证券营业部先进评材料—申报材料
营业部基情况介绍
溪风光街证券营业部隶属辽宁省证券公司溪分公司辽证溪分公司成立1992年5月原溪证券公司隶属中国民银行溪市分行工商注册登记企业济性质全民制1998年7月中国民银行溪市分行辽宁省证券公司签订脱钩协议中国民银行溪分行溪证券公司正式脱钩脱钩溪证券公司隶属辽宁省证券公司辽证溪分公司现设两营业部解放北路营业部风光街营业部
溪风光街营业部原名溪永丰营业部成立1997年1月溪证券公司继解放北路营业部溪市开办家证券营业部原址设永丰商业区金圆厦1号溪市政府永丰商业区进行招商引资动迁改造2003年10月永丰营业部搬迁永丰商业区风光街24层农垦厦2楼搬迁营业部名称改风光街营业部
风光街营业部营业面积2000方米营业区域分散户厅中户室户室办公区四部分客户总数约14300余户客户资金总量约32亿元营业部拥设备数量775台（套）拥助委托电话委托刷卡委托网交易等种交易服务手段开展业务：代理发行种价证券业务营代理证券买卖业务代理证券付息红利支付业务
目前风光街营业部设办公室交易部电脑部客服部交易部负责营业部日常证券交易业务电脑部负责交易网络系统安全保障客服部直接客户提供咨询服务办公室负责营业部日常理勤保障工作营业部现正式员工15时工9正式员工包括：办公室2交易部6电脑部2客服部5中专学历14占933
二营业部纪业务状况：
2004年实现股票基金交易额1685亿元年期13亿元增加385亿元增长2962004年股民开户净增加210户现已达14387户2004年股票基金交易金额市场占率万分三点八六
三营业部部门年工作情况
电脑部作营业部心脏部门2004年更加严格理重新规范理制度克服电脑设备老化带种种困难加强机房理做计算机网络通讯系统监控制技术风险证监会证券营机构营业部信息系统技术理规范求定期定期营业部信息系统进行监测早发现问题隐患时予纠正解决防患未然交深交
总公司安排完成项应急测试演练制定周密应急计划明确岗位责制度日常软硬件维护数备份病毒检查等业务分解落实总公司求清算业务电脑部分离出专负责保证现网络系统计算机系统安全稳定运行
纪业务中交易部客服部着诚信求发展规范求发展原部门工作流程进行细化完善
交易部柜台业务中开户销户清密解冻结转托等项操作统辽证纪业务操作规程办理严格住交易环节出纰漏常检查落实情况规章制度流形式项纪业务更加规范化制度化保证全年差错率投诉率零良局面
客服部门股民进行分类评估户室客户散户中黄金客户落实天周月工作计划成表通电台股评加宣传增加日时解盘次数周股市沙龙次数设立专门组研讨行情提供咨询收良效果客服部门股民进行分类评估户室客户散户中黄金客户落实天周月工作计划成表通电台股评加宣传增加日时解盘次数周股市沙龙次数设立专门组研讨行情提供咨询收良效果
规范财务理核算严格执行客户交易结算资金理办法全面实现客户结算资金专户存放保证客户资金安全加强资金理控制化解债券兑付风险确保会计信息真实准确保证营业部营工作安全序进行
办公室作营业部勤部门办公品领建立计算机理帐目营业部固定资产低值易耗品进行全面盘点登记造册责安全保卫防火工作常抓懈营业部做职工思想状况分析教育防范工作时保卫警员加强制度考核常班检查做保卫防范工作时位机房柜台财务等重点部门安全保卫工作做严密部署发现安全隐患立处理解决营业部全年项业务工作未出现差错事保证现金债券出入库押运安全防火工作方面坚持消防控制中心值班制度值班员进行消防系统消防器材培训防患未然杜绝火灾事发生金融风险防范三防保工作起保驾护航作确保营业部项业务工作安全运行
四营业部评价
券商诚信建设首先应诚信提升营理念高度然诚信建设落实处认面项工作中基体现诚实守信遵规守法容诚信建设
1坚持规范营守法营原树立良企业形象
溪公司严格规范企业营行入手坚决贯彻执行路线方针政策切证券法证监会关规定办事坚持公开原广客户诚信明示营业部概况营范围营面积等然状况投资者清楚知道券商基信息诚信明示业务流程办理股东卡买卖成交交割业务流程图中应逐列示投资者目然证券交易全程开户时进行风险提示诚信明示投资咨询服务证券基础常识学指导中长期投资价值投资相结合等投资理念指引诚信明示规章制度开户制度现金存取制度营业部项收费标准等等效杜绝违规营防范金融风险客户企业信感安全感企业客户心目中树立良形象
2注重员工诚信教育
溪公司支部工会青团等级组织常开展形式样企业文化活动加强精神文明建设加强员工职业道德诚信教育加强社会责感教育认加强诚信建设培养诚实守信品格仅领导求更企业员工求常教育员工诚实守信说话办事仅负责企业负责更客户负责证券业员坚信恪职守履行诚实信谨慎勤勉职义务投资带回报广投资信通诚信教育培养员工积极社会责感
3诚信服务
基础性服务工作营业部做工作前提条件两年辛勤努力营业部基础性服务改观取较效果针客户群体采取针性服务拟定工作计划加强散户咨询资讯信息服务列工作重点扩营业部厅信息公告栏细分成日股市资讯午间股评信息速递股调研报告新股配售中签公告通知公告信息资讯分类服务项目散户信息栏成广散户时方便解市场信息公司营业部市场走势研判全方位信息沟通渠道增散户信息资讯信息流量帮助握住市场机遇掌握行情节奏营业部创造更效益
抓客户培训客户熟悉营业部客户端业务流程熟练营业部提供交易设备系统减轻业务员工作压力时营业部创造更济效益客户理辖区新客户做营业部基情况介绍包括种交易委托方式介绍辖区年老客户常做指导通达信软件新功等
客户提供方便实惠特色服务做新股配售中签新股市通知增加股增发配股提醒通知加强市场信息公告风险提醒工作提供时市场信息利客户够时做出调整操作策略思路握市场机会增强客户营业部存度信感良客户关系客户信感客户进行咨询辅导具操作性
综述认根辽宁省证券业协会2004—2005年度诚信营业部评条件溪风光街营业部符合诚信营业部标准积极响应号召申请报名参次评活动
2005年4月7日
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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营业部基情况介绍
溪风光街证券营业部隶属辽宁省证券公司溪分公司辽证溪分公司成立1992年5月原溪证券公司隶属中国民银行溪市分行工商注册登记企业济性质全民制1998年7月中国民银行溪市分行辽宁省证券公司签订脱钩协议中国民银行溪分行溪证券公司正式脱钩脱钩溪证券公司隶属辽宁省证券公司辽证溪分公司现设两营业部解放北路营业部风光街营业部
溪风光街营业部原名溪永丰营业部成立1997年1月溪证券公司继解放北路营业部溪市开办家证券营业部原址设永丰商业区金圆厦1号溪市政府永丰商业区进行招商引资动迁改造2003年10月永丰营业部搬迁永丰商业区风光街24层农垦厦2楼搬迁营业部名称改风光街营业部
风光街营业部营业面积2000方米营业区域分散户厅中户室户室办公区四部分客户总数约14300余户客户资金总量约32亿元营业部拥设备数量775台（套）拥助委托电话委托刷卡委托网交易等种交易服务手段开展业务：代理发行种价证券业务营代理证券买卖业务代理证券付息红利支付业务
目前风光街营业部设办公室交易部电脑部客服部交易部负责营业部日常证券交易业务电脑部负责交易网络系统安全保障客服部直接客户提供咨询服务办公室负责营业部日常理勤保障工作营业部现正式员工15时工9正式员工包括：办公室2交易部6电脑部2客服部5中专学历14占933
二营业部纪业务状况：
2004年实现股票基金交易额1685亿元年期13亿元增加385亿元增长2962004年股民开户净增加210户现已达14387户2004年股票基金交易金额市场占率万分三点八六
三营业部部门年工作情况
电脑部作营业部心脏部门2004年更加严格理重新规范理制度克服电脑设备老化带种种困难加强机房理做计算机网络通讯系统监控制技术风险证监会证券营机构营业部信息系统技术理规范求定期定期营业部信息系统进行监测早发现问题隐患时予纠正解决防患未然交深交
总公司安排完成项应急测试演练制定周密应急计划明确岗位责制度日常软硬件维护数备份病毒检查等业务分解落实总公司求清算业务电脑部分离出专负责保证现网络系统计算机系统安全稳定运行
纪业务中交易部客服部着诚信求发展规范求发展原部门工作流程进行细化完善
交易部柜台业务中开户销户清密解冻结转托等项操作统辽证纪业务操作规程办理严格住交易环节出纰漏常检查落实情况规章制度流形式项纪业务更加规范化制度化保证全年差错率投诉率零良局面
客服部门股民进行分类评估户室客户散户中黄金客户落实天周月工作计划成表通电台股评加宣传增加日时解盘次数周股市沙龙次数设立专门组研讨行情提供咨询收良效果客服部门股民进行分类评估户室客户散户中黄金客户落实天周月工作计划成表通电台股评加宣传增加日时解盘次数周股市沙龙次数设立专门组研讨行情提供咨询收良效果
规范财务理核算严格执行客户交易结算资金理办法全面实现客户结算资金专户存放保证客户资金安全加强资金理控制化解债券兑付风险确保会计信息真实准确保证营业部营工作安全序进行
办公室作营业部勤部门办公品领建立计算机理帐目营业部固定资产低值易耗品进行全面盘点登记造册责安全保卫防火工作常抓懈营业部做职工思想状况分析教育防范工作时保卫警员加强制度考核常班检查做保卫防范工作时位机房柜台财务等重点部门安全保卫工作做严密部署发现安全隐患立处理解决营业部全年项业务工作未出现差错事保证现金债券出入库押运安全防火工作方面坚持消防控制中心值班制度值班员进行消防系统消防器材培训防患未然杜绝火灾事发生金融风险防范三防保工作起保驾护航作确保营业部项业务工作安全运行
四营业部评价
券商诚信建设首先应诚信提升营理念高度然诚信建设落实处认面项工作中基体现诚实守信遵规守法容诚信建设
1坚持规范营守法营原树立良企业形象
溪公司严格规范企业营行入手坚决贯彻执行路线方针政策切证券法证监会关规定办事坚持公开原广客户诚信明示营业部概况营范围营面积等然状况投资者清楚知道券商基信息诚信明示业务流程办理股东卡买卖成交交割业务流程图中应逐列示投资者目然证券交易全程开户时进行风险提示诚信明示投资咨询服务证券基础常识学指导中长期投资价值投资相结合等投资理念指引诚信明示规章制度开户制度现金存取制度营业部项收费标准等等效杜绝违规营防范金融风险客户企业信感安全感企业客户心目中树立良形象
2注重员工诚信教育
溪公司支部工会青团等级组织常开展形式样企业文化活动加强精神文明建设加强员工职业道德诚信教育加强社会责感教育认加强诚信建设培养诚实守信品格仅领导求更企业员工求常教育员工诚实守信说话办事仅负责企业负责更客户负责证券业员坚信恪职守履行诚实信谨慎勤勉职义务投资带回报广投资信通诚信教育培养员工积极社会责感
3诚信服务
基础性服务工作营业部做工作前提条件两年辛勤努力营业部基础性服务改观取较效果针客户群体采取针性服务拟定工作计划加强散户咨询资讯信息服务列工作重点扩营业部厅信息公告栏细分成日股市资讯午间股评信息速递股调研报告新股配售中签公告通知公告信息资讯分类服务项目散户信息栏成广散户时方便解市场信息公司营业部市场走势研判全方位信息沟通渠道增散户信息资讯信息流量帮助握住市场机遇掌握行情节奏营业部创造更效益
抓客户培训客户熟悉营业部客户端业务流程熟练营业部提供交易设备系统减轻业务员工作压力时营业部创造更济效益客户理辖区新客户做营业部基情况介绍包括种交易委托方式介绍辖区年老客户常做指导通达信软件新功等
客户提供方便实惠特色服务做新股配售中签新股市通知增加股增发配股提醒通知加强市场信息公告风险提醒工作提供时市场信息利客户够时做出调整操作策略思路握市场机会增强客户营业部存度信感良客户关系客户信感客户进行咨询辅导具操作性
综述认根辽宁省证券业协会2004—2005年度诚信营业部评条件溪风光街营业部符合诚信营业部标准积极响应号召申请报名参次评活动
2005年4月7日
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