法律事务理办法
变更序号
变更详情
变更页次
修订
版
变更日期
01
新制定
柴先礼
V10
20161017
1目
确保集团总部事业部分（子）公司行合法性建立健全企业法律风险防范机制法律监督机制规范企业法律事务理工作促进企业法决策法营理全力维护企业合法权益根中华民国合法中华民国民事诉讼法等法律法规规定结合集团总部实际情况制定办法
2适范围
规定适集团总部事业部分（子）公司分（子）公司属子公司（孙公司）参执行
3术语定义
NA
4职责
411 法务部集团法律事务机构负责集团法律事务理工作事业部分（子）公司法律事务理工作进行业务指导监督检查
412 事业部应具专（兼）职员部门负责风控事务岗位事业部合协议法律纠纷等基础事务进行初步处置重合评审诉讼事务等承担风控职责岗位部门提交法务部处置
413 法务部应事业部提交合评审法律纠纷诉讼仲裁案件等法律事务进行处置重事务委托第三方法律服务机构提供专业服务事业部风控岗位部门相关业务包括合档案理印流程理应收账款理等进行业务指导监督检查控制集团总部事业部法律风险
5流程
NA
6容
61 法律审核
611 重营决策法律审核
6111重营决策指涉企业分立合破产解散增减资重组改制企业市股权收购转重资产收购转重投融资外担保等企业生存发展重影响营决策
重营决策应进行法律审核证发生重营决策法律事务时相关职部门应提交决策报请批准前七日重营决策基情况相关资料交法务部企业常年法律顾问进行法律审核证视具体情况委托单项外聘律师进行法律审核证出具书面法律意见
6112 集团总部事业部分（子）公司应保证法务部企业常年法律顾问外聘律师通参加重营决策事项决策前法律职调查考察谈判出席列席涉重营决策事项相关会议取查阅关重营决策事项文件资料起草审查修改关法律文书等方式全面深入解重营决策事项相关情况予必准备时间提高法律意见准确性
6113 法律审核容：
（）重营决策合法性法律行性设定权利义务法律果
（二）重营决策潜法律风险防范化解法律风险措施
（三）重营决策需履行法律程序需签署种决议合协议等法律文件
6114 法律意见书应具备容：
（）问题缘包括证事项源掌握信息资料声明
（二）基事实包括职调查情况相关证资料
（三）合法性审核法律法规政策
（四）重文件存法律风险分析
（五）减低法律风险建议预防措施
（六）重文件合法性审核终意见
（七）常年法律顾问外聘律师签名
（八）常年法律顾问外聘律师认应披露容
6115 法律审核中发现企业营理中存突出问题法务部外聘法律服务机构权集团总部事业部分（子）公司提出纠正问题加强理防范风险建议
6116 正式法律意见书须集团总部常年法律顾问外聘律师签字加盖法律事务机构律师事务印章
6117 重营决策未法律审核证原提交决策付诸实施法律审核证认存违法违规情况时应时予纠正完善
6118 集团总部事业部分（子）公司关规定报送董事会股东会证监会等部门审批分立合破产解散增减资改制重组股权转企业市重投融资外担保等重营决策事项法律法规求应附相关法律意见书
6119事业部年12月31日前企业涉重营决策法律证情况报送法务部备案
612 重规章制度法律审核
6121 集团总部事业部分（子）公司制定修改规章制度时应参相关法律法规强制性规定进行制定规章制度法律法规相突
6122集团总部事业部分（子）公司制订修改基理制度重规章制度公司章程类文件时应法务部企业常年法律顾问参审核
6123法务部应集团总部事业部分（子）公司日常营活动程中法律法规进行收集研究集团违反法律法规规定规章制度等提出修改意见
6124节规定适事业部分（子）公司中部门制度关生产营方面技术标准规范
613 合法律审核
6131规定称合指集团总部独立法资格分（子）公司名义等体法组织然签订设立变更终止民事权利义务关系协议包括合具合性质意书备忘录框架协议等文件劳动合集团总部关力资源理规定执行适办法办法称重合指资产重组投资购股权转外担保涉外素法律关系复杂等重非日常性合
6132 法务部负责集团总部事业部分（子）公司重合法律审核合理监督指导合理原法订立合全面履行合效监控合时处理合纠纷
6133事业部分（子）公司般日常性合应先事业部风控岗位部门评审果岗位部门合部分条款理解评审握准应组织法务部参评审法务部应发表法律评审意见
重合必须法务部法律审核部分特重合者法务部认需交外聘律师事务评审需外聘律师事务进行法律评审发表法律意见未法务审核重合外签订企业重合合承办部门应提前通知法务部外聘律师参加项目证资信调查招标投标合谈判文起草修改签约履行变更解纠纷处理等全程法律审核理
6134 事业部分（子）公司重合（指外投资融资担保资产处置等合电站事业部外投资类合标超1000万视重合）应签订前报集团总部相关部门进行商务部分审核组织法务部评审合签订报集团总部备案履行情况时通报集团总部
6135 合履行程中发现合相方履行未完全履行合时合承办部门应积极协调督促方继续履行外应发现日起十日方履行未完全履行合情况通知法务部法务部指导收集保全关证
6136 合变更转解合承办部门履行合评审程序取事业部总裁总裁授权意客户进行协商签署书面变更转解协议
614 法定代表授权审核
6141 公司法定代表授权委托律采签发法定代表授权委托书形式授权委托书公司法定代表授权委托公司相关员部门授权范围公司法定代表名义行职权办理公司关事务法律文件
6142 法定代表授权行法务部参评审行政中心负责理印流程授权行登记情况法定代表授权委托书实行统制作统登记统理
6143 根授权事项性质公司授权分次性职务授权事授时性授权职务性授权效期限超受托职期限时性授权包括：
（）谈判签署合
（二）参加听证公证诉讼仲裁事项
（三）参加出资企业股东（）会等重会议
（四）需法定代表授权方办理事项
6144 公司法定代表授权委托书应载明法定代表姓名职务受托姓名职务委托事项权限效期限等事项法定代表签字盖章
6145 工作需集团总部事业部分（子）公司相关员需集团总部集团总部法定代表授权委托时应法务部提出授权委托申请相关资料合法合规性审核法务部负责制作法定代表授权委托书（式两份）送法定代表签字盖章方生效法定代表批准授权委托事项份授权委托书交申请份法务部登记保事业部子公司法定代表授权委托时需事业部风控岗位部门审核述求授权报送法务部备案授权委托书需办理公证时法务部公证处办理相关公证
6146 法定代表授权委托书记载效期限范围效效法定代表授权委托书文修改涂改痕迹法定代表授权委托书容改动均应办法办理新授权委托次性职务授权实行动态理授权期限授权工作岗位发生变动授权权限时予调整原授权委托书授权工作岗位变动日起失效
62 诉讼仲裁案件理
621规定中称法律纠纷指已发生诉讼仲裁案件者引起诉讼仲裁事件事业部产生法律纠纷（民商事纠纷劳动纠纷行政复议行政诉讼类纠纷刑事案件等）进行理应提前预警针述法律纠纷求法务部参
处理量避免法律纠纷演变诉讼
622法律纠纷协商调解解决事业部需动提起诉讼案件包括限（民商事纠纷劳动纠纷等）应事业部风控岗位部门提交案件诉讼流程法务部应根事业部提交证材料案件进行失分析提交事业部总理相关业务单元负责事业部总理做出否起诉决定涉案标超1000万时应提交集团总裁决策法务部根领导决策案件进行诉讼
623法律纠纷协商调解解决事业部分（子）公司发生诉者诉情况时应知悉该法律纠纷日起法务部反馈收律师函诉状仲裁申请书等张权益文件移交法务部法务部应收述材料立进行分析2日事业部总理汇报重案件者标超1000万案件应集团总裁汇报告知相关领导诉讼风险积极组织应诉
624 法务部根工作程中发现风险做出某客户某供应商进行诉讼求法务部求进行起诉应提交事业部总裁分法务副总裁审核事业部总裁分法务副总裁作出起诉者起诉决策事业部总裁分法务副总裁意见致时应提交集团总裁进行决策
625 法务部应根案件具体情况进行整体评估决定行委托外部法律顾问联合参加诉讼仲裁授权委托书法定代表身份证明书法务部制作保中授权委托书中需特授权（承认放弃变更诉讼请求进行解提起反诉者诉）法务部提出法定代表说明理提示风险
626 事业部风控岗位部门纠纷发生部门应积极配合法务部取证工作求时间提供证材料需协调第三方取证应协调第三方配合
627 集团总部原分（子）公司提供诉讼仲裁担保身诉讼仲裁需提供担保超1000万民币总裁办公会审批超1000万民币董事会审批情况紧急提供担保会带损失法定代表审批
需提供诉讼仲裁担保法务部提供书面报告予财务理部等相关部门初审条第款程序提交审批
628 法务部诉讼程中应维护公司利益化处理原维护公司利益案件需调解时针案件步部分需相关领导批准诉讼中步违约金赔偿金利息损失等非金部分款项金额100万需事业部总裁分法务副总裁事业部总裁分法务副总裁意见致时交集团总裁决策诉讼程中步金诉讼费执行费等实际支出项目者违约金赔偿金利息损失等非金部分款项金额100万需集团总裁批准
629 法务部应根领导批示案件事达成书面调解协议案件事调解协议履行完毕撤诉未履行完毕时调解必须民法院调解民法院出具民事调解书案件事未履行完毕调解协议义务时求撤诉必须集团总裁批准
6210 案件生效法律文书发生效力法务部应1月完成案件强制执行立案案件强制执行程中积极协调民法院执行进行强制执行
63日常法律事务理
631 法律培训理
6311法务部负责集团总部事业部分（子）公司法制宣传教育培训工作事业部分（子）公司应根身业务特点力资源部门报法律方面培训计划法务部应协助需求事业部做法律培训规划针基础性法律培训法务部承担授课务员工提供基础性普法知识针性法律培训求常年法律顾问提供者聘请专门律师进行培训通相关法律业务培训活动逐步提高集团总部分（子）公司员工法律意识
6312 法务部应助公司电子化台时发布新公司相关法律法规部分重知识助法院发布典型案例等进行宣传增强员工法制意识
632 合档案理
6321事业部签署合（包括限合协议变更协议解协议附属文件等）应取合原件承诺函等方出具附属文件应取扫描件作合档案
6322 事业部分（子）公司履行合程中程证明材料包括限交货单验收单退货单等均应作合部分应取原件合档案求进行档案理
6323 事业部应设置专职兼职档案理员合合附属档案时档建立电子表单供查询做份合需档案资料应法务部权事业部合档案理进行监督发现合存缺失原件等情况应时反馈补救监督程中发现存未求档合档案者疏忽意导致合原件丢失应提交相关部门责进行考核
6324 事业部档案理员应制作统格式档案调阅申请单调阅合档案原件进行扫描复印需部门理领导批准调阅合档案原件带离公司需事业部总裁授权员批准档案理员应档案调阅情况建立台账做档案实际致档案调阅保保善导致合丢失毁损应提交相关部门责进行考核
633 应收账款理
6331 事业部应制定根公司应收账款制度指定专职兼职应收账款理岗位／部门事业部期应收账款进行催收理形成催款记录针客户期应收账款催收频次月应低四次
6332 防止期应收账款超诉讼时效事业部应收账款理岗位部门应该时收集档催收证包括限应收账款账单催款函律师函解协议付款计划付款协议等中求期应收账款账期超6月时少应客户发送应收账款账单客户进行账目核账期超6月超12月时少应客户发送催款函账款超12月超18月时少应客户发送律师函函件发送客户拒收者拒绝作出回应应1月发送级函件期应收账款账期超18月时应时法务部报备准备相关诉讼事务
6333 事业部应该述函件发放回执建立登记台账时述函件回执客户回复等档案移交法务部法务部述材料进行档案理
6334 事业部应收账款岗位部门催收程中发现客户起诉执行破产等严重影响履行力事项应时报送法务部法务部应根该客户情况采取磋商诉讼等手段追讨应收账款
634 外聘律师理
6341 根工作需法务部负责公开择优成效益原选聘常年法律顾问专项法律顾问中常年法律顾问服务合期限超3年常年法律顾问整集团总部事业部分（子）公司提供法律服务事业部分支公司外聘选常年法律顾问
专项法律顾问中涉集团总部证劵类专项法律服务董事会办公室聘选专项法律顾问服务包括限职调查重合谈判仲裁诉讼案件处理法律培训等均应法务部负责聘选法务部应根需求部门建议求聘选合适律师事务参专项法律服务服务相关细节等律师事务进行协商提出协商方案
6342 常年法律顾问合集团总部起草需明确服务范围服务期限等服务容专项法律顾问合方提供中公条款法务部应提出修改意见
6343 法务部应外聘法律顾问意见进行复核发现外聘法律顾问意见违反法律法规应时指出
6344 法部应求外聘法律顾问提交年度工作报告定期进行考核考核结果作否续聘
64 监督检查考核
641 事业部分（子）公司风控岗位部门应定期事业部执行规定情况进行监督检查
法务部事业部分（子）公司执行情况进行监督检查通报检查结果
检查程中发现事业部分（子）公司存未执行规定情形该等情形进行调查核实确实存问题应通知相关员求改正采取补救措施相关员未配合调查未采取改正补救措施法务部予公开批评教育根公司相关制度提交相关部门予处罚
642 事业部分（子）公司相关部门没规定期限法务部提供材料提供材料符合规定导致公司丧失诉权胜诉权者公司造成重济损失法务部应通报进行考核追究责构成犯罪法移送司法机关处理
643企业法律纠纷预防处理工作中做出重贡献企业避免挽回重济损失（金额1000万）集团总部应做出重贡献法务员风控员法律顾问予表彰奖励
644 集团总部事业部分（子）公司法务员风控员法律顾问关工作员处理重法律纠纷案件中疏忽意玩忽职守公司造成重济损失（金额100万）应追究相关责犯罪嫌疑法移送司法机关处理
645 集团总部聘外聘律师代理案件程中未勤勉责违反关规定行公司造成损失法务部应法追究相关责次聘集团总部分（子）公司提供法律服务
646 事业部 分（子）公司未国家省集团总部关规定建立法律风险防范机制发生重营决策失误集团总部予通报批评者警告情节严重者造成企业资产重损失（金额1000万）直接负责员直接责员予处分犯罪嫌疑法移送司法机关处理
7相关文件
71员工奖惩制度
8记录
81应收账款账单
82应收账款催款函
83合档案调阅单
9附件
10附
规定发布日起执行法务部负责解释
编制：柴先礼 审核：张友权 批准：曹仁贤
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
变更序号
变更详情
变更页次
修订
版
变更日期
01
新制定
柴先礼
V10
20161017
1目
确保集团总部事业部分（子）公司行合法性建立健全企业法律风险防范机制法律监督机制规范企业法律事务理工作促进企业法决策法营理全力维护企业合法权益根中华民国合法中华民国民事诉讼法等法律法规规定结合集团总部实际情况制定办法
2适范围
规定适集团总部事业部分（子）公司分（子）公司属子公司（孙公司）参执行
3术语定义
NA
4职责
411 法务部集团法律事务机构负责集团法律事务理工作事业部分（子）公司法律事务理工作进行业务指导监督检查
412 事业部应具专（兼）职员部门负责风控事务岗位事业部合协议法律纠纷等基础事务进行初步处置重合评审诉讼事务等承担风控职责岗位部门提交法务部处置
413 法务部应事业部提交合评审法律纠纷诉讼仲裁案件等法律事务进行处置重事务委托第三方法律服务机构提供专业服务事业部风控岗位部门相关业务包括合档案理印流程理应收账款理等进行业务指导监督检查控制集团总部事业部法律风险
5流程
NA
6容
61 法律审核
611 重营决策法律审核
6111重营决策指涉企业分立合破产解散增减资重组改制企业市股权收购转重资产收购转重投融资外担保等企业生存发展重影响营决策
重营决策应进行法律审核证发生重营决策法律事务时相关职部门应提交决策报请批准前七日重营决策基情况相关资料交法务部企业常年法律顾问进行法律审核证视具体情况委托单项外聘律师进行法律审核证出具书面法律意见
6112 集团总部事业部分（子）公司应保证法务部企业常年法律顾问外聘律师通参加重营决策事项决策前法律职调查考察谈判出席列席涉重营决策事项相关会议取查阅关重营决策事项文件资料起草审查修改关法律文书等方式全面深入解重营决策事项相关情况予必准备时间提高法律意见准确性
6113 法律审核容：
（）重营决策合法性法律行性设定权利义务法律果
（二）重营决策潜法律风险防范化解法律风险措施
（三）重营决策需履行法律程序需签署种决议合协议等法律文件
6114 法律意见书应具备容：
（）问题缘包括证事项源掌握信息资料声明
（二）基事实包括职调查情况相关证资料
（三）合法性审核法律法规政策
（四）重文件存法律风险分析
（五）减低法律风险建议预防措施
（六）重文件合法性审核终意见
（七）常年法律顾问外聘律师签名
（八）常年法律顾问外聘律师认应披露容
6115 法律审核中发现企业营理中存突出问题法务部外聘法律服务机构权集团总部事业部分（子）公司提出纠正问题加强理防范风险建议
6116 正式法律意见书须集团总部常年法律顾问外聘律师签字加盖法律事务机构律师事务印章
6117 重营决策未法律审核证原提交决策付诸实施法律审核证认存违法违规情况时应时予纠正完善
6118 集团总部事业部分（子）公司关规定报送董事会股东会证监会等部门审批分立合破产解散增减资改制重组股权转企业市重投融资外担保等重营决策事项法律法规求应附相关法律意见书
6119事业部年12月31日前企业涉重营决策法律证情况报送法务部备案
612 重规章制度法律审核
6121 集团总部事业部分（子）公司制定修改规章制度时应参相关法律法规强制性规定进行制定规章制度法律法规相突
6122集团总部事业部分（子）公司制订修改基理制度重规章制度公司章程类文件时应法务部企业常年法律顾问参审核
6123法务部应集团总部事业部分（子）公司日常营活动程中法律法规进行收集研究集团违反法律法规规定规章制度等提出修改意见
6124节规定适事业部分（子）公司中部门制度关生产营方面技术标准规范
613 合法律审核
6131规定称合指集团总部独立法资格分（子）公司名义等体法组织然签订设立变更终止民事权利义务关系协议包括合具合性质意书备忘录框架协议等文件劳动合集团总部关力资源理规定执行适办法办法称重合指资产重组投资购股权转外担保涉外素法律关系复杂等重非日常性合
6132 法务部负责集团总部事业部分（子）公司重合法律审核合理监督指导合理原法订立合全面履行合效监控合时处理合纠纷
6133事业部分（子）公司般日常性合应先事业部风控岗位部门评审果岗位部门合部分条款理解评审握准应组织法务部参评审法务部应发表法律评审意见
重合必须法务部法律审核部分特重合者法务部认需交外聘律师事务评审需外聘律师事务进行法律评审发表法律意见未法务审核重合外签订企业重合合承办部门应提前通知法务部外聘律师参加项目证资信调查招标投标合谈判文起草修改签约履行变更解纠纷处理等全程法律审核理
6134 事业部分（子）公司重合（指外投资融资担保资产处置等合电站事业部外投资类合标超1000万视重合）应签订前报集团总部相关部门进行商务部分审核组织法务部评审合签订报集团总部备案履行情况时通报集团总部
6135 合履行程中发现合相方履行未完全履行合时合承办部门应积极协调督促方继续履行外应发现日起十日方履行未完全履行合情况通知法务部法务部指导收集保全关证
6136 合变更转解合承办部门履行合评审程序取事业部总裁总裁授权意客户进行协商签署书面变更转解协议
614 法定代表授权审核
6141 公司法定代表授权委托律采签发法定代表授权委托书形式授权委托书公司法定代表授权委托公司相关员部门授权范围公司法定代表名义行职权办理公司关事务法律文件
6142 法定代表授权行法务部参评审行政中心负责理印流程授权行登记情况法定代表授权委托书实行统制作统登记统理
6143 根授权事项性质公司授权分次性职务授权事授时性授权职务性授权效期限超受托职期限时性授权包括：
（）谈判签署合
（二）参加听证公证诉讼仲裁事项
（三）参加出资企业股东（）会等重会议
（四）需法定代表授权方办理事项
6144 公司法定代表授权委托书应载明法定代表姓名职务受托姓名职务委托事项权限效期限等事项法定代表签字盖章
6145 工作需集团总部事业部分（子）公司相关员需集团总部集团总部法定代表授权委托时应法务部提出授权委托申请相关资料合法合规性审核法务部负责制作法定代表授权委托书（式两份）送法定代表签字盖章方生效法定代表批准授权委托事项份授权委托书交申请份法务部登记保事业部子公司法定代表授权委托时需事业部风控岗位部门审核述求授权报送法务部备案授权委托书需办理公证时法务部公证处办理相关公证
6146 法定代表授权委托书记载效期限范围效效法定代表授权委托书文修改涂改痕迹法定代表授权委托书容改动均应办法办理新授权委托次性职务授权实行动态理授权期限授权工作岗位发生变动授权权限时予调整原授权委托书授权工作岗位变动日起失效
62 诉讼仲裁案件理
621规定中称法律纠纷指已发生诉讼仲裁案件者引起诉讼仲裁事件事业部产生法律纠纷（民商事纠纷劳动纠纷行政复议行政诉讼类纠纷刑事案件等）进行理应提前预警针述法律纠纷求法务部参
处理量避免法律纠纷演变诉讼
622法律纠纷协商调解解决事业部需动提起诉讼案件包括限（民商事纠纷劳动纠纷等）应事业部风控岗位部门提交案件诉讼流程法务部应根事业部提交证材料案件进行失分析提交事业部总理相关业务单元负责事业部总理做出否起诉决定涉案标超1000万时应提交集团总裁决策法务部根领导决策案件进行诉讼
623法律纠纷协商调解解决事业部分（子）公司发生诉者诉情况时应知悉该法律纠纷日起法务部反馈收律师函诉状仲裁申请书等张权益文件移交法务部法务部应收述材料立进行分析2日事业部总理汇报重案件者标超1000万案件应集团总裁汇报告知相关领导诉讼风险积极组织应诉
624 法务部根工作程中发现风险做出某客户某供应商进行诉讼求法务部求进行起诉应提交事业部总裁分法务副总裁审核事业部总裁分法务副总裁作出起诉者起诉决策事业部总裁分法务副总裁意见致时应提交集团总裁进行决策
625 法务部应根案件具体情况进行整体评估决定行委托外部法律顾问联合参加诉讼仲裁授权委托书法定代表身份证明书法务部制作保中授权委托书中需特授权（承认放弃变更诉讼请求进行解提起反诉者诉）法务部提出法定代表说明理提示风险
626 事业部风控岗位部门纠纷发生部门应积极配合法务部取证工作求时间提供证材料需协调第三方取证应协调第三方配合
627 集团总部原分（子）公司提供诉讼仲裁担保身诉讼仲裁需提供担保超1000万民币总裁办公会审批超1000万民币董事会审批情况紧急提供担保会带损失法定代表审批
需提供诉讼仲裁担保法务部提供书面报告予财务理部等相关部门初审条第款程序提交审批
628 法务部诉讼程中应维护公司利益化处理原维护公司利益案件需调解时针案件步部分需相关领导批准诉讼中步违约金赔偿金利息损失等非金部分款项金额100万需事业部总裁分法务副总裁事业部总裁分法务副总裁意见致时交集团总裁决策诉讼程中步金诉讼费执行费等实际支出项目者违约金赔偿金利息损失等非金部分款项金额100万需集团总裁批准
629 法务部应根领导批示案件事达成书面调解协议案件事调解协议履行完毕撤诉未履行完毕时调解必须民法院调解民法院出具民事调解书案件事未履行完毕调解协议义务时求撤诉必须集团总裁批准
6210 案件生效法律文书发生效力法务部应1月完成案件强制执行立案案件强制执行程中积极协调民法院执行进行强制执行
63日常法律事务理
631 法律培训理
6311法务部负责集团总部事业部分（子）公司法制宣传教育培训工作事业部分（子）公司应根身业务特点力资源部门报法律方面培训计划法务部应协助需求事业部做法律培训规划针基础性法律培训法务部承担授课务员工提供基础性普法知识针性法律培训求常年法律顾问提供者聘请专门律师进行培训通相关法律业务培训活动逐步提高集团总部分（子）公司员工法律意识
6312 法务部应助公司电子化台时发布新公司相关法律法规部分重知识助法院发布典型案例等进行宣传增强员工法制意识
632 合档案理
6321事业部签署合（包括限合协议变更协议解协议附属文件等）应取合原件承诺函等方出具附属文件应取扫描件作合档案
6322 事业部分（子）公司履行合程中程证明材料包括限交货单验收单退货单等均应作合部分应取原件合档案求进行档案理
6323 事业部应设置专职兼职档案理员合合附属档案时档建立电子表单供查询做份合需档案资料应法务部权事业部合档案理进行监督发现合存缺失原件等情况应时反馈补救监督程中发现存未求档合档案者疏忽意导致合原件丢失应提交相关部门责进行考核
6324 事业部档案理员应制作统格式档案调阅申请单调阅合档案原件进行扫描复印需部门理领导批准调阅合档案原件带离公司需事业部总裁授权员批准档案理员应档案调阅情况建立台账做档案实际致档案调阅保保善导致合丢失毁损应提交相关部门责进行考核
633 应收账款理
6331 事业部应制定根公司应收账款制度指定专职兼职应收账款理岗位／部门事业部期应收账款进行催收理形成催款记录针客户期应收账款催收频次月应低四次
6332 防止期应收账款超诉讼时效事业部应收账款理岗位部门应该时收集档催收证包括限应收账款账单催款函律师函解协议付款计划付款协议等中求期应收账款账期超6月时少应客户发送应收账款账单客户进行账目核账期超6月超12月时少应客户发送催款函账款超12月超18月时少应客户发送律师函函件发送客户拒收者拒绝作出回应应1月发送级函件期应收账款账期超18月时应时法务部报备准备相关诉讼事务
6333 事业部应该述函件发放回执建立登记台账时述函件回执客户回复等档案移交法务部法务部述材料进行档案理
6334 事业部应收账款岗位部门催收程中发现客户起诉执行破产等严重影响履行力事项应时报送法务部法务部应根该客户情况采取磋商诉讼等手段追讨应收账款
634 外聘律师理
6341 根工作需法务部负责公开择优成效益原选聘常年法律顾问专项法律顾问中常年法律顾问服务合期限超3年常年法律顾问整集团总部事业部分（子）公司提供法律服务事业部分支公司外聘选常年法律顾问
专项法律顾问中涉集团总部证劵类专项法律服务董事会办公室聘选专项法律顾问服务包括限职调查重合谈判仲裁诉讼案件处理法律培训等均应法务部负责聘选法务部应根需求部门建议求聘选合适律师事务参专项法律服务服务相关细节等律师事务进行协商提出协商方案
6342 常年法律顾问合集团总部起草需明确服务范围服务期限等服务容专项法律顾问合方提供中公条款法务部应提出修改意见
6343 法务部应外聘法律顾问意见进行复核发现外聘法律顾问意见违反法律法规应时指出
6344 法部应求外聘法律顾问提交年度工作报告定期进行考核考核结果作否续聘
64 监督检查考核
641 事业部分（子）公司风控岗位部门应定期事业部执行规定情况进行监督检查
法务部事业部分（子）公司执行情况进行监督检查通报检查结果
检查程中发现事业部分（子）公司存未执行规定情形该等情形进行调查核实确实存问题应通知相关员求改正采取补救措施相关员未配合调查未采取改正补救措施法务部予公开批评教育根公司相关制度提交相关部门予处罚
642 事业部分（子）公司相关部门没规定期限法务部提供材料提供材料符合规定导致公司丧失诉权胜诉权者公司造成重济损失法务部应通报进行考核追究责构成犯罪法移送司法机关处理
643企业法律纠纷预防处理工作中做出重贡献企业避免挽回重济损失（金额1000万）集团总部应做出重贡献法务员风控员法律顾问予表彰奖励
644 集团总部事业部分（子）公司法务员风控员法律顾问关工作员处理重法律纠纷案件中疏忽意玩忽职守公司造成重济损失（金额100万）应追究相关责犯罪嫌疑法移送司法机关处理
645 集团总部聘外聘律师代理案件程中未勤勉责违反关规定行公司造成损失法务部应法追究相关责次聘集团总部分（子）公司提供法律服务
646 事业部 分（子）公司未国家省集团总部关规定建立法律风险防范机制发生重营决策失误集团总部予通报批评者警告情节严重者造成企业资产重损失（金额1000万）直接负责员直接责员予处分犯罪嫌疑法移送司法机关处理
7相关文件
71员工奖惩制度
8记录
81应收账款账单
82应收账款催款函
83合档案调阅单
9附件
10附
规定发布日起执行法务部负责解释
编制：柴先礼 审核：张友权 批准：曹仁贤
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档