农村商业银行年度案防工作评估报告
银监分局
加强案防工作客观评价行整体案防工作情况成效根银行业金融机构案防工作评估办法细化评估措施制定案防工作评估方案严格组织实施现评估情况报告
评估开展情况
确保评估工作序开展行成立董事长组长班 子成员副组长部门总理成员案件防控评估领导 组领导组设办公室分行长兼办公室办公室 设合规风险理部负责制定案防工作评估方案牵头组织 ⅩⅩ年度案防工作评估求部门支行认真组织学 文件精神明确职责分工规范评估流程相互保持沟通指导 评估组运指标分析定性定量相结合分析定期检查 次评估相结合等方法案件防控理情况进行评估 确保评估质量部门职责评估容进行划分董事 会秘书负责评估董事会履职情况董事会案防工作推动 落实情况部审计部负责评估监事会履职情况专项检查开展 情况外审计部门年度案防监评价中已发现问题 监部门发现问题暴露情况监督检查工作质效问责合规 风险理部负责评估部门履职情况业务部门发起制定业 务制度操作细完备性制度建设全流程理部门间层 级间工作沟通协调机制完善案件防控工作保障体系合规审查 监督检查质效已发现问题整改质效电子银行部负责评估 信息系统建设授信评审部负责评估授权授信岗位分离刚性约 束监察保卫部负责评估高层履职情况案防制度体系建设 案防理员配备引导员工培养良职业道德职业操守 强化员工职业规范约束信息报送系统案防统计制度质效案 件堵截质效案件查处质效网点均案件率亿元资产涉案 风险率案防工作开展情况检查责追究机制效性案件暴 露问题整改案件责处理 行案防工作评估评估指标容做全覆盖部 门评估资料涉纸质电子档案资料报备合规风险理部 存档
二评估分情况 认真学银行业金融机构案防工作评估办法 案防工作评估指标体系指标评价说明着实事求原 认真细致开展评估实揭示存问题评估测算案 防工作组织 95 分制度质量控制 15 分案防工作执行 42 分监督检查12 分考核问责13 分合计分 915 分评估结果绿牌
三案防工作评估发现问题 评估发现存方面问题
1董事会未设合规委员会未明确相关专门委员会承担 案防工作推动落实
2ⅩⅩ年度监察保卫部门案防工作牵头部门分领导 监事长未负责合规理工作部门定案防工作牵头部 门未制定具体案防理政策
3案防理员专业技培训力度足进步加强
4针线员工案防合规培训率55线员工培训率 高
5年度类外部检查已发现问题历史遗留问题 然存未时整改部分风险隐患重复发生
四整改措施
1银监会银行业金融机构案防工作评估办法求 建立健全案防组织体系强化落实案防责
2制定案防理办法进步完善制度体系案件防控工 作奠定基础做
3进步加案防理培训力度制定全员培训计划采取 请进派出方法提高线员工案防合规培训率中 层干部领导水确保基层线员工培训率达70 力争全年培训次
4进步加外部检查发现问题整改力度检查发现 问题采取二建五落实制度建立问题台账建立销号制 度逐问题落实整改责落实整改时间落实整改进度 落实整改措施落实处罚问责部门提高控制度执行力彻 底解决少数问题屡查屡犯现象
五步工作计划
1健全案防组织体系强化落实案防责通制定**舒 城农村合作银行案防工作理办法明确董事会设相关委员 会承担案防工作职责根董事会授权组织指导全行案防工作 明确规定层级案件防控职责
2深化案件防控教育认真组织学银监部门新文件精 神加强案防教育进步强化全员案件防控意识
3落实案件防控措施进步提高案件防控成效加 科技手段应拓展远程监控功监控重点部位安全 文明服务外创造条件增加柜台业务合规性监控时发 现异常违规办理业务行充分发挥远程视频监控综合效 二加安保工作力度加安防设施建设改造加 安保检查力度实现
查促防查漏补缺三认真落实干 部交流岗位轮换亲属回避强制休假等四项制度加强 员工行排查筑牢案件防范屏障
4切实开展检查排查严格进行责追究季开展案件风 险隐患滚动排查制定排查方案落实排查责确保排查效果 排查发现问题建立整改台账建立问题销号制度落实问 题整改责违规行责进行严格问责时登记违规 积分台账提高员工合规意识提高制度执行力
5建立案件信息统理机制案件防控牵头部门时汇 总项业务条线检查结果部审计结外部监检查意见书 外部审计结深度分析种违规问题成制定纠正预防措 施避免类质事件次发生季召开案件防控专项工作会 议报告分析部署案件防控工作促进案防理完善
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银监分局
加强案防工作客观评价行整体案防工作情况成效根银行业金融机构案防工作评估办法细化评估措施制定案防工作评估方案严格组织实施现评估情况报告
评估开展情况
确保评估工作序开展行成立董事长组长班 子成员副组长部门总理成员案件防控评估领导 组领导组设办公室分行长兼办公室办公室 设合规风险理部负责制定案防工作评估方案牵头组织 ⅩⅩ年度案防工作评估求部门支行认真组织学 文件精神明确职责分工规范评估流程相互保持沟通指导 评估组运指标分析定性定量相结合分析定期检查 次评估相结合等方法案件防控理情况进行评估 确保评估质量部门职责评估容进行划分董事 会秘书负责评估董事会履职情况董事会案防工作推动 落实情况部审计部负责评估监事会履职情况专项检查开展 情况外审计部门年度案防监评价中已发现问题 监部门发现问题暴露情况监督检查工作质效问责合规 风险理部负责评估部门履职情况业务部门发起制定业 务制度操作细完备性制度建设全流程理部门间层 级间工作沟通协调机制完善案件防控工作保障体系合规审查 监督检查质效已发现问题整改质效电子银行部负责评估 信息系统建设授信评审部负责评估授权授信岗位分离刚性约 束监察保卫部负责评估高层履职情况案防制度体系建设 案防理员配备引导员工培养良职业道德职业操守 强化员工职业规范约束信息报送系统案防统计制度质效案 件堵截质效案件查处质效网点均案件率亿元资产涉案 风险率案防工作开展情况检查责追究机制效性案件暴 露问题整改案件责处理 行案防工作评估评估指标容做全覆盖部 门评估资料涉纸质电子档案资料报备合规风险理部 存档
二评估分情况 认真学银行业金融机构案防工作评估办法 案防工作评估指标体系指标评价说明着实事求原 认真细致开展评估实揭示存问题评估测算案 防工作组织 95 分制度质量控制 15 分案防工作执行 42 分监督检查12 分考核问责13 分合计分 915 分评估结果绿牌
三案防工作评估发现问题 评估发现存方面问题
1董事会未设合规委员会未明确相关专门委员会承担 案防工作推动落实
2ⅩⅩ年度监察保卫部门案防工作牵头部门分领导 监事长未负责合规理工作部门定案防工作牵头部 门未制定具体案防理政策
3案防理员专业技培训力度足进步加强
4针线员工案防合规培训率55线员工培训率 高
5年度类外部检查已发现问题历史遗留问题 然存未时整改部分风险隐患重复发生
四整改措施
1银监会银行业金融机构案防工作评估办法求 建立健全案防组织体系强化落实案防责
2制定案防理办法进步完善制度体系案件防控工 作奠定基础做
3进步加案防理培训力度制定全员培训计划采取 请进派出方法提高线员工案防合规培训率中 层干部领导水确保基层线员工培训率达70 力争全年培训次
4进步加外部检查发现问题整改力度检查发现 问题采取二建五落实制度建立问题台账建立销号制 度逐问题落实整改责落实整改时间落实整改进度 落实整改措施落实处罚问责部门提高控制度执行力彻 底解决少数问题屡查屡犯现象
五步工作计划
1健全案防组织体系强化落实案防责通制定**舒 城农村合作银行案防工作理办法明确董事会设相关委员 会承担案防工作职责根董事会授权组织指导全行案防工作 明确规定层级案件防控职责
2深化案件防控教育认真组织学银监部门新文件精 神加强案防教育进步强化全员案件防控意识
3落实案件防控措施进步提高案件防控成效加 科技手段应拓展远程监控功监控重点部位安全 文明服务外创造条件增加柜台业务合规性监控时发 现异常违规办理业务行充分发挥远程视频监控综合效 二加安保工作力度加安防设施建设改造加 安保检查力度实现
查促防查漏补缺三认真落实干 部交流岗位轮换亲属回避强制休假等四项制度加强 员工行排查筑牢案件防范屏障
4切实开展检查排查严格进行责追究季开展案件风 险隐患滚动排查制定排查方案落实排查责确保排查效果 排查发现问题建立整改台账建立问题销号制度落实问 题整改责违规行责进行严格问责时登记违规 积分台账提高员工合规意识提高制度执行力
5建立案件信息统理机制案件防控牵头部门时汇 总项业务条线检查结果部审计结外部监检查意见书 外部审计结深度分析种违规问题成制定纠正预防措 施避免类质事件次发生季召开案件防控专项工作会 议报告分析部署案件防控工作促进案防理完善
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