财务尽职调查资料清单

财务职调查需准备资料清单
（提示：二年期）

次职调查工作利进行请贵公司配合准备工作资料：
公司历史革基情况
1公司设立历次变更验资报告行性研究报告批准证书企业法营业执公司章程
2税务登记证
3公司二年税务审核报告
4公司合资投资合章程
5公司通获项认证证书
6公司组织结构图(具体岗位)般岗位职责说明
7董事会结构股东基情况股权结构图
8董事会股东会理层会议纪决议（2011年度－目前止）
9会计政策（特销售收入成核算方法）会计流程程序手册(特董事会理者职授权范围)
10重部控制循环流程图制度包括：销售收款采购付款生产仓储投资（包括固定资产）
11款合
12公司二年期重供货销货合包括融资租赁合
13涉行政批文（环保评估报告进出口资质证明高新技术企业认证书外汇制等）

二关公司财产
1土权证土出合房产权证
2租赁土房屋等营需资产租赁协议
3公司拥机动车辆行驶证
4公司形资产包括专利专业技术商标等证书
5账面资产清单包括固定资产形资产：
资产名称
账面原值
账面净值
折旧摊销年限
起摊时间







三财务资料
提供二年审计报告外需提供资料：
12012年末2013年末2014年目前止银行帐户账单余额调节表说明否存质押冻结清况
22012年末2013年末2014年目前止债权债务清单包括款项性质金额帐龄分析
3营业务收入成期间情况表（2012年末2013年末2014年目前止）
4产品毛利分析包括售价单位成变动（2012年末2013年末2014年目前止）
5期末款明细包括银行机构款款金额期限利率
62012年末2013年末2014年目前止会计期科目明细表应收应付明细表收入流水账

四 关公司风险
（） 担保
1保证
（1）公司外提供保证情况说明包括保证金额债务（保证）名称债权名称债务（保证）履行债务情况
（2）公司销售产品保证条款产品责条款责（）
（3）保证合保证协议保证文件
2抵押
（1）公司财产身债务债务提供抵押情况说明包括抵押财产抵押权名称债务名称债务金额抵押权行条件期限
（2）抵押合抵押协议抵押文件
（3）抵押登记机关办理抵押登记全部文件
3质押
（1）公司动产权利身债务债务提供质押情况说明包括质押动产权利质权名称债务名称债务金额质押权行条件期限
（2）公司股东否存质押拥公司股权
（3）质押合质押协议质押文件
（4）质押登记机关办理质押登记全部文件
4． 具担保性质安排交易
（二） 保险
1房屋车辆设备
2库存中商品车配件
（三）贷款信息卡详式容明细容包括票外担保等信息
（四）诉讼仲裁行政处罚文件
1公司尚未结重诉讼仲裁文件包括限立案通知书应诉通知书起诉状仲裁申请书答辩状诉状代理词判决书裁定书裁决书申请执行书等
2公司涉行政处罚决定行政复议申请书
3公司存潜纠纷重合合事文件（包括催款通知求履行担保声明）

五 关公司税务方面文件
1． 公司执行项税费标准包括执行税种税基税率情况说明
2． 公司享受项税费优惠种形式财政补贴情况说明关批准文件
3． 公司二年增值税税适税种附加费纳税申报表税收缴款书等证明文件
4． 公司二年享受税务优惠退回具体金额
5． 公司处辖区国家税务局方税务局直属税收分局征收处公司纳税证明文件
6． 公司二年税务部门处罚相关文件（）

六 关公司部般事政策劳资文件
1公司员工薪资福利政策二年支付标准情况
2股权激励计划（）

七 关公司关企业关联交易
1公司关联方清单包括关联方名称公司关联关系
2关联交易清单公司控股股东（公司）股东子公司控股公司签订合协议
3公司关联方两年期关联交易明细容 包括销售采购明细
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