第四节 企业法律风险防范
企业法律风险概述
（）企业法律风险概念特征（P33）
企业风险指企业预期未实际结果发生差异带负面影响性企业生产营面风险概括财务风险销售风险投资风险政策风险政治风险社会风险然风险法律风险等企业法律风险风险区联系特征：08 11
（1）企业法律风险发生原法定性(约定性)
（2）企业法律风险发生结果强制性
（3）企业法律风险发生领域广泛性
（4）企业法律风险发生形式关联性
（5）企业法律风险发生果预见性
例题•选题企业法律风险特征包括（ ）（2008年）
A发生原法定性
B发生结果强制性
C发生领域广泛性
D发生果预见性
答案：ABC
例题•选题关企业法律风险特征说法正确( )（2011年）
A企业法律风险发生原具法定性(约定性)
B企业法律风险发生结果具强制性
C企业法律风险发生领域具广泛性
D企业法律风险发生果具预见性
答案：ABC
（二）企业法律风险分类（P34）
1法律风险发生原企业关系进行分类分直接法律风险间接法律风险直接法律风险：合关系劳动关系中法律风险间接法律风险：担保产生法律风险
2 法律风险源进行分类分部法律风险外部法律风险部法律风险指企业部员工违反法律规定者约定造成法律风险外部法律风险指外部法律环境变化企业带法律风险
3 法律风险产生意识行关系进行划分分客观类法律风险观类法律风险客观类法律风险：例然灾害暴露理漏洞致企业遭受重损失观类法律风险指意识行引起法律风险
4作法律风险作法律风险实际观类法律风险进行具体细分作法律风险指企业动实施定行造成法律风险作法律风险指企业采取必必须行造成法律风险企业未时注册商标遭抢注
（三）企业法律风险客观分析（P35）
1济活动中交易行决定法律风险客观存
2企业组织性质决定法律风险客观存
3企业法实体位决定法律风险客观存
二企业法律风险防范机制
（）建立企业法律风险防范机制基原（P37）
1法律风险识系统性
2法律风险分析科学性
3法律风险控制整体性
4机制运行持续性
（二）建立企业法律风险防范机制容方法
企业法律风险防范机制般包括风险识风险分析风险控制风险实施评估更新四环节中风险识法律风险防范机制中基础重环节
1法律风险识（P38）
（1）法律风险识程
法律风险识法律风险防范机制中基础重环节效识风险法律风险进行深入分析效控制10
（2）法律风险识方法
①问卷调查②员访谈③流程梳理④案例梳理⑤法律法规梳理
2法律风险分析
（1）法律风险分析程（P39）
法律风险分析般两种方式：种直接评估员根验确定风险发生性损失度通常高中低区分种方式较适风险数量较少种类简单企业法律风险理求高中企业种方式运概率数理统计方法风险发生概率造成损失严重程度进行分析通常会出较精确数值适企业风险种类复杂数量众理求严格型企业
（2）法律风险测评方法
①法律风险定性分析②法律风险定量分析
（3）法律风险测评维度
法律风险量化测评建立指标确认维度选择基础根风险理理性损失度期值风险测评三项基础指标10
提示：法律风险损失度评估维度三发生风险财产损失非财产损失风险影响范围
例题•选题法律风险测评基础指标包括( )（2010年）
A性
B损失度
C风险系数
D期值
答案：ABD
3法律风险控制
（1）法律风险控制程（P40）
识风险分析风险终目控制风险法律风险控制环节务明确企业法律风险控制战略确定法律风险控制象评估法律风险控制现状选择风险控制策略提出法律风险控制措施制定实施法律风险控制计划
提示：风险控制象数量应根企业风险控制资源力确定通常风险控制象应该企业重风险中选取重宜超风险总数20％
（2）法律风险控制方法（P40）
法律风险控制理现状评估方面考虑：①资源配置②职责权限③执行者力求④业务单元法律审核⑤专业法律审查⑥程监控⑦奖惩机制
提示：企业理角度法律风险控制种措施常：（1）配置资源(2)制定制度完善流程(3)编制指引标准(4)法律培训(5)技术手段
4法律风险实施评估更新（P41）
法律风险评估风险控制计划实施体工作情况进行评价控制措施执行完成情况控制措施执行质量措施执行难度三指标予衡量
三企业法律风险防范策略（P42）11
1避免风险
2转移风险
3降低风险
4接受风险
例题•单选题防范法律风险某企业保险公司签订合重机器设备购买保险种风险防范策略属（ ）（2011年）
A避免风险
B降低风险
C转移风险
D接受风险
答案：C
四企业法律风险防范组织体系理模式
（）建立企业法律风险防范机制理模式（P44）
1集中模式
2横分散模式
3横结合模式网络模式
全球发展趋势企业法律风险防范机制正逐渐企业总法律顾问牵头集中模式横结合模式(网络模式)拢
（二）建立企业法律风险防范机制关键环节
1建立企业法律风险防范机制价值取
2决策中法律风险防范控制
3重法律风险源查找分析控制
企业部法律风险般分：(1)企业购销中法律风险(2)企业改制购重组等重资产变动中法律风险(3)企业部理中法律风险(4)企业诉讼仲裁中法律风险
4涉外法律环境研究
5法律培训高素质法律顾问队伍培养
6建立企业法律风险防范机制面新形势
五中央企业法律风险防范机制建设实践（2012新增）（P46）
1建立机制发挥作完善提高总体思路中央企业连续实施法制工作三三年目标
2委明确提出中央企业法制工作第三三年目标中央企业重子企业规章制度济合重决策法律审核率全面实现100％总法律顾问专职率法律顾问持证岗率均达80％
3企业法制工作第三三年目标重点务概括起：围绕目标着力三完善加快两提高
4三年重点抓企业法制工作营理工作五效融合
（1）抓企业法制工作企业转型升级效融合
（2）抓企业法制工作企业科技创新效融合
（3）抓企业法制工作企业国际化营效融合
（4）抓企业法制工作企业精细化理效融合
（5）抓企业法制工作企业谐发展效融合
5着力三完善指完善企业法律风险防范机制企业总法律顾问制度企业法律理工作体系
6加快两提高指全面提高企业法律顾问队伍素质企业法治企力提升中央企业法制工作层次水
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企业法律风险概述
（）企业法律风险概念特征（P33）
企业风险指企业预期未实际结果发生差异带负面影响性企业生产营面风险概括财务风险销售风险投资风险政策风险政治风险社会风险然风险法律风险等企业法律风险风险区联系特征：08 11
（1）企业法律风险发生原法定性(约定性)
（2）企业法律风险发生结果强制性
（3）企业法律风险发生领域广泛性
（4）企业法律风险发生形式关联性
（5）企业法律风险发生果预见性
例题•选题企业法律风险特征包括（ ）（2008年）
A发生原法定性
B发生结果强制性
C发生领域广泛性
D发生果预见性
答案：ABC
例题•选题关企业法律风险特征说法正确( )（2011年）
A企业法律风险发生原具法定性(约定性)
B企业法律风险发生结果具强制性
C企业法律风险发生领域具广泛性
D企业法律风险发生果具预见性
答案：ABC
（二）企业法律风险分类（P34）
1法律风险发生原企业关系进行分类分直接法律风险间接法律风险直接法律风险：合关系劳动关系中法律风险间接法律风险：担保产生法律风险
2 法律风险源进行分类分部法律风险外部法律风险部法律风险指企业部员工违反法律规定者约定造成法律风险外部法律风险指外部法律环境变化企业带法律风险
3 法律风险产生意识行关系进行划分分客观类法律风险观类法律风险客观类法律风险：例然灾害暴露理漏洞致企业遭受重损失观类法律风险指意识行引起法律风险
4作法律风险作法律风险实际观类法律风险进行具体细分作法律风险指企业动实施定行造成法律风险作法律风险指企业采取必必须行造成法律风险企业未时注册商标遭抢注
（三）企业法律风险客观分析（P35）
1济活动中交易行决定法律风险客观存
2企业组织性质决定法律风险客观存
3企业法实体位决定法律风险客观存
二企业法律风险防范机制
（）建立企业法律风险防范机制基原（P37）
1法律风险识系统性
2法律风险分析科学性
3法律风险控制整体性
4机制运行持续性
（二）建立企业法律风险防范机制容方法
企业法律风险防范机制般包括风险识风险分析风险控制风险实施评估更新四环节中风险识法律风险防范机制中基础重环节
1法律风险识（P38）
（1）法律风险识程
法律风险识法律风险防范机制中基础重环节效识风险法律风险进行深入分析效控制10
（2）法律风险识方法
①问卷调查②员访谈③流程梳理④案例梳理⑤法律法规梳理
2法律风险分析
（1）法律风险分析程（P39）
法律风险分析般两种方式：种直接评估员根验确定风险发生性损失度通常高中低区分种方式较适风险数量较少种类简单企业法律风险理求高中企业种方式运概率数理统计方法风险发生概率造成损失严重程度进行分析通常会出较精确数值适企业风险种类复杂数量众理求严格型企业
（2）法律风险测评方法
①法律风险定性分析②法律风险定量分析
（3）法律风险测评维度
法律风险量化测评建立指标确认维度选择基础根风险理理性损失度期值风险测评三项基础指标10
提示：法律风险损失度评估维度三发生风险财产损失非财产损失风险影响范围
例题•选题法律风险测评基础指标包括( )（2010年）
A性
B损失度
C风险系数
D期值
答案：ABD
3法律风险控制
（1）法律风险控制程（P40）
识风险分析风险终目控制风险法律风险控制环节务明确企业法律风险控制战略确定法律风险控制象评估法律风险控制现状选择风险控制策略提出法律风险控制措施制定实施法律风险控制计划
提示：风险控制象数量应根企业风险控制资源力确定通常风险控制象应该企业重风险中选取重宜超风险总数20％
（2）法律风险控制方法（P40）
法律风险控制理现状评估方面考虑：①资源配置②职责权限③执行者力求④业务单元法律审核⑤专业法律审查⑥程监控⑦奖惩机制
提示：企业理角度法律风险控制种措施常：（1）配置资源(2)制定制度完善流程(3)编制指引标准(4)法律培训(5)技术手段
4法律风险实施评估更新（P41）
法律风险评估风险控制计划实施体工作情况进行评价控制措施执行完成情况控制措施执行质量措施执行难度三指标予衡量
三企业法律风险防范策略（P42）11
1避免风险
2转移风险
3降低风险
4接受风险
例题•单选题防范法律风险某企业保险公司签订合重机器设备购买保险种风险防范策略属（ ）（2011年）
A避免风险
B降低风险
C转移风险
D接受风险
答案：C
四企业法律风险防范组织体系理模式
（）建立企业法律风险防范机制理模式（P44）
1集中模式
2横分散模式
3横结合模式网络模式
全球发展趋势企业法律风险防范机制正逐渐企业总法律顾问牵头集中模式横结合模式(网络模式)拢
（二）建立企业法律风险防范机制关键环节
1建立企业法律风险防范机制价值取
2决策中法律风险防范控制
3重法律风险源查找分析控制
企业部法律风险般分：(1)企业购销中法律风险(2)企业改制购重组等重资产变动中法律风险(3)企业部理中法律风险(4)企业诉讼仲裁中法律风险
4涉外法律环境研究
5法律培训高素质法律顾问队伍培养
6建立企业法律风险防范机制面新形势
五中央企业法律风险防范机制建设实践（2012新增）（P46）
1建立机制发挥作完善提高总体思路中央企业连续实施法制工作三三年目标
2委明确提出中央企业法制工作第三三年目标中央企业重子企业规章制度济合重决策法律审核率全面实现100％总法律顾问专职率法律顾问持证岗率均达80％
3企业法制工作第三三年目标重点务概括起：围绕目标着力三完善加快两提高
4三年重点抓企业法制工作营理工作五效融合
（1）抓企业法制工作企业转型升级效融合
（2）抓企业法制工作企业科技创新效融合
（3）抓企业法制工作企业国际化营效融合
（4）抓企业法制工作企业精细化理效融合
（5）抓企业法制工作企业谐发展效融合
5着力三完善指完善企业法律风险防范机制企业总法律顾问制度企业法律理工作体系
6加快两提高指全面提高企业法律顾问队伍素质企业法治企力提升中央企业法制工作层次水
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