第九章 基金投资评审
章包括基金投资项目审查初评评审相关求
基金投资项目宗旨
中瑞合作基金投资宗旨符合中国瑞士发展政策目标盈利持续发展项目提供资金增进中瑞双方济关系发展元化特瑞士中国企业间投资流转技术转
二基金投资项目象
中瑞合作基金投资象中国注册中国瑞士中国德国间成立合资企业
三参基金投资项目评审部门职责
根行业务分工投资业务局负责中瑞合作基金相关日常理工作代表开行行股东权利
四基金投资项目评审程序方法
中瑞合作基金投资项目评审基金理——中瑞创业投资基金理限公司负责基金投资委员会负责审批基金理提出投资申请报告投资委员会中瑞双方派出代表5组成（7票）中行委派1担投资委员副席享两票表决权
（）基金理公司提交投资申请报告进行审查
1审查报告部分材料否齐全包括：
l 投资申请报告容
l 项目概况（包括方股东情况）
l 项目总投资建设容
l 资金结构资金筹措
l 工程技术行性（先进性适性）
l 产品市场营销策略
l 员组织公司理结构
l 项目财务分析
l 环境保护
l 社会效益分析
l 撤出方案
l 投资风险（包括竞争手）分析
l 结
l 必附件
Ø 基股权结构利润分配方式基金撤出方案等
Ø 单位企业介绍银行资信证明营业执审计三年财务报表等
Ø 股东方基情况：技术专长资金实力资信状况等
Ø 邀请基金投资函包括希加入方式数额
Ø 关机构审批文件
Ø 项目建议书研报告
Ø 符合国际惯例商业计划书
Ø 专门市场调查报告未营销计划
Ø 股权转方案增资扩股资金途项目建议书研报告
Ø 关资料
2审查基金理公司提交投资申请报告
审查受理项目否符合基金投资指导原求
3审查处理
审查确认基金理公司提供资料基符合申请基金投资求项目进入初评阶段
项目符合述求项目理应收需资料5工作日通知基金理公司修改方案撤销申请
（二）项目初评
1项目初评容
l 根国家计委颁布外商投资产业指导目录关指导性文件审查项目否符合国家产业投资政策
l 投资方资信实力状况
l 产品技术水状况属先进般落产品
l 产品市场状况全国区行业位属市场短缺产品供求体衡度竞争产品
l 拟投资企业（项目）优势投资风险
l 企业（项目）投资结构设计否合理
l 应考虑素
2项目初评方法求
l 分析
l 征求处局志意见
l 征求行项目评审局专家委员会行业专家意见
l 通开行专家委员会介绍聘请行外专家提供咨询意见
l 走访级关政府部门行业协会机构开展职调查调查项目理需三日写出职调查报告作资料妥善保存作项目开展续工作
l 请专业咨询机构会计师事务提供咨询报告意见
述工作完成项目理应三日述容求书面提出项目初评意见
初评意见应全面客观反映项目实际情况
3初评程序
项目理提出项目初评意见
l 未通初评项目项目理行投资委员会成员报告建议继续完善投资方案进行项投资
l 通初评项目进入评审程序行评审局起草签报
（三）项目评审
1项目评审程序
l 投资业务局名义签报综计局综计局关评审局达基金项目评审通知
l 评审局项目评审评审意见反馈投资业务局项目理投资业务局投资委员会成员汇报建议否投资项目：
2项目理求
l 项目理应积极配合评审局工作
l 项目理应熟悉解国家关中外合资企业税收财会制度方面关规定评审局提供财务评审
l 项目评审程中需前企业进行调查项目理应参加调查工作调查程中企业提出工作外求
l 项目理评审局提供作评审基础资料数信息应认真核实真实性性提供数单位提出求关财会税收等方面规定应核实确认否已变更项目理疏忽等观原造成评审局提供错误数信息造成评审结果出现严重错误情况应负相应责
l 期国家方政府出台关政策果涉拟投资项目属行业应时评审局沟通分析投资项目发生影响
l 审查评审局提供评审意见否包括容：
l 项目概况投资者情况产品市场分析工程技术评价建设容总投资资金结构资金筹措财务效益分析投资风险分析评审结建议关容
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基金投资项目宗旨
中瑞合作基金投资宗旨符合中国瑞士发展政策目标盈利持续发展项目提供资金增进中瑞双方济关系发展元化特瑞士中国企业间投资流转技术转
二基金投资项目象
中瑞合作基金投资象中国注册中国瑞士中国德国间成立合资企业
三参基金投资项目评审部门职责
根行业务分工投资业务局负责中瑞合作基金相关日常理工作代表开行行股东权利
四基金投资项目评审程序方法
中瑞合作基金投资项目评审基金理——中瑞创业投资基金理限公司负责基金投资委员会负责审批基金理提出投资申请报告投资委员会中瑞双方派出代表5组成（7票）中行委派1担投资委员副席享两票表决权
（）基金理公司提交投资申请报告进行审查
1审查报告部分材料否齐全包括：
l 投资申请报告容
l 项目概况（包括方股东情况）
l 项目总投资建设容
l 资金结构资金筹措
l 工程技术行性（先进性适性）
l 产品市场营销策略
l 员组织公司理结构
l 项目财务分析
l 环境保护
l 社会效益分析
l 撤出方案
l 投资风险（包括竞争手）分析
l 结
l 必附件
Ø 基股权结构利润分配方式基金撤出方案等
Ø 单位企业介绍银行资信证明营业执审计三年财务报表等
Ø 股东方基情况：技术专长资金实力资信状况等
Ø 邀请基金投资函包括希加入方式数额
Ø 关机构审批文件
Ø 项目建议书研报告
Ø 符合国际惯例商业计划书
Ø 专门市场调查报告未营销计划
Ø 股权转方案增资扩股资金途项目建议书研报告
Ø 关资料
2审查基金理公司提交投资申请报告
审查受理项目否符合基金投资指导原求
3审查处理
审查确认基金理公司提供资料基符合申请基金投资求项目进入初评阶段
项目符合述求项目理应收需资料5工作日通知基金理公司修改方案撤销申请
（二）项目初评
1项目初评容
l 根国家计委颁布外商投资产业指导目录关指导性文件审查项目否符合国家产业投资政策
l 投资方资信实力状况
l 产品技术水状况属先进般落产品
l 产品市场状况全国区行业位属市场短缺产品供求体衡度竞争产品
l 拟投资企业（项目）优势投资风险
l 企业（项目）投资结构设计否合理
l 应考虑素
2项目初评方法求
l 分析
l 征求处局志意见
l 征求行项目评审局专家委员会行业专家意见
l 通开行专家委员会介绍聘请行外专家提供咨询意见
l 走访级关政府部门行业协会机构开展职调查调查项目理需三日写出职调查报告作资料妥善保存作项目开展续工作
l 请专业咨询机构会计师事务提供咨询报告意见
述工作完成项目理应三日述容求书面提出项目初评意见
初评意见应全面客观反映项目实际情况
3初评程序
项目理提出项目初评意见
l 未通初评项目项目理行投资委员会成员报告建议继续完善投资方案进行项投资
l 通初评项目进入评审程序行评审局起草签报
（三）项目评审
1项目评审程序
l 投资业务局名义签报综计局综计局关评审局达基金项目评审通知
l 评审局项目评审评审意见反馈投资业务局项目理投资业务局投资委员会成员汇报建议否投资项目：
2项目理求
l 项目理应积极配合评审局工作
l 项目理应熟悉解国家关中外合资企业税收财会制度方面关规定评审局提供财务评审
l 项目评审程中需前企业进行调查项目理应参加调查工作调查程中企业提出工作外求
l 项目理评审局提供作评审基础资料数信息应认真核实真实性性提供数单位提出求关财会税收等方面规定应核实确认否已变更项目理疏忽等观原造成评审局提供错误数信息造成评审结果出现严重错误情况应负相应责
l 期国家方政府出台关政策果涉拟投资项目属行业应时评审局沟通分析投资项目发生影响
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l 项目概况投资者情况产品市场分析工程技术评价建设容总投资资金结构资金筹措财务效益分析投资风险分析评审结建议关容
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