投资基金合文格式
蓝天基金资产信托契约
根国现行法律深圳市投资信托基金理暂行规定关精神求中国民建设银行深圳分行深圳蓝天基金理公司着发起蓝天基金
募集资金投资产生良效益济领域投资获高投资回报较丰厚资增值宗旨等协商形成识达成协议：
第条释义
契约条款规定外列词语具意义：
基金指根契约规定设立蓝天基金
基金单位指代表基金定资产份额等份
指国民法通指民事活动参者包括然法
受益指持基金发行单位份额契约规定享相应资产实际权收益分配权剩余资产分配权受益会表决权等权益承担契约基金章程现行法规规定义务
机关指基金实施行政理职政府机构契约中通指中国民银行深圳济特区分行
理根基金理规定作基金发起契约缔结受信托委托基金资产做投资理活动契约中专指深圳蓝天基金理公司继
投资指理基金资金购买股票债券银行票商业票价证券应占资金份额企业进行参股等项目资金运象进获取相应利益行
信托指根基金理规定作契约缔约契约规定基金资产进行保契约中专指中国民建设银行深圳市分行继
会计年度指公历年1月1日起年12月31日止期间
年初资产净值指基金会计年度开始第估值日资产净值
受益证指根基金理规定信托理募集基金资金受益签发价证券契约中通指机关批准证券存折
单位持指登录受益名册基金单位实际持时通指基金受益
受益名册指契约第四条述记载关基金受益名称址持单位份额等资料登记名册
登记指受信托委托负责受益名册登录保工作机构契约专指深圳证券登记公司
交易日指国合法证券交易活动证券交易证券商银行营业日
关连泛指列三种：
（1）直接间接拥理信托总股份额30％普通股表决权
（2）受述（1）项指控股
（3）理信托直接间接拥总股份额30％普通股表决权
估值指根契约第六条规定基金关资产债权价值进行评估活动
估值日指理契约规定进行资产净值计算公布交易日
首次发行费指契约第七条指首次发行费
理年费指理根契约第十三条3款规定应享款额
资产净值指根契约第六条规定基金基金发行基金单位（根文求定）拥代表资产价值
信托年费指信托根契约第十二条3款规定应享款额
核数师指根契约规定理信托意指定基金会计帐目进行核数公认专业机构专业员
般决议指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数50％票数通决议
特决议指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数75％票数通决议
会计结算日指契约规定基金存续期间年12月31日
分配收益帐户指契约规定专供存放分配收益资金帐户
收益分配日指基金存续期会计年度终信托提出受益会确定该会计年度收益分配户截止日该日超出该会计年度会计结算日三月期间
基金章程指蓝天基金章程修改增补部分
基金理规定指深圳市投资信托基金理暂行规定
计价日指基金估值日前证券交易日股权估价日房产评估日
第二条基金
1基金名称：蓝天基金
2基金发行规模：基金高发行限额30000万单位低发行额18000万单位基金单位面额民币壹元基金初始封闭期市交易外追加发行基金单位存续期增加基金单位总额相应增加受益持单位数额形式派发年收益
3基金存续期：基金成立起初始三年封闭式单位信托投资基金期满前根受益会决议机关批准延长封闭期（长超十年）转开放式投资基金转理发起名投资基金
4基金资产列部分构成：
（1）发售基金单位资金收入
（2）利述资金进行投资该等投资形成财产
（3）出售转述投资财产资金收入
（4）述投资财产存续程中形成增值溢价非营业性收入
（5）关收益进行投资获收入
（6）述项目外杂项收入
5基金述资产（统称基金资产）信托信托原名义持基金投资（受益）实际持
6信托应述资产开立独立资产资产外单独帐户进行保持基金切外业务活动均基金名义出现
7信托理受益均契约基金资产享留置权抵押权优先权
8基金出投资营时外入现金资产形式体现资金基金款余额超基金该会计年度年初资产净值
基金述款源信托理关连该等款利率般应高期业通常利率水
第三条基金单位发行受益证持
1基金单位发售象发行办法发行期限机关核准招募说明书列实施
2基金单位面值民币壹元发售价格民币壹元加收发售价格3％首次发行费
3基金单位受益证均记名书面证形式发行受益证（交易手）1000基金单位
4基金发行受益证表示单位持享基金定份额资产权受益权权益承担相应义务证明保障收益
5理须认购持基金单位发行总额5％份额基金清盘前未机关批准低述原始数额
6基金单位实际持时基金受益受益契约规定享基金权益该受益持基金单位份额成正受益均享基金某特定资产特权利
7基金单位受益基金封闭式存续期间基金赎回持基金单位
8果基金规定发行期限售出基金单位数额达低限额求基金成立届时发起已募集金额加民银行规定活期存款利率计算利息扣相应发行费退认购
第四条受益名册基金单位转
1基金未市前开放式运作期间受益名册理书面电子信息形式制作登录变更保存市交登记办理受益名册记录容：
（1）受益姓名供分配现金收益银行帐号存折号
（2）受益持基金单位份额
（3）该受益认购受基金单位日期转关资料
（4）基金单位转户日期
2受益认需更改述记录容时应理登记提出更改申请理登记关规定程序进行审核视情况决定否受益名册作出相应变更
3受益身份确认持单位份额般应受益名册记录准
4基金成立满三年属延长封闭期基金单位申请证券交易市交易
基金单位市交易规市证券交易规执行
5受益均权名基金单位通理委托证券交易证券商偿转
6述基金单位交易转价格该交易日市场价格确定转方／受方行支付机关规定印花税手续费
7述转中受须持转证理登记办理已转基金单位户手续方享该份额基金单位收益公配等权益
第五条基金投资目标投资范围投资限制
1基金作面社会新型金融投资工具目标根证券等市场变化情况投资汇集资金元化组合投资方式投放类已市非市股票债券等价证券企业股权房产期货等投资项目求分散降低投资风险达基金资较增值
2基金初始阶段证券投资市交易股票债券深圳海两市场更利投资机遇基金参非市公司股权收购合作开发营房产等业务
3基金投资规模范围列限制：
（1）投资股票资金超基金该会计年度初资产净值80％投资债券例超40％投资非市公司股权超30％房产期货等类投资超40％
（2）投资市公司股票种证券总金额超基金年初资产净值10％投资市公司股票证券数额超该公司该种股票证券发行总数额
10％
（3）基金投资类基金发行单位受益证基金资产提供担保投资承担限责项目
（4）基金外放款等投资时机款项外短期拆拆余额超基金年初资产净值25％
（5）理未获信托书面意前基金资产投资理股东拥30％股权企业项目
4列情况果基金投资已超出述投资限额理须该投资额进行调整（包括须减少追加投资作资产配置）：
（1）基金全部部分资产升值贬值某种市价变动原造成该项投资额超述限额时
（2）受投资企业出现兼重组分立转等情况造成该项投资额超限时
（3）基金营活动中支出收入定款额造成该项投资额超限时
5理关连未获信托书面意前名义基金发生投资关系
6基金存放信托理关连处现金存款利率低期业存款利率水
7理时根营需决定某投资项目时部分全部投资项目变现资金转作途
8述切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行非理认必采基金利交易方式须信托意
9信托权拒绝接受认符合契约规定投资财产求理时采取措施符合契约规定投资财产加换
10理基金成立信托书面意开展投资营活动
第六条资产估值规
1基金单位市月第证券交易日基金资产基金单位估值日
2基金资产基金单位估值遵循深圳市会计准参国际惯例遵契约关规定进行
3基金资产价值数额应列基准确定：
（1）市挂牌证券投资项目价值应该投资市场计价日相等投资份额收市价计算列外：
a果述投资市场止处投资市场收市价计算
b果出某种原定时间法述投资市场中获价格数前计价日价格计算视需暂停估值
c果投资项目须负担利息述价格资料未包括该应计利息部分该投资项目计算时应计价日止应付利息部分预先扣
注：果理循述途径获称新资料价格实际价格误差理差错承担责
（2）未市债券短期商业票买进成加买进次日起计价日止应收利息准计算
（3）银行存款类似货币性资产价值应票面值加计价日止应收利息准计算
（4）已达成价格协议尚未实施需约交割投资财产价值应该投资财产权责发生应具价值计算
（5）股权未清算投资项目该项投资原始成加预期利润值计计价日止应获取利润数计算
（6）述投资财产项目外应收付债权债务计价日止应收回应付数额进行计算
（7）规定基金资产中摊预提规费支出金额应月月末余额减月月末计价日止应摊销部分加计价日止应预提部分余额计入基金资产总额计算
4基金资产述方法估值果资产价值帐面值增值部分作重估盈余入帐帐面值重估盈余中扣
5述方式计算出基金资产总额减基金负债总额余额基金该估值日资产净值
述资产净值基金已发行单位总额数基金单位资产净值
6理信托意述投资项目财产计值方式作适调整采计值方式真实反映资产实际价值
7基金单位资产净值月深圳特区报深圳商报公布次
第七条基金费
1首次发行费包括发起费佣金承销费宣传广告费文件资料印制派发费等费率基金单位发售价格3％计算认购认购基金单位时支付
2基金理年费费率基金年资产帐面净值12％逐日累计月10日前信托基金资产中直接支付理
3基金信托年费费率年资产帐面净值03％逐日累计月1 0日前基金信托基金资产中直接提取
4基金受益名册登记费受益证托费市交易费分配基金收益发生费信托根契约关规定标准信托资产中时支付理登记证券商证券交易
5公告通知基金关事项编制年报季报等文件费律师费核数师费公证费等应付费信托理指定关合核实基金资产中支付
6基金进行投资理运作中外款办理财产保险中发生切费利息支出信托关合基金资产中支付
7基金投资营中获收益中应缴纳种税费方性规费等信托基金资产中支付
8述项目外时性必需开支法规政府规定缴费信托认实际发生额基金资产中支付
9理信托基金资金进行投资理活动中发生必须开支信托基金资产中支出理信托身日常行政理开支基金承担
第八条会计审计报告
1基金单独立帐独立核算负盈亏
2基金会计制度深圳济特区会计准执行特区会计准未作规定参国际惯例执行
3理季终月须信托提交季度信托报告信托半年终半月应公开基金中期财务报告会计年度终三月受益会提交核数师公允审计年度财务报告
4基金投资理活动中会计帐簿资产保会计帐簿均信托建立保理负责建立保基金切投资理活动事项记录
理信托均应方查复制建帐簿记录资料提供方便条件
5述切会计证帐簿投资理记录资料保存年限基金清盘终结满五年
6基金核数师应中国陆香港注册专业会计机构专业士必须独立信托理关连
第九条收益分配
1基金会计结算日止实现该会计年度收益总额指该会计年度基金投资营中获股息红利利息利润／种类收入（包括已／应收回债权）总收入部分扣年应支出投资营成应纳税额方性规费等款项余额部分
2基金述年收益总额扣规定理提取业绩奖金部分余额该会计年度分配收益总额
3述年分配收益总额分配方式信托确定受益会通基金单位总数额计算出基金单位分配收益数收益分配日册受益名单理登记现金形式直接划拨入受益受益名册登录银行户头送红利单位形式印出受益证发交受益通常情况基金年收益分配均采派送红利单位形式
4基金年分配收益次通常会计年度终三月进行般进行中期分配果该会计年度收益总额低基金年初资产净值
5％例收益该年进行收益分配
5述年收益存放分配收益帐户中计取利息收入应转入会计年度分配收益数额该年收益分配日分配程中均计提利息
6果受益身原造成信托理登记法定期限（般基金清盘前达五年基金清盘开始日止）应分配该受益收益时派发出该受益视已行放弃述收益受益权述期限权信托理索偿述情况述法公配出收益应构成基金资产部分
第十条受益会决议
1受益会年少召开次通常该会计年度终二月召开者根代表基金单位份额总数10％受益书面建议时召开
2持代表基金单位定份额（视发行情况定）受益权出席会足述份额受益书面委托权出席发表关意见代行表决权理信托董事获授权高级职员均出席会
3会召开时间点出席资格会议议题信托确定应少提前二十天深圳特区报深圳商报刊登公告寄发信函方式通知受益受益出原末见收述通知均影响该次会决议产生约束力
4会须持代表基金单位发行总份额30％受益委托出席方正式召开讨表决般决议需讨表决特决议出席代表基金单位份额应达发行总额50％
5果通知开会时间已十分钟签出席代表基金单位份额达款求会必须延15日召开时间点会席信托决定述方式通知受益属延期召开会出席持代表基金单位份额作求讨表决原定议案
6会席信托事先书面指定果信托未指定已指定会席迟15分钟出席场推举出位出席担会席
7非会席根表决需根代表基金发行单位总份额10％出席提议决定采基金单位票表决方式会表决决议般出席票表决方式进行
8般决议通否决须述出席表决权总额50％赞反方效特决议通否决述出席表决权总份额75％赞反方效
会通决议全体受益（包括未出席会受益）理信托均约束力
9会会议纪应详细记录会召开时间点出席名单议题会讨通否决决议会席签名述会议纪正交信托保存副交理留存
10列事项须会作特决议进行讨表决：
（1）基金章程进行修改增补
（2）契约进行修改增补
（3）已终结会计年度收益分配方案
（4）基金存续期延长转变开放式基金提案
（5）基金期满清盘提前清盘事项
（6）理信托辞职撤换
（7）关基金重事项
述通特决议必时须机关核准
第十条基金结业清盘
1基金封闭期届满未获延长时延长封闭期届满时受益会决定转变名投资基金时开放式运作期间受益会决定终止基金时机关批准基金应结业
2出现列情况时基金受益会通决议机关批准提前结业：
（1）现行法规变更新法规实施基金继续合法存运作时
（2）理退撤换二月新理继时
（3）信托退撤换二月新信托继时
（4）抗力致基金正常运作达二月时
（5）基金资产净值连续六月降已发行基金单位面额总值70％时
3信托理代表基金已发行单位总份额50％受益均权书面提出基金提前结业建议
4基金结业机关批准信托应快公告信函方式基金结业日基金单位户截止日通知受益时信托负责组织基金清算组理基金决定结业进行新投资基金单位停止转
5基金清算组组成员应包括信托理注册会计师核数师法律顾问等
6基金清算组职责：
（1）清理核保基金资产
（2）清理基金未结债权债务
（3）认适方式快变现切未现金形式存资产
（4）机关提出基金结余资产分配方案获批准负责该方案实施
（5）负责基金结业程中事宜
7基金清算组受托履行述职责时权获取合理报酬该项报酬机关核准优先基金结余资产中受偿
8受益述基金结余资产分配开始达定期限（通常十二月）未领取部分应交机关处理
第十二条信托
1信托必须履行列职责：
（1）协助理发起基金
（2）配备专职员负责妥善保基金资产
（3）设立基金资产单独帐户区资产资产外进行登录核算
（4）建立保存单位受益名册召集受益会负责收益分配
（5）负责基金证券交易中交割清算户负责股权项目投资清算
（6）监督理履行职责监督投资理活动符合契约基金章程规定
（7）确认理履行职责中违反契约规定投资行指示办理关收支财务手续
（8）审查公开基金财务报告公开性文件
（9）契约基金章程中规定信托应履行职责
2信托关义务：
（1）维护投资受益利益行准心职遵约守法
（2）受托基金资产承担保监督责
（3）注意保守基金商业秘密时候外（包括属关职员）
泄漏基金现时未投资计划意图状况
（4）权干涉执行理未违反契约规定投资决策否应承担基金理受损失赔偿责
（5）责时基金理重影响事通报理积极协助理采取相应措施责理查阅基金资产受益等关资料提供便利条件
3信托具权益：
（1）权取基金信托年费基金理垫支金额遭受非身责引致济损失合理补偿
（2）权审查理投资计划方案逐笔核查笔占基金年初资产净值5％金额投资项目
（3）权拒绝接受理符契约规定投资营行
（4）权费委托办理信托负责关事务
（5）信托作基金投资受益资产名义权益代表理缔结契约述投资受益均约束力
（6）契约中规定权益
第十三条理
1理必须履行列职责：
（1）参负责基金发起工作
（2）分析研究关投资市场动趋势制订出行性强投资计划方案
（3）组织专业士独立基金资产进行投资理
（4）信托授权代表基金外签订履行切投资合协议
（5）定期基金资产单位进行估值予公布
（6）负责基金已发行基金单位市交易工作
（7）定期编制递交理报告受益会报告工作
（8）提出会计年度收益分配建议初步方案
（9）准备印制公布基金关情况公开性文件资料
（10）契约规定职责
2理关义务：
（1）努力实现基金宗旨行高目标心职遵约守法
（2）谨慎选择决定投资项目注意发挥元化组合投资优越性基金承担投资理责
（3）注意保守基金商业秘密时候外（包括属关职员）
泄漏基金现时未投资计划意图状况
（4）责时基金信托重影响事通报信托动积极采取相应措施责信托查阅基金投资理等关资料提供便利条件
（5）受托属职员相应代理行承担责3理关权益：
（1）权取基金理年费基金信托垫支金额合理补偿权基金进行投资理活动中非理责遭受损失获合理补偿
（2）权取理业绩奖金契约规定理业绩奖金数额该年度末基金资产净值超年初资产净值25％部分中25％例提取述原发解月计提次具体基金该会计年度估值日前月实现收益达该月额度超额部分中25％例预提逐月调整年终衡视情况决定否实提计提公式：
计提额＝（Vn－Vo－n／48×Vo）×25％
式中：Vo表示基金年初资产净值
Vn表示估值日前月资产净值
n表示计值月数
（3）违反契约规定条件权选择决定笔投资采取笔投资采取项理行
（4）基金存续期享时基金资产投资充分营权处分权
（5）契约规定权益
第十四条信托理免责
1信托理履行职责中均列非身违法违规违约引致产生果承担责：
（1）正常业务交中接受方事鉴署盖章／交付信托理通知决议指令信函证声明说明票证重组计划代表权证信真件投资文件资料等基金信托理遭受损失
（2）理信托根现行法律政策政府机关规定求（否具法律效力）采取采取行动果
（3）客观条件原法执行契约关规定
（4）非信托理指定委托代理托纪擅行（信托理述选择指定委托错误造成损失应负责）
（5）收权益证书转证书申请表格关书面证文件签名盖章述证书伪造权签名盖章（信托理权利义务述签名印章送关方面辨真伪）述签名盖章采取行动实施作
（6）履行受益会表决通已记入会席签名会议纪中决议（该决议事发现符合会召开形成决议关求该决议非受益均约束力）
（7）款列银行业者注册会计师律师纪代理关理信托（非契约规定）失误行忽略行判断错误遗忘失慎等造成信托理善意相信赖述建议信息基金信托理遭致损失
2信托理履行契约规定职责程中根作信托理代理顾问银行业者注册会计师律师纪代理士书信电话电传传真形式传达建议信息采取投资理行述建议信息中失误处承担责
3非契约前面部分相反明确规定信托理应视已获履行职责充分授权行决定采取履行职责方式方法非身意疏忽作作基金造成资产损失损坏营支出增加营困难承担责
4信托理：
（1）接受认合格机构联合组织出具信足证明基金关资产价值资产购入售出价格资产市价格证明文件
（2）行业／专业协会官方机构已形成惯例规律进行投资财产买卖
5契约阻止理信托列行：
（1）契约第三条第5款规定外名义资金购入持处分基金单位
（2）董事属职员名义资金购入持售出处分构成基金资产投资项目财产
（3）基金资产持受益（包括然法机构组织）缔结济合进行济活动
（4）理信托名义参合作创立基金完全独立新基金需新基金获收益交付基金
6信托：
（1）善意理投资营求采取采取行理行述行造成损失承担责
（2）根契约规定基金资产中支付项目外信托义务支付开支项目
（3）信托义务基金名义提起参认会造成承担济支出济责契约规定基金关法院起诉庭审答辩活动（非理提出书面求根契约规定应基金负责足额补偿遭受济损失）
7理：
（1）非出履行契约规定职责中身意疏忽方面原理契约规定行动结果承担法律责
（2）非契约明确规定理信托行动果承担法律责
（3）权契约关规定应承担全部部分工作务享权力行决定事务交信托意第三履行实施情况理权全额享契约规定应支付理理年费业绩奖金切关补偿
8理信托权销毁保存已超定期限基金关会计帐簿证文件资料（保存期限基金清盘终结满五年）
9契约明确规定信托理履行职责中遭受济赔偿均补足性影响法律规定法院判决书调解书仲裁机构裁决书规定信托理作赔偿（信托理必须充分证明履行职责时存意疏忽失职违约情况责）
第十五条信托理辞职撤换
1信托理根身意愿基金存续满十年继续存续时辞信托理职务须列程序进行：
（1）信托理未指定新信托理前行退
（2）信托理欲辞职时选定新信托理必须符合信托理资格力求应取契约方缔约意受益会特决议批准情况留契约缔约应新加入缔约签订份契约补充协议确认新加入缔约继取代欲退出缔约位置履行职责
（3）述换程序完成新旧缔约均应述情况快通知受益
2信托理列情况建议受益会表决报机关批准撤换理信托：
（1）理信托身非愿清盘
（2）理信托严重失职严重违反现行法律基金理规定契约基金章程规定
（3）信托理充足理相信书面形式指出维护数受益利益考虑应撤换掉理信托
（4）代表基金已发行单位总份额50％（理信托持视持单位份额外）受益书面求撤换理信托情况果撤换理持基金单位份额全部新理估值日价格收购
3述换撤换程序中完成前欲辞职撤换理信托必须继续履行契约规定关职责行退否应承担基金方造成济损失赔偿责
理信托退撤换日期通常应新理信托日期
第十六条争议解决
1基金信托契约履行程中事间出现意见分歧争端首先应争执双方通友等协商方式解决争端果法解决争执情况机关报告机关进行调解裁决接受述调解裁决争执方均深圳市民法院提起民事诉讼
2解决述争端准法中华民国现行法规关方性法规述法规未处参相应国际惯例
第十七条契约修改增补
1契约根现行法规变更新法规实施方性新规定机关新求基金受益提议受益会决议运作形势需信托理等协商达成致意见予修改
2契约信托理方辞职撤换留方新理信托等协商达成致意见签订补充协议
3契约重修改补充协议均须受益会通报机关批准方效构成契约分割组成部分
第十八条契约生效准法
1契约双方缔约签字盖章报机关批准行生效具相应法律效力时基金成立受益均约束力
2契约式六份机关公证处留存份缔约保存二份份均具等效力
3契约容印制成册外公开发售（收回工费）供投资关场免费查阅效力应契约正准
4契约准法中华民国现行法规方性法规规定述法规规定未处应参相应国际惯例
第十九条契约终止
1果基金未规定期限成立基金已清盘完毕契约视终止
2契约方式终止均违反契约关规定
第二十条
1非契约中明确规定契约事基金封闭式运作期间均应严格契约规定执行
2契约外解释权理信托行
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蓝天基金资产信托契约
根国现行法律深圳市投资信托基金理暂行规定关精神求中国民建设银行深圳分行深圳蓝天基金理公司着发起蓝天基金
募集资金投资产生良效益济领域投资获高投资回报较丰厚资增值宗旨等协商形成识达成协议：
第条释义
契约条款规定外列词语具意义：
基金指根契约规定设立蓝天基金
基金单位指代表基金定资产份额等份
指国民法通指民事活动参者包括然法
受益指持基金发行单位份额契约规定享相应资产实际权收益分配权剩余资产分配权受益会表决权等权益承担契约基金章程现行法规规定义务
机关指基金实施行政理职政府机构契约中通指中国民银行深圳济特区分行
理根基金理规定作基金发起契约缔结受信托委托基金资产做投资理活动契约中专指深圳蓝天基金理公司继
投资指理基金资金购买股票债券银行票商业票价证券应占资金份额企业进行参股等项目资金运象进获取相应利益行
信托指根基金理规定作契约缔约契约规定基金资产进行保契约中专指中国民建设银行深圳市分行继
会计年度指公历年1月1日起年12月31日止期间
年初资产净值指基金会计年度开始第估值日资产净值
受益证指根基金理规定信托理募集基金资金受益签发价证券契约中通指机关批准证券存折
单位持指登录受益名册基金单位实际持时通指基金受益
受益名册指契约第四条述记载关基金受益名称址持单位份额等资料登记名册
登记指受信托委托负责受益名册登录保工作机构契约专指深圳证券登记公司
交易日指国合法证券交易活动证券交易证券商银行营业日
关连泛指列三种：
（1）直接间接拥理信托总股份额30％普通股表决权
（2）受述（1）项指控股
（3）理信托直接间接拥总股份额30％普通股表决权
估值指根契约第六条规定基金关资产债权价值进行评估活动
估值日指理契约规定进行资产净值计算公布交易日
首次发行费指契约第七条指首次发行费
理年费指理根契约第十三条3款规定应享款额
资产净值指根契约第六条规定基金基金发行基金单位（根文求定）拥代表资产价值
信托年费指信托根契约第十二条3款规定应享款额
核数师指根契约规定理信托意指定基金会计帐目进行核数公认专业机构专业员
般决议指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数50％票数通决议
特决议指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数75％票数通决议
会计结算日指契约规定基金存续期间年12月31日
分配收益帐户指契约规定专供存放分配收益资金帐户
收益分配日指基金存续期会计年度终信托提出受益会确定该会计年度收益分配户截止日该日超出该会计年度会计结算日三月期间
基金章程指蓝天基金章程修改增补部分
基金理规定指深圳市投资信托基金理暂行规定
计价日指基金估值日前证券交易日股权估价日房产评估日
第二条基金
1基金名称：蓝天基金
2基金发行规模：基金高发行限额30000万单位低发行额18000万单位基金单位面额民币壹元基金初始封闭期市交易外追加发行基金单位存续期增加基金单位总额相应增加受益持单位数额形式派发年收益
3基金存续期：基金成立起初始三年封闭式单位信托投资基金期满前根受益会决议机关批准延长封闭期（长超十年）转开放式投资基金转理发起名投资基金
4基金资产列部分构成：
（1）发售基金单位资金收入
（2）利述资金进行投资该等投资形成财产
（3）出售转述投资财产资金收入
（4）述投资财产存续程中形成增值溢价非营业性收入
（5）关收益进行投资获收入
（6）述项目外杂项收入
5基金述资产（统称基金资产）信托信托原名义持基金投资（受益）实际持
6信托应述资产开立独立资产资产外单独帐户进行保持基金切外业务活动均基金名义出现
7信托理受益均契约基金资产享留置权抵押权优先权
8基金出投资营时外入现金资产形式体现资金基金款余额超基金该会计年度年初资产净值
基金述款源信托理关连该等款利率般应高期业通常利率水
第三条基金单位发行受益证持
1基金单位发售象发行办法发行期限机关核准招募说明书列实施
2基金单位面值民币壹元发售价格民币壹元加收发售价格3％首次发行费
3基金单位受益证均记名书面证形式发行受益证（交易手）1000基金单位
4基金发行受益证表示单位持享基金定份额资产权受益权权益承担相应义务证明保障收益
5理须认购持基金单位发行总额5％份额基金清盘前未机关批准低述原始数额
6基金单位实际持时基金受益受益契约规定享基金权益该受益持基金单位份额成正受益均享基金某特定资产特权利
7基金单位受益基金封闭式存续期间基金赎回持基金单位
8果基金规定发行期限售出基金单位数额达低限额求基金成立届时发起已募集金额加民银行规定活期存款利率计算利息扣相应发行费退认购
第四条受益名册基金单位转
1基金未市前开放式运作期间受益名册理书面电子信息形式制作登录变更保存市交登记办理受益名册记录容：
（1）受益姓名供分配现金收益银行帐号存折号
（2）受益持基金单位份额
（3）该受益认购受基金单位日期转关资料
（4）基金单位转户日期
2受益认需更改述记录容时应理登记提出更改申请理登记关规定程序进行审核视情况决定否受益名册作出相应变更
3受益身份确认持单位份额般应受益名册记录准
4基金成立满三年属延长封闭期基金单位申请证券交易市交易
基金单位市交易规市证券交易规执行
5受益均权名基金单位通理委托证券交易证券商偿转
6述基金单位交易转价格该交易日市场价格确定转方／受方行支付机关规定印花税手续费
7述转中受须持转证理登记办理已转基金单位户手续方享该份额基金单位收益公配等权益
第五条基金投资目标投资范围投资限制
1基金作面社会新型金融投资工具目标根证券等市场变化情况投资汇集资金元化组合投资方式投放类已市非市股票债券等价证券企业股权房产期货等投资项目求分散降低投资风险达基金资较增值
2基金初始阶段证券投资市交易股票债券深圳海两市场更利投资机遇基金参非市公司股权收购合作开发营房产等业务
3基金投资规模范围列限制：
（1）投资股票资金超基金该会计年度初资产净值80％投资债券例超40％投资非市公司股权超30％房产期货等类投资超40％
（2）投资市公司股票种证券总金额超基金年初资产净值10％投资市公司股票证券数额超该公司该种股票证券发行总数额
10％
（3）基金投资类基金发行单位受益证基金资产提供担保投资承担限责项目
（4）基金外放款等投资时机款项外短期拆拆余额超基金年初资产净值25％
（5）理未获信托书面意前基金资产投资理股东拥30％股权企业项目
4列情况果基金投资已超出述投资限额理须该投资额进行调整（包括须减少追加投资作资产配置）：
（1）基金全部部分资产升值贬值某种市价变动原造成该项投资额超述限额时
（2）受投资企业出现兼重组分立转等情况造成该项投资额超限时
（3）基金营活动中支出收入定款额造成该项投资额超限时
5理关连未获信托书面意前名义基金发生投资关系
6基金存放信托理关连处现金存款利率低期业存款利率水
7理时根营需决定某投资项目时部分全部投资项目变现资金转作途
8述切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行非理认必采基金利交易方式须信托意
9信托权拒绝接受认符合契约规定投资财产求理时采取措施符合契约规定投资财产加换
10理基金成立信托书面意开展投资营活动
第六条资产估值规
1基金单位市月第证券交易日基金资产基金单位估值日
2基金资产基金单位估值遵循深圳市会计准参国际惯例遵契约关规定进行
3基金资产价值数额应列基准确定：
（1）市挂牌证券投资项目价值应该投资市场计价日相等投资份额收市价计算列外：
a果述投资市场止处投资市场收市价计算
b果出某种原定时间法述投资市场中获价格数前计价日价格计算视需暂停估值
c果投资项目须负担利息述价格资料未包括该应计利息部分该投资项目计算时应计价日止应付利息部分预先扣
注：果理循述途径获称新资料价格实际价格误差理差错承担责
（2）未市债券短期商业票买进成加买进次日起计价日止应收利息准计算
（3）银行存款类似货币性资产价值应票面值加计价日止应收利息准计算
（4）已达成价格协议尚未实施需约交割投资财产价值应该投资财产权责发生应具价值计算
（5）股权未清算投资项目该项投资原始成加预期利润值计计价日止应获取利润数计算
（6）述投资财产项目外应收付债权债务计价日止应收回应付数额进行计算
（7）规定基金资产中摊预提规费支出金额应月月末余额减月月末计价日止应摊销部分加计价日止应预提部分余额计入基金资产总额计算
4基金资产述方法估值果资产价值帐面值增值部分作重估盈余入帐帐面值重估盈余中扣
5述方式计算出基金资产总额减基金负债总额余额基金该估值日资产净值
述资产净值基金已发行单位总额数基金单位资产净值
6理信托意述投资项目财产计值方式作适调整采计值方式真实反映资产实际价值
7基金单位资产净值月深圳特区报深圳商报公布次
第七条基金费
1首次发行费包括发起费佣金承销费宣传广告费文件资料印制派发费等费率基金单位发售价格3％计算认购认购基金单位时支付
2基金理年费费率基金年资产帐面净值12％逐日累计月10日前信托基金资产中直接支付理
3基金信托年费费率年资产帐面净值03％逐日累计月1 0日前基金信托基金资产中直接提取
4基金受益名册登记费受益证托费市交易费分配基金收益发生费信托根契约关规定标准信托资产中时支付理登记证券商证券交易
5公告通知基金关事项编制年报季报等文件费律师费核数师费公证费等应付费信托理指定关合核实基金资产中支付
6基金进行投资理运作中外款办理财产保险中发生切费利息支出信托关合基金资产中支付
7基金投资营中获收益中应缴纳种税费方性规费等信托基金资产中支付
8述项目外时性必需开支法规政府规定缴费信托认实际发生额基金资产中支付
9理信托基金资金进行投资理活动中发生必须开支信托基金资产中支出理信托身日常行政理开支基金承担
第八条会计审计报告
1基金单独立帐独立核算负盈亏
2基金会计制度深圳济特区会计准执行特区会计准未作规定参国际惯例执行
3理季终月须信托提交季度信托报告信托半年终半月应公开基金中期财务报告会计年度终三月受益会提交核数师公允审计年度财务报告
4基金投资理活动中会计帐簿资产保会计帐簿均信托建立保理负责建立保基金切投资理活动事项记录
理信托均应方查复制建帐簿记录资料提供方便条件
5述切会计证帐簿投资理记录资料保存年限基金清盘终结满五年
6基金核数师应中国陆香港注册专业会计机构专业士必须独立信托理关连
第九条收益分配
1基金会计结算日止实现该会计年度收益总额指该会计年度基金投资营中获股息红利利息利润／种类收入（包括已／应收回债权）总收入部分扣年应支出投资营成应纳税额方性规费等款项余额部分
2基金述年收益总额扣规定理提取业绩奖金部分余额该会计年度分配收益总额
3述年分配收益总额分配方式信托确定受益会通基金单位总数额计算出基金单位分配收益数收益分配日册受益名单理登记现金形式直接划拨入受益受益名册登录银行户头送红利单位形式印出受益证发交受益通常情况基金年收益分配均采派送红利单位形式
4基金年分配收益次通常会计年度终三月进行般进行中期分配果该会计年度收益总额低基金年初资产净值
5％例收益该年进行收益分配
5述年收益存放分配收益帐户中计取利息收入应转入会计年度分配收益数额该年收益分配日分配程中均计提利息
6果受益身原造成信托理登记法定期限（般基金清盘前达五年基金清盘开始日止）应分配该受益收益时派发出该受益视已行放弃述收益受益权述期限权信托理索偿述情况述法公配出收益应构成基金资产部分
第十条受益会决议
1受益会年少召开次通常该会计年度终二月召开者根代表基金单位份额总数10％受益书面建议时召开
2持代表基金单位定份额（视发行情况定）受益权出席会足述份额受益书面委托权出席发表关意见代行表决权理信托董事获授权高级职员均出席会
3会召开时间点出席资格会议议题信托确定应少提前二十天深圳特区报深圳商报刊登公告寄发信函方式通知受益受益出原末见收述通知均影响该次会决议产生约束力
4会须持代表基金单位发行总份额30％受益委托出席方正式召开讨表决般决议需讨表决特决议出席代表基金单位份额应达发行总额50％
5果通知开会时间已十分钟签出席代表基金单位份额达款求会必须延15日召开时间点会席信托决定述方式通知受益属延期召开会出席持代表基金单位份额作求讨表决原定议案
6会席信托事先书面指定果信托未指定已指定会席迟15分钟出席场推举出位出席担会席
7非会席根表决需根代表基金发行单位总份额10％出席提议决定采基金单位票表决方式会表决决议般出席票表决方式进行
8般决议通否决须述出席表决权总额50％赞反方效特决议通否决述出席表决权总份额75％赞反方效
会通决议全体受益（包括未出席会受益）理信托均约束力
9会会议纪应详细记录会召开时间点出席名单议题会讨通否决决议会席签名述会议纪正交信托保存副交理留存
10列事项须会作特决议进行讨表决：
（1）基金章程进行修改增补
（2）契约进行修改增补
（3）已终结会计年度收益分配方案
（4）基金存续期延长转变开放式基金提案
（5）基金期满清盘提前清盘事项
（6）理信托辞职撤换
（7）关基金重事项
述通特决议必时须机关核准
第十条基金结业清盘
1基金封闭期届满未获延长时延长封闭期届满时受益会决定转变名投资基金时开放式运作期间受益会决定终止基金时机关批准基金应结业
2出现列情况时基金受益会通决议机关批准提前结业：
（1）现行法规变更新法规实施基金继续合法存运作时
（2）理退撤换二月新理继时
（3）信托退撤换二月新信托继时
（4）抗力致基金正常运作达二月时
（5）基金资产净值连续六月降已发行基金单位面额总值70％时
3信托理代表基金已发行单位总份额50％受益均权书面提出基金提前结业建议
4基金结业机关批准信托应快公告信函方式基金结业日基金单位户截止日通知受益时信托负责组织基金清算组理基金决定结业进行新投资基金单位停止转
5基金清算组组成员应包括信托理注册会计师核数师法律顾问等
6基金清算组职责：
（1）清理核保基金资产
（2）清理基金未结债权债务
（3）认适方式快变现切未现金形式存资产
（4）机关提出基金结余资产分配方案获批准负责该方案实施
（5）负责基金结业程中事宜
7基金清算组受托履行述职责时权获取合理报酬该项报酬机关核准优先基金结余资产中受偿
8受益述基金结余资产分配开始达定期限（通常十二月）未领取部分应交机关处理
第十二条信托
1信托必须履行列职责：
（1）协助理发起基金
（2）配备专职员负责妥善保基金资产
（3）设立基金资产单独帐户区资产资产外进行登录核算
（4）建立保存单位受益名册召集受益会负责收益分配
（5）负责基金证券交易中交割清算户负责股权项目投资清算
（6）监督理履行职责监督投资理活动符合契约基金章程规定
（7）确认理履行职责中违反契约规定投资行指示办理关收支财务手续
（8）审查公开基金财务报告公开性文件
（9）契约基金章程中规定信托应履行职责
2信托关义务：
（1）维护投资受益利益行准心职遵约守法
（2）受托基金资产承担保监督责
（3）注意保守基金商业秘密时候外（包括属关职员）
泄漏基金现时未投资计划意图状况
（4）权干涉执行理未违反契约规定投资决策否应承担基金理受损失赔偿责
（5）责时基金理重影响事通报理积极协助理采取相应措施责理查阅基金资产受益等关资料提供便利条件
3信托具权益：
（1）权取基金信托年费基金理垫支金额遭受非身责引致济损失合理补偿
（2）权审查理投资计划方案逐笔核查笔占基金年初资产净值5％金额投资项目
（3）权拒绝接受理符契约规定投资营行
（4）权费委托办理信托负责关事务
（5）信托作基金投资受益资产名义权益代表理缔结契约述投资受益均约束力
（6）契约中规定权益
第十三条理
1理必须履行列职责：
（1）参负责基金发起工作
（2）分析研究关投资市场动趋势制订出行性强投资计划方案
（3）组织专业士独立基金资产进行投资理
（4）信托授权代表基金外签订履行切投资合协议
（5）定期基金资产单位进行估值予公布
（6）负责基金已发行基金单位市交易工作
（7）定期编制递交理报告受益会报告工作
（8）提出会计年度收益分配建议初步方案
（9）准备印制公布基金关情况公开性文件资料
（10）契约规定职责
2理关义务：
（1）努力实现基金宗旨行高目标心职遵约守法
（2）谨慎选择决定投资项目注意发挥元化组合投资优越性基金承担投资理责
（3）注意保守基金商业秘密时候外（包括属关职员）
泄漏基金现时未投资计划意图状况
（4）责时基金信托重影响事通报信托动积极采取相应措施责信托查阅基金投资理等关资料提供便利条件
（5）受托属职员相应代理行承担责3理关权益：
（1）权取基金理年费基金信托垫支金额合理补偿权基金进行投资理活动中非理责遭受损失获合理补偿
（2）权取理业绩奖金契约规定理业绩奖金数额该年度末基金资产净值超年初资产净值25％部分中25％例提取述原发解月计提次具体基金该会计年度估值日前月实现收益达该月额度超额部分中25％例预提逐月调整年终衡视情况决定否实提计提公式：
计提额＝（Vn－Vo－n／48×Vo）×25％
式中：Vo表示基金年初资产净值
Vn表示估值日前月资产净值
n表示计值月数
（3）违反契约规定条件权选择决定笔投资采取笔投资采取项理行
（4）基金存续期享时基金资产投资充分营权处分权
（5）契约规定权益
第十四条信托理免责
1信托理履行职责中均列非身违法违规违约引致产生果承担责：
（1）正常业务交中接受方事鉴署盖章／交付信托理通知决议指令信函证声明说明票证重组计划代表权证信真件投资文件资料等基金信托理遭受损失
（2）理信托根现行法律政策政府机关规定求（否具法律效力）采取采取行动果
（3）客观条件原法执行契约关规定
（4）非信托理指定委托代理托纪擅行（信托理述选择指定委托错误造成损失应负责）
（5）收权益证书转证书申请表格关书面证文件签名盖章述证书伪造权签名盖章（信托理权利义务述签名印章送关方面辨真伪）述签名盖章采取行动实施作
（6）履行受益会表决通已记入会席签名会议纪中决议（该决议事发现符合会召开形成决议关求该决议非受益均约束力）
（7）款列银行业者注册会计师律师纪代理关理信托（非契约规定）失误行忽略行判断错误遗忘失慎等造成信托理善意相信赖述建议信息基金信托理遭致损失
2信托理履行契约规定职责程中根作信托理代理顾问银行业者注册会计师律师纪代理士书信电话电传传真形式传达建议信息采取投资理行述建议信息中失误处承担责
3非契约前面部分相反明确规定信托理应视已获履行职责充分授权行决定采取履行职责方式方法非身意疏忽作作基金造成资产损失损坏营支出增加营困难承担责
4信托理：
（1）接受认合格机构联合组织出具信足证明基金关资产价值资产购入售出价格资产市价格证明文件
（2）行业／专业协会官方机构已形成惯例规律进行投资财产买卖
5契约阻止理信托列行：
（1）契约第三条第5款规定外名义资金购入持处分基金单位
（2）董事属职员名义资金购入持售出处分构成基金资产投资项目财产
（3）基金资产持受益（包括然法机构组织）缔结济合进行济活动
（4）理信托名义参合作创立基金完全独立新基金需新基金获收益交付基金
6信托：
（1）善意理投资营求采取采取行理行述行造成损失承担责
（2）根契约规定基金资产中支付项目外信托义务支付开支项目
（3）信托义务基金名义提起参认会造成承担济支出济责契约规定基金关法院起诉庭审答辩活动（非理提出书面求根契约规定应基金负责足额补偿遭受济损失）
7理：
（1）非出履行契约规定职责中身意疏忽方面原理契约规定行动结果承担法律责
（2）非契约明确规定理信托行动果承担法律责
（3）权契约关规定应承担全部部分工作务享权力行决定事务交信托意第三履行实施情况理权全额享契约规定应支付理理年费业绩奖金切关补偿
8理信托权销毁保存已超定期限基金关会计帐簿证文件资料（保存期限基金清盘终结满五年）
9契约明确规定信托理履行职责中遭受济赔偿均补足性影响法律规定法院判决书调解书仲裁机构裁决书规定信托理作赔偿（信托理必须充分证明履行职责时存意疏忽失职违约情况责）
第十五条信托理辞职撤换
1信托理根身意愿基金存续满十年继续存续时辞信托理职务须列程序进行：
（1）信托理未指定新信托理前行退
（2）信托理欲辞职时选定新信托理必须符合信托理资格力求应取契约方缔约意受益会特决议批准情况留契约缔约应新加入缔约签订份契约补充协议确认新加入缔约继取代欲退出缔约位置履行职责
（3）述换程序完成新旧缔约均应述情况快通知受益
2信托理列情况建议受益会表决报机关批准撤换理信托：
（1）理信托身非愿清盘
（2）理信托严重失职严重违反现行法律基金理规定契约基金章程规定
（3）信托理充足理相信书面形式指出维护数受益利益考虑应撤换掉理信托
（4）代表基金已发行单位总份额50％（理信托持视持单位份额外）受益书面求撤换理信托情况果撤换理持基金单位份额全部新理估值日价格收购
3述换撤换程序中完成前欲辞职撤换理信托必须继续履行契约规定关职责行退否应承担基金方造成济损失赔偿责
理信托退撤换日期通常应新理信托日期
第十六条争议解决
1基金信托契约履行程中事间出现意见分歧争端首先应争执双方通友等协商方式解决争端果法解决争执情况机关报告机关进行调解裁决接受述调解裁决争执方均深圳市民法院提起民事诉讼
2解决述争端准法中华民国现行法规关方性法规述法规未处参相应国际惯例
第十七条契约修改增补
1契约根现行法规变更新法规实施方性新规定机关新求基金受益提议受益会决议运作形势需信托理等协商达成致意见予修改
2契约信托理方辞职撤换留方新理信托等协商达成致意见签订补充协议
3契约重修改补充协议均须受益会通报机关批准方效构成契约分割组成部分
第十八条契约生效准法
1契约双方缔约签字盖章报机关批准行生效具相应法律效力时基金成立受益均约束力
2契约式六份机关公证处留存份缔约保存二份份均具等效力
3契约容印制成册外公开发售（收回工费）供投资关场免费查阅效力应契约正准
4契约准法中华民国现行法规方性法规规定述法规规定未处应参相应国际惯例
第十九条契约终止
1果基金未规定期限成立基金已清盘完毕契约视终止
2契约方式终止均违反契约关规定
第二十条
1非契约中明确规定契约事基金封闭式运作期间均应严格契约规定执行
2契约外解释权理信托行
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