xxx市xxx金融2014年合规行动
活动实施方案
进步加强合规理建立优良合规文化项业务稳健持续发展提供坚实保障总结2013年合规讨活动取良成效验基础根级安排部署市公司市行决定2014年四季度开展合规行动活动活动扎实效开展特制定方案
活动题
2014年合规行动活动找问题抓整改促合规题
二指导思想
国家监部门法律法规行制度求查找整改违规问题抓手提高执行力核心通查找问题认真整改着重制度执行方面整治级机构存违规问题断提升全行合规营理水持续造邮储银行合规文化品牌
三组织领导
市公司市分行成立2014年合规行动活动领导组负责次活动项工作组织领导
组 长：xxx
副组长：xxxxxxxxx
成 员：市分行部门负责市公司代理业务局负责
领导组设办公室xxx副组长兼xxxxxx副
县支行应参领导组设置邮银双方成立相应活动领导组办公室负责级机构合规行动活动组织领导具体实施
四活动容步骤
（）动员启动（10月13日前完成）
1 制定方案制定活动实施方案单位严格方案贯彻落实鼓励单位部门方案基础开展行效特色学讨工作
2 动员会市公司市行10月13日电视电话会议形式召开全市动员会统安排部署项活动单位10月16日前行组织召开机构动员会确保项活动落实处10月20前动员会签表分传真市分行法律合规部市公司代理业务局
（二）学宣讲（10月13日10月31日）
1合规学
市分行部门级支行市县两级xxx代理业务理机构领导班子设部门单位营代理网点网点单位分制定学计划（见附件2）认真组织学活动
（1）学岗位应知应会制度级机构部门应根岗位职责岗位应知应会制度进行深入学
（2）认真组织学总行编发合规行动学手册（简称手册）
（3）学中国xxx银行员工违规行处理办法（试行）（见xxx号）
（4）开展典型案例分析法制讲座等认真开展种形式警示教育干部员工思想道德职业操守教育放突出位置
单位学活动采取集中学学相结合方式中集中学少三次次学时间少90分钟
2合规宣讲
（1）开设手堂课市分行市分行部门级支行手市县两级xxx机构风控领导带头宣讲亲备课亲讲课单位部门全体员工讲解合规理念合规意识合规执行违规责等方面重点容
（2）开展合规巡讲活动市分行联合市公司组成35宣讲团宣讲员发生违规事实事违规成处罚标准熟悉员组成宣讲容着重分析违规行原果危害起警示教育作宣讲团采取巡回宣讲方式辖全体金融业员进行现场宣讲
省分行学宣讲阶段活动结束学容范围组织全体干部员工参加总行组织合规考试具体求行通知
（3）问题查找（11月1日11月18日）
1市分行部门级支行市县两级xxx代理业务理机构领导班子设部门单位营代理网点网点单位开展问题查找活动2013年合规讨活动发现问题重点查找尚未整改问题二手册合规讨点岗位制度求参查找制度执行位问题三两年外部检查结果查找屡查屡犯问题中负债类中间业务方面单位关发2013年重风险隐患问题通报通知（xxx号）计78条问题单位已查找出问题组织整改四结合重风险隐患台账逐条梳理部门条线岗位存重风险隐患
单位问题查找活动采取单位集中查找级单位点评级单位提意见方式级支行县级xxx企业查找出整改问题11月15前报市级领导组办公室领导组办公室分发问题口部门落实整改中单位集中讨查找问题少三次次讨时间少90分钟
2组织开展资产业务合规操作排查活动市行继续开展额贷款业务操作合规性彻底摸排通调阅信贷业务档案员谈话现场走访等方式2014年新增额贷款业务资料真实性体真实性资金途真实性等容进行重点检查通关注相关岗位履职情况摸清行额信贷资产状况
3邮银双方认真组织梳理市县机构行业开户存款提款账等关键环节严防资金风险重点查找交接环节否合规特开户协议签订缴款现金付出先记账付款制度落实等情况确保环节风险掌控范围
4市县两级xxx代理业务理机构组织开展民间贷日常检查发现风险隐患专项排查整治活动效防范击民间贷违法活动防范类案件发生
开展邮储代办员（社会营销员）清理工作回头活动市县两级xxx代理业务理机构组织力量代办员清理工作进行次回头尤针代办章戳未收回取消代办员公示未留存影资料原代办员然正常量代客户办理业务形成事实代办关系问题
二开展民间贷专项排查整治活动利网点额存取款交易登记簿筛选排查交易频繁客户中发现员工亲属参民间贷非法集资行努力源头防范非法集资等违法行发生排查金融机构员工否充资金掮客组织参民间贷非法集资利员工账户客户账户渡资金
排查金融机构员工否私制发放类印章印章交接封存情况防范违规排查否存民间合作商户（POS商易通助农取款站等）违反制度约束超范围办理xxx金融业务否悬挂实xxx金融标识否私制xxx业务印章否助行名义非金融机构法机构揽收业务否存收储入账利行声誉资金安全等风险事件
三代理网点风险等级评价日常检查发现风险隐患问题重点包括违规办理助农取款业务三碰库落实位流形式认真落实验视制度等问题进行专项排查工作
（四）问题整改（12月4日前）
单位着边查边改原认真分析单位违规问题成全面抓违规问题整改原容易整改违规问题做立查立改2013年合规讨活动监机构总行控评价等类外部查检查中发现尚未整改问题重点整改需更改系统修订制度等原未整改问题关单位制定整改计划明确责整改时间报级行活动领导组审定效率效果重原实施整改需级机构整改问题级机构时报级机构时研究解决单位严抓整改确保落实位市分行整改工作组织力整改彻底机构责进行问责
（五）全程督导（10月12月）
市分行市公司联合成立督导组单位活动开展情况进行全程督导督导容单位活动组织开展情况违规问题查找整改落实情况重点督导组11月10日前学宣讲活动12月20日前问题查找整改落实情况选择部分单位进行现场督导根阶段督导情况发通报做法进行推广活动开展较差单位进行通报批评
（六）总结验收（12月31日前）
单位部门阶段活动时进行总结12月4日前活动总结报告报市级活动领导组办公室报告须包括限容：活动组织情况（活动具体时间组织领导组织方式等）学宣讲情况查找发现问题数（含已整改未整改）未整改问题原分析整改措施次活动取成效等容
市分行部门级支行级xxx公司代理业务理部门认真总结次活动验足建立违规行治理长效机制断提高合规理水市公司市分行单位活动开展情况问题查找整改情况纳入年度案件防控评容予考核活动组织位问题查找充分整改落实彻底机构进行通报批评取消评先资格
五活动求
（）提高认识领导带头
单位高度重视合规行动活动次活动全行群众路线教育实践活动机结合起持续合规营作项重战略单位手亲抓带头参带头学仔细研读认真学透手册二带头查带头深入讨基础深刻剖析身合规问题三带头改针发现违规问题认真分析产生根源带头做问题整改工作
（二）周密组织全员参
单位认真研究合规行动活动容方式结合单位实际制定实施方案明确务分工切实做组织工作全体员工积极参统安排开展学查找整改活动防止走场通查找问题认真整改切实提高执行力
（三）明确分工落实责
级领导组办公室承担活动牵头组织工作单位市分行部门指定联系组织单位活动10月15前联系报市分行法律合规部市公司代理业务局单位严格时间求落实阶段活动安排活动组织落实位追究相关员责单位活动程中发现违规问题行违规行处理相关规定进行责追究处理处理结果逐级汇总报
（四）协调联动步推进
次合规行动活动xxx代理业务机构开展活动程中级支行充分做邮银协调沟通步推进次活动项工作活动程中具体形式时间安排邮银相互配合确保活动取实效
（五）持续宣传时报
全行级机构利网网两载体结合合规行动阶段活动安排全程开展形式样行效宣传活动营造良活动氛围活动单位时阶段活动记录成果传法律合规理系统中银行活动单位参2013年合规讨活动关求次学讨结束学记录宣讲课件讨记录发现问题整改情况传法律合规理系统
xxx代理业务网点理机构时述材料报送级xxx代理业务理机构备案
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活动实施方案
进步加强合规理建立优良合规文化项业务稳健持续发展提供坚实保障总结2013年合规讨活动取良成效验基础根级安排部署市公司市行决定2014年四季度开展合规行动活动活动扎实效开展特制定方案
活动题
2014年合规行动活动找问题抓整改促合规题
二指导思想
国家监部门法律法规行制度求查找整改违规问题抓手提高执行力核心通查找问题认真整改着重制度执行方面整治级机构存违规问题断提升全行合规营理水持续造邮储银行合规文化品牌
三组织领导
市公司市分行成立2014年合规行动活动领导组负责次活动项工作组织领导
组 长：xxx
副组长：xxxxxxxxx
成 员：市分行部门负责市公司代理业务局负责
领导组设办公室xxx副组长兼xxxxxx副
县支行应参领导组设置邮银双方成立相应活动领导组办公室负责级机构合规行动活动组织领导具体实施
四活动容步骤
（）动员启动（10月13日前完成）
1 制定方案制定活动实施方案单位严格方案贯彻落实鼓励单位部门方案基础开展行效特色学讨工作
2 动员会市公司市行10月13日电视电话会议形式召开全市动员会统安排部署项活动单位10月16日前行组织召开机构动员会确保项活动落实处10月20前动员会签表分传真市分行法律合规部市公司代理业务局
（二）学宣讲（10月13日10月31日）
1合规学
市分行部门级支行市县两级xxx代理业务理机构领导班子设部门单位营代理网点网点单位分制定学计划（见附件2）认真组织学活动
（1）学岗位应知应会制度级机构部门应根岗位职责岗位应知应会制度进行深入学
（2）认真组织学总行编发合规行动学手册（简称手册）
（3）学中国xxx银行员工违规行处理办法（试行）（见xxx号）
（4）开展典型案例分析法制讲座等认真开展种形式警示教育干部员工思想道德职业操守教育放突出位置
单位学活动采取集中学学相结合方式中集中学少三次次学时间少90分钟
2合规宣讲
（1）开设手堂课市分行市分行部门级支行手市县两级xxx机构风控领导带头宣讲亲备课亲讲课单位部门全体员工讲解合规理念合规意识合规执行违规责等方面重点容
（2）开展合规巡讲活动市分行联合市公司组成35宣讲团宣讲员发生违规事实事违规成处罚标准熟悉员组成宣讲容着重分析违规行原果危害起警示教育作宣讲团采取巡回宣讲方式辖全体金融业员进行现场宣讲
省分行学宣讲阶段活动结束学容范围组织全体干部员工参加总行组织合规考试具体求行通知
（3）问题查找（11月1日11月18日）
1市分行部门级支行市县两级xxx代理业务理机构领导班子设部门单位营代理网点网点单位开展问题查找活动2013年合规讨活动发现问题重点查找尚未整改问题二手册合规讨点岗位制度求参查找制度执行位问题三两年外部检查结果查找屡查屡犯问题中负债类中间业务方面单位关发2013年重风险隐患问题通报通知（xxx号）计78条问题单位已查找出问题组织整改四结合重风险隐患台账逐条梳理部门条线岗位存重风险隐患
单位问题查找活动采取单位集中查找级单位点评级单位提意见方式级支行县级xxx企业查找出整改问题11月15前报市级领导组办公室领导组办公室分发问题口部门落实整改中单位集中讨查找问题少三次次讨时间少90分钟
2组织开展资产业务合规操作排查活动市行继续开展额贷款业务操作合规性彻底摸排通调阅信贷业务档案员谈话现场走访等方式2014年新增额贷款业务资料真实性体真实性资金途真实性等容进行重点检查通关注相关岗位履职情况摸清行额信贷资产状况
3邮银双方认真组织梳理市县机构行业开户存款提款账等关键环节严防资金风险重点查找交接环节否合规特开户协议签订缴款现金付出先记账付款制度落实等情况确保环节风险掌控范围
4市县两级xxx代理业务理机构组织开展民间贷日常检查发现风险隐患专项排查整治活动效防范击民间贷违法活动防范类案件发生
开展邮储代办员（社会营销员）清理工作回头活动市县两级xxx代理业务理机构组织力量代办员清理工作进行次回头尤针代办章戳未收回取消代办员公示未留存影资料原代办员然正常量代客户办理业务形成事实代办关系问题
二开展民间贷专项排查整治活动利网点额存取款交易登记簿筛选排查交易频繁客户中发现员工亲属参民间贷非法集资行努力源头防范非法集资等违法行发生排查金融机构员工否充资金掮客组织参民间贷非法集资利员工账户客户账户渡资金
排查金融机构员工否私制发放类印章印章交接封存情况防范违规排查否存民间合作商户（POS商易通助农取款站等）违反制度约束超范围办理xxx金融业务否悬挂实xxx金融标识否私制xxx业务印章否助行名义非金融机构法机构揽收业务否存收储入账利行声誉资金安全等风险事件
三代理网点风险等级评价日常检查发现风险隐患问题重点包括违规办理助农取款业务三碰库落实位流形式认真落实验视制度等问题进行专项排查工作
（四）问题整改（12月4日前）
单位着边查边改原认真分析单位违规问题成全面抓违规问题整改原容易整改违规问题做立查立改2013年合规讨活动监机构总行控评价等类外部查检查中发现尚未整改问题重点整改需更改系统修订制度等原未整改问题关单位制定整改计划明确责整改时间报级行活动领导组审定效率效果重原实施整改需级机构整改问题级机构时报级机构时研究解决单位严抓整改确保落实位市分行整改工作组织力整改彻底机构责进行问责
（五）全程督导（10月12月）
市分行市公司联合成立督导组单位活动开展情况进行全程督导督导容单位活动组织开展情况违规问题查找整改落实情况重点督导组11月10日前学宣讲活动12月20日前问题查找整改落实情况选择部分单位进行现场督导根阶段督导情况发通报做法进行推广活动开展较差单位进行通报批评
（六）总结验收（12月31日前）
单位部门阶段活动时进行总结12月4日前活动总结报告报市级活动领导组办公室报告须包括限容：活动组织情况（活动具体时间组织领导组织方式等）学宣讲情况查找发现问题数（含已整改未整改）未整改问题原分析整改措施次活动取成效等容
市分行部门级支行级xxx公司代理业务理部门认真总结次活动验足建立违规行治理长效机制断提高合规理水市公司市分行单位活动开展情况问题查找整改情况纳入年度案件防控评容予考核活动组织位问题查找充分整改落实彻底机构进行通报批评取消评先资格
五活动求
（）提高认识领导带头
单位高度重视合规行动活动次活动全行群众路线教育实践活动机结合起持续合规营作项重战略单位手亲抓带头参带头学仔细研读认真学透手册二带头查带头深入讨基础深刻剖析身合规问题三带头改针发现违规问题认真分析产生根源带头做问题整改工作
（二）周密组织全员参
单位认真研究合规行动活动容方式结合单位实际制定实施方案明确务分工切实做组织工作全体员工积极参统安排开展学查找整改活动防止走场通查找问题认真整改切实提高执行力
（三）明确分工落实责
级领导组办公室承担活动牵头组织工作单位市分行部门指定联系组织单位活动10月15前联系报市分行法律合规部市公司代理业务局单位严格时间求落实阶段活动安排活动组织落实位追究相关员责单位活动程中发现违规问题行违规行处理相关规定进行责追究处理处理结果逐级汇总报
（四）协调联动步推进
次合规行动活动xxx代理业务机构开展活动程中级支行充分做邮银协调沟通步推进次活动项工作活动程中具体形式时间安排邮银相互配合确保活动取实效
（五）持续宣传时报
全行级机构利网网两载体结合合规行动阶段活动安排全程开展形式样行效宣传活动营造良活动氛围活动单位时阶段活动记录成果传法律合规理系统中银行活动单位参2013年合规讨活动关求次学讨结束学记录宣讲课件讨记录发现问题整改情况传法律合规理系统
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