股转系统董秘业务工作指南全
股转系统董秘业务工作指南股转系统时期资讯速递整理成者需注意时效性股转系统负责运营新三板处快速发展中相关规章制度业务规根市场发展情况进行修订完善该资讯速递相股转系统项规章制度业务规实际操作层面具更强指导意义建议熟读实际操作中进行体会次提醒该业务工作指南根然全国中企业股份转系统项规章制度包括业务规信披规定等权威文件
1半年报披露前否股东会监事会通？
答复：半年报披露前需董事会监事会审议通求必须股东会审议通披露
2挂牌公司已全国股转系统预约半年报披露时间某种原确实法时披露否申请更改披露时间？
答复：应原预约披露日5转日前全国股转系统书面申请：挂牌公司盖章确认修改半年报预约披露时间申请书（写明延时原新披露时间）传真01063889674全国股转系统意方变更时应注意时应监员沟通
3挂牌公司发现已披露全国股转系统官网半年报中存重遗漏错误否重新发布？
答复：已披露全国股转系统官网半年报进行痕换确需换挂牌公司应时公司业务部沟通意发布更正公告修正半年报（标示修正）必须保留原半年报（标示废止）
4控股股东实际控制董监高分红股应限售？
答复：挂牌控股股东实际控制分红股需限售董监高分红股需例限售（75限售）控股股东实际控制时兼董监高职务分红股需例限售（75限售）
5挂牌公司高算半年报披露立转股票否禁止？
答复：禁止
6需提交股东会审议外投资否必须公告？
答复：公司章程需提交股东会审议外投资董事会决议发布时公告股转系统公司信息披露细（试行）第二十六条第二款规定董事会决议涉根公司章程规定应提交股东会审议收购出售资产外投资公司应决议时时公告形式披露
7挂牌公司半年度报告否需审计？
答复：需半年进行定发行分红等强制求半年度报告进行审计
8半年度报告中财务报表包括部分？
答复：三：资产负债表利润表现金流量表
9半年度报告否必须披露公司半年事记？
答复：必须披露
10半年报会计数关键指标部分成长性指标中率否需计算增减例？
答复：计算增减例
11半年报公司概览部分拥重营资质需披露什？
答复：公司开展业务必须具备营资质
12半年报公司否需披露前年度定发行？
答复：半年度报告中需披露报告期完成定发行
13公司董事会应事项发布时报告？
答复：股转系统信息披露细（试行）相关规定董事会应时报告形式披露述事项：
1 董事会法定期报告形成决议应董事会公告方式披露说明具体原存风险
2 股转系统信息披露细（试行）规定应披露涉重信息董事会决议
3 公司章程规定应提交股东会审议收购出售资产外投资（含委托理财委托贷款子公司投资等）董事会决议
4 实际执行中预计日常性关联交易金额超年度关联交易预计总金额超出金额涉事项公司章程应提交董事会应董事会审议披露（公司章程应提交股东会应股东会审议披露）
5 年度股东会时股东会通知
6 股转系统信息披露细（试行）第四节重事项中规定事项
着市场发展业务实践样化公司董事会需时报告披露事项会增建议挂牌公司接受办券商督导前提时监员联系确保信息披露规范化
14半年报中公司处披露报表项目重变动？
答复：公司须项目注释部分披露较期间数变动幅度达30变动部分占公司报表日资产总额5报告期利润总额10应说明该项目具体情况变动原
15半年报附注里面否需披露公司革会计政策等容？
答复：附注请半年报指引中求披露公司革需披露会计政策等变化需披露
16半年报附注中否披露现金流量补充材料？
答复：需披露
17监事会需事项进行时披露？
答复：1挂牌公司定期报告（年报半年报）应监事会审议通披露
2股转系统信息披露细（试行）规定监事会应时报告形式涉重信息监事会决议进行披露
18股东会需事项进行时披露？
答复：1挂牌公司应股东会决议进行时公告年度股东会公告中应包括律师见证意见
2挂牌公司应披露年度报告前预计年度发生日常性关联交易总金额提交股东会审议披露
3实际执行中预计日常性关联交易金额超年度关联交易预计总金额超出金额涉事项公司章程应提交股东会应股东会审议披露（公司章程应提交董事会应董事会审议披露）
4日常性关联交易外关联交易挂牌公司应股东会审议时公告形式披露
着市场发展业务实践样化公司需披露股东会监事会事项会增建议挂牌公司接受办券商督导前提时监员联系确保信息披露规范化
19实际控制间接持股发生变化否需公告？
答复：实际控制间接持股份发生变化应求时通知挂牌公司披露权益变动公告
20定增发验资报告出具两转日必须提交备案材料？
答复：建议挂牌公司定增发验资报告出具10转日全国股转系统备案
公司银行申请额贷款公司章程需股东会批准披露董事会决议？答复：属重事项公司章程需股东会审议挂牌公司愿决定否董事会决议进行披露
21公司关员担董监高职务公司工作否需适离职董监高限售求？
答复：需
22果挂牌公司法8月31日前披露半年报应处理？
答复：应办券商提交情况说明挂牌公司时发布提示公告申请暂停转
23股东控股股东控制关联公司转股份否属关联交易？
答复：属关联交易方应挂牌公司
24资公积转增股否需全国股转系统出具相关函件？
答复：需
25谁股转系统公司申请办理限售解限售业务？公司券商代办理？
答复：挂牌公司中国结算登记存部申领相关股份登记证明取股份登记证明根相关求制作限售解限售书面申请材料加盖公司公章页材料需加盖骑缝章挂牌公司办券商提交述书面申请材料办券商审核意办券商股转系统公司提出备案申请
26否次解限售进行次交易果必须进行交易否股数限制？
答复：没强制求解限售必须进行交易
公司董监高通定发行新增股份部分新增股份否需限售？需例少？答复：挂牌公司董事监事高级理员定发行新增股票应新增股票数额75进行限售
27企业新三板正式挂牌企业董监高股东职务股东解限售例少？时持股份解限售？
答复：公司董监高股东职务股东愿限售承诺例办理首批解限售业务：挂牌公司董事监事高级理员挂牌时持股份 75需限售25需限售进入全国股转系统流通职务股东（该股东非公司控股股东
实际控制非公司发起公司发起公司股份公司成立已满年）持股份挂牌前12月控股股东实际控制处受股票持股份限售求挂牌次性全部进入全国股转系统
申请挂牌公司申请挂牌时办理首批股份解限售具体流程：
1 申请申请挂牌公司申请证券简称代码时办券商提交首批解限售申请材料办券商审核出具挂牌公司股东持股份解转限制明细表提交部办理解首批股份限售
2 领文申请挂牌公司完成申请缴费工作全国股转系统通知领取挂牌相关文件时部领取股份解限售登记函
3 登记申请挂牌公司办理股份初始登记时持股份解限售登记函（原件）中国结算办理解限售手续
28挂牌公司定发行豁免申请核准条件？豁免申请核准否进行储架发行？
答复：非市公众公司监督理办法第四十二条规定公众公司特定象发行股票股东累计超200者公众公司12月发行股票累计融资额低公司净资产20豁免中国证监会申请核准满足述两条件豁免申请核准情形储架发行次核准分期发行适核准情形适豁免核准情形符合豁免核准情形需发行验资完毕全国股转系统备案办理新增股份登记挂牌手续
29新挂牌公司董事监事高级理员全国股份转系统报备？
答复：新董事监事高级理员挂牌公司应两转日联系相应监员填写挂牌公司董监高员变更报备表新董事监事应股东会者职工代表会通命五转日新高级理员应董事会通命五转日签署董事（监事高级理员）声明承诺书全国股份转系统报备
30时公告发布具体时限求什？
答复：根全国股转系统持续信息披露业务指南（试行）关规定进行时报告披露应信息披露细规定披露时点2转日发布时公告根全国股转系统信息披露细（试行）第二十二条二十三条披露时点指：挂牌公司应时报告涉重事件先触列时点 时履行首次披露义务：
（）董事会者监事会作出决议时（二）签署意书者协议（否附加条件者期限）时（三）公司（含董事监事者高级理员）知悉者理应知悉重事件发生时挂牌公司股票转价格产生较影响重事件正处筹划阶段然尚未触细第二十二条规定时点出现列情形公司应履行首次披露义务：（）该事件难保密（二）该事件已泄漏者市场出现关该事件传闻（三）公司股票衍生品种交易已发生异常波动
31挂牌公司应时发布定发行方案方案发布时全国股转系统备案？
答复：发布定发行方案时间：建议定发行方案董事会审议通董事会决议时公告全国股转系统备案时间：建议挂牌公司定发行验资完成十转日全国股转系统服务窗口报送挂牌公司定发行股份备案登记表相应备案材料
32什时间办理工商变更登记中国结算办理完登记发布定发行情况报告书定发行股票挂牌转公告？需准备什资料？
答复：全国股转系统进行工商变更登记暂强制性求请挂牌公司根工商部门关规定办理
33定发行象外资企业否限制性规定？
答复：全国股转系统原没限制性规定引入外资企业应符合国家关部门行业准入外汇等相关规定
34定发行业务中子公司员工否认定挂牌公司核心员工？
答复：认定核心员工前提该员工挂牌公司存劳动合关系该员工需挂牌公司签订劳动合果子公司员工未挂牌公司签订劳动合认定挂牌公司核心员工核心员工认定程序：应公司董事会提名全体员工公示征求意见监事会发表明确意见股东会审议批准
35定发行募集资金股权投资否根公司战略调整必时出售购买子公司股份否会影响公司轮定发行？
答复：公司战略调整出售子公司股份属公司治范畴会影响公司轮定发行公司应公司章程公司治理关求履行相应程序存关联交易应时履行信息披露义务
36定发行申请文件中律师事务出具法律意见书否必须项控制成否省略？
答复：必须项省略
37证券投资基金信托计划否参挂牌公司股票公开转？
答复：全国股转系统投资者适性理细（试行）第四条规定集合信托计划证券投资基金银行理财产品证券公司资产理计划金融机构者相关监部门认机构理金融产品资产申请参挂牌公司股票公开转
38合伙企业否参认购挂牌公司定发行股份？
答复：符合投资者适性前提参认购
39离职董监高限售新增董监高限售股份明细表中截止*年*月*日持股份数量栏具体指日？
答复：董事股东监事新免职股东会通免决议免决议生效日准职工监事新免职公司职工（代表）会通免决议免决议生效日准高级理员新免职董事会通新免职决议免决议生效日准董监高辞职辞职申请生效日准
40挂牌公司准备外部投资者原股东定增资价格否？
答复：挂牌公司定发行应遵循股价原次定发行中认购象认购价格应保持致果员工认购股份构成股份支付应执行关会计准进行信息披露
41股权激励否开展？
答复：挂牌公司通定发行公司员工进行股权激励挂牌公司董监高员核心员工参认购公司定发行股票转持公司股票挂牌公司特定象发行股票股东数累计超200次定发行公司股东外投资者合计超35挂牌公司通定发行进行股权激励应符合述规定需说明全国股转系统允许存股权激励未行权完毕公司申请挂牌
42境外机构外国否直接参定增发交易？外资股东办理开具股票交易账户？
答复：全国股转系统国务院批准设立全国性证券交易场符合合格境外机构投资者境证券投资理办法民
币合格境外机构投资者境证券投资试点办法规定合格境外机构投资者（QFII）民币合格境外机构投资者（RQFII）均参外资股东办理证券账户应遵中国证券登记结算限责公司关外国战略投资者开立A股证券账户等关问题通知
43必须取沪深交易颁发董事会秘书资格证书担挂牌公司董秘？
答复：全国股转系统未强制求担挂牌公司董秘必须取沪深交易董秘资格证书时排未司建立符合新三板市场求资格认证体系
44挂牌公司董秘信息披露事务负责离职暂未命新选时应处理？
答复：述员离职接履行职责时公司董事会应时指定名高员负责信息披露事务披露时时暂时负责员姓名职务联系方式等基信息告知监员
45挂牌公司否设立独立董事？
答复：全国股转系统挂牌公司否设立独立董事未做强制求挂牌公司根身企业特点制定相关规定
46挂牌公司应该什时候公布定发行情况报告书？
答复：挂牌公司应新增股份预登记次转日公布定发行情况报告书定发行股票挂牌转公告定发行股票挂牌转公告应明确挂牌转日
47定发行业务申请备案时种情况需提交审计报告种情况需提交资产评估报告？
答复：发行象非现金资产认购新增股份非现金资产应具证券期货相关业务资格会计师事务资产评估机构审计评估
非现金资产股权资产应提供会计师事务出具标资产年期审计报告审计截止日距审议该交易事项股东会召开日超六月
非现金资产股权外非现金资产应提供资产评估事务出具评估报告评估基准日距审议该交易事项股东会召开日超年
48然甲关程序认定A公司核心员工参A公司定发行成A公司股东然甲否买卖B公司股票？
答复：果然甲符合投资者适性原求投资者名前交易日日终证券类资产市值300万元<编者注：已修改500万元>然甲参挂牌公司股票公开转买卖B公司股票
果然甲符合投资者适性原求然甲买卖持者持挂牌公司股份
49挂牌公司定发行否办券商外券商代全国股转系统报送关备案资料？
答复：全国股转系统业务规（试行）第434求理办法豁免申请核准定发行办券商应履行持续督导职责发表意见
50挂牌公司进行定发行定发行象否数量限制？
答复：非市公众公司监督理办法第36条规定公司原股东外次定发行发行象公司董事监事高级理员核心员工符合投资者适性理规定然投资者法投资者济组织合计超35
51挂牌公司涉诉否需发布时公告？
答复：应情况区分全国股转系统信息披露细（试行）第37条规定挂牌公司涉案金额占公司期审计净资产绝值10％重诉讼仲裁事项应时披露
未达前款标准者没具体涉案金额诉讼仲裁事项董事会认公司股票证券品种转价格产生较影响者办券商全国股份转系统公司认必涉股东会董事会决议申请撤销者宣告效诉讼公司应时披露
52定发行完成备案需全国股转系统提交中国结算出具股份登记证明文件具体指什？
答复：中国结算出具股份登记证明文件指新增股份登记确认书非市公司股结构表证券持名册挂牌公司应加盖公司公章述文件复印件交部完成备案
53挂牌公司控股子公司提供担保否需披露外提供担保时公告？
答复：需
54股东持挂牌公司股份变动少需披露权益变动公告？
答复：股东拥权益股份达挂牌公司已挂牌股份5该事实发生日起3转日编制披露权益变动公告报告全国股转系统通知挂牌公司述期限行买卖该挂牌公司股票前述投资者拥权益股份占该挂牌公司已挂牌股份例增加减少5应前述规定进行报告公告披露公告2转日行买卖该挂牌公司股票
55公司股份限售解限售否需时公告形式进行信息披露？
答复：挂牌公司股票限售需时公告形式进行信息披露挂牌公司股票解限售应时公告格式模板——第2号挂牌公司股票解限售公告格式模板求披露时公告
56挂牌公司控股子公司股权投资否适时公告格式模板——第12号挂牌公司外投资公告格式模板？
答复：适述格式模板称投资包括股权投资（含控股子公司投资）委托理财委托贷款证券衍生品投资等
57挂牌公司控股子公司发生挂牌公司产生重利影响事件挂牌公司否需披露？
答复：信息披露细（试行）第25条规定挂牌公司控股子公司发生挂牌公司股票转价格产生较影响信息视挂牌公司重信息挂牌公司应披露
58挂牌公司控股子公司签订房屋租赁合否需关联交易方式进行披露？
答复：果子公司挂牌公司合报表范围控股子公司免关联交易方式进行披露信息披露细（试行）第36条第4款规定挂牌公司合报表范围控股子公司发生者述控股子公司间发生关联交易免予关联交易方式进行审议披露
59甲挂牌公司控股股东实际控制处继承900万股股份述900万股股份全部控股股东实际控制挂牌前持公司股份中尚300万股处限售状态甲继承取300万股否受原限售期约束？
答复：受约束业务规（试行）第28条第3款规定司法裁决继承等原导致限售期股票持发生变更续持应继续执行股票限售规定
60挂牌公司申请股票暂停者恢复转应办理具体流程什？
答复：具体流程操作点请参见已发布全国股转系统官网挂牌公司暂停恢复转业务指南（试行）
61申请解限售股票数额出现数时应计算？
答复：计算申请解限售股票数额出现数时四舍五入取整数位
62挂牌公司股东愿限售否强制求办理股份限售登记？
答复：愿限售股份目前求办理限售登记股东应律遵守限售承诺券商应履行相应督导职责
63某甲公司高级理员公司控股股东实际控制作高级理员离职6月尚挂牌前持公司股份公司挂牌未满1年没解限售部分股份否股份起离职满六月时解限？
答复：应业务规规定批次时间解限售挂牌公司董事监事高级理员时控股股东实际控制挂牌前直接间接持股票董事监事高级理员挂牌前12月控股股东实际控制处受股票应离职六月业务规规定批次时间解限售挂牌新增限售条件股票离职满六月时全部解限售
目前司暂未发布单独限售解限售业务规未发布相关规请挂牌公司办券商新业务求办理限售解限售业务
日挂牌公司违反司信息披露时限求未时开展信息披露工作部进行风险提示优质高效信息披露挂牌公司作公众公司应市场投资者承担义务更挂牌公司树立良企业形象重途径请挂牌公司严格执行司信息披露制度求时规范开展信息披露工作现时公告披露时点提示：
信息披露业务指南（试行）关规定进行时报告披露应信息披露细规定披露时点2转日发布时公告
根信息披露细（试行）第二十二条二十三条披露时点指：挂牌公司应时报告涉重事件先触列时点时履行首次披露义务：
（）董事会者监事会作出决议时
（二）签署意书者协议（否附加条件者期限）时
（三）公司（含董事监事者高级理员）知悉者理应知悉重事件发生时
挂牌公司股票转价格产生较影响重事件正处筹划阶段然尚未触细第二十二条规定时点出现列情形公司应履行首次披露义务：
（）该事件难保密
（二）该事件已泄漏者市场出现关该事件传闻
（三）公司股票衍生品种交易已发生异常波动
64挂牌公司资公积转增股否需全国股转系统公司办理什手续？
答复：需挂牌公司办理完工商变更登记应全国股转系统公司信息披露求时发布时公告
65挂牌公司发行中企业私募债交深交备案否需全国股转系统备案？
答复：需挂牌公司应全国股转系统公司信息披露求时发布时公告
未全国股转系统推出更样化金融产品挂牌公司全国股转系统发行债券优先股转债等
66挂牌公司拟召开股东会需停牌？
答复：需业务规（试行）第441条规定：
挂牌公司发生列事项应全国股份转系统公司申请暂停转直规定披露相关情形消恢复转
（）预计应披露重信息披露前已难保密已泄露公媒体出现公司关传闻已股票转价格产生较影响
（二）涉需关部门进行政策咨询方案证先例存重确定性重事项挂牌公司合理理需申请暂停股票转事项
（三）中国证监会申请首次公开发行股票市证券交易申请股票市
（四）全国股份转系统公司动申请终止挂牌
（五）未规定期限披露年度报告者半年度报告
（六）办券商挂牌公司解持续督导协议
（七）出现公司法第百八十条规定解散情形法院法受理公司重整解者破产清算申请
具体操作流程参见暂停恢复转业务指南（试行）
67挂牌公司变更联系电话传真否需单独披露？
答复：强制求挂牌公司直接联系信息公司修改全国股转系统公司官网信息挂牌公司公布联系方式投资者寻觅目标公司进行初步联络方式建议挂牌公司审慎公布全国股转系统公司官网公司基信息
68挂牌公司股东存代持情形否通协议转消代持？果转股东超200否？
答复：代持存确定性法律风险挂牌公司股东采协议转方式消代持全国股转系统挂牌公司证监会核准非市公众公司股东数超200
69机构投资者法注册资应500万否包含500万元整？
答复：包括
70挂牌公司资公积转增股应时进行信息披露？
答复：挂牌公司应董事会审议通资公积转增股方案时披露方案具体容实施方案股权登记日前披露方案实施公告述时指董事会作出决议日起两转日
71挂牌公司需直办券商持续督导？否督导期3年需办券商督导？
答复：需直办券商持续督导全国股转系统求全国股份转系统实行办券商制度挂牌公司全国股转系统进行股票转定发行等业务需办券商持续督导
72挂牌公司监事辞职应时进行披露？
答复：公司董事监事高级理员发生变动挂牌公司应事实发生日起两转日披露
73挂牌公司变更会计师事务否需股东会审议通？
答复：需根信息披露细（试行）第13条第2款规定挂牌公司意变更会计师事务确需变更应董事会审议提交股东会审议
74挂牌公司变更会计师事务需披露文件？
答复：1董事会决议做出日起2转日披露关变更会计师事务董事会决议
2股东会决议做出日起2转日披露关变更会计师事务股东会决议
3事实发生日起2转日披露变更会计师事务时公告事实发生日变更会计师事务股东会决议生效日准
75挂牌公司拟召开时股东会应会议召开前日发出股东会通知？
答复：挂牌公司应时股东会召开15日前时公告方式股东发出股东会通知
76挂牌公司案件原告涉案金额较否需进行信息披露？
答复：根信息披露细（试行）第37条第1款规定挂牌公司涉案金额占公司期审计净资产绝值10重诉讼仲裁事项应时披露公司涉案公司原告告涉案金额达披露标准均应时披露
77挂牌公司涉案金额未达公司期审计净资产绝值10金额较董事会认股票价格产生较影响否需披露？
答复：根信息披露细（试行）第37条第2款规定涉案金额未达述标准没具体涉案金额诉讼仲裁事项董事会认公司股票证券品种转价格产生较影响者办券商全国股转系统公司认必涉股东会董事会决议申请撤销者宣告效诉讼公司应时披露
78 B公司C公司挂牌公司A公司合报表范围控股子公司B公司C公司间发生关联交易需关联交易方式进行信息披露？
答复：需根信息披露细（试行）第36条第4款规定挂牌公司合报表范围控股子公司发生者述控股子公司间发生关联交易免关联交易方式进行审议披露
79挂牌公司拟进行利润分配否需信息披露？
答复：需根信息披露细（试行）第38条规定挂牌公司应董事会审议通利润分配资公积转增股方案时披露方案具体容实施方案股权登记日前披露方案实施公告
80挂牌公司出售资产否需披露？
答复：根信息披露细（试行）第26条第2款规定董事会决议涉根公司章程规定应提交股东会审议收购出售资产外投资公司应决议时时公告形式披露
时公告模板参见发布股转系统公司官网时公告格式模板—第11号挂牌公司收购出售资产公告格式模板
81根投资者适性理细（试行）存特殊情形投资者然符合机构注册资500万元然证券资产300
万元<编者注：已修改500万元>条件然参挂牌公司股票公开转具体情形？交易权限理？
答复：目前全国股份转系统存特殊情形投资者5类：
理细发布前已参挂牌公司股票买卖然投资者（非市公司股份报价转试点阶段已参市场然投资者）该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
理细发布前已参挂牌公司股票买卖机构投资者（非市公司股份报价转试点阶段已参市场机构投资者）该类投资者买卖挂牌公司股票公司挂牌前股东该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
通定发行持公司股份股东该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
继承司法裁决等原持挂牌公司股份股东该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
82某法机构注册资500万元民币实缴注册资500万民币否属符合投资者适性求申请参挂牌公司股票公开转机构？
答复：投资者适性理细（试行）第三条第款明确指出注册资500万元民币法机构注册资构成
缴纳情况求法机构注册资构成缴纳等应符合公司法公司登记理条例等相关法律法规规定
83投资者适性原求合伙企业实缴出资总额500万元民币应认定？
答复：充分考虑合伙企业营特征监安排基础合伙企业实缴出资总额会计事务出具期审计报告实缴出资证明文件认定
84挂牌公司2012年11月1日完成改制成股份限公司2013年5月23日全国股转系统公司挂牌挂牌公司发起时控股股东持挂牌前股份900万股A持股份首批解限时间数量少？
答复：A持挂牌前股份首批解限时间2013年11月1日解限数量300万股
85股东会决议需信息披露？
答复：需根信息披露细（试行）第29条规定挂牌公司召开股东会应会议结束两转日相关决议公告披露
86挂牌公司应年度股东会召开少日前时公告方式股东发出股东会通知？
答复：20日根信息披露细（试行）第28条规定挂牌公司应年度股东会召开20日前者时股东会召开15日前时公告方式股东发出股东会通知
87挂牌公司利润分配方案较年初方案发生变化应处理？
答复：应董事会审议通新利润分配方案提交股东会审议董事会决议时披露方案具体容实施方案股权登记日前披露方案实施公告
88 A挂牌公司股东时公司董事2013年A定发行增持公司股份100万股中限售解限售分少万股？
答复：限售75万股解限25万股挂牌公司董事监事高级理员定发行实施股权激励计划转债转股权益分派通转系统买入等原新增股票应新增股票数额75进行限售
89 B挂牌公司实际控制控股股东（非董监高）持公司900万股股份中300万股限售条件股份B命公司董事长B持股份应办理限售解限售？
答复：B应限售股份总数675万股（900*075）中300万股已限售状态B命董事长应申请限售股份数量375万股（675300）
新董事监事高级理员持公司股票应受聘时持股票总额75法定限售数额法定限售数额减职前持限售条件流通股数等申请限售股票数额
90 C挂牌公司股东公司财务负责申请辞挂牌公司财务负责职务挂牌公司控股子公司职持股份否需办理限售？
答复：需公司法第142条规定公司董事监事高级理员离职半年转持公司股份中离职指述员担相应职务限离开公司述员担相应职务否离开公司应办理限售
91然A挂牌公司核心员工通定发行成挂牌公司股东证券类资产足300万元<编者注：已修改500万元>A参全国股转系统挂牌公司股份买卖？
答复：A买卖持挂牌公司股票根投资者适性理细（试行）第7条规定公司挂牌前股东通定发行持公司股份股东细发布前已参挂牌公司股票买卖投资者等符合参挂牌公司股票公开转条件买卖持持挂牌公司股票
92集合信托计划否申请参挂牌公司股票公开转？
答复：根投资者适性理细（试行）第4条规定集合信托计划证券投资基金银行理财产品证券公司资产理计划金融机构者相关监部门认机构理金融产品资产申请参挂牌公司股票公开转
93然投资者参挂牌公司股票公开转求具两年证券投资验具会计金融投资财等相关专业背景培训历述投资验起算时点什？
答复：根投资者适性理细（试行）第5条第3款规定投资验起算时点投资者名账户全国股份转系统海证券交易深圳证券交易发生首笔股票交易日
94挂牌公司涉仲裁事项否需信息披露？
答复：涉案金额达信息披露细（试行）披露标准仲裁事项应时披露根信息披露细（试行）第37条规定挂牌公司涉案金额占公司期审计净资产绝值10％重诉讼仲裁事项应时披露
未达述标准董事会认公司股价产生较影响应时披露
95挂牌公司关联方发生偶发性关联交易否需进行信息披露？
答复：根信息披露细（试行）第36条豁免关联交易方式进行审议披露情况外挂牌公司关联方发生日常性关联交易外关联交易挂牌公司应股东会审议时公告形式披露
96挂牌公司关联公司股东会决议领取红利否需关联交易方式进行审议披露？
答复：需根信息披露细（试行）第36条规定挂牌公司关联方进行列交易免予关联交易方式进行审议披露：
（）方现金认购方发行股票公司债券企业债券转换公司债券者证券品种
（二）方作承销团成员承销方公开发行股票公司债券企业债券转换公司债券者证券品种
（三）方方股东会决议领取股息红利者报酬
（四）挂牌公司合报表范围控股子公司发生者述控股子公司间发生关联交易
97公司挂牌前持公司股份股东想买进公司股份需满足证券类资产300万元求？
答复：需根投资者适性理细（试行）第7条规定公司挂牌前股东通定发行持公司股份股东细发布前已参挂牌公司股票买卖投资者等符合参挂牌公司股票公开转条件买卖持持挂牌公司股票
98挂牌公司员工持挂牌公司股份卖公司董监高否需限售？
答复：需挂牌公司董事监事高级理员定发行实施股权激励计划转债转股权益分派通转系统买入等原新增股票应新增股票数额75进行限售
99限售解限售业务中计算股份数量时出现数该处理？
答复：计算申请限售解限售股票数额出现数时四舍五入取整数位
100投资者参挂牌公司股票定发行？
答复：根投资者适性理细（试行）第6条规定列投资者
参挂牌公司股票定发行：
（）非市公众公司监督理办法第36条规定投资者
（二）符合参挂牌公司股票公开转条件投资者
根非市公众公司监督理办法第36条规定办法称定发行包括特定象发行股票导致股东累计超200股东数超200公众公司特定象发行股票两种情形
前款称特定象范围包括列机构者然：
（）公司股东
（二）公司董事监事高级理员核心员工
（三）符合投资者适性理规定然投资者法投资者济组织
公司确定发行象时符合条第二款第（二）项第（三）项规定投资者合计超35名
根投资者适性理细（试行）第3条规定列机构投资者申请参挂牌公司股票公开转：
（）注册资500万元民币法机构
（二）实缴出资总额500万元民币合伙企业
根投资者适性理细（试行）第4条规定集合信托计划证券投资基金银行理财产品证券公司资产理计划金融机构者相关监部门认机构理金融产品资产申请参挂牌公司股票公开转
根投资者适性理细（试行）第5条规定时符合列条件然投资者申请参挂牌公司股票公开转：
（）投资者名前交易日日终证券类资产市值300万元民币<编者注：已修改500万元>
（二）具两年证券投资验具会计金融投资财等相关专业背景培训历
101挂牌公司进行定发行备案流程什？需准备材料？
答复：挂牌公司参见已发布股转系统公司官网定发行备案业务指南非市公众公司监督理办法第5章业务规（试行）第4章第3节投资者适性理细（试行）关规定
中理解清楚处建议时咨询办券商监员联系
102挂牌公司应验资完成久股转系统公司备案？
答复：建议挂牌公司验资完成10转日股转系统公司报送备案资料
103挂牌公司应时发布定发行股票挂牌转公告？
答复：根定发行备案业务指南第3条规定挂牌公司应新增股份预登记次转日公布定发行情况报告书定发行股票挂牌转公告
104定发行情况报告书中应包括什容？
答复：根关定发行情况报告书必备容规定第3条规定定发行情况报告书少应包括容：
（）挂牌公司符合豁免申请核准定发行情形说明
（二）次发行基情况
（三）发行前相关情况
（四）新增股份限售安排（）
（五）现股东优先认购安排
（六）办券商关次发行合法合规性意见
（七）律师事务关次发行程发行象合法合规性意见
（八）挂牌公司全体董事办券商律师事务等相关中介机构声明
关述部分具体容求详见关定发行情况报告书必备容规定关规定
105定发行验资报告应会计师事务出具股转系统否推荐者求？
答复：挂牌公司选择次定发行出具验资报告会计师事务必须具证券期货相关业务资格会计师事务
106定发行情况报告书中发行前相关情况需较发行前名股东持股数量持股例？
答复：前10名根关定发行情况报告书必备容规定第6条第1项规定发行前相关情况应少包括：（）发行前前10名股东持股数量持股例股票限售等较情况
107符合投资者适性原然投资者求名前交易日日终证券类资产市值300万元民币述证券类资产指什？
答复：投资者适性理细（试行）第5条第2款规定证券类资产包括客户交易结算资金股票基金债券券商集合理财产品等信证券账户资产外
108挂牌公司已发布定发行方案中规定拟募集资金超2000万元实际募集资金仅1500万元否？
答复：挂牌公司定发行实际募集资金金额未超定发行方案中披露募集资金金额未违反已披露定发行方案求建议挂牌公司制定定发行方案时应合理规划设定合理募集资金总额
109挂牌公司变更会计师事务否需股转系统意？
答复：变更会计师事务属挂牌公司治范畴需股转系统意应履行部决策程序进行信息披露
根信息披露细（试行）第13条第2款规定挂牌公司意变更会计师事务确需变更应董事会审议提交股东会审议
根信息披露细（试行）第46条第8款规定挂牌公司出现情形应事实发生日起2转日披露：（八）变更会计师事务会计政策会计估计
110挂牌公司发布定发行方案中否披露防止发行程中股东数超200措施？
答复：股转系统挂牌公司已证监会核准非市公众公司股东数超200需定发行方案中做述安排
111挂牌公司披露重信息否需办券商审核？
答复：需根信息披露细（试行）第8条规定挂牌公司披露重信息前应办券商审查公司披露未办券商审查重信息
112 A通定发行持挂牌公司股份作出愿限售承诺愿限售部分股票否强制求办理股份限售登记？
答复：愿限售股份目前求办理限售登记股东应律遵守限售承诺券商应履行相应督导职责
113挂牌公司董事间转股份受董事否需新增股份75进行限售？
答复：需挂牌公司董事定发行实施股权激励计划转债转股权益分派通转系统买入等原新增股票应新增股票数额75进行限售
114挂牌公司召开董事会根股转系统公司信息披露求董事会决议需进行披露办券商报备？
答复：应办券商报备根挂牌公司信息披露细（试行）第26条规定挂牌公司召开董事会会议应会议结束时会董事签字确认决议（包括提案均否决董事会决议）办券商报备
115原股东购买公司股票否需受证券类资产300万门槛限制<编者注：已修改500万元>？
答复：需根投资者适性理细（试行）第七条规定公司挂牌前股东符合参挂牌公司股票公开转条件买卖持持挂牌公司股票
116挂牌公司全称者简称变更需股转系统履行什程序？
答复：请根已发布股转系统公司官网挂牌公司证券简称公司全称变更业务指南（试行）办理清楚方请时咨询监员
117挂牌公司召开监事会根股转系统公司信息披露求监事会决议需进行披露办券商报备？
答复：应办券商报备根挂牌公司信息披露细（试行）第27条规定挂牌公司召开监事会会议应会议结束时会监事签字确认决议办券商报备
118定发行业务中否非股权类非现金类资产认购新增股份厂房土？进行资产评估时注意事项？
答复：根定发行情况报告书必备容规定第5条规定非现金资产应具证券期货相关业务资格会计师事务资产评估机构审计评估
非现金资产股权外非现金资产应提供资产评估事务出具评估报告评估基准日距审议该交易事项股东会召开日超年
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股转系统董秘业务工作指南股转系统时期资讯速递整理成者需注意时效性股转系统负责运营新三板处快速发展中相关规章制度业务规根市场发展情况进行修订完善该资讯速递相股转系统项规章制度业务规实际操作层面具更强指导意义建议熟读实际操作中进行体会次提醒该业务工作指南根然全国中企业股份转系统项规章制度包括业务规信披规定等权威文件
1半年报披露前否股东会监事会通？
答复：半年报披露前需董事会监事会审议通求必须股东会审议通披露
2挂牌公司已全国股转系统预约半年报披露时间某种原确实法时披露否申请更改披露时间？
答复：应原预约披露日5转日前全国股转系统书面申请：挂牌公司盖章确认修改半年报预约披露时间申请书（写明延时原新披露时间）传真01063889674全国股转系统意方变更时应注意时应监员沟通
3挂牌公司发现已披露全国股转系统官网半年报中存重遗漏错误否重新发布？
答复：已披露全国股转系统官网半年报进行痕换确需换挂牌公司应时公司业务部沟通意发布更正公告修正半年报（标示修正）必须保留原半年报（标示废止）
4控股股东实际控制董监高分红股应限售？
答复：挂牌控股股东实际控制分红股需限售董监高分红股需例限售（75限售）控股股东实际控制时兼董监高职务分红股需例限售（75限售）
5挂牌公司高算半年报披露立转股票否禁止？
答复：禁止
6需提交股东会审议外投资否必须公告？
答复：公司章程需提交股东会审议外投资董事会决议发布时公告股转系统公司信息披露细（试行）第二十六条第二款规定董事会决议涉根公司章程规定应提交股东会审议收购出售资产外投资公司应决议时时公告形式披露
7挂牌公司半年度报告否需审计？
答复：需半年进行定发行分红等强制求半年度报告进行审计
8半年度报告中财务报表包括部分？
答复：三：资产负债表利润表现金流量表
9半年度报告否必须披露公司半年事记？
答复：必须披露
10半年报会计数关键指标部分成长性指标中率否需计算增减例？
答复：计算增减例
11半年报公司概览部分拥重营资质需披露什？
答复：公司开展业务必须具备营资质
12半年报公司否需披露前年度定发行？
答复：半年度报告中需披露报告期完成定发行
13公司董事会应事项发布时报告？
答复：股转系统信息披露细（试行）相关规定董事会应时报告形式披露述事项：
1 董事会法定期报告形成决议应董事会公告方式披露说明具体原存风险
2 股转系统信息披露细（试行）规定应披露涉重信息董事会决议
3 公司章程规定应提交股东会审议收购出售资产外投资（含委托理财委托贷款子公司投资等）董事会决议
4 实际执行中预计日常性关联交易金额超年度关联交易预计总金额超出金额涉事项公司章程应提交董事会应董事会审议披露（公司章程应提交股东会应股东会审议披露）
5 年度股东会时股东会通知
6 股转系统信息披露细（试行）第四节重事项中规定事项
着市场发展业务实践样化公司董事会需时报告披露事项会增建议挂牌公司接受办券商督导前提时监员联系确保信息披露规范化
14半年报中公司处披露报表项目重变动？
答复：公司须项目注释部分披露较期间数变动幅度达30变动部分占公司报表日资产总额5报告期利润总额10应说明该项目具体情况变动原
15半年报附注里面否需披露公司革会计政策等容？
答复：附注请半年报指引中求披露公司革需披露会计政策等变化需披露
16半年报附注中否披露现金流量补充材料？
答复：需披露
17监事会需事项进行时披露？
答复：1挂牌公司定期报告（年报半年报）应监事会审议通披露
2股转系统信息披露细（试行）规定监事会应时报告形式涉重信息监事会决议进行披露
18股东会需事项进行时披露？
答复：1挂牌公司应股东会决议进行时公告年度股东会公告中应包括律师见证意见
2挂牌公司应披露年度报告前预计年度发生日常性关联交易总金额提交股东会审议披露
3实际执行中预计日常性关联交易金额超年度关联交易预计总金额超出金额涉事项公司章程应提交股东会应股东会审议披露（公司章程应提交董事会应董事会审议披露）
4日常性关联交易外关联交易挂牌公司应股东会审议时公告形式披露
着市场发展业务实践样化公司需披露股东会监事会事项会增建议挂牌公司接受办券商督导前提时监员联系确保信息披露规范化
19实际控制间接持股发生变化否需公告？
答复：实际控制间接持股份发生变化应求时通知挂牌公司披露权益变动公告
20定增发验资报告出具两转日必须提交备案材料？
答复：建议挂牌公司定增发验资报告出具10转日全国股转系统备案
公司银行申请额贷款公司章程需股东会批准披露董事会决议？答复：属重事项公司章程需股东会审议挂牌公司愿决定否董事会决议进行披露
21公司关员担董监高职务公司工作否需适离职董监高限售求？
答复：需
22果挂牌公司法8月31日前披露半年报应处理？
答复：应办券商提交情况说明挂牌公司时发布提示公告申请暂停转
23股东控股股东控制关联公司转股份否属关联交易？
答复：属关联交易方应挂牌公司
24资公积转增股否需全国股转系统出具相关函件？
答复：需
25谁股转系统公司申请办理限售解限售业务？公司券商代办理？
答复：挂牌公司中国结算登记存部申领相关股份登记证明取股份登记证明根相关求制作限售解限售书面申请材料加盖公司公章页材料需加盖骑缝章挂牌公司办券商提交述书面申请材料办券商审核意办券商股转系统公司提出备案申请
26否次解限售进行次交易果必须进行交易否股数限制？
答复：没强制求解限售必须进行交易
公司董监高通定发行新增股份部分新增股份否需限售？需例少？答复：挂牌公司董事监事高级理员定发行新增股票应新增股票数额75进行限售
27企业新三板正式挂牌企业董监高股东职务股东解限售例少？时持股份解限售？
答复：公司董监高股东职务股东愿限售承诺例办理首批解限售业务：挂牌公司董事监事高级理员挂牌时持股份 75需限售25需限售进入全国股转系统流通职务股东（该股东非公司控股股东
实际控制非公司发起公司发起公司股份公司成立已满年）持股份挂牌前12月控股股东实际控制处受股票持股份限售求挂牌次性全部进入全国股转系统
申请挂牌公司申请挂牌时办理首批股份解限售具体流程：
1 申请申请挂牌公司申请证券简称代码时办券商提交首批解限售申请材料办券商审核出具挂牌公司股东持股份解转限制明细表提交部办理解首批股份限售
2 领文申请挂牌公司完成申请缴费工作全国股转系统通知领取挂牌相关文件时部领取股份解限售登记函
3 登记申请挂牌公司办理股份初始登记时持股份解限售登记函（原件）中国结算办理解限售手续
28挂牌公司定发行豁免申请核准条件？豁免申请核准否进行储架发行？
答复：非市公众公司监督理办法第四十二条规定公众公司特定象发行股票股东累计超200者公众公司12月发行股票累计融资额低公司净资产20豁免中国证监会申请核准满足述两条件豁免申请核准情形储架发行次核准分期发行适核准情形适豁免核准情形符合豁免核准情形需发行验资完毕全国股转系统备案办理新增股份登记挂牌手续
29新挂牌公司董事监事高级理员全国股份转系统报备？
答复：新董事监事高级理员挂牌公司应两转日联系相应监员填写挂牌公司董监高员变更报备表新董事监事应股东会者职工代表会通命五转日新高级理员应董事会通命五转日签署董事（监事高级理员）声明承诺书全国股份转系统报备
30时公告发布具体时限求什？
答复：根全国股转系统持续信息披露业务指南（试行）关规定进行时报告披露应信息披露细规定披露时点2转日发布时公告根全国股转系统信息披露细（试行）第二十二条二十三条披露时点指：挂牌公司应时报告涉重事件先触列时点 时履行首次披露义务：
（）董事会者监事会作出决议时（二）签署意书者协议（否附加条件者期限）时（三）公司（含董事监事者高级理员）知悉者理应知悉重事件发生时挂牌公司股票转价格产生较影响重事件正处筹划阶段然尚未触细第二十二条规定时点出现列情形公司应履行首次披露义务：（）该事件难保密（二）该事件已泄漏者市场出现关该事件传闻（三）公司股票衍生品种交易已发生异常波动
31挂牌公司应时发布定发行方案方案发布时全国股转系统备案？
答复：发布定发行方案时间：建议定发行方案董事会审议通董事会决议时公告全国股转系统备案时间：建议挂牌公司定发行验资完成十转日全国股转系统服务窗口报送挂牌公司定发行股份备案登记表相应备案材料
32什时间办理工商变更登记中国结算办理完登记发布定发行情况报告书定发行股票挂牌转公告？需准备什资料？
答复：全国股转系统进行工商变更登记暂强制性求请挂牌公司根工商部门关规定办理
33定发行象外资企业否限制性规定？
答复：全国股转系统原没限制性规定引入外资企业应符合国家关部门行业准入外汇等相关规定
34定发行业务中子公司员工否认定挂牌公司核心员工？
答复：认定核心员工前提该员工挂牌公司存劳动合关系该员工需挂牌公司签订劳动合果子公司员工未挂牌公司签订劳动合认定挂牌公司核心员工核心员工认定程序：应公司董事会提名全体员工公示征求意见监事会发表明确意见股东会审议批准
35定发行募集资金股权投资否根公司战略调整必时出售购买子公司股份否会影响公司轮定发行？
答复：公司战略调整出售子公司股份属公司治范畴会影响公司轮定发行公司应公司章程公司治理关求履行相应程序存关联交易应时履行信息披露义务
36定发行申请文件中律师事务出具法律意见书否必须项控制成否省略？
答复：必须项省略
37证券投资基金信托计划否参挂牌公司股票公开转？
答复：全国股转系统投资者适性理细（试行）第四条规定集合信托计划证券投资基金银行理财产品证券公司资产理计划金融机构者相关监部门认机构理金融产品资产申请参挂牌公司股票公开转
38合伙企业否参认购挂牌公司定发行股份？
答复：符合投资者适性前提参认购
39离职董监高限售新增董监高限售股份明细表中截止*年*月*日持股份数量栏具体指日？
答复：董事股东监事新免职股东会通免决议免决议生效日准职工监事新免职公司职工（代表）会通免决议免决议生效日准高级理员新免职董事会通新免职决议免决议生效日准董监高辞职辞职申请生效日准
40挂牌公司准备外部投资者原股东定增资价格否？
答复：挂牌公司定发行应遵循股价原次定发行中认购象认购价格应保持致果员工认购股份构成股份支付应执行关会计准进行信息披露
41股权激励否开展？
答复：挂牌公司通定发行公司员工进行股权激励挂牌公司董监高员核心员工参认购公司定发行股票转持公司股票挂牌公司特定象发行股票股东数累计超200次定发行公司股东外投资者合计超35挂牌公司通定发行进行股权激励应符合述规定需说明全国股转系统允许存股权激励未行权完毕公司申请挂牌
42境外机构外国否直接参定增发交易？外资股东办理开具股票交易账户？
答复：全国股转系统国务院批准设立全国性证券交易场符合合格境外机构投资者境证券投资理办法民
币合格境外机构投资者境证券投资试点办法规定合格境外机构投资者（QFII）民币合格境外机构投资者（RQFII）均参外资股东办理证券账户应遵中国证券登记结算限责公司关外国战略投资者开立A股证券账户等关问题通知
43必须取沪深交易颁发董事会秘书资格证书担挂牌公司董秘？
答复：全国股转系统未强制求担挂牌公司董秘必须取沪深交易董秘资格证书时排未司建立符合新三板市场求资格认证体系
44挂牌公司董秘信息披露事务负责离职暂未命新选时应处理？
答复：述员离职接履行职责时公司董事会应时指定名高员负责信息披露事务披露时时暂时负责员姓名职务联系方式等基信息告知监员
45挂牌公司否设立独立董事？
答复：全国股转系统挂牌公司否设立独立董事未做强制求挂牌公司根身企业特点制定相关规定
46挂牌公司应该什时候公布定发行情况报告书？
答复：挂牌公司应新增股份预登记次转日公布定发行情况报告书定发行股票挂牌转公告定发行股票挂牌转公告应明确挂牌转日
47定发行业务申请备案时种情况需提交审计报告种情况需提交资产评估报告？
答复：发行象非现金资产认购新增股份非现金资产应具证券期货相关业务资格会计师事务资产评估机构审计评估
非现金资产股权资产应提供会计师事务出具标资产年期审计报告审计截止日距审议该交易事项股东会召开日超六月
非现金资产股权外非现金资产应提供资产评估事务出具评估报告评估基准日距审议该交易事项股东会召开日超年
48然甲关程序认定A公司核心员工参A公司定发行成A公司股东然甲否买卖B公司股票？
答复：果然甲符合投资者适性原求投资者名前交易日日终证券类资产市值300万元<编者注：已修改500万元>然甲参挂牌公司股票公开转买卖B公司股票
果然甲符合投资者适性原求然甲买卖持者持挂牌公司股份
49挂牌公司定发行否办券商外券商代全国股转系统报送关备案资料？
答复：全国股转系统业务规（试行）第434求理办法豁免申请核准定发行办券商应履行持续督导职责发表意见
50挂牌公司进行定发行定发行象否数量限制？
答复：非市公众公司监督理办法第36条规定公司原股东外次定发行发行象公司董事监事高级理员核心员工符合投资者适性理规定然投资者法投资者济组织合计超35
51挂牌公司涉诉否需发布时公告？
答复：应情况区分全国股转系统信息披露细（试行）第37条规定挂牌公司涉案金额占公司期审计净资产绝值10％重诉讼仲裁事项应时披露
未达前款标准者没具体涉案金额诉讼仲裁事项董事会认公司股票证券品种转价格产生较影响者办券商全国股份转系统公司认必涉股东会董事会决议申请撤销者宣告效诉讼公司应时披露
52定发行完成备案需全国股转系统提交中国结算出具股份登记证明文件具体指什？
答复：中国结算出具股份登记证明文件指新增股份登记确认书非市公司股结构表证券持名册挂牌公司应加盖公司公章述文件复印件交部完成备案
53挂牌公司控股子公司提供担保否需披露外提供担保时公告？
答复：需
54股东持挂牌公司股份变动少需披露权益变动公告？
答复：股东拥权益股份达挂牌公司已挂牌股份5该事实发生日起3转日编制披露权益变动公告报告全国股转系统通知挂牌公司述期限行买卖该挂牌公司股票前述投资者拥权益股份占该挂牌公司已挂牌股份例增加减少5应前述规定进行报告公告披露公告2转日行买卖该挂牌公司股票
55公司股份限售解限售否需时公告形式进行信息披露？
答复：挂牌公司股票限售需时公告形式进行信息披露挂牌公司股票解限售应时公告格式模板——第2号挂牌公司股票解限售公告格式模板求披露时公告
56挂牌公司控股子公司股权投资否适时公告格式模板——第12号挂牌公司外投资公告格式模板？
答复：适述格式模板称投资包括股权投资（含控股子公司投资）委托理财委托贷款证券衍生品投资等
57挂牌公司控股子公司发生挂牌公司产生重利影响事件挂牌公司否需披露？
答复：信息披露细（试行）第25条规定挂牌公司控股子公司发生挂牌公司股票转价格产生较影响信息视挂牌公司重信息挂牌公司应披露
58挂牌公司控股子公司签订房屋租赁合否需关联交易方式进行披露？
答复：果子公司挂牌公司合报表范围控股子公司免关联交易方式进行披露信息披露细（试行）第36条第4款规定挂牌公司合报表范围控股子公司发生者述控股子公司间发生关联交易免予关联交易方式进行审议披露
59甲挂牌公司控股股东实际控制处继承900万股股份述900万股股份全部控股股东实际控制挂牌前持公司股份中尚300万股处限售状态甲继承取300万股否受原限售期约束？
答复：受约束业务规（试行）第28条第3款规定司法裁决继承等原导致限售期股票持发生变更续持应继续执行股票限售规定
60挂牌公司申请股票暂停者恢复转应办理具体流程什？
答复：具体流程操作点请参见已发布全国股转系统官网挂牌公司暂停恢复转业务指南（试行）
61申请解限售股票数额出现数时应计算？
答复：计算申请解限售股票数额出现数时四舍五入取整数位
62挂牌公司股东愿限售否强制求办理股份限售登记？
答复：愿限售股份目前求办理限售登记股东应律遵守限售承诺券商应履行相应督导职责
63某甲公司高级理员公司控股股东实际控制作高级理员离职6月尚挂牌前持公司股份公司挂牌未满1年没解限售部分股份否股份起离职满六月时解限？
答复：应业务规规定批次时间解限售挂牌公司董事监事高级理员时控股股东实际控制挂牌前直接间接持股票董事监事高级理员挂牌前12月控股股东实际控制处受股票应离职六月业务规规定批次时间解限售挂牌新增限售条件股票离职满六月时全部解限售
目前司暂未发布单独限售解限售业务规未发布相关规请挂牌公司办券商新业务求办理限售解限售业务
日挂牌公司违反司信息披露时限求未时开展信息披露工作部进行风险提示优质高效信息披露挂牌公司作公众公司应市场投资者承担义务更挂牌公司树立良企业形象重途径请挂牌公司严格执行司信息披露制度求时规范开展信息披露工作现时公告披露时点提示：
信息披露业务指南（试行）关规定进行时报告披露应信息披露细规定披露时点2转日发布时公告
根信息披露细（试行）第二十二条二十三条披露时点指：挂牌公司应时报告涉重事件先触列时点时履行首次披露义务：
（）董事会者监事会作出决议时
（二）签署意书者协议（否附加条件者期限）时
（三）公司（含董事监事者高级理员）知悉者理应知悉重事件发生时
挂牌公司股票转价格产生较影响重事件正处筹划阶段然尚未触细第二十二条规定时点出现列情形公司应履行首次披露义务：
（）该事件难保密
（二）该事件已泄漏者市场出现关该事件传闻
（三）公司股票衍生品种交易已发生异常波动
64挂牌公司资公积转增股否需全国股转系统公司办理什手续？
答复：需挂牌公司办理完工商变更登记应全国股转系统公司信息披露求时发布时公告
65挂牌公司发行中企业私募债交深交备案否需全国股转系统备案？
答复：需挂牌公司应全国股转系统公司信息披露求时发布时公告
未全国股转系统推出更样化金融产品挂牌公司全国股转系统发行债券优先股转债等
66挂牌公司拟召开股东会需停牌？
答复：需业务规（试行）第441条规定：
挂牌公司发生列事项应全国股份转系统公司申请暂停转直规定披露相关情形消恢复转
（）预计应披露重信息披露前已难保密已泄露公媒体出现公司关传闻已股票转价格产生较影响
（二）涉需关部门进行政策咨询方案证先例存重确定性重事项挂牌公司合理理需申请暂停股票转事项
（三）中国证监会申请首次公开发行股票市证券交易申请股票市
（四）全国股份转系统公司动申请终止挂牌
（五）未规定期限披露年度报告者半年度报告
（六）办券商挂牌公司解持续督导协议
（七）出现公司法第百八十条规定解散情形法院法受理公司重整解者破产清算申请
具体操作流程参见暂停恢复转业务指南（试行）
67挂牌公司变更联系电话传真否需单独披露？
答复：强制求挂牌公司直接联系信息公司修改全国股转系统公司官网信息挂牌公司公布联系方式投资者寻觅目标公司进行初步联络方式建议挂牌公司审慎公布全国股转系统公司官网公司基信息
68挂牌公司股东存代持情形否通协议转消代持？果转股东超200否？
答复：代持存确定性法律风险挂牌公司股东采协议转方式消代持全国股转系统挂牌公司证监会核准非市公众公司股东数超200
69机构投资者法注册资应500万否包含500万元整？
答复：包括
70挂牌公司资公积转增股应时进行信息披露？
答复：挂牌公司应董事会审议通资公积转增股方案时披露方案具体容实施方案股权登记日前披露方案实施公告述时指董事会作出决议日起两转日
71挂牌公司需直办券商持续督导？否督导期3年需办券商督导？
答复：需直办券商持续督导全国股转系统求全国股份转系统实行办券商制度挂牌公司全国股转系统进行股票转定发行等业务需办券商持续督导
72挂牌公司监事辞职应时进行披露？
答复：公司董事监事高级理员发生变动挂牌公司应事实发生日起两转日披露
73挂牌公司变更会计师事务否需股东会审议通？
答复：需根信息披露细（试行）第13条第2款规定挂牌公司意变更会计师事务确需变更应董事会审议提交股东会审议
74挂牌公司变更会计师事务需披露文件？
答复：1董事会决议做出日起2转日披露关变更会计师事务董事会决议
2股东会决议做出日起2转日披露关变更会计师事务股东会决议
3事实发生日起2转日披露变更会计师事务时公告事实发生日变更会计师事务股东会决议生效日准
75挂牌公司拟召开时股东会应会议召开前日发出股东会通知？
答复：挂牌公司应时股东会召开15日前时公告方式股东发出股东会通知
76挂牌公司案件原告涉案金额较否需进行信息披露？
答复：根信息披露细（试行）第37条第1款规定挂牌公司涉案金额占公司期审计净资产绝值10重诉讼仲裁事项应时披露公司涉案公司原告告涉案金额达披露标准均应时披露
77挂牌公司涉案金额未达公司期审计净资产绝值10金额较董事会认股票价格产生较影响否需披露？
答复：根信息披露细（试行）第37条第2款规定涉案金额未达述标准没具体涉案金额诉讼仲裁事项董事会认公司股票证券品种转价格产生较影响者办券商全国股转系统公司认必涉股东会董事会决议申请撤销者宣告效诉讼公司应时披露
78 B公司C公司挂牌公司A公司合报表范围控股子公司B公司C公司间发生关联交易需关联交易方式进行信息披露？
答复：需根信息披露细（试行）第36条第4款规定挂牌公司合报表范围控股子公司发生者述控股子公司间发生关联交易免关联交易方式进行审议披露
79挂牌公司拟进行利润分配否需信息披露？
答复：需根信息披露细（试行）第38条规定挂牌公司应董事会审议通利润分配资公积转增股方案时披露方案具体容实施方案股权登记日前披露方案实施公告
80挂牌公司出售资产否需披露？
答复：根信息披露细（试行）第26条第2款规定董事会决议涉根公司章程规定应提交股东会审议收购出售资产外投资公司应决议时时公告形式披露
时公告模板参见发布股转系统公司官网时公告格式模板—第11号挂牌公司收购出售资产公告格式模板
81根投资者适性理细（试行）存特殊情形投资者然符合机构注册资500万元然证券资产300
万元<编者注：已修改500万元>条件然参挂牌公司股票公开转具体情形？交易权限理？
答复：目前全国股份转系统存特殊情形投资者5类：
理细发布前已参挂牌公司股票买卖然投资者（非市公司股份报价转试点阶段已参市场然投资者）该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
理细发布前已参挂牌公司股票买卖机构投资者（非市公司股份报价转试点阶段已参市场机构投资者）该类投资者买卖挂牌公司股票公司挂牌前股东该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
通定发行持公司股份股东该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
继承司法裁决等原持挂牌公司股份股东该类投资者满足参挂牌公司股票公开转条件情况买卖持持挂牌公司股票
82某法机构注册资500万元民币实缴注册资500万民币否属符合投资者适性求申请参挂牌公司股票公开转机构？
答复：投资者适性理细（试行）第三条第款明确指出注册资500万元民币法机构注册资构成
缴纳情况求法机构注册资构成缴纳等应符合公司法公司登记理条例等相关法律法规规定
83投资者适性原求合伙企业实缴出资总额500万元民币应认定？
答复：充分考虑合伙企业营特征监安排基础合伙企业实缴出资总额会计事务出具期审计报告实缴出资证明文件认定
84挂牌公司2012年11月1日完成改制成股份限公司2013年5月23日全国股转系统公司挂牌挂牌公司发起时控股股东持挂牌前股份900万股A持股份首批解限时间数量少？
答复：A持挂牌前股份首批解限时间2013年11月1日解限数量300万股
85股东会决议需信息披露？
答复：需根信息披露细（试行）第29条规定挂牌公司召开股东会应会议结束两转日相关决议公告披露
86挂牌公司应年度股东会召开少日前时公告方式股东发出股东会通知？
答复：20日根信息披露细（试行）第28条规定挂牌公司应年度股东会召开20日前者时股东会召开15日前时公告方式股东发出股东会通知
87挂牌公司利润分配方案较年初方案发生变化应处理？
答复：应董事会审议通新利润分配方案提交股东会审议董事会决议时披露方案具体容实施方案股权登记日前披露方案实施公告
88 A挂牌公司股东时公司董事2013年A定发行增持公司股份100万股中限售解限售分少万股？
答复：限售75万股解限25万股挂牌公司董事监事高级理员定发行实施股权激励计划转债转股权益分派通转系统买入等原新增股票应新增股票数额75进行限售
89 B挂牌公司实际控制控股股东（非董监高）持公司900万股股份中300万股限售条件股份B命公司董事长B持股份应办理限售解限售？
答复：B应限售股份总数675万股（900*075）中300万股已限售状态B命董事长应申请限售股份数量375万股（675300）
新董事监事高级理员持公司股票应受聘时持股票总额75法定限售数额法定限售数额减职前持限售条件流通股数等申请限售股票数额
90 C挂牌公司股东公司财务负责申请辞挂牌公司财务负责职务挂牌公司控股子公司职持股份否需办理限售？
答复：需公司法第142条规定公司董事监事高级理员离职半年转持公司股份中离职指述员担相应职务限离开公司述员担相应职务否离开公司应办理限售
91然A挂牌公司核心员工通定发行成挂牌公司股东证券类资产足300万元<编者注：已修改500万元>A参全国股转系统挂牌公司股份买卖？
答复：A买卖持挂牌公司股票根投资者适性理细（试行）第7条规定公司挂牌前股东通定发行持公司股份股东细发布前已参挂牌公司股票买卖投资者等符合参挂牌公司股票公开转条件买卖持持挂牌公司股票
92集合信托计划否申请参挂牌公司股票公开转？
答复：根投资者适性理细（试行）第4条规定集合信托计划证券投资基金银行理财产品证券公司资产理计划金融机构者相关监部门认机构理金融产品资产申请参挂牌公司股票公开转
93然投资者参挂牌公司股票公开转求具两年证券投资验具会计金融投资财等相关专业背景培训历述投资验起算时点什？
答复：根投资者适性理细（试行）第5条第3款规定投资验起算时点投资者名账户全国股份转系统海证券交易深圳证券交易发生首笔股票交易日
94挂牌公司涉仲裁事项否需信息披露？
答复：涉案金额达信息披露细（试行）披露标准仲裁事项应时披露根信息披露细（试行）第37条规定挂牌公司涉案金额占公司期审计净资产绝值10％重诉讼仲裁事项应时披露
未达述标准董事会认公司股价产生较影响应时披露
95挂牌公司关联方发生偶发性关联交易否需进行信息披露？
答复：根信息披露细（试行）第36条豁免关联交易方式进行审议披露情况外挂牌公司关联方发生日常性关联交易外关联交易挂牌公司应股东会审议时公告形式披露
96挂牌公司关联公司股东会决议领取红利否需关联交易方式进行审议披露？
答复：需根信息披露细（试行）第36条规定挂牌公司关联方进行列交易免予关联交易方式进行审议披露：
（）方现金认购方发行股票公司债券企业债券转换公司债券者证券品种
（二）方作承销团成员承销方公开发行股票公司债券企业债券转换公司债券者证券品种
（三）方方股东会决议领取股息红利者报酬
（四）挂牌公司合报表范围控股子公司发生者述控股子公司间发生关联交易
97公司挂牌前持公司股份股东想买进公司股份需满足证券类资产300万元求？
答复：需根投资者适性理细（试行）第7条规定公司挂牌前股东通定发行持公司股份股东细发布前已参挂牌公司股票买卖投资者等符合参挂牌公司股票公开转条件买卖持持挂牌公司股票
98挂牌公司员工持挂牌公司股份卖公司董监高否需限售？
答复：需挂牌公司董事监事高级理员定发行实施股权激励计划转债转股权益分派通转系统买入等原新增股票应新增股票数额75进行限售
99限售解限售业务中计算股份数量时出现数该处理？
答复：计算申请限售解限售股票数额出现数时四舍五入取整数位
100投资者参挂牌公司股票定发行？
答复：根投资者适性理细（试行）第6条规定列投资者
参挂牌公司股票定发行：
（）非市公众公司监督理办法第36条规定投资者
（二）符合参挂牌公司股票公开转条件投资者
根非市公众公司监督理办法第36条规定办法称定发行包括特定象发行股票导致股东累计超200股东数超200公众公司特定象发行股票两种情形
前款称特定象范围包括列机构者然：
（）公司股东
（二）公司董事监事高级理员核心员工
（三）符合投资者适性理规定然投资者法投资者济组织
公司确定发行象时符合条第二款第（二）项第（三）项规定投资者合计超35名
根投资者适性理细（试行）第3条规定列机构投资者申请参挂牌公司股票公开转：
（）注册资500万元民币法机构
（二）实缴出资总额500万元民币合伙企业
根投资者适性理细（试行）第4条规定集合信托计划证券投资基金银行理财产品证券公司资产理计划金融机构者相关监部门认机构理金融产品资产申请参挂牌公司股票公开转
根投资者适性理细（试行）第5条规定时符合列条件然投资者申请参挂牌公司股票公开转：
（）投资者名前交易日日终证券类资产市值300万元民币<编者注：已修改500万元>
（二）具两年证券投资验具会计金融投资财等相关专业背景培训历
101挂牌公司进行定发行备案流程什？需准备材料？
答复：挂牌公司参见已发布股转系统公司官网定发行备案业务指南非市公众公司监督理办法第5章业务规（试行）第4章第3节投资者适性理细（试行）关规定
中理解清楚处建议时咨询办券商监员联系
102挂牌公司应验资完成久股转系统公司备案？
答复：建议挂牌公司验资完成10转日股转系统公司报送备案资料
103挂牌公司应时发布定发行股票挂牌转公告？
答复：根定发行备案业务指南第3条规定挂牌公司应新增股份预登记次转日公布定发行情况报告书定发行股票挂牌转公告
104定发行情况报告书中应包括什容？
答复：根关定发行情况报告书必备容规定第3条规定定发行情况报告书少应包括容：
（）挂牌公司符合豁免申请核准定发行情形说明
（二）次发行基情况
（三）发行前相关情况
（四）新增股份限售安排（）
（五）现股东优先认购安排
（六）办券商关次发行合法合规性意见
（七）律师事务关次发行程发行象合法合规性意见
（八）挂牌公司全体董事办券商律师事务等相关中介机构声明
关述部分具体容求详见关定发行情况报告书必备容规定关规定
105定发行验资报告应会计师事务出具股转系统否推荐者求？
答复：挂牌公司选择次定发行出具验资报告会计师事务必须具证券期货相关业务资格会计师事务
106定发行情况报告书中发行前相关情况需较发行前名股东持股数量持股例？
答复：前10名根关定发行情况报告书必备容规定第6条第1项规定发行前相关情况应少包括：（）发行前前10名股东持股数量持股例股票限售等较情况
107符合投资者适性原然投资者求名前交易日日终证券类资产市值300万元民币述证券类资产指什？
答复：投资者适性理细（试行）第5条第2款规定证券类资产包括客户交易结算资金股票基金债券券商集合理财产品等信证券账户资产外
108挂牌公司已发布定发行方案中规定拟募集资金超2000万元实际募集资金仅1500万元否？
答复：挂牌公司定发行实际募集资金金额未超定发行方案中披露募集资金金额未违反已披露定发行方案求建议挂牌公司制定定发行方案时应合理规划设定合理募集资金总额
109挂牌公司变更会计师事务否需股转系统意？
答复：变更会计师事务属挂牌公司治范畴需股转系统意应履行部决策程序进行信息披露
根信息披露细（试行）第13条第2款规定挂牌公司意变更会计师事务确需变更应董事会审议提交股东会审议
根信息披露细（试行）第46条第8款规定挂牌公司出现情形应事实发生日起2转日披露：（八）变更会计师事务会计政策会计估计
110挂牌公司发布定发行方案中否披露防止发行程中股东数超200措施？
答复：股转系统挂牌公司已证监会核准非市公众公司股东数超200需定发行方案中做述安排
111挂牌公司披露重信息否需办券商审核？
答复：需根信息披露细（试行）第8条规定挂牌公司披露重信息前应办券商审查公司披露未办券商审查重信息
112 A通定发行持挂牌公司股份作出愿限售承诺愿限售部分股票否强制求办理股份限售登记？
答复：愿限售股份目前求办理限售登记股东应律遵守限售承诺券商应履行相应督导职责
113挂牌公司董事间转股份受董事否需新增股份75进行限售？
答复：需挂牌公司董事定发行实施股权激励计划转债转股权益分派通转系统买入等原新增股票应新增股票数额75进行限售
114挂牌公司召开董事会根股转系统公司信息披露求董事会决议需进行披露办券商报备？
答复：应办券商报备根挂牌公司信息披露细（试行）第26条规定挂牌公司召开董事会会议应会议结束时会董事签字确认决议（包括提案均否决董事会决议）办券商报备
115原股东购买公司股票否需受证券类资产300万门槛限制<编者注：已修改500万元>？
答复：需根投资者适性理细（试行）第七条规定公司挂牌前股东符合参挂牌公司股票公开转条件买卖持持挂牌公司股票
116挂牌公司全称者简称变更需股转系统履行什程序？
答复：请根已发布股转系统公司官网挂牌公司证券简称公司全称变更业务指南（试行）办理清楚方请时咨询监员
117挂牌公司召开监事会根股转系统公司信息披露求监事会决议需进行披露办券商报备？
答复：应办券商报备根挂牌公司信息披露细（试行）第27条规定挂牌公司召开监事会会议应会议结束时会监事签字确认决议办券商报备
118定发行业务中否非股权类非现金类资产认购新增股份厂房土？进行资产评估时注意事项？
答复：根定发行情况报告书必备容规定第5条规定非现金资产应具证券期货相关业务资格会计师事务资产评估机构审计评估
非现金资产股权外非现金资产应提供资产评估事务出具评估报告评估基准日距审议该交易事项股东会召开日超年
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