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新版投资基金合样
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投资基金合
天基金资产信托契约
根国现行法律__市投资信托基金理暂行规定关精神求中国民建设银行深圳分行深圳蓝天基金理公司着发起蓝天基金募集资金投资产生良效益济领域投资获高投资回报较丰厚资增值宗旨等协商形成识达成协议：
第条 释义
契约条款规定外列词语具意义：
基金 指根契约规定设立蓝天基金
基金单位 指代表基金定资产份额等份
指国民法通指民事活动参者包括然法
受益 指持基金发行单位份额契约规定享相应资产实际权收益分配权剩余资产分配权受益会表决权等权益承担契约基金章程现行法规规定义务
机关 指基金实施行政理职政府机构契约中通指中国民银行深圳济特区分行
理 根基金理规定作基金发起契约缔结受信托委托基金资产做投资理活动契约中专指深圳蓝天基金理公司继
投资 指理基金资金购买股票债券银行票商业票价证券应占资金份额企业进行参股等项目资金运象进获取相应利益行
信托 指根基金理规定作契约缔约契约规定基金资产进行保契约中专指中国民建设银行__市分行继
会计年度 指公历年１月１日起年１２月３１日止期间
年初资产净值 指基金会计年度开始第估值日资产净值
受益证 指根基金理规定信托理募集基金资金受益签发价证券契约中通指机关批准证券存折
单位持 指登录受益名册基金单位实际持时通指基金受益
受益名册 指契约第四条述记载关基金受益名称址持单位份额等资料登记名册
登记 指受信托委托负责受益名册登录保工作机构．契约专指深圳证券登记公司
交易日 指国合法证券交易活动证券交易证券商银行营业日
关连 泛指列三种：
（１）直接间接拥理信托总股份额３０％普通股表决权
（２）受述（１）项指控股
（３）理信托直接间接拥总股份额３０％普通股表决权
估值 指根契约第六条规定基金关资产债权价值进行评估活动
估值日 指理契约规定进行资产净值计算公布交易日
首次发行费 指契约第七条指首次发行费
理年费 指理根契约第十三条３款规定应享款额
资产净值 指根契约第六条规定基金基金发行基金单位（根文求定）拥代表资产价值
信托年费 指信托根契约第十二条３款规定应享款额
核数师 指根契约规定理信托意指定基金会计帐目进行核数公认专业机构专业员
般决议 指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数５０％票数通决议
特决议 指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数７５％票数通决议
会计结算日 指契约规定基金存续期间年１２月３１日
分配收益帐户 指契约规定专供存放分配收益资金帐户
收益分配日 指基金存续期会计年度终信托提出受益会确定该会计年度收益分配户截止日该日超出该会计年度会计结算日三月期间
基金章程 指蓝天基金章程修改增补部分
基金理规定 指__市投资信托基金理暂行规定
计价日 指基金估值日前证券交易日股权估价日房产评估日
第二条 基金
１．基金名称：蓝天基金
２．基金发行规模：基金发行限额３００００万单位低发行额１８０００万单位基金单位面额民币壹元基金初始封闭期市交易外追加发行基金单位存续期增加基金单位总额相应增加受益持单位数额形式派发年收益
３．基金存续期：基金成立起初始三年封闭式单位信托投资基金期满前根受益会决议机关批准延长封闭期（长超十年）转开放式投资基金转理发起名投资基金
４．基金资产列部分构成：
（１）发售基金单位资金收入
（２）利述资金进行投资该等投资形成财产
（３）出售转述投资财产资金收入
（４）述投资财产存续程中形成增值溢价非营业性收入
（５）关收益进行投资获收入
（６）述项目外杂项收入
５．基金述资产（统称基金资产）信托信托原名义持基金投资（受益）实际持
６．信托应述资产开立独立资产资产外单独帐户进行保持基金切外业务活动均基金名义出现
７．信托理受益均契约基金资产享留置权抵押权优先权
８．基金出投资营时外入现金资产形式体现资金基金款余额超基金该会计年度年初资产净值
基金述款信托理关连该等款利率般应高期业通常利率水
第三条 基金单位发行受益证持
１．基金单位发售象发行办法发行期限机关核准招募说明书列实施
２．基金单位面值民币壹元发售价格民币壹元加收发售价格３％首次发行费
３．基金单位受益证均记名书面证形式发行受益证（交易手）１０００基金单位
４．基金发行受益证表示单位持享基金定份额资产权受益权权益承担相应义务证明保障收益
５．理须认购持基金单位发行总额５％份额基金清盘前未机关批准低述原始数额
６．基金单位实际持时基金受益受益契约规定享基金权益该受益持基金单位份额成正受益均享基金某特定资产特权利
７．基金单位受益基金封闭式存续期间基金赎回持基金单位
８．果基金规定发行期限售出基金单位数额达低限额求基金成立届时发起已募集金额加民银行规定活期存款利率计算利息扣相应发行费退认购
第四条 受益名册基金单位转
１．基金未市前开放式运作期间受益名册理书面电子信息形式制作登录变更保存市交登记办理受益名册记录容：
（１）受益姓名供分配现金收益银行帐号存折号
（２）受益持基金单位份额
（３）该受益认购受基金单位日期转关资料
（４）基金单位转户日期
２．受益认需更改述记录容时应理登记提出更改申请理登记关规定程序进行审核视情况决定否受益名册作出相应变更
３．受益身份确认持单位份额般应受益名册记录准
４．基金成立满三年属延长封闭期基金单位申请证券交易市交易
基金单位市交易规市证券交易规执行
５．受益均权名基金单位通理委托证券交易证券商偿转
６．述基金单位交易转价格该交易日市场价格确定转方／受方行支付机关规定印花税手续费
７．述转中受须持转证理登记办理已转基金单位户手续方享该份额基金单位收益公配等权益
第五条 基金投资目标投资范围投资限制
１．基金作面社会新型金融投资工具目标根证券等市场变化情况投资汇集资金元化组合投资方式投放类已市非市股票债券等价证券企业股权房产期货等投资项目求分散降低投资风险达基金资较增值
２．基金初始阶段证券投资市交易股票债券深圳海两市场更利投资机遇基金参非市公司股权收购合作开发营房产等业务
３．基金投资规模范围列限制：
（１）投资股票资金超基金该会计年度初资产净值８０％投资债券例超４０％投资非市公司股权超３０％房产期货等类投资超４０％
（２）投资市公司股票种证券总金额超基金年初资产净值１０％投资市公司股票证券数额超该公司该种股票证券发行总数额１０％
（３）基金投资类基金发行单位受益证基金资产提供担保投资承担限责项目
（４）基金外放款等投资时机款项外短期拆拆余额超基金年初资产净值２５％
（５）理未获信托书面意前基金资产投资理股东拥３０％股权企业项目
４．列情况果基金投资已超出述投资限额理须该投资额进行调整（包括须减少追加投资作资产配置）：
（１）基金全部部分资产升值贬值某种市价变动原造成该项投资额超述限额时
（２）受投资企业出现兼重组分立转等情况造成该项投资额超
（３）基金营活动中支出收入定款额造成该项投资额超
５．理关连未获信托书面意前名义基金发生投资关系
６．基金存放信托理关连处现金存款利率低期业存款利率水
７．理时根营需决定某投资项目时部分全部投资项目变现资金转作途
８．述切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行非理认必采基金利交易方式须信托意
９．信托权拒绝接受认符合契约规定投资财产求理时采取措施符合契约规定投资财产加换
１０．理基金成立信托书面意开展投资营活动
第六条 资产估值规
１．基金单位市月第证券交易日基金资产基金单位估值日
２．基金资产基金单位估值遵循__市会计准参国际惯例遵契约关规定进行
３．基金资产价值数额应列基准确定：
（１）市挂牌证券投资项目价值应该投资市场计价日相等投资份额收市价计算列外：
ａ．果述投资市场止处投资市场收市价计算
ｂ．果出某种原定时间法述投资市场中获价格数前计价日价格计算视需暂停估值
ｃ．果投资项目须负担利息述价格资料未包括该应计利息部分该投资项目计算时应计价日止应付利息部分预先扣
注：果理循述途径获称新资料价格实际价格误差理差错承担责
（２）未市债券短期商业票买进成加买进次日起计价日止应收利息准计算
（３）银行存款类似货币性资产价值应票面值加计价日止应收利息准计算
（４）已达成价格协议尚未实施需约交割投资财产价值应该投资财产权责发生应具价值计算
（５）股权未清算投资项目该项投资原始成加预期利润值计计价日止应获取利润数计算
（６）述投资财产项目外应收付债权债务计价日止应收回应付数额进行计算
（７）规定基金资产中摊预提规费支出金额应月月末余额减月月末计价日止应摊销部分加计价日止应预提部分余额计入基金资产总额计算
４．基金资产述方法估值果资产价值帐面值增值部分作重估盈余入帐帐面值重估盈余中扣
５．述方式计算出基金资产总额减基金负债总额余额基金该估值日资产净值
述资产净值基金已发行单位总额数基金单位资产净值
６．理信托意述投资项目财产计值方式作适调整采计值方式真实反映资产实际价值
７．基金单位资产净值月深圳特区报深圳商报公布次
第七条 基金费
１．首次发行费包括发起费佣金承销费宣传广告费文件资料印制派发费等费率基金单位发售价格３％计算认购认购基金单位时支付
２．基金理年费费率基金年资产帐面净值１．２％逐日累计月１０日前信托基金资产中直接支付理
３．基金信托年费费率年资产帐面净值０．３％逐日累计月１０日前基金信托基金资产中直接提取
４．基金受益名册登记费受益证托费市交易费分配基金收益发生费信托根契约关规定标准信托资产中时支付理登记证券商证券交易
５．公告通知基金关事项编制年报季报等文件费律师费核数师费公证费等应付费信托理指定关合核实基金资产中支付
６．基金进行投资理运作中外款办理财产保险中发生切费利息支出信托关合基金资产中支付
７．基金投资营中获收益中应缴纳种税费方性规费等信托基金资产中支付
８．述项目外时性必需开支法规政府规定缴费信托认实际发生额基金资产中支付
９．理信托基金资金进行投资理活动中发生必须开支信托基金资产中支出理信托身日常行政理开支基金承担
第八条 会计审计报告
１．基金单独立帐独立核算负盈亏
２．基金会计制度深圳济特区会计准执行特区会计准未作规定参国际惯例执行
３．理季终月须信托提交季度信托报告信托半年终半月应公开基金中期财务报告会计年度终三月受益会提交核数师公允审计年度财务报告
４．基金投资理活动中会计帐簿资产保会计帐簿均信托建立保理负责建立保基金切投资理活动事项记录
理信托均应方查复制建帐簿记录资料提供方便条件
５．述切会计证帐簿投资理记录资料保存年限基金清盘终结满五年
６．基金核数师应中国陆香港注册专业会计机构专业士必须独立信托理关连
第九条 收益分配
１．基金会计结算日止实现该会计年度收益总额指该会计年度基金投资营中获股息红利利息利润／种类收入（包括已／应收回债权）总收入部分扣年应支出投资营成应纳税额方性规费等款项余额部分
２．基金述年收益总额扣规定理提取业绩奖金部分余额该会计年度分配收益总额
３．述年分配收益总额分配方式信托确定受益会通基金单位总数额计算出基金单位分配收益数收益分配日册受益名单理登记现金形式直接划拨入受益受益名册登录银行户头送红利单位形式印出受益证发交受益通常情况基金年收益分配均采派送红利单位形式
４．基金年分配收益次通常会计年度终三月进行般进行中期分配果该会计年度收益总额低基金年初资产净值５％例收益该年进行收益分配
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投资基金合
天基金资产信托契约
根国现行法律__市投资信托基金理暂行规定关精神求中国民建设银行深圳分行深圳蓝天基金理公司着发起蓝天基金募集资金投资产生良效益济领域投资获高投资回报较丰厚资增值宗旨等协商形成识达成协议：
第条 释义
契约条款规定外列词语具意义：
基金 指根契约规定设立蓝天基金
基金单位 指代表基金定资产份额等份
指国民法通指民事活动参者包括然法
受益 指持基金发行单位份额契约规定享相应资产实际权收益分配权剩余资产分配权受益会表决权等权益承担契约基金章程现行法规规定义务
机关 指基金实施行政理职政府机构契约中通指中国民银行深圳济特区分行
理 根基金理规定作基金发起契约缔结受信托委托基金资产做投资理活动契约中专指深圳蓝天基金理公司继
投资 指理基金资金购买股票债券银行票商业票价证券应占资金份额企业进行参股等项目资金运象进获取相应利益行
信托 指根基金理规定作契约缔约契约规定基金资产进行保契约中专指中国民建设银行__市分行继
会计年度 指公历年１月１日起年１２月３１日止期间
年初资产净值 指基金会计年度开始第估值日资产净值
受益证 指根基金理规定信托理募集基金资金受益签发价证券契约中通指机关批准证券存折
单位持 指登录受益名册基金单位实际持时通指基金受益
受益名册 指契约第四条述记载关基金受益名称址持单位份额等资料登记名册
登记 指受信托委托负责受益名册登录保工作机构．契约专指深圳证券登记公司
交易日 指国合法证券交易活动证券交易证券商银行营业日
关连 泛指列三种：
（１）直接间接拥理信托总股份额３０％普通股表决权
（２）受述（１）项指控股
（３）理信托直接间接拥总股份额３０％普通股表决权
估值 指根契约第六条规定基金关资产债权价值进行评估活动
估值日 指理契约规定进行资产净值计算公布交易日
首次发行费 指契约第七条指首次发行费
理年费 指理根契约第十三条３款规定应享款额
资产净值 指根契约第六条规定基金基金发行基金单位（根文求定）拥代表资产价值
信托年费 指信托根契约第十二条３款规定应享款额
核数师 指根契约规定理信托意指定基金会计帐目进行核数公认专业机构专业员
般决议 指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数５０％票数通决议
特决议 指根契约第十条规定召开受益会占表决权总票数７５％票数通决议
会计结算日 指契约规定基金存续期间年１２月３１日
分配收益帐户 指契约规定专供存放分配收益资金帐户
收益分配日 指基金存续期会计年度终信托提出受益会确定该会计年度收益分配户截止日该日超出该会计年度会计结算日三月期间
基金章程 指蓝天基金章程修改增补部分
基金理规定 指__市投资信托基金理暂行规定
计价日 指基金估值日前证券交易日股权估价日房产评估日
第二条 基金
１．基金名称：蓝天基金
２．基金发行规模：基金发行限额３００００万单位低发行额１８０００万单位基金单位面额民币壹元基金初始封闭期市交易外追加发行基金单位存续期增加基金单位总额相应增加受益持单位数额形式派发年收益
３．基金存续期：基金成立起初始三年封闭式单位信托投资基金期满前根受益会决议机关批准延长封闭期（长超十年）转开放式投资基金转理发起名投资基金
４．基金资产列部分构成：
（１）发售基金单位资金收入
（２）利述资金进行投资该等投资形成财产
（３）出售转述投资财产资金收入
（４）述投资财产存续程中形成增值溢价非营业性收入
（５）关收益进行投资获收入
（６）述项目外杂项收入
５．基金述资产（统称基金资产）信托信托原名义持基金投资（受益）实际持
６．信托应述资产开立独立资产资产外单独帐户进行保持基金切外业务活动均基金名义出现
７．信托理受益均契约基金资产享留置权抵押权优先权
８．基金出投资营时外入现金资产形式体现资金基金款余额超基金该会计年度年初资产净值
基金述款信托理关连该等款利率般应高期业通常利率水
第三条 基金单位发行受益证持
１．基金单位发售象发行办法发行期限机关核准招募说明书列实施
２．基金单位面值民币壹元发售价格民币壹元加收发售价格３％首次发行费
３．基金单位受益证均记名书面证形式发行受益证（交易手）１０００基金单位
４．基金发行受益证表示单位持享基金定份额资产权受益权权益承担相应义务证明保障收益
５．理须认购持基金单位发行总额５％份额基金清盘前未机关批准低述原始数额
６．基金单位实际持时基金受益受益契约规定享基金权益该受益持基金单位份额成正受益均享基金某特定资产特权利
７．基金单位受益基金封闭式存续期间基金赎回持基金单位
８．果基金规定发行期限售出基金单位数额达低限额求基金成立届时发起已募集金额加民银行规定活期存款利率计算利息扣相应发行费退认购
第四条 受益名册基金单位转
１．基金未市前开放式运作期间受益名册理书面电子信息形式制作登录变更保存市交登记办理受益名册记录容：
（１）受益姓名供分配现金收益银行帐号存折号
（２）受益持基金单位份额
（３）该受益认购受基金单位日期转关资料
（４）基金单位转户日期
２．受益认需更改述记录容时应理登记提出更改申请理登记关规定程序进行审核视情况决定否受益名册作出相应变更
３．受益身份确认持单位份额般应受益名册记录准
４．基金成立满三年属延长封闭期基金单位申请证券交易市交易
基金单位市交易规市证券交易规执行
５．受益均权名基金单位通理委托证券交易证券商偿转
６．述基金单位交易转价格该交易日市场价格确定转方／受方行支付机关规定印花税手续费
７．述转中受须持转证理登记办理已转基金单位户手续方享该份额基金单位收益公配等权益
第五条 基金投资目标投资范围投资限制
１．基金作面社会新型金融投资工具目标根证券等市场变化情况投资汇集资金元化组合投资方式投放类已市非市股票债券等价证券企业股权房产期货等投资项目求分散降低投资风险达基金资较增值
２．基金初始阶段证券投资市交易股票债券深圳海两市场更利投资机遇基金参非市公司股权收购合作开发营房产等业务
３．基金投资规模范围列限制：
（１）投资股票资金超基金该会计年度初资产净值８０％投资债券例超４０％投资非市公司股权超３０％房产期货等类投资超４０％
（２）投资市公司股票种证券总金额超基金年初资产净值１０％投资市公司股票证券数额超该公司该种股票证券发行总数额１０％
（３）基金投资类基金发行单位受益证基金资产提供担保投资承担限责项目
（４）基金外放款等投资时机款项外短期拆拆余额超基金年初资产净值２５％
（５）理未获信托书面意前基金资产投资理股东拥３０％股权企业项目
４．列情况果基金投资已超出述投资限额理须该投资额进行调整（包括须减少追加投资作资产配置）：
（１）基金全部部分资产升值贬值某种市价变动原造成该项投资额超述限额时
（２）受投资企业出现兼重组分立转等情况造成该项投资额超
（３）基金营活动中支出收入定款额造成该项投资额超
５．理关连未获信托书面意前名义基金发生投资关系
６．基金存放信托理关连处现金存款利率低期业存款利率水
７．理时根营需决定某投资项目时部分全部投资项目变现资金转作途
８．述切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行非理认必采基金利交易方式须信托意
９．信托权拒绝接受认符合契约规定投资财产求理时采取措施符合契约规定投资财产加换
１０．理基金成立信托书面意开展投资营活动
第六条 资产估值规
１．基金单位市月第证券交易日基金资产基金单位估值日
２．基金资产基金单位估值遵循__市会计准参国际惯例遵契约关规定进行
３．基金资产价值数额应列基准确定：
（１）市挂牌证券投资项目价值应该投资市场计价日相等投资份额收市价计算列外：
ａ．果述投资市场止处投资市场收市价计算
ｂ．果出某种原定时间法述投资市场中获价格数前计价日价格计算视需暂停估值
ｃ．果投资项目须负担利息述价格资料未包括该应计利息部分该投资项目计算时应计价日止应付利息部分预先扣
注：果理循述途径获称新资料价格实际价格误差理差错承担责
（２）未市债券短期商业票买进成加买进次日起计价日止应收利息准计算
（３）银行存款类似货币性资产价值应票面值加计价日止应收利息准计算
（４）已达成价格协议尚未实施需约交割投资财产价值应该投资财产权责发生应具价值计算
（５）股权未清算投资项目该项投资原始成加预期利润值计计价日止应获取利润数计算
（６）述投资财产项目外应收付债权债务计价日止应收回应付数额进行计算
（７）规定基金资产中摊预提规费支出金额应月月末余额减月月末计价日止应摊销部分加计价日止应预提部分余额计入基金资产总额计算
４．基金资产述方法估值果资产价值帐面值增值部分作重估盈余入帐帐面值重估盈余中扣
５．述方式计算出基金资产总额减基金负债总额余额基金该估值日资产净值
述资产净值基金已发行单位总额数基金单位资产净值
６．理信托意述投资项目财产计值方式作适调整采计值方式真实反映资产实际价值
７．基金单位资产净值月深圳特区报深圳商报公布次
第七条 基金费
１．首次发行费包括发起费佣金承销费宣传广告费文件资料印制派发费等费率基金单位发售价格３％计算认购认购基金单位时支付
２．基金理年费费率基金年资产帐面净值１．２％逐日累计月１０日前信托基金资产中直接支付理
３．基金信托年费费率年资产帐面净值０．３％逐日累计月１０日前基金信托基金资产中直接提取
４．基金受益名册登记费受益证托费市交易费分配基金收益发生费信托根契约关规定标准信托资产中时支付理登记证券商证券交易
５．公告通知基金关事项编制年报季报等文件费律师费核数师费公证费等应付费信托理指定关合核实基金资产中支付
６．基金进行投资理运作中外款办理财产保险中发生切费利息支出信托关合基金资产中支付
７．基金投资营中获收益中应缴纳种税费方性规费等信托基金资产中支付
８．述项目外时性必需开支法规政府规定缴费信托认实际发生额基金资产中支付
９．理信托基金资金进行投资理活动中发生必须开支信托基金资产中支出理信托身日常行政理开支基金承担
第八条 会计审计报告
１．基金单独立帐独立核算负盈亏
２．基金会计制度深圳济特区会计准执行特区会计准未作规定参国际惯例执行
３．理季终月须信托提交季度信托报告信托半年终半月应公开基金中期财务报告会计年度终三月受益会提交核数师公允审计年度财务报告
４．基金投资理活动中会计帐簿资产保会计帐簿均信托建立保理负责建立保基金切投资理活动事项记录
理信托均应方查复制建帐簿记录资料提供方便条件
５．述切会计证帐簿投资理记录资料保存年限基金清盘终结满五年
６．基金核数师应中国陆香港注册专业会计机构专业士必须独立信托理关连
第九条 收益分配
１．基金会计结算日止实现该会计年度收益总额指该会计年度基金投资营中获股息红利利息利润／种类收入（包括已／应收回债权）总收入部分扣年应支出投资营成应纳税额方性规费等款项余额部分
２．基金述年收益总额扣规定理提取业绩奖金部分余额该会计年度分配收益总额
３．述年分配收益总额分配方式信托确定受益会通基金单位总数额计算出基金单位分配收益数收益分配日册受益名单理登记现金形式直接划拨入受益受益名册登录银行户头送红利单位形式印出受益证发交受益通常情况基金年收益分配均采派送红利单位形式
４．基金年分配收益次通常会计年度终三月进行般进行中期分配果该会计年度收益总额低基金年初资产净值５％例收益该年进行收益分配
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