关进步推进合规机制文化建设制度剖析修订回头情况报告
中国银保监会****分局：
进步促进加快树立法合规营理念筑牢控合规理基础巩固深化整治市场乱象工作成效效营造讲合规事事显合规处处重合规良机制氛围根 （ ）文件求行高度重视结合 行动方案成立相关领导组抽调相关员序开展项工作现次推进合规机制文化建设夯实合规案防基础做制度剖析修订情况报告：
推进合规机制文化建设夯实合规案防基础制度
1梳理规范规章制度结合剖析查摆问题整改情况废改立思路20**年年初组织部室(中心)条线现行规章制度业务办理流程等进行回头新政策规定存滞业务发展级文件已作出修改阶段性工作已完成等制度办法予废止现行法律法规省联社规章制度银保监局等监部门监求业务现状相符时修订完善
2 ******监求业务需求时制定相关制度文件形成套执行体明确权力制衡科学容严谨规范措施效制度体系截目前20**年5月底计审核修订 制度中新发 制度修订废止36制度发修订 方案 记分理实施细（试行） 案防工作办法等相关制度
3狠抓控制度执行力行合规理制度执行情况够做抓早抓问题处理严重盯紧关键制度关键岗位关键员切实解决规章制度形虚设违法违规屡查屡犯问题充分发挥条线监督作组织条线梳理合规检查操作标准加合规检查监督力度动收集筛选合规风险点时发风险提示提出合理建议截目前已发风险提示3期
4提升制度理高度行高始终制定修订提升三重层面项制度制定召开三重专项讨会需修订制定进行讨分析操作性适应性监规定性风险预防性进行讨分析通全行公示讨家够真正认识通定规学规够守规规
二步工作求
继续通严格查鉴验查找制度存身足建立问题台帐整改台帐做走场务求实效
二完善案件防控相关规章制度制定完善风险防控措施切实落实位
三结合案件风险隐患排查员工行排查等日常风险排查工作建立风险预警防范长效机制完善员工培训警示教育长效机制培训合规文化夯实案防工作基础
二〇**年*月*日
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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推进合规机制文化建设夯实合规案防基础制度
1梳理规范规章制度结合剖析查摆问题整改情况废改立思路20**年年初组织部室(中心)条线现行规章制度业务办理流程等进行回头新政策规定存滞业务发展级文件已作出修改阶段性工作已完成等制度办法予废止现行法律法规省联社规章制度银保监局等监部门监求业务现状相符时修订完善
2 ******监求业务需求时制定相关制度文件形成套执行体明确权力制衡科学容严谨规范措施效制度体系截目前20**年5月底计审核修订 制度中新发 制度修订废止36制度发修订 方案 记分理实施细（试行） 案防工作办法等相关制度
3狠抓控制度执行力行合规理制度执行情况够做抓早抓问题处理严重盯紧关键制度关键岗位关键员切实解决规章制度形虚设违法违规屡查屡犯问题充分发挥条线监督作组织条线梳理合规检查操作标准加合规检查监督力度动收集筛选合规风险点时发风险提示提出合理建议截目前已发风险提示3期
4提升制度理高度行高始终制定修订提升三重层面项制度制定召开三重专项讨会需修订制定进行讨分析操作性适应性监规定性风险预防性进行讨分析通全行公示讨家够真正认识通定规学规够守规规
二步工作求
继续通严格查鉴验查找制度存身足建立问题台帐整改台帐做走场务求实效
二完善案件防控相关规章制度制定完善风险防控措施切实落实位
三结合案件风险隐患排查员工行排查等日常风险排查工作建立风险预警防范长效机制完善员工培训警示教育长效机制培训合规文化夯实案防工作基础
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