财务职调查需资料清单
1 医院设立组织结构
11 医院股权结构图
12 医院成立注册资股东医院名称营范围章程注册址等发生变更事项请提供证明述项变更：
121 医院股东关述变更协议合股东会议决议
122 董事会关述变更决议
123 述变更前营业执
124 验资报告（适）
125 政府关部门批准备案文件（适）
126 关述变更法律文件
13 医院现行组织结构图
14 医疗机构执业许证（正副）医院行政理系统领导分工关文件资料医院事记医院会议制度类院级会议记录医院床位批复文件年度医疗统计报表医院职科室设立文件医院业务科室设置文件医院中长期发展规划医院年度工作计划医院季度工作重点医院年度工作总结医院设立类理组织文件医院行政查房记录医院重突发事件报告记录医院信息化建设规划计算机理制度医院档案室达标证书（省三级）医院图书室图书期刊目录阅登记医院图书电子阅览检索服务情况全院应软件配置情况资料网络安全措施应急处理预案医院已刊登医疗广告证明
15 医院质控理体系医院质控理措施落实情况医院类工作质量标准汇编医院类技术操作规程汇编单病种理资料病历日检周抽查月科评季院评资料院科两级病历书写质量考核制度医疗技术准入制度
16 医院护理理体制护理理组织运行图理配置表护理技术操作流程技术规范汇编（科室相应建立）护理服务理念（明示教育资料）护理年度工作规划实施计划（科室相应建立）护理服务效果督查评价整改资料护理理信息系统护理服务中反映问题收集渠道程序反映问题研究解决动态记录（包括评价改进措施）医院感染理制度重点措施应急预案收集验证评估护理员资质程序文件护士执业资格执业注册览表（存注册证书执业证明原件）定期评估护理员应具备专业技术服务力资料护理员技术档案（包括技术考核）月科次护理行政查房记录月1次业务查房记录周3次总夜查房记录护师护理员二年次技术操作考核资料护师年次技术操作考核资料年次护理员理考试材料季度护士长工作评价资料护生床实教学计划教学目标评价资料月次护理教学查房记录（护理部）二周次护理教学查房记录（科室）新护士岗前培训记录（100）全院护理员继续医学教育实施计划具体措施全院护理员继续教育力开发培训评价记录护理员健康干预知识培训记录（讲稿签册）护理部门科研开题数文发表情况接收外院护理骨干进修记录
2 行业产品
21 医疗业务分类方法类医疗业务诊疗流程示意图
22 部门医疗业务收入成毛利水价格变动趋势
23 医院三年二年产品明细毛利率价格（产品宣传册价格清单请提供收入分类前十明细）
24 医院三年类产品产实际产量明细
25 医院产品质量标准相关认证
3 营状况盈利预测
31 两完整财务年度审计报告相关会计调整年期财务报表
32 会计政策会计估计（坏帐折旧摊销项准备计提方法例）说明
33 两完整财务年度年截止目前分产品销售数量销售收入销售成毛利
34 两完整财务年度年截止目前分产品出口数量销售收入毛利否强制缴纳反倾销税
35 两完整财务年度年截止目前交易额余额10位客户名单
36 两完整财务年度年截止目前交易额余额10位供应商名单
37 两完整财务年度年截止目前关联交易明细关联方包括母医院子医院关联医院合资企业股东医院营重影响
4 固定资产
41 医院全部固定资产（含土房产）清单
42 医院固定资产权属证明文件：
421 购置发票
422 购买合
423 车辆行驶证
424 够证明医院该资产权权关文件
处固定资产系指全部车辆整体价值民币五十万元医院生产营具重作机器设备生产线专设备等
43 医院租出租述固定资产情况请提供出租承租合
5 土房产权
51 医院拥占土房产清单（请注明建权属编号）
52 医院拥占土土权证书
53 医院出方式取土权请提供土权出合土出金支付证明
54 医院出租承租土情形请提供土权租赁合出租方土权证书
55 医院受方式取土权请提供土权转合土转金支付证明
56 房屋产权证（属房分离权证）
57 医院购买方式取房产请提供购买合
58 预售方式购买房产请提供房屋预售合房产理部门预售登记证明
59 医院出租承租房屋情形请提供房屋租赁合租赁许证登记备案证明出租方房屋产权证
510 医院建工程项目请提供该等项目：
5101 计划部门立项批复
5102 建设规划许证
5103 建设工程规划许证
5104 建设工程开工证
5105 建设工程质量合格证
5106 工程承包合建筑合
511 医院未三年否厂房机器设备投资计划医院震中遭损房产加固维修费房屋安全报告
6 债权债务
61 医院尚未清偿全部银行贷款清单包括银行名称贷款金额期限担保方式等
62 前款清单列项贷款贷款合合保证抵押质押合
63 医院应付帐款清单包括单位名称金额账龄期限担保方式等
64 前款清单列项应付款合文件担保（保证抵押质押）文件
65 医院应收帐款清单包括欠款单位名称金额期限担保方式等账龄
66 前款清单列项应收帐款合文件担保（保证抵押质押）文件
67 医院单位提供担保（保证抵押质押）清单
68 医院销售产品提供服务中客户保保修承诺
69 医院否存负债
610 医院境外贷款（）外债登记证明
611 医院述债权债务发生争议情形请提供证明述争议关文件
7 重合
医院两年签署重合目前尚未履行完毕重生产营合清单（包括签约方合名称标金额等情况说明）该清单列合副处重合意指全部涉外合医院生产营具重影响合医院正常营范围合（合资合融资租赁合等）包括限：
71 占医院净资产5％收购处置合
72 医院生产原料材料药品者制药原料采购合
73 供应商客户（分销商）清单签署买卖合处供应商客户（分销商）意指占医院采购额销售额５％者者前十供应商
74 关提供设施服务合
75 医院销售代理合
76 医院委托营理合
77 医院销专营权特许权方面合
78 关联交易协议关联方包括母医院子医院关联医院合资企业股东医院营重影响
8 税务
81 医院税务登记证（国税税）
82 医院适税种税率说明
83 医院享受税收优惠遇批准文件
84 医院期报税表
85 税务机关出具关医院三年法纳税证明
86 医院受税务机关处罚文件（）
9 力资源
91 列出雇合中非标准特报酬条款股票期权利润分享协议解雇补偿金等
92 利益安排（利润分享计划退休医疗补贴等）
员花名册(分级分科分专业)员配备例（床位：医技员床位：护理员床位：病房护理员医生：护士二级专科医师高：中：初）外聘员合书资格证书报批文件类工作员岗位职责工作员履行岗位职责考核记录医院类工作制度医院理员理知识培训计划员参加培训记录非固定医师轮转安排表（时间≥6月）新分配中专毕业生岗前培训记录医院收入分配办法
医院关薪酬结构相关文件规定
93 医院前十科室医生收入水（科室前10名提供工资表补贴合计）
10 知识产权特许权
101 医院拥专利证书专利申请文件
102 专利专技术转许合
103 专技术转许合
104 股东作医院注册资出资专利专技术资产评估文件
105 商标注册证注册商标申请文件
106 商标权转许合
107 医院拥专技术关文件
108 知识产权协议开发协议
109 五年中研发费未两年预计研发费
11 环境保护
111 环保排污许
112 外签署涉环保合意书承诺书文件包括限受转出租出排污设施合意书签订环保谅解协议备忘录
113 历年缴纳排污切环境保护相关费证明证
12 保险守法营情况
121 医院投保险种保险合支付保险证
122 医院违反环保法律法规受处罚情形请提供关证明文件
123 医院受政府部门行政处罚情形请提供关证明文件
124 医院目前尚未结已知发生提起诉讼（包括仲裁）资料：
1241 立案通知书仲裁受理通知书
1242 起诉书仲裁申请书
1243 答辩状仲裁答辩书
1244 反诉状仲裁反请求书
1245 法院判决仲裁裁决书
1246 诉状
125 医院职工订立劳动合样
126 职工工会成立情况职工代表会成立召开
关医院职工医疗业养老保险福利方面安排说明包括册职工总数缴纳保险时间险种范围等
127 医院2年受监机构处罚（）
128 社会保障部门出具医院法缴纳全部强制性社会保险金证明
129 医院认应提供文件
13 财务资料
131 财务员花名册(包括工作分工)财务员岗位职责财务员岗位分工制度
132 种财务理制度包括资金审批制度财务收支理制度财产物资理制度采购医院收款票理制度等
133 类会计帐报表实物
原始证传递程序财务处理程序制度
134 医院目前执行医保政策
135 医院年度预算计划表（含预算清单）季度预算执行情况分析资料 基建设备行性证报告
136 医院中期年末财务报告
137 定期物价检查制度物价（医疗收费）查纠资料
138 门诊住院价格信息查询系统年省市物价检查报告
139 医院成核算制度医院成领导组医院成核算手册医院成效益分析报告
1310 医院部财务监督体系医院部财务监督审工作会议记录相关数
1311 医院部财务审计制度医院财务审计工作记录
1312 医院药品毛收入纯收入占总收入例门诊病均医疗费药费占例住院病均医疗费药费占例医院HIS系统类关收入成分类明细信息导出
请提供企业涉相关资料
华学会计师事务限公司
20120228
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
1 医院设立组织结构
11 医院股权结构图
12 医院成立注册资股东医院名称营范围章程注册址等发生变更事项请提供证明述项变更：
121 医院股东关述变更协议合股东会议决议
122 董事会关述变更决议
123 述变更前营业执
124 验资报告（适）
125 政府关部门批准备案文件（适）
126 关述变更法律文件
13 医院现行组织结构图
14 医疗机构执业许证（正副）医院行政理系统领导分工关文件资料医院事记医院会议制度类院级会议记录医院床位批复文件年度医疗统计报表医院职科室设立文件医院业务科室设置文件医院中长期发展规划医院年度工作计划医院季度工作重点医院年度工作总结医院设立类理组织文件医院行政查房记录医院重突发事件报告记录医院信息化建设规划计算机理制度医院档案室达标证书（省三级）医院图书室图书期刊目录阅登记医院图书电子阅览检索服务情况全院应软件配置情况资料网络安全措施应急处理预案医院已刊登医疗广告证明
15 医院质控理体系医院质控理措施落实情况医院类工作质量标准汇编医院类技术操作规程汇编单病种理资料病历日检周抽查月科评季院评资料院科两级病历书写质量考核制度医疗技术准入制度
16 医院护理理体制护理理组织运行图理配置表护理技术操作流程技术规范汇编（科室相应建立）护理服务理念（明示教育资料）护理年度工作规划实施计划（科室相应建立）护理服务效果督查评价整改资料护理理信息系统护理服务中反映问题收集渠道程序反映问题研究解决动态记录（包括评价改进措施）医院感染理制度重点措施应急预案收集验证评估护理员资质程序文件护士执业资格执业注册览表（存注册证书执业证明原件）定期评估护理员应具备专业技术服务力资料护理员技术档案（包括技术考核）月科次护理行政查房记录月1次业务查房记录周3次总夜查房记录护师护理员二年次技术操作考核资料护师年次技术操作考核资料年次护理员理考试材料季度护士长工作评价资料护生床实教学计划教学目标评价资料月次护理教学查房记录（护理部）二周次护理教学查房记录（科室）新护士岗前培训记录（100）全院护理员继续医学教育实施计划具体措施全院护理员继续教育力开发培训评价记录护理员健康干预知识培训记录（讲稿签册）护理部门科研开题数文发表情况接收外院护理骨干进修记录
2 行业产品
21 医疗业务分类方法类医疗业务诊疗流程示意图
22 部门医疗业务收入成毛利水价格变动趋势
23 医院三年二年产品明细毛利率价格（产品宣传册价格清单请提供收入分类前十明细）
24 医院三年类产品产实际产量明细
25 医院产品质量标准相关认证
3 营状况盈利预测
31 两完整财务年度审计报告相关会计调整年期财务报表
32 会计政策会计估计（坏帐折旧摊销项准备计提方法例）说明
33 两完整财务年度年截止目前分产品销售数量销售收入销售成毛利
34 两完整财务年度年截止目前分产品出口数量销售收入毛利否强制缴纳反倾销税
35 两完整财务年度年截止目前交易额余额10位客户名单
36 两完整财务年度年截止目前交易额余额10位供应商名单
37 两完整财务年度年截止目前关联交易明细关联方包括母医院子医院关联医院合资企业股东医院营重影响
4 固定资产
41 医院全部固定资产（含土房产）清单
42 医院固定资产权属证明文件：
421 购置发票
422 购买合
423 车辆行驶证
424 够证明医院该资产权权关文件
处固定资产系指全部车辆整体价值民币五十万元医院生产营具重作机器设备生产线专设备等
43 医院租出租述固定资产情况请提供出租承租合
5 土房产权
51 医院拥占土房产清单（请注明建权属编号）
52 医院拥占土土权证书
53 医院出方式取土权请提供土权出合土出金支付证明
54 医院出租承租土情形请提供土权租赁合出租方土权证书
55 医院受方式取土权请提供土权转合土转金支付证明
56 房屋产权证（属房分离权证）
57 医院购买方式取房产请提供购买合
58 预售方式购买房产请提供房屋预售合房产理部门预售登记证明
59 医院出租承租房屋情形请提供房屋租赁合租赁许证登记备案证明出租方房屋产权证
510 医院建工程项目请提供该等项目：
5101 计划部门立项批复
5102 建设规划许证
5103 建设工程规划许证
5104 建设工程开工证
5105 建设工程质量合格证
5106 工程承包合建筑合
511 医院未三年否厂房机器设备投资计划医院震中遭损房产加固维修费房屋安全报告
6 债权债务
61 医院尚未清偿全部银行贷款清单包括银行名称贷款金额期限担保方式等
62 前款清单列项贷款贷款合合保证抵押质押合
63 医院应付帐款清单包括单位名称金额账龄期限担保方式等
64 前款清单列项应付款合文件担保（保证抵押质押）文件
65 医院应收帐款清单包括欠款单位名称金额期限担保方式等账龄
66 前款清单列项应收帐款合文件担保（保证抵押质押）文件
67 医院单位提供担保（保证抵押质押）清单
68 医院销售产品提供服务中客户保保修承诺
69 医院否存负债
610 医院境外贷款（）外债登记证明
611 医院述债权债务发生争议情形请提供证明述争议关文件
7 重合
医院两年签署重合目前尚未履行完毕重生产营合清单（包括签约方合名称标金额等情况说明）该清单列合副处重合意指全部涉外合医院生产营具重影响合医院正常营范围合（合资合融资租赁合等）包括限：
71 占医院净资产5％收购处置合
72 医院生产原料材料药品者制药原料采购合
73 供应商客户（分销商）清单签署买卖合处供应商客户（分销商）意指占医院采购额销售额５％者者前十供应商
74 关提供设施服务合
75 医院销售代理合
76 医院委托营理合
77 医院销专营权特许权方面合
78 关联交易协议关联方包括母医院子医院关联医院合资企业股东医院营重影响
8 税务
81 医院税务登记证（国税税）
82 医院适税种税率说明
83 医院享受税收优惠遇批准文件
84 医院期报税表
85 税务机关出具关医院三年法纳税证明
86 医院受税务机关处罚文件（）
9 力资源
91 列出雇合中非标准特报酬条款股票期权利润分享协议解雇补偿金等
92 利益安排（利润分享计划退休医疗补贴等）
员花名册(分级分科分专业)员配备例（床位：医技员床位：护理员床位：病房护理员医生：护士二级专科医师高：中：初）外聘员合书资格证书报批文件类工作员岗位职责工作员履行岗位职责考核记录医院类工作制度医院理员理知识培训计划员参加培训记录非固定医师轮转安排表（时间≥6月）新分配中专毕业生岗前培训记录医院收入分配办法
医院关薪酬结构相关文件规定
93 医院前十科室医生收入水（科室前10名提供工资表补贴合计）
10 知识产权特许权
101 医院拥专利证书专利申请文件
102 专利专技术转许合
103 专技术转许合
104 股东作医院注册资出资专利专技术资产评估文件
105 商标注册证注册商标申请文件
106 商标权转许合
107 医院拥专技术关文件
108 知识产权协议开发协议
109 五年中研发费未两年预计研发费
11 环境保护
111 环保排污许
112 外签署涉环保合意书承诺书文件包括限受转出租出排污设施合意书签订环保谅解协议备忘录
113 历年缴纳排污切环境保护相关费证明证
12 保险守法营情况
121 医院投保险种保险合支付保险证
122 医院违反环保法律法规受处罚情形请提供关证明文件
123 医院受政府部门行政处罚情形请提供关证明文件
124 医院目前尚未结已知发生提起诉讼（包括仲裁）资料：
1241 立案通知书仲裁受理通知书
1242 起诉书仲裁申请书
1243 答辩状仲裁答辩书
1244 反诉状仲裁反请求书
1245 法院判决仲裁裁决书
1246 诉状
125 医院职工订立劳动合样
126 职工工会成立情况职工代表会成立召开
关医院职工医疗业养老保险福利方面安排说明包括册职工总数缴纳保险时间险种范围等
127 医院2年受监机构处罚（）
128 社会保障部门出具医院法缴纳全部强制性社会保险金证明
129 医院认应提供文件
13 财务资料
131 财务员花名册(包括工作分工)财务员岗位职责财务员岗位分工制度
132 种财务理制度包括资金审批制度财务收支理制度财产物资理制度采购医院收款票理制度等
133 类会计帐报表实物
原始证传递程序财务处理程序制度
134 医院目前执行医保政策
135 医院年度预算计划表（含预算清单）季度预算执行情况分析资料 基建设备行性证报告
136 医院中期年末财务报告
137 定期物价检查制度物价（医疗收费）查纠资料
138 门诊住院价格信息查询系统年省市物价检查报告
139 医院成核算制度医院成领导组医院成核算手册医院成效益分析报告
1310 医院部财务监督体系医院部财务监督审工作会议记录相关数
1311 医院部财务审计制度医院财务审计工作记录
1312 医院药品毛收入纯收入占总收入例门诊病均医疗费药费占例住院病均医疗费药费占例医院HIS系统类关收入成分类明细信息导出
请提供企业涉相关资料
华学会计师事务限公司
20120228
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档