )申请首次公开发行股票股份公司持续营时间应3年
２０( )证监会发审委实行问责制3月受理该保荐推荐
２１( )发审委委员数总20名中5名中国证监会
16．财务拮成负债造成财务拮成会降低企业价值（）
17．留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利资成股东外投资机会成股东然求直接购买普通股股票投资者样求收益（）
２２( )股份公司通交易交易系统采网资金申购方式公开发行股票
２３( )战略投资者认购股份发行结束日起2年转
24．企业负债般规定偿期3年款长期负债（）
27．债权股东间利益突债权相伴破产成称外部股东代理成（）
20．外部融资成机会成（）
1 ( )暂停市公司申请恢复市须发审委审核通证监会核准
２５( )市公司进行重资产重组应董事会法作出决议
２６( )审计报告仅审计工作终结果具法定证明效力
２７( )发行证券市保荐机构保荐工作结束
２８( )市公司配股距前次发行时间间隔应少完整会计年度
２９( )证券承销业务中包销佣金代销佣金率高
３０( )发起设立时发起须认足公司发行全部股份公众参加股份认购
３１( )次发行证券发行保荐市保荐保荐机构承担
３２( )承销商备案材料审核中国证券业协会进行
３３( )发行完成15工作日保荐应证监会报送承销总结报告
３４( )12月存违规外提供担保申请发行新股
３５( )国家股国法股统称国股
二单选题：（请答案写答题卡题2分30分）
1．修订证券法实施国务院证券监督理机构批准证券公司营证券承销保荐业务营单项证券承销保荐业务注册资低限额民币（）营证券承销保荐业务营证券营证券资产理证券业务中项注册资低限额民币（）
A．1亿元5亿元 B．2亿元5亿元
C．1亿元10亿元 D．5亿元10亿元
2发行费包括( )
A．承销费 B．评估费 C．财务顾问费 D．保荐费
3H股发行市须保证公众持股份应占发行已发行股少( )
A．20B．25C．30D．35
4．2005年1月1日试行（）标志着国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立
A．首次公开发行股票询价制度 B．市保荐制度
C．股票定价制度 D．市审核制度
6．（）受中国证监会行政处罚申请注册登记保荐代表
A．6月 B．l2月
C．24月 D．36月
4．证券公司营证券承销保荐证券营证券资产理证券业务等业务净资低民币（）
A．2000万元 B．5000万元
C．1亿元 D．2亿元
5．证券公司股票发行承销程中进行虚假误导投资者广告者宣传推介活动正手段诱申购股票承担证券法规定法律责外中国证监会确认日起（）月参证券承销
A．20 B．12
C．36 D．40
6．募集方式设立发起认购股份少公司股份总数（）
A．25％ B．35％
C．45％ D．50％
18股票发行采取溢价发行股票发行价格( )确定
A证监会 B发行 C承销商 D发行承销证券公司协商
7．创立会应代表股份总数（）发起认股出席方举行
A．1／2 B．1／3 C．1／4 D．1／5
17( )公司稳妥保障公司收购资金融资源
A资金 B银行贷款 C债券筹资 D发行股票
8．控股股东指出资额占限责公司资总额（）者持股份占股份限公司股总额（）股东
A．50％50％
B．20％30％
C．30％30％
D．15％50％
9证券公司事证券发行保荐业务应规定( )申请保荐机构资格
A中国证监会 B证券服务机构 C公司董事会D资产评估机构
14财务顾问收购公司提供服务包括( )
A寻找目标公司Ｂ提出收购建议Ｃ商议收购条款Ｄ制定反收购策略
15保荐机构辅导工作应遵循四原( )错误
A勤勉责B诚实信C保证全面鼓励创新D责明确风险担
10国际推介象( )
A投资者 B机构投资者 C政府机构 D监部门
23盈利预测合理假设基础正常发展速度着( )原作出
A诚实信B责明确C透明D审慎
三？选：
1发行审核委员会表决票设()
A意票B反票 C弃权票 D保留意见票
2国际推介询价包括环节()
A预路演 B路演推介 C簿记定价 D国际配售
3列属股权融资()
A配股 B增发新股 C股权分配中送红股 D发行债券
4股份限公司发起()等作价出资
A然姓名 B劳务 C商誉 D土权
5国际资市场常反收购策略包括()
A实施金降落伞计划 B事先公司章程中加入反收购条款
C 毒丸策略 D寻找白衣骑士
6购重组委员会委员监督包括()
A问责制度 B违规处罚 C举报监机制 D暂停审核
7财务顾问职责()
A职调查 B持续督导 C信息披露 D监督理
8股份限公司溢价发行股份价款列入公司()
A．资公积金 B．留存收益 C．未分配利润 D．意公积金
9发行应法担保签订担保合担保范围应包括()
A转换债券金利息 B 违约金 C 损害赔偿金 D 实现债权费
10国财务顾问监体包括()
A国务院 B 中国证监会 C证券交易 D中国证券业协会
11．普通股筹资优点（）
A．债权提供较损失保障提高公司信等级降低债务筹资成
B．股东承担限责普通股实际公司总资产项涨期权
C．保证公司低资金需求重意义
D．普通股筹资没固定利息负担
12．筹集外部资金途径两种发行新股票发行债券中具混合型特点筹集外部资金途径（）
A．认股权证 B．部融资
C．转换证券 D．优先股
13．MM公司税模型命题认（）
A．企业否负债价值等公司资产预期收益额适该公司风险等级报酬率
B．适合企业风险等级综合资成率企业息税前利润（EBIT）资化确定企业价值
C．企业价值资结构关
D．企业价值实际资产决定取决资产取形式
14．资产评估报告正文容包括（）
A．评估基准日期
B．评估原
C．资产状况产权属
D．评估目评估范围
15．关持续督导期间说法中正确（）
A．首次公开发行股票板市持续督导期间证券市年剩余时间2完整会计年度
B．板市公司发行新股转换公司债券持续督导期间证券市年剩余时间1完整会计年度
C．首次公开发行股票创业板市持续督导期间证券市年剩余时间3完整会计年度
D．持续督导期间证券市日起计算
23．证券公司应建立完善承销风险评估处理机制通（）效控制包销风险
A．事先评估B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制D．扩分销渠道
24．限责公司股份限公司区（）
A．股权证明形式B．财务状况公开程度
C．股权转难易程度D．公司治理结构简化程度
25．关联关系指公司（）直接者间接控制企业间关系导致公司利益转移关系
18企业资产重组方案容包括( )
A．员重组B．业务重组 C．资产重组D．机构重组
19清产核资包括( )
A．帐务清理B．资产清查 C．价值重估D．损益认定
20国公司法规定公司合形式()
A．吸收合B．协议收购 C．新设合D．资产重组
21国投资银行业务发展变化具体体现()
A．发行监B．发行方式 C．发行定价D．发行批准
22国企业债券泛指种制企业发行债券包括()
A．方企业债券B．重点公司债券 C．国家投资债券D．公司债券
23公司筹资源包括()
A折旧 B未分配利润 C认股权证 D优先股
24会计报表审计阶段般包括阶段()
A审计回顾阶段 B审计计划阶段 C实施审计阶段 D审计完成阶段
25保荐机构证券服务机构出具专业意见存疑义时应()
A动证券服务机构协商 B求作出解释
C中国证监会报告 D出具保留意见
26信息披露原包括()
A真实性原 B准确性原 C完整性原 D时性原
27公司收购中财务顾问目标公司提供()服务
A预警服务 B制定反收购策略 C评价服务 D利润预测
28外商转市公司国股法股应遵循()原
A防止国资产流失 B符合国家产业政策
C坚持三公原 D维护证券市场秩序
29股份限公司溢价发行股份价款列入公司()
A资公积金 B留存收益 C未分配利润 D意公积金
30狭义投资银行业务着重指级市场()财务顾问
A．承销业务B．购业务 C．融资业务D．基金理
单选题(题60题题05分30分题出4选项中项符合求)
1 1927年( )取消禁止商业银行承销股票规定(2017A卷)
A国民银行法
B麦克法顿法
C格拉斯斯蒂格尔法
D金融服务现代化法案
答案 B
2 商业银行发行次级定期债券须( )提出申请提交行性分析报告招募说明书协议文等规定资料
A中国银监会
B中国证监会
C中国民银行
D国家发展改革委员会
答案 A
3 企业短期融资券指企业短期融资券理办法规定条件程序银行间债券市场发行交易约定定期限付息长期限超(
)价证券
A 90天
B半年
C365天
D2年
答案 C
4 修订公司法证券法2005年10月27日第十届全国常委会第十八次会议通( )起施行
A 2005年10月27日
B2005年12月27日
C2006年1月1日
D2006年3月1日
答案 C
5 国股份限公司发行境市外资股般采取( )方式
A全部网定价发行
B配售
C网定价发行网机构投资者配售相结合
D部分原社会公众股股东优先配售剩余部分网定价发行
答案 B
6 发起设立指发起认购公司发行( )设立公司方式
A优先股份
B控股股份
C全部股份
D部分股份
答案 C
7 申请记账式国债承销团甲类成员资格申请应具备乙类成员资格条件外
年度记账式国债业务应位前( )名（2017B）
A3
B5
C15
D25
答案 D
8 股东亲出席年度股东会应出示( )
A身份证
B持股证
C身份证持股证
D书面委托书
答案 C
9 创立会应代表股份总数( )发起认股出席方举行
A 14
B12
C13
D23
答案 B
10 转换公司债券市条件转换公司债券期限( )年
A3
B2
C5
D1
答案 D
11 根需国家定年限国土权作价入股评估作价界定 ( )
A国家法股
B国股
C国法股
D国家股
答案 D
12 国资产产权界定应( )原进行
A谁投资谁拥产权
B谁营谁拥产权
C谁授权谁拥产权
D谁理谁拥产权
13 国投资银行业务发展变化具体表现( )
A发行监
B发行方式
C发行定价
D发行种类
答案 A B C
14 列属股权融资( )
A配股
B增发新股
C股权分配中送红股
D发行债券
答案 A B C
解 析：股权融资指公司出股份方式股东筹集资金包括配股增发新股股利分配中送红股(属部融资范畴)
15 列( )情形证券公司申请注册登记保荐机构
A净资低民币4000万元
B公司治理结构存重缺陷风险控制制度健全者未效执行
C3年未重违法违规行受行政处罚
D业员中符合保荐代表资格条件4
答案 A B
16 保荐期间分( )
A持续推荐阶段
B职调查阶段
C持续督导阶段
D职推荐阶段
答案 C D
解 析：保荐办法规定保荐期间分两阶段职推荐阶段持续督导阶段
17 股份限公司发起( )等作价出资
A然姓名
B劳务
C商誉
D土权
答案 A B C
解 析：股份限公司发起货币出资实物知识产权土权等货币估价法转非货币财产作价出资法律行政法规规定作出资财产外发起劳务信然姓名商誉特许营权者设定担保财产等作价出资
18 拟设立股份限公司应工商登记理规定求确定公司名称公司名称应( )次组成
A行政区划
B字号
C行业
D组织形式
答案 A B C D
19 公司收购公司股份( )外
A减少公司注册资
B持公司股份公司合
C股份奖励公司职工
D股东股东会作出公司合分立决议持异议求公司收购股份
答案 A B C D
20 监事享职权( )
A报酬请求权
B出席监事会董事会行表决权
C签字权
D提议召开时监事会会议权
答案 A C D
解 析：监事享职权包括
(1)出席监事会行表决权
(2)报酬祷求权
(3)签字权
(4)列席董事会权力董事会决议事项提出质询者建议
(5)提议召开时监事会会议权
21 国发行金融债券开端1985年( )发行金融债券
A中央银行
B中国商业银行
C中国工商银行
D中国农业银行
答案 C D
解 析：国济体制改革国发行金融债券开端1985年中国工商银行中国农业银行发行金融债券
22 国企业股份制改组目( )
A建立规范公司治理结构
B筹集资金
C剥离良资产
D确立法财产权
答案 A B D
23 累计投票制指股东会选举董事者监事时股份拥应选董事者监事数相表决权股东拥表决权集中 ( )
答案 正确
24 股份限公司申请香港创业板市公众股东数量少50名 ( )
答案 错误
解 析：股份限公司申请香港创业板市发行具备24月活跃业务记录少100名股东发行具备12月活跃业务记录少300名股东中持股量高5名25名股东合计持股量分超公众持股证券3550
25 监事会股东代表适例公司职工代表组成中职工代表例低12具体例公司章程规定 ( )
答案 错误
解 析：监事会股东代表适例公司职工代表组成中职工代表例低13具体例公司章程规定
111 证券法股份限公司申请股票市求公司股总额少民币5000万元 ( )
答案 错误
26产权界定指国家法划分财产权营权等产权属明确类产权形式财产范围理权限种法律行产权界定应谁投资谁拥产权原进行
答案 正确
27 预先披露招股说明书(申报稿)发行发行股票正式文件应含价格信息发行发行股票 ( )
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