编号：
私募投资基金合
（适契约型非标准证券类股权类项目类）
基金份额持：
基金理：
基金托：海浦东发展银行_____________分行
特声明：托仅承担基金托职责参基金募集销售负责基金投资理风险理承担基金投资项目（标）审核义务基金理投资行（包括限投资策略决定）投资回报承担责
目录
前言 1
二释义 1
三声明承诺 3
四基金基情况 4
五私募基金募集 5
六私募基金成立备案 7
七私募基金申购赎回转 8
八事权利义务 12
九 基金份额持会日常机构 18
十基金份额登记 22
十基金投资 23
十二投资理指定变更 25
十三基金财产 25
十四指令发送确认执行 27
十五基金财产估值会计核算 30
十六基金费税收 31
十七基金收益分配 33
十八信息披露报告 34
十九风险揭示 37
二十基金合效力变更解终止 38
二十基金清算程序 40
二十二违约责 42
二十三法律适争议处理 43
二十四通知送达 43
二十五事项 44
前言
订立合目原
1订立基金合（简称合）目明确基金合事权利义务确保基金规范运作保护事方合法权益
2订立基金合中华民国证券投资基金法（简称基金法）私募投资基金监督理暂行办法（简称私募办法）关规定
3订立基金合原等愿诚实信充分保护合方事合法权益
二基金合规定基金合事间权利义务关系基法律文件基金相关涉基金合事间权利义务关系文件表述基金合突均基金合准基金合事基金法私募办法基金合关规定享权利承担义务
基金合事包括基金理基金托基金份额持
三基金基金理基金法私募办法基金合关规定募集基金理已办结登记手续中国基金业协会公示公示信息构成基金理投资理力持续合规情况认作基金资产安全保证
基金中国法律法规成立运作基金合容届时效法律法规强制性规定致应届时效法律法规规定准
二释义
合中文规定外列语应具含义：
1合：指基金份额持基金理基金托签署_________基金合该合做出效变更
2委托基金份额持：指签订合委托投资基金初始金额低100万元民币具备相应风险识力承担投资基金风险力单位中国证监会认合格投资者
3基金理：指__________________
4基金托：指海浦东发展银行_______分行
5注册登记机构：指基金理委托中国证监会认定办理基金份额登记业务机构
6外包服务机构：指接受基金理委托进行注册登记估值核算信息披露等业务第三方服务提供机构
7基金基金：指
8投资说明书：指 投资说明书容包括基金概况基金合容基金理基金托概况投资风险揭示初始销售期间法律法规规定事项等
9开放日：指非基金初始销售期间基金理办理基金申购赎回业务工作日
10资金账户托专户：指基金托根关规定基金财产开立专门清算交收银行账户
11基金财产委托财产：指基金份额持拥合法处分权委托基金理理基金托托作合标财产
12基金资产总值：指基金资产拥类价证券银行存款息资产价值总
13基金资产净值：指基金资产总值减负债价值
14基金份额净值：指计算日基金资产净值计算日基金份额总数数值
15基金资产估值：指计算评估基金资产负债价值确定基金资产净值份额净值程
16初始销售期间：指基金合投资说明书中载明基金初始销售期限基金份额发售日起长超1月
17存续期：指合生效终止间期限
18认购：指基金初始销售期间基金份额持合约定购买基金份额行
19申购：指基金开放日基金份额持合规定申请购买基金份额行
20赎回：指基金开放日基金份额持合规定求基金份额兑换现金行
21违约赎回：指基金份额持非合约定赎回开放日赎回基金行
22代理销售机构：指符合中国证监会规定条件取基金销售资格接受基金理委托代办理基金认购申购赎回等业务机构
23抗力：指合事预见避免克服客观情况
24 信息披露义务：指私募基金理私募基金托法律行政法规中国证券监督理委员会（简称中国证监会）中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）规定具信息披露义务法组织
三声明承诺
（）基金份额持声明符合私募办法规定合格投资者委托财产拥合法权处分权资产保证委托财产源途符合国家关规定保证完全合法授权委托基金理基金托进行委托财产投资理托业务保证没限制性条件妨碍基金理基金托该委托财产行相关权利该权利会第三方质疑基金份额持声明已充分理解合全文条款解相关权利义务解关法律法规投资基金风险收益特征愿意承担相应投资风险委托事项符合业务决策程序求基金份额持承诺基金理代理销售机构提供关投资目投资偏投资限制财产收入情况风险承受力等基情况真实完整准确合法存重遗漏误导前述信息资料发生实质性变更应时书面告知基金理代理销售机构基金份额持承认基金理基金托未委托财产收益状况作出承诺担保合约定业绩较基准仅投资目标基金理保证
（二）基金理保证已签订合前充分基金份额持说明关法律法规相关投资工具运作市场方式时揭示相关风险已解基金份额持风险偏风险认知力承受力基金份额持财务状况进行充分评估基金理恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金财产保证投资基金定盈利保证低收益基金理保证募集资金前已通中国基金业协会登记备案成开展私募股权投资创业投资等私募基金业务机构编号：___________中国基金业协会基金理私募基金办理登记备案构成基金理投资力持续合规情况认作基金财产安全保证基金持认购前监部门中国证券投资基金业协会查证基金理资格
（三）基金托承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原安全保基金财产履行合约定义务基金托负责基金投资理风险理承担基金投资项目（标）审核义务基金理投资行（包括限投资策略决定）投资回报承担责
（四）协议方确认协议中关托相关约定托协议致具体托相关事宜基金理基金托签署托协议准
四基金基情况
（）基金名称：
______________________________________
（二）基金类：
____________________________
（三）基金运作方式：
□封闭式
□开放式开放频率________________
（四）基金投资目标投资范围：
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________（五）基金存续期限：
_________________________________________________________________________
（六）基金初始资产规模限制（）
基金成立时委托财产初始资产低 万元民币超[ ]亿元民币
（七）基金份额初始募集面值：民币 元（八）私募基金结构化安排（）：
_________________________________________________________________________
（九）私募基金托事项（）：
基金托： ___________________________________________
（十）私募基金外包事项（）：
基金外包机构名称：________________________________________________ __
中国基金业协会登记编码（）___________________________________________
（十）
合约定外基金应设定均等份额份基金份额具等合法权益
五私募基金募集
（）基金份额初始募集期间募集方式募集象投资限
1初始募集期间
基金初始募集期间基金份额发售日起_________________具体时间基金理根相关法律法规合规定确定投资说明书中披露
2募集方式
基金基金理非公开募集方式行销售委托基金销售机构进行募集基金通报刊电台电视台互联网等公众媒体者讲座报告会分析会等方式特定象宣传推介具体销售机构名单联系方式基金投资说明书准
通行销售认购基金份额基金投资者应认购资金存入基金理专门开立基金募集专账户具体账户信息：
账户名称：
账户号：
开户行：
监督机构：
基金理委托基金销售机构进行基金募集基金销售机构须中国证监会取基金销售业务资格已成中国基金业协会会员
具体募集机构名单联系方式基金投资说明书准
3募集象
达法律法规规定资产规模者收入水具备相应风险识力风险承担力基金份额认购金额低规定限额单位中国证监会认合格投资者
4 募集投资者限
超200（含）
（二）基金份额认购持限额
认购资金应货币形式交付委托初始募集期间认购金额低100万元民币（含认购费）次认购初始募集期间追加认购金额应1万元整数倍
（三）基金份额认购费
基金认购费________________
（四）初始募集期间认购程序
1基金理委托代理销售机构进行基金募集委托代理销售机构代完成投资者职调查工作相关资料提供基金理
2认购程序基金份额持办理认购业务时应提交文件办理手续办理时间处理规等遵守合规定前提募集机构具体规定准
3认购申请确认
募集机构受理认购申请表示该申请否成功确认仅代表募集机构确实收认购申请申请否效应注册登记机构确认基金合生效准投资者应合生效销售网点查询终确认情况效认购份额
认购申请受理撤销
（五）初始募集期间投资募集资金理
基金理应基金初始募集期间客户资金存入专门账户基金初始募集行结束前机构动基金募集期结束停止销售时基金理应规定时间募集专账户效募集资金转入基金托账户
（六）基金份额计算
1基金采金额认购方式认购份额计算方式：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／份额初始面值
2认购金额效份额计算保留数点2位数点2位部分舍误差产生收益者损失基金财产承担
（七）基金初始募集资金利息处理方式
投资者认购金额（含认购费）加计初始募集期间产生利息基金合生效折算基金份额投资者中利息转份额具体数额注册登记机构记录准
（八）认购资金交付
基金理接受现金认购投资者须中国境银行开立银行账户划款私募基金募集结算专账户备注中注明：XX（投资者姓名）认购 私募投资基金
基金募集资金达托账户日基金开放日期间活期存款利息属基金财产
（九） 投资冷静期回访确认
1 基金设时间24时投资冷静期投资冷静期基金合签署完毕投资者缴纳全部认购基金款项开始计算基金理基金理委托代理销售机构投资冷静期动联系投资者
2 基金理基金理委托代理销售机构投资冷静期满应指令机构事基金销售推介业务外员录音电话电邮信函等适形式进行投资回访投资认购基金相关行进行确认投资冷静期进行回访确认效
3 募集机构回访应包括限容：
4 （）确认受访否投资者机构
5 （二）确认投资者否购买该基金产品投资者否求亲笔签名盖章
6 （三）确认投资者否已阅读理解基金合风险揭示容
7 （四）确认投资者风险识力风险承担力否投资私募基金产品相匹配
8 （五）确认投资者否知悉投资者承担费费率投资者重权利私募基金信息披露容方式频率
9 （六）确认投资者否知悉未承担投资损失
10 （七）确认投资者否知悉投资冷静期起算时间期间享权利
11 （八）确认投资者否知悉纠纷解决安排
12 投资者回访成功前权解基金合投资者解合基金理基金理委托代理销售机构应____工作日全部认购款项退投资
13 未回访成功投资者缴纳认购基金款项募集结算专账户划转托资金账户基金理投资运作该认购基金款项
六私募基金成立备案
（）基金合签署方式
基金合约定合事间权利义务关系法律文件基金份额持法合需基金份额持加盖公章法定代表授权代理签字（盖章）基金理基金托法定代表负责授权代理签字（盖章）加盖公章（合专章）基金份额持然合需基金份额持签章授权代理签章基金理基金托加盖公章（合专章）双方法定代表负责授权代理签字（盖章）
（二）基金成立条件
基金初始募集期限届满符合列条件基金理应规定办理验资基金备案手续：
基金份额持数超200基金初始财产合计低[ ]万元民币超[ ]亿元民币中国证监会规定外
（三）基金备案
初始募集期限届满符合基金备案条件基金理应基金募集完毕20工作日通中国基金业协会私募基金登记备案系统进行备案根私募基金投资方注明基金类实填报基金名称资规模投资者基金合等基信息私募基金备案材料完备符合求中国基金业协会通网站公示私募基金办结备案手续
（四）基金销售失败处理方式
基金销售期限届满满足述条件基金理应：
1固财产承担销售行产生债务费
2基金销售期限届满30日返客户已缴纳款项加计银行期活期存款利息
七私募基金申购赎回转
（）申购赎回场
基金申购赎回场直销机构（理）理委托代理销售机构营业场销售机构提供方式办理申购赎回具体销售机构名单联系方式基金投资说明书准
（二）申购赎回开放日时间
基金赎回开放日
基金申购开放日
基金申购赎回开放时间
中国证监会新规定特殊情况基金理视情况前述开放日开放时间进行相应调整告知基金份额持
（三）申购赎回原方式价格程序等
1未知价原认购申购赎回价格申请日收市计算基金份额净值基准进行计算
2金额认购申购份额赎回原认购申购金额申请赎回份额申请
3日认购申购赎回申请基金理规定日开放时间撤销日开放时间结束撤销
4赎回遵循先进先出原投资申购先次序进行序赎回确定适赎回费率业绩报酬
（四）申购赎回程序
1基金份额持办理申购赎回等业务时应提交文件办理手续办理时间处理规等遵守合规定前提募集机构具体规定准
2申购赎回申请确认
基金理应交易时间结束前受理效认购申购赎回申请天作申购赎回申请日(T日)销售机构受理认购申购赎回申请表示该申请否成功确认仅代表销售机构确实收申购赎回申请申请否效应注册登记机构确认准正常情况基金注册登记机构T+1日该交易效性进行确认T日提交效申请投资T+1日(包括该日)销售网点柜台销售机构规定方式查询申请确认情况申购成功申购款项退投资
开放日全部效申购申请确认投资者总数超200注册登记机构申购申请全部予确认开放日全部效申购申请确认投资者总数超200注册登记机构时间优先金额优先原确认申购申请确保基金委托数超200未予确认申购资金予返
3申购赎回申请款项支付
认购申购采全额交款方式资金规定时间未全额账认购申购成功已交付委托款项退回基金份额持账户投资者赎回申请成交基金理应规定基金份额持支付赎回款项赎回款项受理基金份额持效赎回申请日起超7工作日时间划基金份额持银行账户发生巨额赎回时赎回款项支付办法合关法律法规规定办理
4 基金理损害基金份额持权益情况更改述原迟应新原实施前3工作日告知基金份额持
（五）申购赎回金额限制
投资者基金存续期开放日购买基金份额投资者提交申购申请时未持基金份额首次认购申购金额应低100万元民币（含申购费）符合合格投资者标准开放日追加申购次申购金额应低_____万元民币
投资者持基金份额资产净值高100万元民币时投资者选择全部部分赎回基金份额选择部分赎回基金份额投资者赎回持基金份额资产净值低100万元民币基金理发现投资者申请部分赎回基金致部分赎回申请确认持基金资产净值低100万元民币基金理权适减少该投资者赎回金额保证部分赎回申请确认投资者持基金资产净值低100万元民币
投资者持基金资产净值低100万元民币（含100万元民币）时需赎回基金投资者必须选择次性全部赎回基金
基金理根市场情况合理调整认购申购金额赎回份额数量限制基金理进行前述调整必须提前3工作日告知基金份额持
（六）申购赎回价格费
1基金份额净值计算保留数点两位数点第三位四舍五入产生收益损失基金财产承担
2申购份额计算余额处理方式：申购效份额净申购金额日基金份额净值效份额单位份述计算结果均四舍五入方法保留数点两位产生收益损失基金财产承担
申购费：基金申购费______________________
3赎回金额计算处理方式：赎回金额实际确认效赎回份额日基金份额净值扣相应费赎回金额单位元述计算结果均四舍五入方法保留数点两位产生收益损失基金财产承担
赎回费：基金赎回费___________________
赎回费赎回基金份额基金份额持承担基金份额持赎回基金份额时收取
4基金理法律法规合规定范围调低认购费率申购费率赎回费率调整收费方式降低费率调整收费方式基金理应调整实施前3工作日告知基金份额持
（六）拒绝暂停申购暂停赎回情形处理
1情况基金理拒绝接受投资者申购申请：
（1）接受该申请导致基金基金份额持超200
（2）根市场情况基金理法找合适投资品种基金业绩产生负面影响损害现基金份额持利益情形
（3）接受该申请导致基金资产总规模超合约定限
（4）基金收益分配基金某权益分派等原基金理认短期接受申购会影响损害现基金份额持利益
（5）基金理认接受某笔某申购申请会影响损害基金份额持利益
（6）法律法规规定中国证监会认定情形
基金理决定拒绝接受某基金份额持申购申请时申购款项退回基金份额持账户
2情况基金理暂停接受投资者申购申请：
（1）抗力导致法受理基金份额持申购申请
（2）证券交易场交易时间时停市导致基金理法计算日基金财产净值
（3）发生基金合规定暂停基金资产估值情况
（4）法律法规规定中国证监会认定情形
基金理决定暂停接受全部部分申购申请时应告知基金份额持暂停申购情形消时基金理应时恢复申购业务办理告知基金份额持
3情况基金理暂停接受基金份额持赎回申请：
（1）抗力导致基金理法支付赎回款项
（2）证券交易场交易时间时停市导致基金理法计算日基金财产净值
（3）发生基金合规定暂停基金资产估值情况
（4）法律法规规定中国证监会认定情形
发生述情形基金理应时告知基金份额持已接受赎回申请基金理应足额支付暂时足额支付应单赎回申请已接受赎回申请量占已接受赎回申请总量例分配赎回申请余部分续开放日予支付
暂停赎回情况消时基金理应时恢复赎回业务办理时告知基金份额持
4暂停基金申购赎回时基金理应规定告知基金份额持
5暂停申购赎回期间结束基金重新开放时基金理应规定告知基金份额持
（七）额赎回通知
委托开放日赎回金额超民币300万元应提前3工作日书面通知理理未收该等通知理权拒绝该委托赎回
（八）巨额赎回认定处理方式
1巨额赎回认定
单工作日中基金需处理赎回申请总份额超基金工作日基金总份额10时认基金发生巨额赎回
2巨额赎回处理方式
出现巨额赎回时基金理根基金时资产状况决定接受全额赎回部分赎回
（1）接受全额赎回：基金理认力兑付基金份额持全部赎回申请时正常赎回程序执行开放日提出赎回申请构成巨额赎回应基金合约定全额接受赎回赎回款项支付时间适延长长应超15工作日
（2）部分延期赎回：全额兑付基金份额持赎回申请困难兑付基金份额持赎回申请进行资产变现基金资产净值发生较波动时基金理该工作日接受部分赎回申请余部分赎回申请续工作日予受理需部分延期办理赎回申请基金份额持提交赎回申请时明确做出参加延工作日赎回表示外动转工作日赎回处理转入工作日赎回申请赎回价格工作日基金份额净值类推直全部赎回止工作日非赎回开放日委托赎回申请开放期工作日全部处理赎回价格该日基金份额净值部分赎回导致基金份额持持基金份额资产净值低100万元民币基金理全额赎回处理发生部分延期赎回时基金理适延长赎回款项支付时间长应超15工作日
（3）巨额赎回通知：发生巨额赎回部分延期赎回时基金理应3交易日通知基金份额持说明关处理方法
（九）基金份额转（）
基金合期限基金份额持转持全部部分基金份额受应合格投资者基金份额受完成基金份额持总数应超200
1具体转方式程序
_________________________________________________________________________
2私募基金理转基金份额中国基金业协会求进行重新份额登记
八事权利义务
（）基金份额持（投资者）
1基金份额持（投资者）概况
签署合合正式生效投资者合基金份额持基金份额持详细情况合签署页列示
2基金份额持（投资者）权利
（1）分享基金财产收益
（2）参分配清算剩余基金财产
（3）合约定申购赎回转基金份额
（4）根合约定参加申请召集基金份额持会行相关职权
（5）根合关规定监督基金理基金托履行投资理托义务情况
（6）合约定时间方式获基金信息披露资料
（7）基金设定均等份额基金合约定外基金份额持持份基金份额具等合法权益
（8）基金理基金托违反法律法规合约定导致合法权益受损害权赔偿
（9）国家关法律法规监机构合规定权利
3基金份额持（投资者）义务
（1）认真阅读遵守合约定保证投资资金源途合法
（2）接受合格投资者确认程序实填写风险识力承担力调查问卷实承诺资产者收入情况真实性准确性完整性负责承诺合格投资者
（3）认真阅读签署风险揭示书
（4）合约定缴纳基金份额认购申购款项承担基金合约定理费托费相关费
（5）基金合约定承担基金投资损失（6）时全面准确基金理告知投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况
（7）基金理私募基金募集机构提供法律法规规定信息资料身份证明文件配合基金理募集机构职调查反洗钱工作
（8）违反合规定干涉基金理投资行
（9）事损基金投资基金理理资产基金托托资产合法权益活动
（10）保守商业秘密泄露基金投资计划投资意等
（11）申购赎回分配等基金交易程中原获利应予返
（12）保证享签署包括合基金相关文件权利签署行已履行必批准授权手续履行述文件会违反约束力法律法规公司章程合协议约定
（13）国家关法律法规监机构合规定义务
（二）基金理
1基金理概况
名称：
住：
法定代表：
设立日期：
批准设立机关批准设立文号：
组织形式：
注册资：
存续期限：
联系：
通讯址：
联系电话：
2基金理权利
（1）合约定独立理运基金财产
（2）合约定时足额获基金理报酬
（3）关规定行基金财产投资产生权利
（4）根合关规定监督基金托基金托违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失应时采取措施制止报告中国证监会
（5）行募集者委托基金销售资格机构募集基金制定调整关基金销售业务规销售机构销售行进行必监督
（6）行担者委托第三方机构进行注册登记估值核算信息披露等业务基金理法应承担责委托免
（7）基金理保护投资者权益法律法规规定范围权根市场情况基金总规模单基金份额持首次申购金额次申购金额持基金总金额限制进行调整
（8）合关法律规定决定基金收益分配方案
（9）法律法规基金利益投资公司行股东权利基金利益行基金财产投资证券产生权利
（10）理名义代表基金份额持利益行诉讼权利实施法律行
（11）选择更换会计师事务律师事务基金提供服务外部机构
（12）符合国家相关法律法规前提制订调整关基金认购申购赎回非交易户业务规
（13）国家关法律法规监机构合规定权利
3基金理义务
（1）履行私募基金理登记私募基金备案手续
（2）合生效日起诚实信勤勉责原履行受托义务理运基金财产
（3）制作调查问卷投资者风险识力风险承担力进行评估符合法律法规规定合格投资者非公开募集资金
（4）制作风险揭示书投资者充分揭示相关风险
（5）配备足够具专业力员进行投资分析决策专业化营方式理运作基金财产
（6）建立健全部风险控制监察稽核财务理事理等制度保证理基金财产理基金财产委托财产基金理固财产相互独立理财产分理分记账分投资
（7）利基金财产者职务便者投资者外牟取利益进行利益输送（8）行担者委托机构担基金基金份额登记机构委托基金份额登记机构办理注册登记业务时基金份额登记机构行进行必监督（9）合约定接受基金份额持基金托监督
（10）基金合约定时托提供非证券类资产证股权证明(包括股东名册工商部门出具加盖公章权利证明文件)等重文件（）
（11）基金理名义代表基金份额持利益行诉讼权利者实施法律行
（12）根合约定负责私募基金会计核算编制基金财务会计报告
（13）合约定计算基金份额持报告基金份额净值
（14）根法律法规基金合规定投资者进行必信息披露揭示私募基金资产运作情况包括编制基金份额持提供基金业务季度年度报告
（15）确定基金份额申购赎回价格采取适合理措施确定基金份额交易价格计算方法符合法律法规规定基金合约定
（16）进行基金会计核算
（17）保守商业秘密泄露基金投资基金投资意等法律法规规定外
（18）保存基金业务活动全部会计资料妥善保存关合协议交易记录相关资料保存期限私募基金清算终止日起少10年
（19）公理财产事损基金财产事利益活动
（20）合约定确定基金收益分配方案时投资者分配收益
（21）组织参加基金财产清算组参基金财产保清理估价变现分配
（22）建立保存投资者名册
（23）面解散法撤销者法宣告破产时时报告中国基金业协会通知私募基金托基金投资者
（24）国家关法律法规监机构合规定义务（三）基金托
1基金托概况
名称：海浦东发展银行股份限公司_________分行
住址：
法定代表：
联系：
联系电话：
通讯址：
传真：
2基金托权利
（1）基金合约定时足额获基金托费
（2）法律法规规定合约定监督基金理基金财产投资运作基金理违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失情形权报告中国基金业协会采取必措施
（3）基金合约定法保私募基金财产
（4）国家关法律法规监机构合规定权利
3基金托义务
（1）安全保基金财产已划转出托账户基金资产处托银行实际控制外基金资产承担保责
（2）设立专门资产托部门具符合求营业场配备足够合格熟悉资产托业务专职员负责基金财产托事宜
（3）托基金财产分设置账户确保基金财产完整独立
（4）法律法规合关规定外基金托第三谋取利益委托第三托基金财产
（5）规定开立注销私募基金财产托资金账户证券账户期货账户等投资需账户（私募基金理私募基金托约定约定履行项义务果基金合约定托私募基金理履行项义务）
（6）根合约定复核私募基金份额净值
（7）办理基金托业务关信息披露事项
（8）根相关法律法规基金合约定复核私募基金理编制私募基金定期报告定期出具书面意见
（9）合约定根基金理授权资金划拨指令时办理清算交割事宜
（10）法律法规规定妥善保存基金业务活动关合协议证等文件资料
（11）公托财产事损基金财产事利益活动
（12）保守商业秘密法律法规合关规定求外泄露基金关信息
（13）根相关法律法规求保存期限保存私募基金投资业务活动全部会计资料妥善保存关合交易记录相关资料
（14）监督基金理投资运作发现基金理投资指令违反法律法规规定基金合约定应拒绝执行立通知基金理发现基金理交易程序已生效投资指令违反法律法规规定基金合约定应立通知基金理
（15）私募基金合约定制作相关账册基金理核
（16）国家关法律法规监机构合规定义务
九 基金份额持会日常机构
基金份额持会基金份额持组成基金份额持持基金份额拥等投票权基金份额持会设日常机构
（）召开事
1出现需决定列事应召开基金份额持会（法律法规基金合监机构规定外）：
（1）延长合期限
（2）修改合重容提前终止合
（3）更换基金理
（4）更换基金托
（5）调整基金理基金托报酬标准
（6）法律法规合监机构规定应召开基金份额持会事项
2针前款列事项基金份额持书面形式致表示意召开基金份额持会直接作出决议全体基金份额持决议文件签名盖章
（二）日常机构设立
1合约定基金份额持会设立日常机构行列职权：
（1）召集基金份额持会
（2）提请更换基金理基金托
（3）监督基金理投资运作基金托托活动
（4）提请调整基金理基金托报酬标准
（5）合约定职权
2基金份额持会日常机构应基金份额持会选举产生基金份额持会日常机构员构成更换程序应合约定
（三）会议日常机构召集召集方式
1法律法规规定合约定外基金份额持会日常机构负责召集
2日常机构未规定召集召集时基金理召集
3基金份额持会议召集负责选择确定开会时间点方式
（四）召开基金份额持会通知时间通知容通知方式
1召开基金份额持会召集应会议召开前30日通信件传真电子邮件等非公开方式基金份额持通知相关事项基金份额持会通知应少载明容：
（1）会议召开时间点会议形式
（2）会议拟审议事项议事程序表决方式
（3）权出席基金份额持会基金份额持权益登记日
（4）授权委托证明容求（包括限代理身份代理权限代理效期限等）送达时间点
（5）会务常设联系姓名联系电话
（6）出席会议者必须准备文件必须履行手续
（7）召集需通知事项
2采取通讯开会方式进行表决情况会议召集决定会议通知中说明次基金份额持会采取具体通讯方式委托公证机关联系方式联系书面表决意见寄交截止时间收取方式
（五）基金份额持出席会议方式
基金份额持会通现场开会通讯开会等方式召开会议召开方式会议召集确定
1现场开会基金份额持出席代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金理基金托授权代表应列席基金份额持会基金理托派代表列席影响表决效力现场开会时符合条件时进行基金份额持会议程：
（1）亲出席会议者持基金份额证受托出席会议者出具委托持基金份额证委托代理投票授权委托证明符合法律法规合会议通知规定持基金份额证基金理持登记资料相符
（2）核汇总会者出示权益登记日持基金份额证显示效基金份额少基金权益登记日基金总份额12（含12）
参加基金份额持会基金份额持基金份额低述规定例召集原公告基金份额持会召开时间三月六月原定审议事项重新召集基金份额持会重新召集基金份额持会应代表13（含13）基金份额基金份额持代理参加方召开
2通讯开会通讯开会系指基金份额持表决事项投票书面形式表决截日前送达召集指定址通讯开会应书面方式进行表决
时符合条件时通讯开会方式视效：
（1）会议召集合约定基金份额持进行会议通知2工作日连续进行相关提示性通知
（2）召集合约定通知基金托指定点书面表决意见计票进行监督会议召集基金托监督会议通知规定方式收取基金份额持书面表决意见基金托基金理通知参加收取书面表决意见影响表决效力
（3）直接出具书面意见授权代表出具书面意见基金份额持持基金份额少权益登记日基金总份额12（含12）
参加基金份额持会基金份额持基金份额低述规定例召集原公告基金份额持会召开时间三月六月原定审议事项重新召集基金份额持会重新召集基金份额持会应代表13（含13）基金份额基金份额持代理参加方召开
（4）述第（3）项中直接出具书面意见基金份额持受托代表出具书面意见代理时提交持基金份额证受托出具书面意见代理出具委托持基金份额证委托代理投票授权委托证明符合法律法规合会议通知规定基金登记机构记录相符
3法律法规监机构允许情况会议通知载明基金份额持采网络电话方式进行表决者采网络电话方式授权代出席会议表决
（六）议事容程序
1议事容提案权
议事容关系基金份额持利益重事项合重修改决定终止合更换基金理更换基金托法律法规合规定事项会议召集认需提交基金份额持会讨事项
基金份额持会召集发出召集会议通知原提案修改应基金份额持会召开前时基金份额持通知
基金份额持会未事先通知议事容进行表决
2议事程序
（1）现场开会
现场开会方式首先会持列第八条规定程序确定公布监票然会持宣读提案讨进行表决形成会决议会持日常机构授权出席会议代表日常机构授权代表未持会情况基金理授权出席会议代表持果日常机构授权代表基金理授权代表均未持会出席会基金份额持代理持表决权50（含50）选举产生名基金份额持作该次基金份额持会持基金理基金托拒出席持基金份额持会影响基金份额持会作出决议效力
会议召集应制作出席会议员签名册签名册载明参加会议员姓名（单位名称）身份证明文件号码持代表表决权基金份额委托姓名（单位名称）联系方式等事项
（2）通讯开会
通讯开会情况首先召集提前30日会议提案通知相关参会员通知表决截止日期5工作日基金托监督召集统计全部效表决基金托监督形成决议
（七）表决
基金份额持持份基金份额票表决权
基金份额持会决议分般决议特决议：
1般决议般决议须参加会基金份额持代理持表决权50（含50）通方效列第2项规定须特决议通事项外事项均般决议方式通
2特决议特决议应参加会基金份额持代理持表决权23（含23）通方做出转换基金运作方式更换基金理者基金托终止合特决议通方效
基金份额持会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时非计票时充分相反证证明否提交符合会议通知中规定确认投资者身份文件表决视效出席投资者表面符合会议通知规定书面表决意见视效表决表决意见模糊清相互矛盾视弃权表决应计入出具书面意见基金份额持代表基金份额总数
基金份额持会项提案项提案列项议题应分开审议逐项表决
（八）计票
1现场开会
（1）会日常机构基金理召集基金份额持会持应会议开始宣布出席会议基金份额持代理中选举两名基金份额持代表会召集授权名监督员担监票会基金份额持行召集会然日常机构基金理召集基金理基金托未出席会基金份额持会持应会议开始宣布出席会议基金份额持中选举三名基金份额持代表担监票基金理基金托出席会影响计票效力
（2）监票应基金份额持表决立进行清点会持场公布计票结果
（3）果会议持基金份额持代理提交表决结果怀疑宣布表决结果立投票数求进行重新清点监票应进行重新清点重新清点次限重新清点会持应场公布重新清点结果
（4）计票程应基金托予监督
2通讯开会
通讯开会情况计票方式：会召集授权两名监督员基金托授权代表（基金托召集基金理授权代表）监督进行计票基金理基金托拒派代表书面表决意见计票进行监督影响计票表决结果
（九）生效通知
基金份额持会决议表决通日起生效
召集应基金份额持会决议生效日起2 工作日通信件传真电子邮件等非公开方式基金份额持通知相关事项
基金理基金托基金份额持应执行生效基金份额持会决议生效基金份额持会决议全体基金份额持基金理基金托均约束力
（十）基金份额持会日常机构直接参者干涉基金投资理活动
（十）法律法规监部门基金份额持会规定规定
十基金份额登记
（）基金份额注册登记业务指基金登记存清算交收业务具体容包括基金份额持账户理份额注册登记清算交易确认收益分配建立保基金客户资料表等
（二）基金注册登记业务基金理基金理委托办理私募基金份额登记业务外包机构基金理委托机构代办理基金注册登记业务应外包服务机构签订委托代理协议明确基金理代理机构投资者基金账户理基金份额登记清算基金交易确认发放红利建立保基金份额持名册等事宜中权利义务保护基金份额持合法权益外包注册登记机构相关信息：
注册登记机构名称：
登记编码：
（三）注册登记机构履行职责：
1建立保基金份额持账户资料交易资料基金客户资料表等客户资料表提供基金理
2配备足够专业员办理基金注册登记业务
3严格法律法规基金合规定条件办理基金注册登记业务
4严格法律法规基金合规定计算业绩报酬提供交易信息计算程明细基金理
5接受基金理监督
6保持基金客户资料表相关申购赎回等业务记录10年
7基金份额持账户信息负保密义务违反该保密义务基金份额持基金带损失须承担相应赔偿责法律法规监机构规定外
8基金合基金份额持提供基金收益分配等必服务
9法律法规允许范围制定调整注册登记业务相关规
10法律法规规定职责
（四）注册登记机构履行述职责权取注册登记费
（五）基金份额持意基金理份额登记机构份额登记义务应中国基金业协会规定办理基金份额登记数备份
十基金投资
（）投资目标：
（二）投资范围：
（三）投资策略：
（四）投资限制
1基金财产投资组合应遵循限制：
2私募办法律规关规定基金合约定禁止限制投资事项
（五）基金份额持授权意基金理权代表基金名义相关方签署基金投资相关协议名义代表基金办理相关权属登记变更手续 （六）投资禁止行
基金财产禁止事列行：
1投资国家政策禁止投资领域项目
2投资基金合规定投资范围外者禁止投资品种
3事损害基金财产投资者利益投资活动
4法律法规中国证监会合规定禁止事行
（七）基金合交易行中存存利益突情形处理方式：
（八）业绩较基准（） （九）基金采结构化安排违背利益享风险担基原直接间接结构化私募基金份额持提供保保收益安排
（十）投资政策变更
23（含）基金份额持基金理基金托协商致投资政策进行变更变更投资政策应书面形式做出投资政策变更应调整投资组合留出必时间
（十）基金理代表基金行权利处理原方法
基金理国家关规定代表基金独立行权利保护基金份额持利益基金理代表基金行权利时应遵守原：
(1) 利基金财产安全增值
(2) 国家关规定代表基金独立行股东权利保护基金份额持利益
(3) 国家关规定代表基金独立行类资产权益保护基金份额持利益
十二投资理指定变更
1投资理指定
基金投资理基金理负责指定投资理基金理理营证券投资基金理相互兼
2基金投资理
基金财产投资理
投资理简历：
（二）投资理变更
基金理根业务需变更投资理变更时告知基金份额持
十三基金财产
（）基金财产保处分
1基金财产独立基金理基金托固财产私募基金托保基金理基金托基金财产入固财产
2款第3项规定情形外基金理基金托基金财产理运者情形取财产收益入基金财产
3基金理基金托合约定收取理费托费合约定费基金理基金托固财产承担法律责债权基金财产行请求冻结扣押权利基金理基金托法解散法撤销者法宣告破产等原进行清算基金财产属清算财产
4私募基金理私募基金托违反法律法规规定基金合约定擅基金资产抵押质押担保设定形式优先权第三方权利
5基金财产产生债权属基金财产身债务相互抵销非基金财产身承担债务基金理基金托张债权基金财产强制执行述债权基金财产张权利时基金理基金托应明确告知基金财产独立性
6基金托未基金理指令行运处分分配基金资产（包含托费等动扣收费）
7基金投资产生应收资产应基金理负责关事确定账日期通知基金托账日基金资产没达基金托处基金托应时通知基金理采取措施进行催收基金造成损失基金理应负责关事追偿基金损失
8基金托实际交付控制基金财产承担保职责托资产处托行外机构实际效控制时托行该部分资产承担安全托职责
9基金托非现金资产承担保职责保导致非现金资产损失基金托负赔偿责
10基金投资理程中形成类权利证基金理保相关权利证行负责该等款项收回基金理应时相关权利证行复印件加盖公章交付基金托
11基金理基金财产权利发生形式变更必须变更日通知基金托变更三（3）工作日变更权利证复印件加盖公章提交基金托未时通知基金托未规定期限提交相关证权利变更法律果基金理承担该项承担免基金理基金须承担赔偿责
（二）基金财产相关账户开立理
基金托规定开立基金财产资金账户基金理应予必配合提供需资料委托财产存放基金托开立资金账户中存款利率适托公布_________存款利率
1银行账户开设理
（1）基金托应负责基金关托账户开设理基金理应配合托办理开立账户事宜提供相关资料
托账户信息：
户名：
账户号：
开户行：
（2）托账户开立限满足开展托业务需基金托基金理假基金名义开立银行账户基金银行账户进行基金业务外活动
（3）托账户理应符合民币银行结算账户理办法现金理暂行条例支付结算办法中国民银行利率理关规定关规定
2账户开设理
业务发展需开立账户应基金托基金理根关法律法规规定开立新账户关规理
3开立述基金财产账户基金理基金托基金募集机构基金份额登记机构财产账户基金财产账户相独立
十四指令发送确认执行
（）交易清算授权
基金理应基金托提供预留印鉴权（授权）签字样事先书面通知（称授权通知）基金托权发送投资指令员名单（授权）授权通知中应包括授权名单权限电话传真预留印鉴签字样注明相应交易权限规定基金理基金托发送指令时基金托确认权发送员身份方法授权通知应加盖基金理公章加盖基金理法定代表名章签字基金托收授权通知日基金理确认授权通知须载明授权生效日期授权通知通知载明生效日期开始生效基金托收通知日期晚通知载明生效日期通知基金托收该通知时生效基金理基金托授权文件负保密义务容相关员外泄露
（二）划款指令容
划款指令理基金财产时基金理基金托发出资金划拨款项支付指令基金理发基金托指令应写明划款事账时间金额收付款账户信息等加盖预留印鉴授权签字签章
（三）划款指令发送确认执行时间程序
指令授权通知确定授权代表基金理网银基金托基金理认方式基金托发送传真作备方式基金理义务发送指令基金托录音电话方式进行确认网银指令达基金托托系统中视送达传真指令获收件（基金托）确认该指令已成功接收时视送达基金理未时基金托进行指令确认致资金未时账造成损失基金托承担责基金托授权通知规定方法确认指令效方执行指令
授权授权通知发出指令基金理否认效力基金理应相关法律法规合规定合法营权限交易权限发送划款指令发送应授权权限发送划款指令基金理发送指令时应基金托留出执行指令必需合理时间般少提前1天提交指令划款指令应划款日[ ]工作日前送达基金托基金托述截止时间收划款指令基金托努力办理划款划款成功否延迟划款产生责损失均承担责基金理原造成指令传输时未留出足够划款需时间致资金未时账造成损失基金理承担
基金托收基金理发送指令应划款指令进行形式审查验证指令素否齐全纸质传真指令审核印鉴签名否预留印鉴签名样相符复核误合约定规定期限时执行延误存异议符基金托应立基金理指定员进行电话联系沟通求基金理重新发送修改效指令基金托求基金理传真提供相关交易证合效会计资料确保基金托足够资料判断指令效性
基金理基金托达指令时应确保基金银行账户足够资金余额基金理没充足资金情况基金托发出指令基金托权拒绝执行立通知基金理基金托承担执行该指令造成损失
基金理应银行间业拆中心成交通知单加盖印章传真基金托基金财产申购认购开放式基金时基金理应基金托提交划款指令时效签章基金申购认购申请书传真形式送达基金托
（四）基金托法律法规暂缓拒绝执行指令情形处理程序
基金托发现基金理发送指令违反合规定时权予执行应时书面形式通知基金理纠正基金理收通知应时核书面形式基金托发出回函确认造成损失基金理承担
（五）基金理发送错误指令情形处理程序
基金理发送错误指令情形包括指令发送员权超越权限发送指令交割信息错误指令中重信息模糊清指令素全等基金托履行监督职时发现基金理指令错误权拒绝执行时通知基金理改正
（六）基金理撤回指令处理程序
基金理撤回已发送基金托效指令须基金托传真加盖预留印鉴书面说明函电话确认基金托收说明函确认撤回原指令作废果基金托收说明函确认时原指令已执行基金托执行该指令造成损失承担责
（七）更换授权程序
基金理撤换授权员改变授权员权限必须提前少交易日传真方式基金理基金托认方式基金托发出加盖基金理公章基金理法定代表名章签字授权变更通知提供新授权签字样时电话通知基金托基金托收变更通知日通电话基金理确认授权变更通知须载明新授权生效日期授权变更通知通知载明生效时间开始生效基金托收通知日期晚通知载明生效日期通知基金托收该通知时生效基金理电话告知三日授权变更通知正送交基金托授权变更通知生效已撤换员发送指令新授权员超权限发送指令基金理承担责
（八）划款指令保
划款指令传真形式发出正基金理保基金托保指令传真件两者致时基金托收划款指令传真件准
（九）相关责
基金托正确执行基金理符合合规定合法合规划款指令基金财产发生损失基金托承担形式责根合约定正常业务受理渠道指令规定时间基金托原未时正确执行符合合规定合法合规划款指令导致基金财产受损基金托应承担相应责托账户余额足基金托遇抗力情况外
果基金理划款指令存事实未授权欺诈伪造未时提供划款指令授权员预留印鉴签字样等非基金托原造成情形基金托根合相关规定验证关印鉴签名误基金托承担正确执行关指令基金理基金财产第三带损失全部责基金理承担基金托未形式审核义务执行划款指令造成损失情况外
十五基金财产估值会计核算
□基金需估值核算
□基金需估值核算具体安排：
（）基金财产估值
1估值目
基金财产估值目客观准确反映基金财产价值基金份额申购赎回等提供计价
2估值时间
基金理基金托 (□日□周□月□约定频率) 基金财产进行估值核
3估值
估值应符合合证券投资基金会计核算业务指引法律法规规定
4估值象
基金拥类资产负债
5估值方法
基金方式进行估值：
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
6估值程序
日常估值基金理进行基金理估值日交易结束计算估值日基金财产净值估值结果书面形式报送基金托基金托规定估值方法进行复核
7估值错误处理
基金理基金托发现基金资产估值违反合订明估值方法程序相关法律法规规定者未充分维护基金份额持利益时应立通知方查明原协商解决
基金资产估值错误偏差达基金财产净值_______时基金理基金托应该立更正定期报告中报告基金份额持基金理计算基金财产净值已基金托复核确认资产估值错误基金份额持造成损失基金理基金托理费率托费率例承担相应责
方事提供信息错误方事采取必合理措施发现该错误进导致基金财产净值计算错误造成基金份额持损失造成交易日基金财产净值计算延错误引起基金份额持损失提供错误信息事方负责赔偿
8暂停估值情形
（1）抗力情形致基金理基金托法准确评估基金财产价值时
（2）占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障基金份额持利益决定延迟估值情形
（3）中国证监会认定情形
9基金份额净值确认
基金份额持报告基金份额净值基金理负责计算基金托进行复核相关方等基础充分讨法达成致意见基金理基金财产净值计算结果准
基金份额净值基金财产净值指基金资产总值减负债价值基金份额净值计算保留数点3位数点第4位四舍五入（二）基金会计政策
基金会计政策现行政策执行：
1基金理基金会计责方
2基金会计年度公历年度1月1日12月31日
3基金核算民币记账位币民币元记账单位
4会计制度执行国家关会计制度
5基金单独建账独立核算
6基金理外包注册登记机构基金托保留完整会计账目证进行日常会计核算合约定编制会计报表
7基金托定期基金理基金会计核算报表编制等进行核书面方式确认
十六基金费税收
（）基金业务费种类
1基金理理费
2基金托托费
3基金理业绩报酬（）
4基金银行汇划费
5基金财产开立账户需支付费
6基金募集运营审计法律顾问投资顾问等提供服务基金服务机构基金中列支相应服务费
7国家关规定合约定基金财产中列支费
（二）费计提方法计提标准支付方式
1基金理理费
基金理费前日基金资产净值 年费率计提理费计算方法：
H＝E× ÷年天数
H日应计提基金理费
E前日基金资产净值
基金理费日计算逐日累计月月末月支付基金理基金托发送基金理费划款指令基金托复核次月首日起三工作日基金托账户中次性支付基金理遇法定节假日公休假等支付日期延
2基金托托费
基金托费前日基金资产净值 年费率计提（已包含____销项税）托费计算方法：
H＝E× ÷年天数
H日应计提基金托费
E前日基金资产净值
基金托费日计算逐日累计月月末月支付基金理基金托发送基金托费划款指令基金托复核次月首日起三工作日基金托账户中次性支取遇法定节假日公休日等支付日期延
3基金理业绩报酬
基金理基金持基金份额净值增值部分提取业绩报酬
次基金收益分配时基金理基金份额持持基金份额拟分红金额 提取业绩报酬具体计算方法：业绩报酬A基金份额×份基金份额拟分红金额×
业绩报酬注册登记机构负责计算基金托承担复核义务基金理基金托发送划款指令基金托基金托账户中次性支付基金理
4述（）中列费根关法规相应协议规定费实际支出金额列入期费基金托基金财产中支付
（三）列入基金业务费项目
1基金理基金托未履行未完全履行义务导致费支出基金财产损失
2基金理基金托处理基金运作关事项发生费
3基金合生效前相关费
4根相关法律法规中国证监会关规定列入基金费项目
（四）费调整
基金理基金托基金份额持协商致根市场发展情况调整理费率托费率
（五）基金业务税收
基金运作程中涉纳税体纳税义务国家税收法律法规执行基金份额持必须行缴纳税收基金份额持负责基金理承担代扣代缴纳税义务
十七基金收益分配
（）供分配利润构成
基金供分配利润截收益分配基准日基金未分配利润未分配利润中已实现收益孰低数
基金收益包括：基金投资红利银行存款利息收入运基金财产带成费节约计入收益
（二）收益分配原
1基金份额享等分配权（分级产品适根产品情况行约定）
2基金收益分配方式现金分红收益分配时发生银行转账等手续费基金份额持行承担
3合生效满3月进行收益分配
4收益分配基准日供分配利润计算截止日
5基金收益分配基准日基金份额净值减单位基金份额收益分配金额低面值
6法律法规监机构规定规定
（三）收益分配方案确定通知
基金收益分配方案中应载明截收益分配基准日供分配利润基金收益分配象分配时间分配数额例分配方式等容
基金收益分配方案基金理拟定基金理法律法规合约定告知基金份额持
收益分配方案公布基金理具体方案规定支付现金收益基金托发送划款指令基金托基金理指令时进行现金收益次性划付选择转换基金份额分红方案基金份额持基金理分红5工作日基金份额持寄送转换基金份额确认书时基金理注册登记部门更新相应基金份额持账户基金份额资料增加分红转换基金份额
十八信息披露报告
（）基金信息披露应符合法律法规相关规定基金合约定相关法律法规监机构中国基金业协会关信息披露规定发生变更时基金新规定
基金信息披露义务承诺披露基金信息列行：
1公开披露者变相公开披露
2虚假记载误导性陈述者重遗漏
3投资业绩进行预测
4违规承诺收益者承担损失
5诋毁基金理基金托者基金销售机构
6登载然法者组织祝贺性恭维性推荐性文字
7采具性公性准确性权威性数源方法进行业绩较意业绩佳规模等相关措辞
8法律行政法规中国证监会中国基金业协会禁止行
（二）基金信息披露文件应采中文文时采外文文基金理基金托应保证两种文容致两种文发生歧义中文文准
基金披露信息采阿拉伯数字特说明外货币单位民币元
（三）投资者披露基金信息应包括：
1基金合
2招募说明书等宣传中介文件
3基金销售协议中权利义务条款（）
4基金投资情况
5基金资产负债情况
6基金投资收益分配情况
7基金承担费业绩报酬安排
8存利益突
9涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
10中国证监会中国基金业协会规定影响投资者合法权益重信息
（四）基金募集期间信息披露
私募基金宣传推介材料容应实披露基金产品基信息基金合保持致致基金理应投资者特说明
（五）基金运作期间信息披露
1私募基金运行期间基金理应季度结束日起10工作日投资者披露基金净值财务指标投资组合情况等信息
2私募基金运行期间基金理应年结束日起4月投资者披露信息：
（1）报告期末基金净值基金份额总额
（2）基金财务情况
（3）基金投资运作情况运杠杆情况
（4）投资者账户信息包括实缴出资额未缴出资额报告期末持基金份额总额等
（5）投资收益分配损失承担情况
（6）基金理取理费业绩报酬包括计提基准计提方式支付方式
（7）基金合约定信息
3发生重事项基金理应约定时投资者披露：
（1）基金名称注册址组织形式发生变更
（2）投资范围投资策略放生重变化
（3）变更基金理托
（4）理法定代表执行事务合伙（委派代表）实际控制发生变更
（5）触基金止损线预警线
（6）理费率托费率发生变化
（7）基金收益分配事项发生变更
（8）基金触发巨额赎回
（9）基金存续期变更展期
（10）基金发生清盘清算
（11）发生重关联交易事项
（12）基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查
（13）涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
（14）基金合约定影响投资者利益重事项
（六）基金理应规定通中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台报送信息私募基金理业绩私募基金运行情况基金理私募基金信息披露备份台报送数准
（七）基金理采取信件传真电子邮件官方网站第三方服务机构登陆查询等非公开披露方式投资者进行信息披露投资者登陆中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台进行信息查询
（八）信息披露事务理
基金理基金托应建立健全信息披露理制度指定专负责理信息披露事务求私募基金备案系统中传信息披露相关制度文件
基金托应相关法律法规中国证监会中国基金业协会规定基金合约定基金理编制基金资产净值基金份额净值基金份额申购赎回价格基金定期报告定期更新招募说明书等投资者披露基金相关信息进行复核基金理出具书面文件者盖章确认
基金理应合求项应披露信息截止日少2工作日前须披露信息提交基金托复核基金理应保证拟披露信息存虚假记载误导性陈述者重遗漏确保容真实性准确性完整性基金托基金理提供信息容限进行形式复核基金理应披露未时提交复核基金托应书面方式基金理进行提示基金理原导致基金未时真实准确完整投资者披露关信息基金理承担相应责造成投资损失基金理进行赔偿
信息披露义务应妥善保私募基金信息披露相关文件资料保存期限基金清算终止日起少10年
十九风险揭示
（） 基金理应单独编制风险揭示书基金投资者应充分解谨慎评估身风险承受力做出愿承担风险陈述声明
（二）基金投资面列项风险包括限：
1 私募基金特殊风险：
包括外包事项涉风险聘请投资顾问涉风险未中国基金业协会登记备案风险等
2 私募基金般风险：
（1）理风险
基金财产理运作程中基金理研究水投资理水直接影响基金财产收益水果基金理济形势投资范围判断准确获取信息全投资操作出现失误会影响基金财产收益水
（2）流动性风险
基金理运理基金财产时投资非现金资产出现法期变现期变现需承受部分变现损失风险流动性风险视种综合性风险风险基金财产理公司整体营方面综合体现某情况某投资品种流动性佳影响基金财产投资收益实现
基金份额持提出追加减少基金财产时存现金足风险现金带收益降风险
（3）信风险
信风险投资象违约风险基金财产投资运作中果基金理信研究水足基金投权益类资产信风险判断准确基金财产承受信风险带损失
（4）特定投资方法基金财产投资特定投资象引起特定风险
基金采取投资策略存基金收益达投资目标者金损失风险
（5）操作技术风险
相关事业务环节操作程中部控制存缺陷者素造成操作失误违反操作规程等引致风险例越权违规交易会计部门欺诈交易错误IT系统障等风险
基金种交易行者台运作中技术系统障者差错影响交易正常进行者导致投资者利益受影响种技术风险基金理公司注册登记机构销售机构证券交易证券注册登记机构等
（6）特定投资方法基金财产投资特定投资象引起特定风险
1基金投资标原宏观济原市场政策等原导致目标公司法成功市基金间接持目标公司股份缺乏流通性法完全变现份额持时收取投资收益回收投资金
2基金相关合项相关环节操作失误延误合相关方违约导致基金利益受损失风险
3：______________________________________________________________
（7）募集失败风险
（8）税收风险
（9）风险
战争然灾害等抗力素出现会严重影响证券市场运行导致基金资产损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出基金理身直接控制力外风险导致基金份额持利益受损
二十基金合效力变更解终止
（） 基金合约定合事间权利义务关系法律文件基金份额持法合基金份额持基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章盖章日起成立基金份额持然合基金份额持签章授权代理签章基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章日起成立
合成立时满足条件时生效：
(1) 基金份额持参资金实际交付确认
(2) 基金初始销售期限结束报基金行业协会备案获基金行业协会书面确认
（二）合生效日起基金份额持基金理基金托具等法律约束力
（三）合效期_______年
（四）代表基金份额23（含）基金份额持基金理基金托协商致合容进行变更列基金理权单独变更合容情形外：
1投资理变更
2基金认购申购赎回时间业务规等变更
3变更代理销售机构
基金份额持利益实质性利影响情形变更法律法规监部门相关规定发生变化需合进行变更基金理基金托协商修改基金合基金理合约定基金份额持披露变更具体容
合重事项发生变更基金理应中国基金业协会求时中国基金业协会报告
（五）投资者募集机构回访确认成功前权解基金合出现前述情形时募集机构应合约定时退投资者全部认购款项
（六）合变更流程(根情况行约定)：
1征询份额持意见具体方式：
2意变更基金份额持退出安排：
基金合约定方式取基金托代表基金份额23（含）基金份额持意合进行变更基金合形式变更补充基金理应变更补充发生日起5工作日中国基金业协会报告
（七）基金合终止情形包括列事项：
1基金合存续期限届满未延期
2基金份额持会决定终止
3基金理基金托职责终止六月没新基金理新基金托承接
4基金理法取消私募基金理资格
5基金理法解散法撤销法宣告破产
6基金托法解散法撤销法宣告破产
7法律法规合规定情形
二十基金清算程序
（）清算组成立职责
合终止事发生日起30工作日基金理基金托组织成立基金财产清算组负责基金保清理估价变现分配等相关事宜清算组聘必工作员法进行必民事活动双方具体职责：
1基金理
（1）资产变现
（2）交易银行等动扣收费外清算期间资金支付出具划款指令
（3）出具会计报表
（4）清算期间会计核算
（5）编制清算报告签章
（6）配合基金托账户注销工作
（7）代表基金财产清算组聘请会计师事务律师事务
（8）基金份额持发布清算通知清算报告
（9）合终止事发生日起5工作日基金业协会报告
（10）履行基金理义务相关职责
2基金托
（1）清算期间财产保
（2）复核基金理划款指令进行资金划付
（3）基金财产资金等账户注销
（4）复核基金理出具会计报表
（5）履行基金托义务相关职责
（二）资产核变现
1合终止日起2工作日基金理基金托出具合终止前然日基金财产剩余清单资产负债表基金存续期利润表基金托进行复核确认
2合终止日基金财产应持流通非现金资产遇特殊情况基金财产持流通非现金资产合终止日起2交易日基金理进行强制变现处理
（三）清理基金财产债权债务
1基金财产债权包括银行存款截清算结束日银行存款利息交易保证金备付金备付金利息等相应账户注销时结清证券登记结算机构规定相关规定准金额般开户银行实际支付金额准
2基金财产债务包括基金财产应付理费托费银行汇划费销户费等等交易登记结算机构等动扣缴费外清偿基金理基金托核误基金理基金托出具划款指令基金托复核办理支付财产支付程中产生银行汇划费基金理基金托应进行匡算基金财产中预提
（四）清算报告
1基金理基金托应合终止5工作日完成基金财产清理确认评估变现等事宜出具清算报告剩余财产分配方案遇述特殊情况应基金财产全部变现3工作日完成
2清算报告出具合规定应聘请会计师事务进行清算审计需会计师事务出具审计报告
3清算报告出具合规定应聘请律师事务出具法律意见书需律师事务出具法律意见书
（五）支付清算财产
基金清算报告告知基金份额持工作日清算完成基金财产资产负债情况双方确认剩余财产分配方案基金财产清算全部剩余资产扣基金财产清算费私募基金份额持持计划份额例进行分配基金理基金托出具划款指令基金托复核误基金份额持支付清算财产
（六） 相关资料保
基金财产清算账册文件保存基金理保存10年
（七）账户销户
1基金财产账户销户
基金理基金托规定注销基金财产资金账户等投资需账户基金托基金理应予必配合
2银行汇划费
期清算资金划付程中产生银行汇划费基金理基金托应进行匡算支付款项中扣
二十二违约责
（）事违反合应承担违约责合事造成损失应承担赔偿责属合事双方方事违约根实际情况违约方分承担应负违约责发生列情况事应免责：
1基金理基金托中国证监会规定时效法律法规作作造成损失等
2没意重失情况基金理合规定投资原行行投资权造成损失等
3理托第三方（包括限交易中登公司保证金监控中心等）发送提供数错误基金资产造成损失等
4法预见法抗拒法避免合签署日发生抗力事件导致合事方法全部履行部分履行合方事承担违约责方抗力履行合时应时通知方合理期限提供受抗力影响证明时采取适措施防止基金资产损失扩方事延迟履行合义务发生述抗力事件致合事法全部部分履行合该方减轻免相应责
5基金投资者未事前关联禁止交易等投资者身违法违规原明确告知理致基金财产发生违规投资行理托均承担责
6抗力
（二）基金份额持动非开放日求赎回基金属违约赎回
1违约赎回认定
基金份额持合约定开放日外日期时间动提出赎回申请视违约赎回
2违约赎回处理
（1）违约赎回方式金额限制费等参合基金申购赎回基金费税收等条款约定条约定外
（2）违约赎回程序基金份额持违约赎回需基金理提供书面赎回申请文件基金注册登记机构直接办理违约赎回申请基金份额持工作日1500前提交赎回申请文件注册登记机构收符合求申请文件日受理赎回申请基金份额持工作日1500非工作日提交赎回申请文件注册登记机构视基金份额持工作日提交申请文件
（3）违约赎回价格违约赎回份额净值违约赎回日计算出基金份额净值
（4）违约赎回费基金份额持违约赎回应支付赎回金额（扣理费托费客户服务费业绩报酬等费实际赎回金额）10作违约赎回费违约赎回费全额入基金财产
（三）发生方方违约情况限度保护基金份额持利益前提合够继续履行应继续履行非违约方事职责范围义务时采取必措施防止损失扩没采取适措施致损失进步扩扩损失求赔偿非违约方防止损失扩支出合理费违约方承担
（四）方合方赔偿损失仅限直接损失
二十三法律适争议处理
关合签署履行产生争议合项条款解释均适中华民国法律法规（合目包括香港澳门特行政区台湾区法律法规）解释
方事意合产生合关切争议合事应量通协商调解途径解决友协商未解决应提交____________________根该会时效仲裁规进行仲裁仲裁点_________________仲裁裁决终局性方事具约束力非仲裁裁决决定仲裁费败诉方承担
争议处理期间合事应恪守职责继续忠实勤勉责履行基金合规定义务维护基金份额持合法权益
二十四通知送达
合约定外合通知列日期视送达通知方：
1专送达：通知方取通知方签收单示日
2快递：通知方签收单签收示日
3传真：通知方收成功发送传真电话确认日
通讯址联络方式发生变化方（简称变动方）应提前5工作日书面形式通知方果变动方未关变化时通知方变动方应造成影响损失承担责
二十五事项
合方事应签署履行合程中接触获取方事数信息涉密信息承担保密义务非方事意方式第三泄露非合目（法律法规司法监部门求外）保密义务合终止终止
合未事宜合事方关法律法规规定协商解决
合式伍份基金份额持执____份基金理执____份基金托执____份份具等法律效力
（正文）（请基金份额持务必确保填写资料正确效填写错误导致损失基金理基金托承担责）
（）委托（基金份额持）
1然
姓名：
证件名称：身份证□军官证□护□
证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2法组织
名称：
营业执号码：
组织机构代码证号码：
法定代表负责：
联系址：
邮编：
联系电话：
联系：
（二）基金份额持认购金额
民币元整（）
（三）基金份额持账户
基金份额持认购申购基金划出账户赎回基金划入账户必须基金份额持名义开立账户特殊情况导致认购申购赎回基金账户名称致时基金份额持应出具符合相关法律法规规定书面说明提供相关证明账户信息：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
（页正文基金合签署页）
委托（基金份额持）：
然（签字）： 法组织（盖章）：
法定代表授权代表（签字）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
基金理：
法定代表授权代理：
签署日期： 年 月 日
基金托：海浦东发展银行______分行
负责授权代理：
签署日期： 年 月 日
— END —
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编号：
私募投资基金合
（适契约型非标准证券类股权类项目类）
基金份额持：
基金理：
基金托：海浦东发展银行_____________分行
特声明：托仅承担基金托职责参基金募集销售负责基金投资理风险理承担基金投资项目（标）审核义务基金理投资行（包括限投资策略决定）投资回报承担责
目录
前言 1
二释义 1
三声明承诺 3
四基金基情况 4
五私募基金募集 5
六私募基金成立备案 7
七私募基金申购赎回转 8
八事权利义务 12
九 基金份额持会日常机构 18
十基金份额登记 22
十基金投资 23
十二投资理指定变更 25
十三基金财产 25
十四指令发送确认执行 27
十五基金财产估值会计核算 30
十六基金费税收 31
十七基金收益分配 33
十八信息披露报告 34
十九风险揭示 37
二十基金合效力变更解终止 38
二十基金清算程序 40
二十二违约责 42
二十三法律适争议处理 43
二十四通知送达 43
二十五事项 44
前言
订立合目原
1订立基金合（简称合）目明确基金合事权利义务确保基金规范运作保护事方合法权益
2订立基金合中华民国证券投资基金法（简称基金法）私募投资基金监督理暂行办法（简称私募办法）关规定
3订立基金合原等愿诚实信充分保护合方事合法权益
二基金合规定基金合事间权利义务关系基法律文件基金相关涉基金合事间权利义务关系文件表述基金合突均基金合准基金合事基金法私募办法基金合关规定享权利承担义务
基金合事包括基金理基金托基金份额持
三基金基金理基金法私募办法基金合关规定募集基金理已办结登记手续中国基金业协会公示公示信息构成基金理投资理力持续合规情况认作基金资产安全保证
基金中国法律法规成立运作基金合容届时效法律法规强制性规定致应届时效法律法规规定准
二释义
合中文规定外列语应具含义：
1合：指基金份额持基金理基金托签署_________基金合该合做出效变更
2委托基金份额持：指签订合委托投资基金初始金额低100万元民币具备相应风险识力承担投资基金风险力单位中国证监会认合格投资者
3基金理：指__________________
4基金托：指海浦东发展银行_______分行
5注册登记机构：指基金理委托中国证监会认定办理基金份额登记业务机构
6外包服务机构：指接受基金理委托进行注册登记估值核算信息披露等业务第三方服务提供机构
7基金基金：指
8投资说明书：指 投资说明书容包括基金概况基金合容基金理基金托概况投资风险揭示初始销售期间法律法规规定事项等
9开放日：指非基金初始销售期间基金理办理基金申购赎回业务工作日
10资金账户托专户：指基金托根关规定基金财产开立专门清算交收银行账户
11基金财产委托财产：指基金份额持拥合法处分权委托基金理理基金托托作合标财产
12基金资产总值：指基金资产拥类价证券银行存款息资产价值总
13基金资产净值：指基金资产总值减负债价值
14基金份额净值：指计算日基金资产净值计算日基金份额总数数值
15基金资产估值：指计算评估基金资产负债价值确定基金资产净值份额净值程
16初始销售期间：指基金合投资说明书中载明基金初始销售期限基金份额发售日起长超1月
17存续期：指合生效终止间期限
18认购：指基金初始销售期间基金份额持合约定购买基金份额行
19申购：指基金开放日基金份额持合规定申请购买基金份额行
20赎回：指基金开放日基金份额持合规定求基金份额兑换现金行
21违约赎回：指基金份额持非合约定赎回开放日赎回基金行
22代理销售机构：指符合中国证监会规定条件取基金销售资格接受基金理委托代办理基金认购申购赎回等业务机构
23抗力：指合事预见避免克服客观情况
24 信息披露义务：指私募基金理私募基金托法律行政法规中国证券监督理委员会（简称中国证监会）中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）规定具信息披露义务法组织
三声明承诺
（）基金份额持声明符合私募办法规定合格投资者委托财产拥合法权处分权资产保证委托财产源途符合国家关规定保证完全合法授权委托基金理基金托进行委托财产投资理托业务保证没限制性条件妨碍基金理基金托该委托财产行相关权利该权利会第三方质疑基金份额持声明已充分理解合全文条款解相关权利义务解关法律法规投资基金风险收益特征愿意承担相应投资风险委托事项符合业务决策程序求基金份额持承诺基金理代理销售机构提供关投资目投资偏投资限制财产收入情况风险承受力等基情况真实完整准确合法存重遗漏误导前述信息资料发生实质性变更应时书面告知基金理代理销售机构基金份额持承认基金理基金托未委托财产收益状况作出承诺担保合约定业绩较基准仅投资目标基金理保证
（二）基金理保证已签订合前充分基金份额持说明关法律法规相关投资工具运作市场方式时揭示相关风险已解基金份额持风险偏风险认知力承受力基金份额持财务状况进行充分评估基金理恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金财产保证投资基金定盈利保证低收益基金理保证募集资金前已通中国基金业协会登记备案成开展私募股权投资创业投资等私募基金业务机构编号：___________中国基金业协会基金理私募基金办理登记备案构成基金理投资力持续合规情况认作基金财产安全保证基金持认购前监部门中国证券投资基金业协会查证基金理资格
（三）基金托承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原安全保基金财产履行合约定义务基金托负责基金投资理风险理承担基金投资项目（标）审核义务基金理投资行（包括限投资策略决定）投资回报承担责
（四）协议方确认协议中关托相关约定托协议致具体托相关事宜基金理基金托签署托协议准
四基金基情况
（）基金名称：
______________________________________
（二）基金类：
____________________________
（三）基金运作方式：
□封闭式
□开放式开放频率________________
（四）基金投资目标投资范围：
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________（五）基金存续期限：
_________________________________________________________________________
（六）基金初始资产规模限制（）
基金成立时委托财产初始资产低 万元民币超[ ]亿元民币
（七）基金份额初始募集面值：民币 元（八）私募基金结构化安排（）：
_________________________________________________________________________
（九）私募基金托事项（）：
基金托： ___________________________________________
（十）私募基金外包事项（）：
基金外包机构名称：________________________________________________ __
中国基金业协会登记编码（）___________________________________________
（十）
合约定外基金应设定均等份额份基金份额具等合法权益
五私募基金募集
（）基金份额初始募集期间募集方式募集象投资限
1初始募集期间
基金初始募集期间基金份额发售日起_________________具体时间基金理根相关法律法规合规定确定投资说明书中披露
2募集方式
基金基金理非公开募集方式行销售委托基金销售机构进行募集基金通报刊电台电视台互联网等公众媒体者讲座报告会分析会等方式特定象宣传推介具体销售机构名单联系方式基金投资说明书准
通行销售认购基金份额基金投资者应认购资金存入基金理专门开立基金募集专账户具体账户信息：
账户名称：
账户号：
开户行：
监督机构：
基金理委托基金销售机构进行基金募集基金销售机构须中国证监会取基金销售业务资格已成中国基金业协会会员
具体募集机构名单联系方式基金投资说明书准
3募集象
达法律法规规定资产规模者收入水具备相应风险识力风险承担力基金份额认购金额低规定限额单位中国证监会认合格投资者
4 募集投资者限
超200（含）
（二）基金份额认购持限额
认购资金应货币形式交付委托初始募集期间认购金额低100万元民币（含认购费）次认购初始募集期间追加认购金额应1万元整数倍
（三）基金份额认购费
基金认购费________________
（四）初始募集期间认购程序
1基金理委托代理销售机构进行基金募集委托代理销售机构代完成投资者职调查工作相关资料提供基金理
2认购程序基金份额持办理认购业务时应提交文件办理手续办理时间处理规等遵守合规定前提募集机构具体规定准
3认购申请确认
募集机构受理认购申请表示该申请否成功确认仅代表募集机构确实收认购申请申请否效应注册登记机构确认基金合生效准投资者应合生效销售网点查询终确认情况效认购份额
认购申请受理撤销
（五）初始募集期间投资募集资金理
基金理应基金初始募集期间客户资金存入专门账户基金初始募集行结束前机构动基金募集期结束停止销售时基金理应规定时间募集专账户效募集资金转入基金托账户
（六）基金份额计算
1基金采金额认购方式认购份额计算方式：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／份额初始面值
2认购金额效份额计算保留数点2位数点2位部分舍误差产生收益者损失基金财产承担
（七）基金初始募集资金利息处理方式
投资者认购金额（含认购费）加计初始募集期间产生利息基金合生效折算基金份额投资者中利息转份额具体数额注册登记机构记录准
（八）认购资金交付
基金理接受现金认购投资者须中国境银行开立银行账户划款私募基金募集结算专账户备注中注明：XX（投资者姓名）认购 私募投资基金
基金募集资金达托账户日基金开放日期间活期存款利息属基金财产
（九） 投资冷静期回访确认
1 基金设时间24时投资冷静期投资冷静期基金合签署完毕投资者缴纳全部认购基金款项开始计算基金理基金理委托代理销售机构投资冷静期动联系投资者
2 基金理基金理委托代理销售机构投资冷静期满应指令机构事基金销售推介业务外员录音电话电邮信函等适形式进行投资回访投资认购基金相关行进行确认投资冷静期进行回访确认效
3 募集机构回访应包括限容：
4 （）确认受访否投资者机构
5 （二）确认投资者否购买该基金产品投资者否求亲笔签名盖章
6 （三）确认投资者否已阅读理解基金合风险揭示容
7 （四）确认投资者风险识力风险承担力否投资私募基金产品相匹配
8 （五）确认投资者否知悉投资者承担费费率投资者重权利私募基金信息披露容方式频率
9 （六）确认投资者否知悉未承担投资损失
10 （七）确认投资者否知悉投资冷静期起算时间期间享权利
11 （八）确认投资者否知悉纠纷解决安排
12 投资者回访成功前权解基金合投资者解合基金理基金理委托代理销售机构应____工作日全部认购款项退投资
13 未回访成功投资者缴纳认购基金款项募集结算专账户划转托资金账户基金理投资运作该认购基金款项
六私募基金成立备案
（）基金合签署方式
基金合约定合事间权利义务关系法律文件基金份额持法合需基金份额持加盖公章法定代表授权代理签字（盖章）基金理基金托法定代表负责授权代理签字（盖章）加盖公章（合专章）基金份额持然合需基金份额持签章授权代理签章基金理基金托加盖公章（合专章）双方法定代表负责授权代理签字（盖章）
（二）基金成立条件
基金初始募集期限届满符合列条件基金理应规定办理验资基金备案手续：
基金份额持数超200基金初始财产合计低[ ]万元民币超[ ]亿元民币中国证监会规定外
（三）基金备案
初始募集期限届满符合基金备案条件基金理应基金募集完毕20工作日通中国基金业协会私募基金登记备案系统进行备案根私募基金投资方注明基金类实填报基金名称资规模投资者基金合等基信息私募基金备案材料完备符合求中国基金业协会通网站公示私募基金办结备案手续
（四）基金销售失败处理方式
基金销售期限届满满足述条件基金理应：
1固财产承担销售行产生债务费
2基金销售期限届满30日返客户已缴纳款项加计银行期活期存款利息
七私募基金申购赎回转
（）申购赎回场
基金申购赎回场直销机构（理）理委托代理销售机构营业场销售机构提供方式办理申购赎回具体销售机构名单联系方式基金投资说明书准
（二）申购赎回开放日时间
基金赎回开放日
基金申购开放日
基金申购赎回开放时间
中国证监会新规定特殊情况基金理视情况前述开放日开放时间进行相应调整告知基金份额持
（三）申购赎回原方式价格程序等
1未知价原认购申购赎回价格申请日收市计算基金份额净值基准进行计算
2金额认购申购份额赎回原认购申购金额申请赎回份额申请
3日认购申购赎回申请基金理规定日开放时间撤销日开放时间结束撤销
4赎回遵循先进先出原投资申购先次序进行序赎回确定适赎回费率业绩报酬
（四）申购赎回程序
1基金份额持办理申购赎回等业务时应提交文件办理手续办理时间处理规等遵守合规定前提募集机构具体规定准
2申购赎回申请确认
基金理应交易时间结束前受理效认购申购赎回申请天作申购赎回申请日(T日)销售机构受理认购申购赎回申请表示该申请否成功确认仅代表销售机构确实收申购赎回申请申请否效应注册登记机构确认准正常情况基金注册登记机构T+1日该交易效性进行确认T日提交效申请投资T+1日(包括该日)销售网点柜台销售机构规定方式查询申请确认情况申购成功申购款项退投资
开放日全部效申购申请确认投资者总数超200注册登记机构申购申请全部予确认开放日全部效申购申请确认投资者总数超200注册登记机构时间优先金额优先原确认申购申请确保基金委托数超200未予确认申购资金予返
3申购赎回申请款项支付
认购申购采全额交款方式资金规定时间未全额账认购申购成功已交付委托款项退回基金份额持账户投资者赎回申请成交基金理应规定基金份额持支付赎回款项赎回款项受理基金份额持效赎回申请日起超7工作日时间划基金份额持银行账户发生巨额赎回时赎回款项支付办法合关法律法规规定办理
4 基金理损害基金份额持权益情况更改述原迟应新原实施前3工作日告知基金份额持
（五）申购赎回金额限制
投资者基金存续期开放日购买基金份额投资者提交申购申请时未持基金份额首次认购申购金额应低100万元民币（含申购费）符合合格投资者标准开放日追加申购次申购金额应低_____万元民币
投资者持基金份额资产净值高100万元民币时投资者选择全部部分赎回基金份额选择部分赎回基金份额投资者赎回持基金份额资产净值低100万元民币基金理发现投资者申请部分赎回基金致部分赎回申请确认持基金资产净值低100万元民币基金理权适减少该投资者赎回金额保证部分赎回申请确认投资者持基金资产净值低100万元民币
投资者持基金资产净值低100万元民币（含100万元民币）时需赎回基金投资者必须选择次性全部赎回基金
基金理根市场情况合理调整认购申购金额赎回份额数量限制基金理进行前述调整必须提前3工作日告知基金份额持
（六）申购赎回价格费
1基金份额净值计算保留数点两位数点第三位四舍五入产生收益损失基金财产承担
2申购份额计算余额处理方式：申购效份额净申购金额日基金份额净值效份额单位份述计算结果均四舍五入方法保留数点两位产生收益损失基金财产承担
申购费：基金申购费______________________
3赎回金额计算处理方式：赎回金额实际确认效赎回份额日基金份额净值扣相应费赎回金额单位元述计算结果均四舍五入方法保留数点两位产生收益损失基金财产承担
赎回费：基金赎回费___________________
赎回费赎回基金份额基金份额持承担基金份额持赎回基金份额时收取
4基金理法律法规合规定范围调低认购费率申购费率赎回费率调整收费方式降低费率调整收费方式基金理应调整实施前3工作日告知基金份额持
（六）拒绝暂停申购暂停赎回情形处理
1情况基金理拒绝接受投资者申购申请：
（1）接受该申请导致基金基金份额持超200
（2）根市场情况基金理法找合适投资品种基金业绩产生负面影响损害现基金份额持利益情形
（3）接受该申请导致基金资产总规模超合约定限
（4）基金收益分配基金某权益分派等原基金理认短期接受申购会影响损害现基金份额持利益
（5）基金理认接受某笔某申购申请会影响损害基金份额持利益
（6）法律法规规定中国证监会认定情形
基金理决定拒绝接受某基金份额持申购申请时申购款项退回基金份额持账户
2情况基金理暂停接受投资者申购申请：
（1）抗力导致法受理基金份额持申购申请
（2）证券交易场交易时间时停市导致基金理法计算日基金财产净值
（3）发生基金合规定暂停基金资产估值情况
（4）法律法规规定中国证监会认定情形
基金理决定暂停接受全部部分申购申请时应告知基金份额持暂停申购情形消时基金理应时恢复申购业务办理告知基金份额持
3情况基金理暂停接受基金份额持赎回申请：
（1）抗力导致基金理法支付赎回款项
（2）证券交易场交易时间时停市导致基金理法计算日基金财产净值
（3）发生基金合规定暂停基金资产估值情况
（4）法律法规规定中国证监会认定情形
发生述情形基金理应时告知基金份额持已接受赎回申请基金理应足额支付暂时足额支付应单赎回申请已接受赎回申请量占已接受赎回申请总量例分配赎回申请余部分续开放日予支付
暂停赎回情况消时基金理应时恢复赎回业务办理时告知基金份额持
4暂停基金申购赎回时基金理应规定告知基金份额持
5暂停申购赎回期间结束基金重新开放时基金理应规定告知基金份额持
（七）额赎回通知
委托开放日赎回金额超民币300万元应提前3工作日书面通知理理未收该等通知理权拒绝该委托赎回
（八）巨额赎回认定处理方式
1巨额赎回认定
单工作日中基金需处理赎回申请总份额超基金工作日基金总份额10时认基金发生巨额赎回
2巨额赎回处理方式
出现巨额赎回时基金理根基金时资产状况决定接受全额赎回部分赎回
（1）接受全额赎回：基金理认力兑付基金份额持全部赎回申请时正常赎回程序执行开放日提出赎回申请构成巨额赎回应基金合约定全额接受赎回赎回款项支付时间适延长长应超15工作日
（2）部分延期赎回：全额兑付基金份额持赎回申请困难兑付基金份额持赎回申请进行资产变现基金资产净值发生较波动时基金理该工作日接受部分赎回申请余部分赎回申请续工作日予受理需部分延期办理赎回申请基金份额持提交赎回申请时明确做出参加延工作日赎回表示外动转工作日赎回处理转入工作日赎回申请赎回价格工作日基金份额净值类推直全部赎回止工作日非赎回开放日委托赎回申请开放期工作日全部处理赎回价格该日基金份额净值部分赎回导致基金份额持持基金份额资产净值低100万元民币基金理全额赎回处理发生部分延期赎回时基金理适延长赎回款项支付时间长应超15工作日
（3）巨额赎回通知：发生巨额赎回部分延期赎回时基金理应3交易日通知基金份额持说明关处理方法
（九）基金份额转（）
基金合期限基金份额持转持全部部分基金份额受应合格投资者基金份额受完成基金份额持总数应超200
1具体转方式程序
_________________________________________________________________________
2私募基金理转基金份额中国基金业协会求进行重新份额登记
八事权利义务
（）基金份额持（投资者）
1基金份额持（投资者）概况
签署合合正式生效投资者合基金份额持基金份额持详细情况合签署页列示
2基金份额持（投资者）权利
（1）分享基金财产收益
（2）参分配清算剩余基金财产
（3）合约定申购赎回转基金份额
（4）根合约定参加申请召集基金份额持会行相关职权
（5）根合关规定监督基金理基金托履行投资理托义务情况
（6）合约定时间方式获基金信息披露资料
（7）基金设定均等份额基金合约定外基金份额持持份基金份额具等合法权益
（8）基金理基金托违反法律法规合约定导致合法权益受损害权赔偿
（9）国家关法律法规监机构合规定权利
3基金份额持（投资者）义务
（1）认真阅读遵守合约定保证投资资金源途合法
（2）接受合格投资者确认程序实填写风险识力承担力调查问卷实承诺资产者收入情况真实性准确性完整性负责承诺合格投资者
（3）认真阅读签署风险揭示书
（4）合约定缴纳基金份额认购申购款项承担基金合约定理费托费相关费
（5）基金合约定承担基金投资损失（6）时全面准确基金理告知投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况
（7）基金理私募基金募集机构提供法律法规规定信息资料身份证明文件配合基金理募集机构职调查反洗钱工作
（8）违反合规定干涉基金理投资行
（9）事损基金投资基金理理资产基金托托资产合法权益活动
（10）保守商业秘密泄露基金投资计划投资意等
（11）申购赎回分配等基金交易程中原获利应予返
（12）保证享签署包括合基金相关文件权利签署行已履行必批准授权手续履行述文件会违反约束力法律法规公司章程合协议约定
（13）国家关法律法规监机构合规定义务
（二）基金理
1基金理概况
名称：
住：
法定代表：
设立日期：
批准设立机关批准设立文号：
组织形式：
注册资：
存续期限：
联系：
通讯址：
联系电话：
2基金理权利
（1）合约定独立理运基金财产
（2）合约定时足额获基金理报酬
（3）关规定行基金财产投资产生权利
（4）根合关规定监督基金托基金托违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失应时采取措施制止报告中国证监会
（5）行募集者委托基金销售资格机构募集基金制定调整关基金销售业务规销售机构销售行进行必监督
（6）行担者委托第三方机构进行注册登记估值核算信息披露等业务基金理法应承担责委托免
（7）基金理保护投资者权益法律法规规定范围权根市场情况基金总规模单基金份额持首次申购金额次申购金额持基金总金额限制进行调整
（8）合关法律规定决定基金收益分配方案
（9）法律法规基金利益投资公司行股东权利基金利益行基金财产投资证券产生权利
（10）理名义代表基金份额持利益行诉讼权利实施法律行
（11）选择更换会计师事务律师事务基金提供服务外部机构
（12）符合国家相关法律法规前提制订调整关基金认购申购赎回非交易户业务规
（13）国家关法律法规监机构合规定权利
3基金理义务
（1）履行私募基金理登记私募基金备案手续
（2）合生效日起诚实信勤勉责原履行受托义务理运基金财产
（3）制作调查问卷投资者风险识力风险承担力进行评估符合法律法规规定合格投资者非公开募集资金
（4）制作风险揭示书投资者充分揭示相关风险
（5）配备足够具专业力员进行投资分析决策专业化营方式理运作基金财产
（6）建立健全部风险控制监察稽核财务理事理等制度保证理基金财产理基金财产委托财产基金理固财产相互独立理财产分理分记账分投资
（7）利基金财产者职务便者投资者外牟取利益进行利益输送（8）行担者委托机构担基金基金份额登记机构委托基金份额登记机构办理注册登记业务时基金份额登记机构行进行必监督（9）合约定接受基金份额持基金托监督
（10）基金合约定时托提供非证券类资产证股权证明(包括股东名册工商部门出具加盖公章权利证明文件)等重文件（）
（11）基金理名义代表基金份额持利益行诉讼权利者实施法律行
（12）根合约定负责私募基金会计核算编制基金财务会计报告
（13）合约定计算基金份额持报告基金份额净值
（14）根法律法规基金合规定投资者进行必信息披露揭示私募基金资产运作情况包括编制基金份额持提供基金业务季度年度报告
（15）确定基金份额申购赎回价格采取适合理措施确定基金份额交易价格计算方法符合法律法规规定基金合约定
（16）进行基金会计核算
（17）保守商业秘密泄露基金投资基金投资意等法律法规规定外
（18）保存基金业务活动全部会计资料妥善保存关合协议交易记录相关资料保存期限私募基金清算终止日起少10年
（19）公理财产事损基金财产事利益活动
（20）合约定确定基金收益分配方案时投资者分配收益
（21）组织参加基金财产清算组参基金财产保清理估价变现分配
（22）建立保存投资者名册
（23）面解散法撤销者法宣告破产时时报告中国基金业协会通知私募基金托基金投资者
（24）国家关法律法规监机构合规定义务（三）基金托
1基金托概况
名称：海浦东发展银行股份限公司_________分行
住址：
法定代表：
联系：
联系电话：
通讯址：
传真：
2基金托权利
（1）基金合约定时足额获基金托费
（2）法律法规规定合约定监督基金理基金财产投资运作基金理违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失情形权报告中国基金业协会采取必措施
（3）基金合约定法保私募基金财产
（4）国家关法律法规监机构合规定权利
3基金托义务
（1）安全保基金财产已划转出托账户基金资产处托银行实际控制外基金资产承担保责
（2）设立专门资产托部门具符合求营业场配备足够合格熟悉资产托业务专职员负责基金财产托事宜
（3）托基金财产分设置账户确保基金财产完整独立
（4）法律法规合关规定外基金托第三谋取利益委托第三托基金财产
（5）规定开立注销私募基金财产托资金账户证券账户期货账户等投资需账户（私募基金理私募基金托约定约定履行项义务果基金合约定托私募基金理履行项义务）
（6）根合约定复核私募基金份额净值
（7）办理基金托业务关信息披露事项
（8）根相关法律法规基金合约定复核私募基金理编制私募基金定期报告定期出具书面意见
（9）合约定根基金理授权资金划拨指令时办理清算交割事宜
（10）法律法规规定妥善保存基金业务活动关合协议证等文件资料
（11）公托财产事损基金财产事利益活动
（12）保守商业秘密法律法规合关规定求外泄露基金关信息
（13）根相关法律法规求保存期限保存私募基金投资业务活动全部会计资料妥善保存关合交易记录相关资料
（14）监督基金理投资运作发现基金理投资指令违反法律法规规定基金合约定应拒绝执行立通知基金理发现基金理交易程序已生效投资指令违反法律法规规定基金合约定应立通知基金理
（15）私募基金合约定制作相关账册基金理核
（16）国家关法律法规监机构合规定义务
九 基金份额持会日常机构
基金份额持会基金份额持组成基金份额持持基金份额拥等投票权基金份额持会设日常机构
（）召开事
1出现需决定列事应召开基金份额持会（法律法规基金合监机构规定外）：
（1）延长合期限
（2）修改合重容提前终止合
（3）更换基金理
（4）更换基金托
（5）调整基金理基金托报酬标准
（6）法律法规合监机构规定应召开基金份额持会事项
2针前款列事项基金份额持书面形式致表示意召开基金份额持会直接作出决议全体基金份额持决议文件签名盖章
（二）日常机构设立
1合约定基金份额持会设立日常机构行列职权：
（1）召集基金份额持会
（2）提请更换基金理基金托
（3）监督基金理投资运作基金托托活动
（4）提请调整基金理基金托报酬标准
（5）合约定职权
2基金份额持会日常机构应基金份额持会选举产生基金份额持会日常机构员构成更换程序应合约定
（三）会议日常机构召集召集方式
1法律法规规定合约定外基金份额持会日常机构负责召集
2日常机构未规定召集召集时基金理召集
3基金份额持会议召集负责选择确定开会时间点方式
（四）召开基金份额持会通知时间通知容通知方式
1召开基金份额持会召集应会议召开前30日通信件传真电子邮件等非公开方式基金份额持通知相关事项基金份额持会通知应少载明容：
（1）会议召开时间点会议形式
（2）会议拟审议事项议事程序表决方式
（3）权出席基金份额持会基金份额持权益登记日
（4）授权委托证明容求（包括限代理身份代理权限代理效期限等）送达时间点
（5）会务常设联系姓名联系电话
（6）出席会议者必须准备文件必须履行手续
（7）召集需通知事项
2采取通讯开会方式进行表决情况会议召集决定会议通知中说明次基金份额持会采取具体通讯方式委托公证机关联系方式联系书面表决意见寄交截止时间收取方式
（五）基金份额持出席会议方式
基金份额持会通现场开会通讯开会等方式召开会议召开方式会议召集确定
1现场开会基金份额持出席代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金理基金托授权代表应列席基金份额持会基金理托派代表列席影响表决效力现场开会时符合条件时进行基金份额持会议程：
（1）亲出席会议者持基金份额证受托出席会议者出具委托持基金份额证委托代理投票授权委托证明符合法律法规合会议通知规定持基金份额证基金理持登记资料相符
（2）核汇总会者出示权益登记日持基金份额证显示效基金份额少基金权益登记日基金总份额12（含12）
参加基金份额持会基金份额持基金份额低述规定例召集原公告基金份额持会召开时间三月六月原定审议事项重新召集基金份额持会重新召集基金份额持会应代表13（含13）基金份额基金份额持代理参加方召开
2通讯开会通讯开会系指基金份额持表决事项投票书面形式表决截日前送达召集指定址通讯开会应书面方式进行表决
时符合条件时通讯开会方式视效：
（1）会议召集合约定基金份额持进行会议通知2工作日连续进行相关提示性通知
（2）召集合约定通知基金托指定点书面表决意见计票进行监督会议召集基金托监督会议通知规定方式收取基金份额持书面表决意见基金托基金理通知参加收取书面表决意见影响表决效力
（3）直接出具书面意见授权代表出具书面意见基金份额持持基金份额少权益登记日基金总份额12（含12）
参加基金份额持会基金份额持基金份额低述规定例召集原公告基金份额持会召开时间三月六月原定审议事项重新召集基金份额持会重新召集基金份额持会应代表13（含13）基金份额基金份额持代理参加方召开
（4）述第（3）项中直接出具书面意见基金份额持受托代表出具书面意见代理时提交持基金份额证受托出具书面意见代理出具委托持基金份额证委托代理投票授权委托证明符合法律法规合会议通知规定基金登记机构记录相符
3法律法规监机构允许情况会议通知载明基金份额持采网络电话方式进行表决者采网络电话方式授权代出席会议表决
（六）议事容程序
1议事容提案权
议事容关系基金份额持利益重事项合重修改决定终止合更换基金理更换基金托法律法规合规定事项会议召集认需提交基金份额持会讨事项
基金份额持会召集发出召集会议通知原提案修改应基金份额持会召开前时基金份额持通知
基金份额持会未事先通知议事容进行表决
2议事程序
（1）现场开会
现场开会方式首先会持列第八条规定程序确定公布监票然会持宣读提案讨进行表决形成会决议会持日常机构授权出席会议代表日常机构授权代表未持会情况基金理授权出席会议代表持果日常机构授权代表基金理授权代表均未持会出席会基金份额持代理持表决权50（含50）选举产生名基金份额持作该次基金份额持会持基金理基金托拒出席持基金份额持会影响基金份额持会作出决议效力
会议召集应制作出席会议员签名册签名册载明参加会议员姓名（单位名称）身份证明文件号码持代表表决权基金份额委托姓名（单位名称）联系方式等事项
（2）通讯开会
通讯开会情况首先召集提前30日会议提案通知相关参会员通知表决截止日期5工作日基金托监督召集统计全部效表决基金托监督形成决议
（七）表决
基金份额持持份基金份额票表决权
基金份额持会决议分般决议特决议：
1般决议般决议须参加会基金份额持代理持表决权50（含50）通方效列第2项规定须特决议通事项外事项均般决议方式通
2特决议特决议应参加会基金份额持代理持表决权23（含23）通方做出转换基金运作方式更换基金理者基金托终止合特决议通方效
基金份额持会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时非计票时充分相反证证明否提交符合会议通知中规定确认投资者身份文件表决视效出席投资者表面符合会议通知规定书面表决意见视效表决表决意见模糊清相互矛盾视弃权表决应计入出具书面意见基金份额持代表基金份额总数
基金份额持会项提案项提案列项议题应分开审议逐项表决
（八）计票
1现场开会
（1）会日常机构基金理召集基金份额持会持应会议开始宣布出席会议基金份额持代理中选举两名基金份额持代表会召集授权名监督员担监票会基金份额持行召集会然日常机构基金理召集基金理基金托未出席会基金份额持会持应会议开始宣布出席会议基金份额持中选举三名基金份额持代表担监票基金理基金托出席会影响计票效力
（2）监票应基金份额持表决立进行清点会持场公布计票结果
（3）果会议持基金份额持代理提交表决结果怀疑宣布表决结果立投票数求进行重新清点监票应进行重新清点重新清点次限重新清点会持应场公布重新清点结果
（4）计票程应基金托予监督
2通讯开会
通讯开会情况计票方式：会召集授权两名监督员基金托授权代表（基金托召集基金理授权代表）监督进行计票基金理基金托拒派代表书面表决意见计票进行监督影响计票表决结果
（九）生效通知
基金份额持会决议表决通日起生效
召集应基金份额持会决议生效日起2 工作日通信件传真电子邮件等非公开方式基金份额持通知相关事项
基金理基金托基金份额持应执行生效基金份额持会决议生效基金份额持会决议全体基金份额持基金理基金托均约束力
（十）基金份额持会日常机构直接参者干涉基金投资理活动
（十）法律法规监部门基金份额持会规定规定
十基金份额登记
（）基金份额注册登记业务指基金登记存清算交收业务具体容包括基金份额持账户理份额注册登记清算交易确认收益分配建立保基金客户资料表等
（二）基金注册登记业务基金理基金理委托办理私募基金份额登记业务外包机构基金理委托机构代办理基金注册登记业务应外包服务机构签订委托代理协议明确基金理代理机构投资者基金账户理基金份额登记清算基金交易确认发放红利建立保基金份额持名册等事宜中权利义务保护基金份额持合法权益外包注册登记机构相关信息：
注册登记机构名称：
登记编码：
（三）注册登记机构履行职责：
1建立保基金份额持账户资料交易资料基金客户资料表等客户资料表提供基金理
2配备足够专业员办理基金注册登记业务
3严格法律法规基金合规定条件办理基金注册登记业务
4严格法律法规基金合规定计算业绩报酬提供交易信息计算程明细基金理
5接受基金理监督
6保持基金客户资料表相关申购赎回等业务记录10年
7基金份额持账户信息负保密义务违反该保密义务基金份额持基金带损失须承担相应赔偿责法律法规监机构规定外
8基金合基金份额持提供基金收益分配等必服务
9法律法规允许范围制定调整注册登记业务相关规
10法律法规规定职责
（四）注册登记机构履行述职责权取注册登记费
（五）基金份额持意基金理份额登记机构份额登记义务应中国基金业协会规定办理基金份额登记数备份
十基金投资
（）投资目标：
（二）投资范围：
（三）投资策略：
（四）投资限制
1基金财产投资组合应遵循限制：
2私募办法律规关规定基金合约定禁止限制投资事项
（五）基金份额持授权意基金理权代表基金名义相关方签署基金投资相关协议名义代表基金办理相关权属登记变更手续 （六）投资禁止行
基金财产禁止事列行：
1投资国家政策禁止投资领域项目
2投资基金合规定投资范围外者禁止投资品种
3事损害基金财产投资者利益投资活动
4法律法规中国证监会合规定禁止事行
（七）基金合交易行中存存利益突情形处理方式：
（八）业绩较基准（） （九）基金采结构化安排违背利益享风险担基原直接间接结构化私募基金份额持提供保保收益安排
（十）投资政策变更
23（含）基金份额持基金理基金托协商致投资政策进行变更变更投资政策应书面形式做出投资政策变更应调整投资组合留出必时间
（十）基金理代表基金行权利处理原方法
基金理国家关规定代表基金独立行权利保护基金份额持利益基金理代表基金行权利时应遵守原：
(1) 利基金财产安全增值
(2) 国家关规定代表基金独立行股东权利保护基金份额持利益
(3) 国家关规定代表基金独立行类资产权益保护基金份额持利益
十二投资理指定变更
1投资理指定
基金投资理基金理负责指定投资理基金理理营证券投资基金理相互兼
2基金投资理
基金财产投资理
投资理简历：
（二）投资理变更
基金理根业务需变更投资理变更时告知基金份额持
十三基金财产
（）基金财产保处分
1基金财产独立基金理基金托固财产私募基金托保基金理基金托基金财产入固财产
2款第3项规定情形外基金理基金托基金财产理运者情形取财产收益入基金财产
3基金理基金托合约定收取理费托费合约定费基金理基金托固财产承担法律责债权基金财产行请求冻结扣押权利基金理基金托法解散法撤销者法宣告破产等原进行清算基金财产属清算财产
4私募基金理私募基金托违反法律法规规定基金合约定擅基金资产抵押质押担保设定形式优先权第三方权利
5基金财产产生债权属基金财产身债务相互抵销非基金财产身承担债务基金理基金托张债权基金财产强制执行述债权基金财产张权利时基金理基金托应明确告知基金财产独立性
6基金托未基金理指令行运处分分配基金资产（包含托费等动扣收费）
7基金投资产生应收资产应基金理负责关事确定账日期通知基金托账日基金资产没达基金托处基金托应时通知基金理采取措施进行催收基金造成损失基金理应负责关事追偿基金损失
8基金托实际交付控制基金财产承担保职责托资产处托行外机构实际效控制时托行该部分资产承担安全托职责
9基金托非现金资产承担保职责保导致非现金资产损失基金托负赔偿责
10基金投资理程中形成类权利证基金理保相关权利证行负责该等款项收回基金理应时相关权利证行复印件加盖公章交付基金托
11基金理基金财产权利发生形式变更必须变更日通知基金托变更三（3）工作日变更权利证复印件加盖公章提交基金托未时通知基金托未规定期限提交相关证权利变更法律果基金理承担该项承担免基金理基金须承担赔偿责
（二）基金财产相关账户开立理
基金托规定开立基金财产资金账户基金理应予必配合提供需资料委托财产存放基金托开立资金账户中存款利率适托公布_________存款利率
1银行账户开设理
（1）基金托应负责基金关托账户开设理基金理应配合托办理开立账户事宜提供相关资料
托账户信息：
户名：
账户号：
开户行：
（2）托账户开立限满足开展托业务需基金托基金理假基金名义开立银行账户基金银行账户进行基金业务外活动
（3）托账户理应符合民币银行结算账户理办法现金理暂行条例支付结算办法中国民银行利率理关规定关规定
2账户开设理
业务发展需开立账户应基金托基金理根关法律法规规定开立新账户关规理
3开立述基金财产账户基金理基金托基金募集机构基金份额登记机构财产账户基金财产账户相独立
十四指令发送确认执行
（）交易清算授权
基金理应基金托提供预留印鉴权（授权）签字样事先书面通知（称授权通知）基金托权发送投资指令员名单（授权）授权通知中应包括授权名单权限电话传真预留印鉴签字样注明相应交易权限规定基金理基金托发送指令时基金托确认权发送员身份方法授权通知应加盖基金理公章加盖基金理法定代表名章签字基金托收授权通知日基金理确认授权通知须载明授权生效日期授权通知通知载明生效日期开始生效基金托收通知日期晚通知载明生效日期通知基金托收该通知时生效基金理基金托授权文件负保密义务容相关员外泄露
（二）划款指令容
划款指令理基金财产时基金理基金托发出资金划拨款项支付指令基金理发基金托指令应写明划款事账时间金额收付款账户信息等加盖预留印鉴授权签字签章
（三）划款指令发送确认执行时间程序
指令授权通知确定授权代表基金理网银基金托基金理认方式基金托发送传真作备方式基金理义务发送指令基金托录音电话方式进行确认网银指令达基金托托系统中视送达传真指令获收件（基金托）确认该指令已成功接收时视送达基金理未时基金托进行指令确认致资金未时账造成损失基金托承担责基金托授权通知规定方法确认指令效方执行指令
授权授权通知发出指令基金理否认效力基金理应相关法律法规合规定合法营权限交易权限发送划款指令发送应授权权限发送划款指令基金理发送指令时应基金托留出执行指令必需合理时间般少提前1天提交指令划款指令应划款日[ ]工作日前送达基金托基金托述截止时间收划款指令基金托努力办理划款划款成功否延迟划款产生责损失均承担责基金理原造成指令传输时未留出足够划款需时间致资金未时账造成损失基金理承担
基金托收基金理发送指令应划款指令进行形式审查验证指令素否齐全纸质传真指令审核印鉴签名否预留印鉴签名样相符复核误合约定规定期限时执行延误存异议符基金托应立基金理指定员进行电话联系沟通求基金理重新发送修改效指令基金托求基金理传真提供相关交易证合效会计资料确保基金托足够资料判断指令效性
基金理基金托达指令时应确保基金银行账户足够资金余额基金理没充足资金情况基金托发出指令基金托权拒绝执行立通知基金理基金托承担执行该指令造成损失
基金理应银行间业拆中心成交通知单加盖印章传真基金托基金财产申购认购开放式基金时基金理应基金托提交划款指令时效签章基金申购认购申请书传真形式送达基金托
（四）基金托法律法规暂缓拒绝执行指令情形处理程序
基金托发现基金理发送指令违反合规定时权予执行应时书面形式通知基金理纠正基金理收通知应时核书面形式基金托发出回函确认造成损失基金理承担
（五）基金理发送错误指令情形处理程序
基金理发送错误指令情形包括指令发送员权超越权限发送指令交割信息错误指令中重信息模糊清指令素全等基金托履行监督职时发现基金理指令错误权拒绝执行时通知基金理改正
（六）基金理撤回指令处理程序
基金理撤回已发送基金托效指令须基金托传真加盖预留印鉴书面说明函电话确认基金托收说明函确认撤回原指令作废果基金托收说明函确认时原指令已执行基金托执行该指令造成损失承担责
（七）更换授权程序
基金理撤换授权员改变授权员权限必须提前少交易日传真方式基金理基金托认方式基金托发出加盖基金理公章基金理法定代表名章签字授权变更通知提供新授权签字样时电话通知基金托基金托收变更通知日通电话基金理确认授权变更通知须载明新授权生效日期授权变更通知通知载明生效时间开始生效基金托收通知日期晚通知载明生效日期通知基金托收该通知时生效基金理电话告知三日授权变更通知正送交基金托授权变更通知生效已撤换员发送指令新授权员超权限发送指令基金理承担责
（八）划款指令保
划款指令传真形式发出正基金理保基金托保指令传真件两者致时基金托收划款指令传真件准
（九）相关责
基金托正确执行基金理符合合规定合法合规划款指令基金财产发生损失基金托承担形式责根合约定正常业务受理渠道指令规定时间基金托原未时正确执行符合合规定合法合规划款指令导致基金财产受损基金托应承担相应责托账户余额足基金托遇抗力情况外
果基金理划款指令存事实未授权欺诈伪造未时提供划款指令授权员预留印鉴签字样等非基金托原造成情形基金托根合相关规定验证关印鉴签名误基金托承担正确执行关指令基金理基金财产第三带损失全部责基金理承担基金托未形式审核义务执行划款指令造成损失情况外
十五基金财产估值会计核算
□基金需估值核算
□基金需估值核算具体安排：
（）基金财产估值
1估值目
基金财产估值目客观准确反映基金财产价值基金份额申购赎回等提供计价
2估值时间
基金理基金托 (□日□周□月□约定频率) 基金财产进行估值核
3估值
估值应符合合证券投资基金会计核算业务指引法律法规规定
4估值象
基金拥类资产负债
5估值方法
基金方式进行估值：
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
6估值程序
日常估值基金理进行基金理估值日交易结束计算估值日基金财产净值估值结果书面形式报送基金托基金托规定估值方法进行复核
7估值错误处理
基金理基金托发现基金资产估值违反合订明估值方法程序相关法律法规规定者未充分维护基金份额持利益时应立通知方查明原协商解决
基金资产估值错误偏差达基金财产净值_______时基金理基金托应该立更正定期报告中报告基金份额持基金理计算基金财产净值已基金托复核确认资产估值错误基金份额持造成损失基金理基金托理费率托费率例承担相应责
方事提供信息错误方事采取必合理措施发现该错误进导致基金财产净值计算错误造成基金份额持损失造成交易日基金财产净值计算延错误引起基金份额持损失提供错误信息事方负责赔偿
8暂停估值情形
（1）抗力情形致基金理基金托法准确评估基金财产价值时
（2）占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障基金份额持利益决定延迟估值情形
（3）中国证监会认定情形
9基金份额净值确认
基金份额持报告基金份额净值基金理负责计算基金托进行复核相关方等基础充分讨法达成致意见基金理基金财产净值计算结果准
基金份额净值基金财产净值指基金资产总值减负债价值基金份额净值计算保留数点3位数点第4位四舍五入（二）基金会计政策
基金会计政策现行政策执行：
1基金理基金会计责方
2基金会计年度公历年度1月1日12月31日
3基金核算民币记账位币民币元记账单位
4会计制度执行国家关会计制度
5基金单独建账独立核算
6基金理外包注册登记机构基金托保留完整会计账目证进行日常会计核算合约定编制会计报表
7基金托定期基金理基金会计核算报表编制等进行核书面方式确认
十六基金费税收
（）基金业务费种类
1基金理理费
2基金托托费
3基金理业绩报酬（）
4基金银行汇划费
5基金财产开立账户需支付费
6基金募集运营审计法律顾问投资顾问等提供服务基金服务机构基金中列支相应服务费
7国家关规定合约定基金财产中列支费
（二）费计提方法计提标准支付方式
1基金理理费
基金理费前日基金资产净值 年费率计提理费计算方法：
H＝E× ÷年天数
H日应计提基金理费
E前日基金资产净值
基金理费日计算逐日累计月月末月支付基金理基金托发送基金理费划款指令基金托复核次月首日起三工作日基金托账户中次性支付基金理遇法定节假日公休假等支付日期延
2基金托托费
基金托费前日基金资产净值 年费率计提（已包含____销项税）托费计算方法：
H＝E× ÷年天数
H日应计提基金托费
E前日基金资产净值
基金托费日计算逐日累计月月末月支付基金理基金托发送基金托费划款指令基金托复核次月首日起三工作日基金托账户中次性支取遇法定节假日公休日等支付日期延
3基金理业绩报酬
基金理基金持基金份额净值增值部分提取业绩报酬
次基金收益分配时基金理基金份额持持基金份额拟分红金额 提取业绩报酬具体计算方法：业绩报酬A基金份额×份基金份额拟分红金额×
业绩报酬注册登记机构负责计算基金托承担复核义务基金理基金托发送划款指令基金托基金托账户中次性支付基金理
4述（）中列费根关法规相应协议规定费实际支出金额列入期费基金托基金财产中支付
（三）列入基金业务费项目
1基金理基金托未履行未完全履行义务导致费支出基金财产损失
2基金理基金托处理基金运作关事项发生费
3基金合生效前相关费
4根相关法律法规中国证监会关规定列入基金费项目
（四）费调整
基金理基金托基金份额持协商致根市场发展情况调整理费率托费率
（五）基金业务税收
基金运作程中涉纳税体纳税义务国家税收法律法规执行基金份额持必须行缴纳税收基金份额持负责基金理承担代扣代缴纳税义务
十七基金收益分配
（）供分配利润构成
基金供分配利润截收益分配基准日基金未分配利润未分配利润中已实现收益孰低数
基金收益包括：基金投资红利银行存款利息收入运基金财产带成费节约计入收益
（二）收益分配原
1基金份额享等分配权（分级产品适根产品情况行约定）
2基金收益分配方式现金分红收益分配时发生银行转账等手续费基金份额持行承担
3合生效满3月进行收益分配
4收益分配基准日供分配利润计算截止日
5基金收益分配基准日基金份额净值减单位基金份额收益分配金额低面值
6法律法规监机构规定规定
（三）收益分配方案确定通知
基金收益分配方案中应载明截收益分配基准日供分配利润基金收益分配象分配时间分配数额例分配方式等容
基金收益分配方案基金理拟定基金理法律法规合约定告知基金份额持
收益分配方案公布基金理具体方案规定支付现金收益基金托发送划款指令基金托基金理指令时进行现金收益次性划付选择转换基金份额分红方案基金份额持基金理分红5工作日基金份额持寄送转换基金份额确认书时基金理注册登记部门更新相应基金份额持账户基金份额资料增加分红转换基金份额
十八信息披露报告
（）基金信息披露应符合法律法规相关规定基金合约定相关法律法规监机构中国基金业协会关信息披露规定发生变更时基金新规定
基金信息披露义务承诺披露基金信息列行：
1公开披露者变相公开披露
2虚假记载误导性陈述者重遗漏
3投资业绩进行预测
4违规承诺收益者承担损失
5诋毁基金理基金托者基金销售机构
6登载然法者组织祝贺性恭维性推荐性文字
7采具性公性准确性权威性数源方法进行业绩较意业绩佳规模等相关措辞
8法律行政法规中国证监会中国基金业协会禁止行
（二）基金信息披露文件应采中文文时采外文文基金理基金托应保证两种文容致两种文发生歧义中文文准
基金披露信息采阿拉伯数字特说明外货币单位民币元
（三）投资者披露基金信息应包括：
1基金合
2招募说明书等宣传中介文件
3基金销售协议中权利义务条款（）
4基金投资情况
5基金资产负债情况
6基金投资收益分配情况
7基金承担费业绩报酬安排
8存利益突
9涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
10中国证监会中国基金业协会规定影响投资者合法权益重信息
（四）基金募集期间信息披露
私募基金宣传推介材料容应实披露基金产品基信息基金合保持致致基金理应投资者特说明
（五）基金运作期间信息披露
1私募基金运行期间基金理应季度结束日起10工作日投资者披露基金净值财务指标投资组合情况等信息
2私募基金运行期间基金理应年结束日起4月投资者披露信息：
（1）报告期末基金净值基金份额总额
（2）基金财务情况
（3）基金投资运作情况运杠杆情况
（4）投资者账户信息包括实缴出资额未缴出资额报告期末持基金份额总额等
（5）投资收益分配损失承担情况
（6）基金理取理费业绩报酬包括计提基准计提方式支付方式
（7）基金合约定信息
3发生重事项基金理应约定时投资者披露：
（1）基金名称注册址组织形式发生变更
（2）投资范围投资策略放生重变化
（3）变更基金理托
（4）理法定代表执行事务合伙（委派代表）实际控制发生变更
（5）触基金止损线预警线
（6）理费率托费率发生变化
（7）基金收益分配事项发生变更
（8）基金触发巨额赎回
（9）基金存续期变更展期
（10）基金发生清盘清算
（11）发生重关联交易事项
（12）基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查
（13）涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
（14）基金合约定影响投资者利益重事项
（六）基金理应规定通中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台报送信息私募基金理业绩私募基金运行情况基金理私募基金信息披露备份台报送数准
（七）基金理采取信件传真电子邮件官方网站第三方服务机构登陆查询等非公开披露方式投资者进行信息披露投资者登陆中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台进行信息查询
（八）信息披露事务理
基金理基金托应建立健全信息披露理制度指定专负责理信息披露事务求私募基金备案系统中传信息披露相关制度文件
基金托应相关法律法规中国证监会中国基金业协会规定基金合约定基金理编制基金资产净值基金份额净值基金份额申购赎回价格基金定期报告定期更新招募说明书等投资者披露基金相关信息进行复核基金理出具书面文件者盖章确认
基金理应合求项应披露信息截止日少2工作日前须披露信息提交基金托复核基金理应保证拟披露信息存虚假记载误导性陈述者重遗漏确保容真实性准确性完整性基金托基金理提供信息容限进行形式复核基金理应披露未时提交复核基金托应书面方式基金理进行提示基金理原导致基金未时真实准确完整投资者披露关信息基金理承担相应责造成投资损失基金理进行赔偿
信息披露义务应妥善保私募基金信息披露相关文件资料保存期限基金清算终止日起少10年
十九风险揭示
（） 基金理应单独编制风险揭示书基金投资者应充分解谨慎评估身风险承受力做出愿承担风险陈述声明
（二）基金投资面列项风险包括限：
1 私募基金特殊风险：
包括外包事项涉风险聘请投资顾问涉风险未中国基金业协会登记备案风险等
2 私募基金般风险：
（1）理风险
基金财产理运作程中基金理研究水投资理水直接影响基金财产收益水果基金理济形势投资范围判断准确获取信息全投资操作出现失误会影响基金财产收益水
（2）流动性风险
基金理运理基金财产时投资非现金资产出现法期变现期变现需承受部分变现损失风险流动性风险视种综合性风险风险基金财产理公司整体营方面综合体现某情况某投资品种流动性佳影响基金财产投资收益实现
基金份额持提出追加减少基金财产时存现金足风险现金带收益降风险
（3）信风险
信风险投资象违约风险基金财产投资运作中果基金理信研究水足基金投权益类资产信风险判断准确基金财产承受信风险带损失
（4）特定投资方法基金财产投资特定投资象引起特定风险
基金采取投资策略存基金收益达投资目标者金损失风险
（5）操作技术风险
相关事业务环节操作程中部控制存缺陷者素造成操作失误违反操作规程等引致风险例越权违规交易会计部门欺诈交易错误IT系统障等风险
基金种交易行者台运作中技术系统障者差错影响交易正常进行者导致投资者利益受影响种技术风险基金理公司注册登记机构销售机构证券交易证券注册登记机构等
（6）特定投资方法基金财产投资特定投资象引起特定风险
1基金投资标原宏观济原市场政策等原导致目标公司法成功市基金间接持目标公司股份缺乏流通性法完全变现份额持时收取投资收益回收投资金
2基金相关合项相关环节操作失误延误合相关方违约导致基金利益受损失风险
3：______________________________________________________________
（7）募集失败风险
（8）税收风险
（9）风险
战争然灾害等抗力素出现会严重影响证券市场运行导致基金资产损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出基金理身直接控制力外风险导致基金份额持利益受损
二十基金合效力变更解终止
（） 基金合约定合事间权利义务关系法律文件基金份额持法合基金份额持基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章盖章日起成立基金份额持然合基金份额持签章授权代理签章基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章日起成立
合成立时满足条件时生效：
(1) 基金份额持参资金实际交付确认
(2) 基金初始销售期限结束报基金行业协会备案获基金行业协会书面确认
（二）合生效日起基金份额持基金理基金托具等法律约束力
（三）合效期_______年
（四）代表基金份额23（含）基金份额持基金理基金托协商致合容进行变更列基金理权单独变更合容情形外：
1投资理变更
2基金认购申购赎回时间业务规等变更
3变更代理销售机构
基金份额持利益实质性利影响情形变更法律法规监部门相关规定发生变化需合进行变更基金理基金托协商修改基金合基金理合约定基金份额持披露变更具体容
合重事项发生变更基金理应中国基金业协会求时中国基金业协会报告
（五）投资者募集机构回访确认成功前权解基金合出现前述情形时募集机构应合约定时退投资者全部认购款项
（六）合变更流程(根情况行约定)：
1征询份额持意见具体方式：
2意变更基金份额持退出安排：
基金合约定方式取基金托代表基金份额23（含）基金份额持意合进行变更基金合形式变更补充基金理应变更补充发生日起5工作日中国基金业协会报告
（七）基金合终止情形包括列事项：
1基金合存续期限届满未延期
2基金份额持会决定终止
3基金理基金托职责终止六月没新基金理新基金托承接
4基金理法取消私募基金理资格
5基金理法解散法撤销法宣告破产
6基金托法解散法撤销法宣告破产
7法律法规合规定情形
二十基金清算程序
（）清算组成立职责
合终止事发生日起30工作日基金理基金托组织成立基金财产清算组负责基金保清理估价变现分配等相关事宜清算组聘必工作员法进行必民事活动双方具体职责：
1基金理
（1）资产变现
（2）交易银行等动扣收费外清算期间资金支付出具划款指令
（3）出具会计报表
（4）清算期间会计核算
（5）编制清算报告签章
（6）配合基金托账户注销工作
（7）代表基金财产清算组聘请会计师事务律师事务
（8）基金份额持发布清算通知清算报告
（9）合终止事发生日起5工作日基金业协会报告
（10）履行基金理义务相关职责
2基金托
（1）清算期间财产保
（2）复核基金理划款指令进行资金划付
（3）基金财产资金等账户注销
（4）复核基金理出具会计报表
（5）履行基金托义务相关职责
（二）资产核变现
1合终止日起2工作日基金理基金托出具合终止前然日基金财产剩余清单资产负债表基金存续期利润表基金托进行复核确认
2合终止日基金财产应持流通非现金资产遇特殊情况基金财产持流通非现金资产合终止日起2交易日基金理进行强制变现处理
（三）清理基金财产债权债务
1基金财产债权包括银行存款截清算结束日银行存款利息交易保证金备付金备付金利息等相应账户注销时结清证券登记结算机构规定相关规定准金额般开户银行实际支付金额准
2基金财产债务包括基金财产应付理费托费银行汇划费销户费等等交易登记结算机构等动扣缴费外清偿基金理基金托核误基金理基金托出具划款指令基金托复核办理支付财产支付程中产生银行汇划费基金理基金托应进行匡算基金财产中预提
（四）清算报告
1基金理基金托应合终止5工作日完成基金财产清理确认评估变现等事宜出具清算报告剩余财产分配方案遇述特殊情况应基金财产全部变现3工作日完成
2清算报告出具合规定应聘请会计师事务进行清算审计需会计师事务出具审计报告
3清算报告出具合规定应聘请律师事务出具法律意见书需律师事务出具法律意见书
（五）支付清算财产
基金清算报告告知基金份额持工作日清算完成基金财产资产负债情况双方确认剩余财产分配方案基金财产清算全部剩余资产扣基金财产清算费私募基金份额持持计划份额例进行分配基金理基金托出具划款指令基金托复核误基金份额持支付清算财产
（六） 相关资料保
基金财产清算账册文件保存基金理保存10年
（七）账户销户
1基金财产账户销户
基金理基金托规定注销基金财产资金账户等投资需账户基金托基金理应予必配合
2银行汇划费
期清算资金划付程中产生银行汇划费基金理基金托应进行匡算支付款项中扣
二十二违约责
（）事违反合应承担违约责合事造成损失应承担赔偿责属合事双方方事违约根实际情况违约方分承担应负违约责发生列情况事应免责：
1基金理基金托中国证监会规定时效法律法规作作造成损失等
2没意重失情况基金理合规定投资原行行投资权造成损失等
3理托第三方（包括限交易中登公司保证金监控中心等）发送提供数错误基金资产造成损失等
4法预见法抗拒法避免合签署日发生抗力事件导致合事方法全部履行部分履行合方事承担违约责方抗力履行合时应时通知方合理期限提供受抗力影响证明时采取适措施防止基金资产损失扩方事延迟履行合义务发生述抗力事件致合事法全部部分履行合该方减轻免相应责
5基金投资者未事前关联禁止交易等投资者身违法违规原明确告知理致基金财产发生违规投资行理托均承担责
6抗力
（二）基金份额持动非开放日求赎回基金属违约赎回
1违约赎回认定
基金份额持合约定开放日外日期时间动提出赎回申请视违约赎回
2违约赎回处理
（1）违约赎回方式金额限制费等参合基金申购赎回基金费税收等条款约定条约定外
（2）违约赎回程序基金份额持违约赎回需基金理提供书面赎回申请文件基金注册登记机构直接办理违约赎回申请基金份额持工作日1500前提交赎回申请文件注册登记机构收符合求申请文件日受理赎回申请基金份额持工作日1500非工作日提交赎回申请文件注册登记机构视基金份额持工作日提交申请文件
（3）违约赎回价格违约赎回份额净值违约赎回日计算出基金份额净值
（4）违约赎回费基金份额持违约赎回应支付赎回金额（扣理费托费客户服务费业绩报酬等费实际赎回金额）10作违约赎回费违约赎回费全额入基金财产
（三）发生方方违约情况限度保护基金份额持利益前提合够继续履行应继续履行非违约方事职责范围义务时采取必措施防止损失扩没采取适措施致损失进步扩扩损失求赔偿非违约方防止损失扩支出合理费违约方承担
（四）方合方赔偿损失仅限直接损失
二十三法律适争议处理
关合签署履行产生争议合项条款解释均适中华民国法律法规（合目包括香港澳门特行政区台湾区法律法规）解释
方事意合产生合关切争议合事应量通协商调解途径解决友协商未解决应提交____________________根该会时效仲裁规进行仲裁仲裁点_________________仲裁裁决终局性方事具约束力非仲裁裁决决定仲裁费败诉方承担
争议处理期间合事应恪守职责继续忠实勤勉责履行基金合规定义务维护基金份额持合法权益
二十四通知送达
合约定外合通知列日期视送达通知方：
1专送达：通知方取通知方签收单示日
2快递：通知方签收单签收示日
3传真：通知方收成功发送传真电话确认日
通讯址联络方式发生变化方（简称变动方）应提前5工作日书面形式通知方果变动方未关变化时通知方变动方应造成影响损失承担责
二十五事项
合方事应签署履行合程中接触获取方事数信息涉密信息承担保密义务非方事意方式第三泄露非合目（法律法规司法监部门求外）保密义务合终止终止
合未事宜合事方关法律法规规定协商解决
合式伍份基金份额持执____份基金理执____份基金托执____份份具等法律效力
（正文）（请基金份额持务必确保填写资料正确效填写错误导致损失基金理基金托承担责）
（）委托（基金份额持）
1然
姓名：
证件名称：身份证□军官证□护□
证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2法组织
名称：
营业执号码：
组织机构代码证号码：
法定代表负责：
联系址：
邮编：
联系电话：
联系：
（二）基金份额持认购金额
民币元整（）
（三）基金份额持账户
基金份额持认购申购基金划出账户赎回基金划入账户必须基金份额持名义开立账户特殊情况导致认购申购赎回基金账户名称致时基金份额持应出具符合相关法律法规规定书面说明提供相关证明账户信息：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
（页正文基金合签署页）
委托（基金份额持）：
然（签字）： 法组织（盖章）：
法定代表授权代表（签字）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
基金理：
法定代表授权代理：
签署日期： 年 月 日
基金托：海浦东发展银行______分行
负责授权代理：
签署日期： 年 月 日
— END —
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