银行关于案件防控自我评估报告

 
河套农商银行关案件防控评估报告
 河套农商银行案件防控工作评估实施细（巴农商银发〔2014〕58号）求支行高度重视认真组织学河套农商银行案件防控工作评估实施细中项评估指标求2013年案件工作作出认真全面系统评估制定方案
成立支行评估组
    确保项工作扎实序开展支行特成立案件防控排查工作评估组
组  长：龚长裕
副组长：陈龙杰 
成  员蔺宇 张少博  王晓娜
二具体排查范围措施
总行制定合规案防教育规划重点业务培训计划方案时建立配套培训考核机制员工岗位遇等进行考核定期培训线员工案防合规引导员工培养良职业操守案件风险防范问题效堵截新案挖掘初旧案杜绝隐患
（）重点岗位员排查
支行重点排查会计岗储蓄岗信贷岗重岗位排查否参民间融资非法集资民间高利贷等活动否存商办企情况否存涉赌涉毒情况
（二）案件风险防控培训
根总行案件防控制度定期支行全体员工国家关金融政策法规部制度监求进行专题培训重业务新开办业务岗位新员工开展法律法规专业知识业务技培训定期组织开展案件风险防控培训
（三）案件风险防控制度修订情况
针支行部案件风险防控制度否健全进行定期现制度进行梳理章循制度适应支行业务发展理实际听取意见建议时进行修订完善
（四）违规操作规范情况排查
存违规办理存取贷款转账业务现象规定进行理制重点关注柜面业务柜员操作理等风险点规范线柜员严格执行综合业务系统操作制度流程
通案件防控评估完善案件防控工作组织提高支行控执行力问责力度推动案件防控工作系统化制度化进步摸清案件支行防控工作基情况存问题规范员工履职行完善部制度堵塞风险漏洞遏制案件风险效防范案件发生
排查程中支行够遵循法规实事求权责等责明确逐级追究等原进行问责更进行案件防控
 
**支行
2014年3月21日

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