****农村商业银行
合规理部门（支行）协作制度
第章 总
第条 贯彻事事处处合规理念明确合规理职责形成合规风险理工作合力加强合规风险理机制建设特制定制度
第二条 合规风险理必须分工合作组织程序措施工作求理规避方面合规风险合规部门职部门支行间形成相互联系相互促进相互协责保安全促发展合规合作机制
第二章 部门（支行）合规职责
第三条 合规理部门应合规负责理协助高级理层效识行面合规风险履行合规政策确定基职责
第四条 部门高级理层授权相应职责开展工作业务垂直化原承担基层机构业务指导培训监督检查等职责部门理业务范围合规风险进行识认定评估检查理采取积极措施化解减少合规风险
第五条 级支行负责支行范围执行落实行合规制度级支行负责承担支行合规营首职责
第六条 职部门分支机构全面合规风险理工作中应接受合规部门组织协调指导监督履行职责：
（）执行行业理部门监部门合规风险理相关规定求行合规风险理政策合规风险理流程
（二）研究提出单位部门合规风险控制方案制度流程
（三）负责单位部门合规风险识评估监测定期组织合规风险查合规部门提供合规风险信息风险点支持配合合规部门合规风险监测评估工作
（四）单位部门出现已出现合规风险违规行立报告时采取应措施
（五）季提交单位部门合规风险评估报告
（六）做合规文化建设关工作
（七）做合规风险理工作
第七条 部门支行合规联络员协助部门支行负责做业务条线支行合规风险理工作：
（）监测部门（支行）遵守法律规准情况营理程中合规风险进行初步识评估监测
（二）负责部门（支行）报送合规部门审查制度办法操作规程等进行预审
（三）定期合规部门报送部门（支行）合规风险理事项具体包括部理制度建设情况重业务活动合规情况违规事件处理等必时述相关情况时报送
（四）配合合规部门进行合规调查
（五）承担合规职责
第八条 合规部门作协助高级理层效理合规风险独立职部门应履行职责业务条线分支机构负责应条线机构营活动合规性负直接首责员工承担职责范围具体工作直接责职责
第三章 部门（支行）合规理方面协作关系
第九条 行业务部门业务条线应动寻求合规部门支持帮助动进行日常定期合规性查支持配合合规部门风险监测评估合规理部门义务业务部门业务条线提供合规咨询帮助通提供建设性意见帮助业务部门业务条线理合规风险
第九条 行风险理部门负责识评估包括身合规风险类风险合规部门报告相关合规风险信息支持合规部门合规风险监测
第十条 部稽核部门负责项营活动合规性检查合规理部门接受稽核部门定期独立检查形成部理衡制约机制
合规部门工作重点事前部审计部门合规检查提供方部审计部门工作重点事检查结束应关合规检查情况结抄送合规部门合规部门识监测评估合规风险信息提供信息源
第十条 财务会计部门应基层会计辅导会计检查情况抄送合规部门支持配合合规部门合规风险监测
第十二条 业务部门业务创新计划创新具体业务品种相关风险控制措施制度办法操作流程等应抄送合规部门
第十三条 资产理部门应重抵债资产接收重资产处置信息时抄送合规部门
第十四条 力资源部门建立新劳动关系签订劳动合前应劳动合复印件抄送合规部门
第十五条 合规部门监察部门保证全体员工行合规纠正违规等方面互相配合促进关系合规部门应监察部门合规理事务方面建立密切合作机制监察部门日常工作中掌握重违规风险信息应时提供合规部门解
第十六条 监察保卫部门应接受处理客户投诉情况尤投诉增长方面数信息定期抄送合规部该投诉统计数信息包括投诉总量查实投诉量作出终答复投诉量转法律诉讼投诉量产品服务渠道员工行部理金融犯罪客户工满意度等进行分类合规部通监察保卫部门抄送投诉信息数分析反思总结时提出促进改善产品服务质量意见建议
第十七条 支行应加强支行合规理强化合规教育增强员工合规意识日常营理中发现合规问题时合规部门反映
第十八条 合规部门组织部门梳理规章制度操作规程审核评价部项政策程序操作规范合规性适时修订合规手册部行准符合法律规准求
第十九条 合规部门加强科技部门科技应方面合作效利现理信息系统资源时制订完善合规理系统开发规划提高理合规风险技术手段
第二十条 职部门起草部理制度业务规程发布实施前应提交合规部门进行合规性审查
第二十条 支行应行合规政策规定认真执行合规政策业务条线合规理工作求支持合规联络员开展合规理工作识报告监测控制支行合规风险
第四章 附
第二十二条 制度**农村商业银行制订解释修改
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合规理部门（支行）协作制度
第章 总
第条 贯彻事事处处合规理念明确合规理职责形成合规风险理工作合力加强合规风险理机制建设特制定制度
第二条 合规风险理必须分工合作组织程序措施工作求理规避方面合规风险合规部门职部门支行间形成相互联系相互促进相互协责保安全促发展合规合作机制
第二章 部门（支行）合规职责
第三条 合规理部门应合规负责理协助高级理层效识行面合规风险履行合规政策确定基职责
第四条 部门高级理层授权相应职责开展工作业务垂直化原承担基层机构业务指导培训监督检查等职责部门理业务范围合规风险进行识认定评估检查理采取积极措施化解减少合规风险
第五条 级支行负责支行范围执行落实行合规制度级支行负责承担支行合规营首职责
第六条 职部门分支机构全面合规风险理工作中应接受合规部门组织协调指导监督履行职责：
（）执行行业理部门监部门合规风险理相关规定求行合规风险理政策合规风险理流程
（二）研究提出单位部门合规风险控制方案制度流程
（三）负责单位部门合规风险识评估监测定期组织合规风险查合规部门提供合规风险信息风险点支持配合合规部门合规风险监测评估工作
（四）单位部门出现已出现合规风险违规行立报告时采取应措施
（五）季提交单位部门合规风险评估报告
（六）做合规文化建设关工作
（七）做合规风险理工作
第七条 部门支行合规联络员协助部门支行负责做业务条线支行合规风险理工作：
（）监测部门（支行）遵守法律规准情况营理程中合规风险进行初步识评估监测
（二）负责部门（支行）报送合规部门审查制度办法操作规程等进行预审
（三）定期合规部门报送部门（支行）合规风险理事项具体包括部理制度建设情况重业务活动合规情况违规事件处理等必时述相关情况时报送
（四）配合合规部门进行合规调查
（五）承担合规职责
第八条 合规部门作协助高级理层效理合规风险独立职部门应履行职责业务条线分支机构负责应条线机构营活动合规性负直接首责员工承担职责范围具体工作直接责职责
第三章 部门（支行）合规理方面协作关系
第九条 行业务部门业务条线应动寻求合规部门支持帮助动进行日常定期合规性查支持配合合规部门风险监测评估合规理部门义务业务部门业务条线提供合规咨询帮助通提供建设性意见帮助业务部门业务条线理合规风险
第九条 行风险理部门负责识评估包括身合规风险类风险合规部门报告相关合规风险信息支持合规部门合规风险监测
第十条 部稽核部门负责项营活动合规性检查合规理部门接受稽核部门定期独立检查形成部理衡制约机制
合规部门工作重点事前部审计部门合规检查提供方部审计部门工作重点事检查结束应关合规检查情况结抄送合规部门合规部门识监测评估合规风险信息提供信息源
第十条 财务会计部门应基层会计辅导会计检查情况抄送合规部门支持配合合规部门合规风险监测
第十二条 业务部门业务创新计划创新具体业务品种相关风险控制措施制度办法操作流程等应抄送合规部门
第十三条 资产理部门应重抵债资产接收重资产处置信息时抄送合规部门
第十四条 力资源部门建立新劳动关系签订劳动合前应劳动合复印件抄送合规部门
第十五条 合规部门监察部门保证全体员工行合规纠正违规等方面互相配合促进关系合规部门应监察部门合规理事务方面建立密切合作机制监察部门日常工作中掌握重违规风险信息应时提供合规部门解
第十六条 监察保卫部门应接受处理客户投诉情况尤投诉增长方面数信息定期抄送合规部该投诉统计数信息包括投诉总量查实投诉量作出终答复投诉量转法律诉讼投诉量产品服务渠道员工行部理金融犯罪客户工满意度等进行分类合规部通监察保卫部门抄送投诉信息数分析反思总结时提出促进改善产品服务质量意见建议
第十七条 支行应加强支行合规理强化合规教育增强员工合规意识日常营理中发现合规问题时合规部门反映
第十八条 合规部门组织部门梳理规章制度操作规程审核评价部项政策程序操作规范合规性适时修订合规手册部行准符合法律规准求
第十九条 合规部门加强科技部门科技应方面合作效利现理信息系统资源时制订完善合规理系统开发规划提高理合规风险技术手段
第二十条 职部门起草部理制度业务规程发布实施前应提交合规部门进行合规性审查
第二十条 支行应行合规政策规定认真执行合规政策业务条线合规理工作求支持合规联络员开展合规理工作识报告监测控制支行合规风险
第四章 附
第二十二条 制度**农村商业银行制订解释修改
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