考前速记
档案保年限
1证券期货投资咨询机构应投资社会公众提供投资咨询资料提
供日起保存 2 年
2客户回访应留痕相关资料应保存少 3 年
3承销商应保留推介定价配售等承销程中相关资料少 3 年备查
4查演练情况应书面方式记载留存保存时间少 3 年
5证券公司证券营业部应建立客户投诉书面者电子档案保存时间少 3 年
年 4 月底前年度投诉处理情况分报证券公司住证券营业部
证监局备案
6查询记录(诚信信息)该记录生成日起保存 5 年
7利荐股软件事证券投资咨询业务相关业务档案保存期限相关协议终
止日少 5 年
8证券公司保存关介绍业务资料期限少 5 年
9财务顾问工作档案工作底稿应真实准确完整保存期少 10 年
10客户身份资料业务关系结束年计起少保存 15 年销售业务关
资料业务发生年计起少保存 15 年
二数限制
1限责公司 50 股东出资设立
2公司担保特殊规定：议决表决时担保参加表决决议表决出席
会议股东持表决权半数通方效 3股份限公司董事会成员 5 19
4股份限公司董事会定期会议年度少召开两次次应会议召开 10 日
前通知全体董事监事股份限公司董事会会议应半数董事出席方举行
5监事会监事组成数少 3 监事选股东代表职工代表构
成中职工代表例低 13
6公司合限责公司必须代表 23 表决权股东通股份限
公司必须出席会议股东持表决权 23 通
7承销数字条件：
(1)负责中 23 员 3 年证券理工作验者 5 年金融
理工作验
(2)证券业操作员中 70证券业岗位工作 2 年
(3)业员 3 年未受处分承销机构负责前 3 年严重劣迹
8申请股票市报送文件数字求：会计师事务审计 3 年成立财务
报告 2 名注册会计师事务签字盖章审计报告
9非公开募集基金应合格投资者募集合格投资者累计超 200
10证券公司申请保荐机构资格应具备列数字条件：
(1)注册资低民币 1 亿元净资低民币 5000 万元
(2)具良保荐业务团队业结构合理业员少 35 中 3
年事保荐业务员少 20
(3)符合保荐代表资格条件业员少 4
(4) 3 年未重违法违规行受行政处罚 11申请证券期货投资咨询业资格机构应具备列数字条件：
(1)分事证券者期货投资咨询业务机构 5 名取证券期货投资咨
询业资格员时事证券期货投资咨询业务机构 10 名取证券
期货投资咨询业资格职员中高级理员中少 1 名取证券者期
货投资咨询业资格
(2) 100 万元民币注册资
12证券公司事客户资产理业务应符合列数字条件：
(1)净资低 2 亿元
(2)客户资产理业务员具业资格良行记录中具 3 年
营资产理者证券投资基金理业历员少 5
(3) 1 年未受行政处罚刑事处罚
三百分数
1募集设立时发起认购股份少公司股份总数 35
2公司分配年税利润应提取利润 10计入公司法定公积金公司法定
公积金累计额公司注册资 50提取
3虚报注册资欺诈取公司登记虚假出资公司登记机关虚报注册资
公司处虚报公司注册资金额 5~15罚款提交虚假材料者采取欺诈
手段隐瞒重事实公司处 5 万~50 万罚款
4股票发行数字条件：
(1)发起认购股总额少公司拟发行股总额 35
(2)公司拟发行股总额中发起认购部分少民币 3000 万元 (3)社会公众发行部分少公司拟发行股总额 25中公司职工认购
股股数额超拟发行社会公众股总额 10公司拟发行股总额超
民币 4 亿元证监会规定酌情降低社会公众发行部分例
低少公司拟发行股总额 10
(4)发行 3 年没重违法行
5债券发行数字条件：
(1)股份限公司净资产低民币 3000 万元限责公司低 6000 万元
(2)累计债券余额超公司净资产 40
(3) 3 年均分配利润足支付公司债券 1 年利息
6股票市数字条件：
(1)公司股总额少民币 3000 万元
(2)公开发行股份达公司股份总数 25公司股总额超民币 4 亿元
公开发行股份例 10
(3)公司 3 年重违法行
7债券市数字条件：
(1)公司债券期限 1 年
(2)公司债券实际发行额少民币 5000 万元尚未期次发行种债券
总发行额超公司净资产 40
8投资者持者通协议安排持市公司已发行股份达
5持该市公司已发行股份例增加者减少 5应前款规定
进行报告公告报告期做出报告公告 2 日行买卖该市公司
股票 9收购约：通证券交易交易投资者持市公司已发行股份
30时继续进行收购应法该市公司股东发出收购约
10终止市交易：收购约期限届满收购持收购公司股份数达该
市公司已发行股份总数 75该市公司股票应证券交易终止交
易
11违反证券发行规定法律责：(直接…全部 3~30 万)
(1)未核准擅公开者变相公开发行责停退换募资金加算银行期
存款利息处非法募金 1~5直接负责…处 3 万~30 万
(2)欺骗手段发行尚未发行处 30 万~60 万已发行处募资
1~5直接…处 3 万~30 万
12证券公司股东非货币财产出资额超证券公司注册资 30
13单位者未批准持者实际控制证券公司 5股权国监
机构应责改改正前相应股权具表决权
14证券公司应统组织回访客户新开户客户 1 月完成回访原客
户回访例应低年末客户总数 10
15市公司相关购重组活动完成市公司购买资产实现利润未达盈
利预测报告资产评估报告预测金额 80中国证监会责令财务顾问财务顾问
办股东会中国证监会指定报刊公开说明原道歉未达 50中国
证监会时财务顾问办财务监谈话出具警示函责令定期报告等监措
施
16营业务规模例控制：
(1)营权益类证券证券衍生品合计额超净资 100中利率互换
投资规模利率互换合约名义金总额 5计算
(2)营固定收益类证券合计额超净资 500
(3)持种权益类证券成超净资 30
(4)持张权益类证券市值总市值例超 5报销导致情形
中国证监会规定外
17证券公司证券营账户持权益类证券成价计算总金额超净资
产 80
18证券营业务持仓规模求：
(1)证券营机构负债总额净资产超 101证券兼营机构事证券业务
发生负债总额证券营运资金超 101
(2)证券营机构事证券营业务流动性资产占净资产证券营运资金例
低 50
(3)证券营机构证券营账户持权益类证券成价计算总金额超
净资产证券营运资金 80
(4)证券营机构事证券营业务持种非国债类证券成价计算总金
额超净资产证券营运资金 20
(5)证券营机构买入市公司股票日收盘价计算总市值超该市
公司已流通股总市值 20
19属幕信息：公司营业资产抵押出售报废次超该资产
30
20限定性集合资产理计划资产投资业绩优良成长性高流动性强股票等权
益类证券股票型证券投资基金资产超该计划资产净值 20
21证券抵保证金货币资金例低应收取保证金 15 22法定公积金转资时留存该项公积金少转增前公司注册资
25
四类条件
1设立基金理公司数字条件：
(1)注册资低 1 亿元民币必须实缴货币资
(2)股东事证券营等具较业绩 3 年违法记录注册资低
3 亿元
2期货公司设立数字条件：
(1)注册资低额民币 3000 万
(2)股东控制 3 年重违法违规记录
3证券公司申请融资融券业务资格应具备列数字条件：
(1)营证券纨业务已满 3 年
(2)公司董事监事高级理员 2 年未违法违规营受行政处罚刑事
处罚
(3) 2 年项风险控制指标持续符合规定
(4) 1 年未发生公司理问题导致重事
4申请保荐代表资格应具备数字条件：(全 3)
(1)具备 3 年保荐相关业务历
(2) 3 年境证券发行项目中担项目协办 (3) 3 年未受中国证监会行政处罚
5合格投资者指列条件单位：
(1)家庭资产合计低 100 万元民币
(2)公司企业等机构净资产低 1000 万元民币
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档案保年限
1证券期货投资咨询机构应投资社会公众提供投资咨询资料提
供日起保存 2 年
2客户回访应留痕相关资料应保存少 3 年
3承销商应保留推介定价配售等承销程中相关资料少 3 年备查
4查演练情况应书面方式记载留存保存时间少 3 年
5证券公司证券营业部应建立客户投诉书面者电子档案保存时间少 3 年
年 4 月底前年度投诉处理情况分报证券公司住证券营业部
证监局备案
6查询记录(诚信信息)该记录生成日起保存 5 年
7利荐股软件事证券投资咨询业务相关业务档案保存期限相关协议终
止日少 5 年
8证券公司保存关介绍业务资料期限少 5 年
9财务顾问工作档案工作底稿应真实准确完整保存期少 10 年
10客户身份资料业务关系结束年计起少保存 15 年销售业务关
资料业务发生年计起少保存 15 年
二数限制
1限责公司 50 股东出资设立
2公司担保特殊规定：议决表决时担保参加表决决议表决出席
会议股东持表决权半数通方效 3股份限公司董事会成员 5 19
4股份限公司董事会定期会议年度少召开两次次应会议召开 10 日
前通知全体董事监事股份限公司董事会会议应半数董事出席方举行
5监事会监事组成数少 3 监事选股东代表职工代表构
成中职工代表例低 13
6公司合限责公司必须代表 23 表决权股东通股份限
公司必须出席会议股东持表决权 23 通
7承销数字条件：
(1)负责中 23 员 3 年证券理工作验者 5 年金融
理工作验
(2)证券业操作员中 70证券业岗位工作 2 年
(3)业员 3 年未受处分承销机构负责前 3 年严重劣迹
8申请股票市报送文件数字求：会计师事务审计 3 年成立财务
报告 2 名注册会计师事务签字盖章审计报告
9非公开募集基金应合格投资者募集合格投资者累计超 200
10证券公司申请保荐机构资格应具备列数字条件：
(1)注册资低民币 1 亿元净资低民币 5000 万元
(2)具良保荐业务团队业结构合理业员少 35 中 3
年事保荐业务员少 20
(3)符合保荐代表资格条件业员少 4
(4) 3 年未重违法违规行受行政处罚 11申请证券期货投资咨询业资格机构应具备列数字条件：
(1)分事证券者期货投资咨询业务机构 5 名取证券期货投资咨
询业资格员时事证券期货投资咨询业务机构 10 名取证券
期货投资咨询业资格职员中高级理员中少 1 名取证券者期
货投资咨询业资格
(2) 100 万元民币注册资
12证券公司事客户资产理业务应符合列数字条件：
(1)净资低 2 亿元
(2)客户资产理业务员具业资格良行记录中具 3 年
营资产理者证券投资基金理业历员少 5
(3) 1 年未受行政处罚刑事处罚
三百分数
1募集设立时发起认购股份少公司股份总数 35
2公司分配年税利润应提取利润 10计入公司法定公积金公司法定
公积金累计额公司注册资 50提取
3虚报注册资欺诈取公司登记虚假出资公司登记机关虚报注册资
公司处虚报公司注册资金额 5~15罚款提交虚假材料者采取欺诈
手段隐瞒重事实公司处 5 万~50 万罚款
4股票发行数字条件：
(1)发起认购股总额少公司拟发行股总额 35
(2)公司拟发行股总额中发起认购部分少民币 3000 万元 (3)社会公众发行部分少公司拟发行股总额 25中公司职工认购
股股数额超拟发行社会公众股总额 10公司拟发行股总额超
民币 4 亿元证监会规定酌情降低社会公众发行部分例
低少公司拟发行股总额 10
(4)发行 3 年没重违法行
5债券发行数字条件：
(1)股份限公司净资产低民币 3000 万元限责公司低 6000 万元
(2)累计债券余额超公司净资产 40
(3) 3 年均分配利润足支付公司债券 1 年利息
6股票市数字条件：
(1)公司股总额少民币 3000 万元
(2)公开发行股份达公司股份总数 25公司股总额超民币 4 亿元
公开发行股份例 10
(3)公司 3 年重违法行
7债券市数字条件：
(1)公司债券期限 1 年
(2)公司债券实际发行额少民币 5000 万元尚未期次发行种债券
总发行额超公司净资产 40
8投资者持者通协议安排持市公司已发行股份达
5持该市公司已发行股份例增加者减少 5应前款规定
进行报告公告报告期做出报告公告 2 日行买卖该市公司
股票 9收购约：通证券交易交易投资者持市公司已发行股份
30时继续进行收购应法该市公司股东发出收购约
10终止市交易：收购约期限届满收购持收购公司股份数达该
市公司已发行股份总数 75该市公司股票应证券交易终止交
易
11违反证券发行规定法律责：(直接…全部 3~30 万)
(1)未核准擅公开者变相公开发行责停退换募资金加算银行期
存款利息处非法募金 1~5直接负责…处 3 万~30 万
(2)欺骗手段发行尚未发行处 30 万~60 万已发行处募资
1~5直接…处 3 万~30 万
12证券公司股东非货币财产出资额超证券公司注册资 30
13单位者未批准持者实际控制证券公司 5股权国监
机构应责改改正前相应股权具表决权
14证券公司应统组织回访客户新开户客户 1 月完成回访原客
户回访例应低年末客户总数 10
15市公司相关购重组活动完成市公司购买资产实现利润未达盈
利预测报告资产评估报告预测金额 80中国证监会责令财务顾问财务顾问
办股东会中国证监会指定报刊公开说明原道歉未达 50中国
证监会时财务顾问办财务监谈话出具警示函责令定期报告等监措
施
16营业务规模例控制：
(1)营权益类证券证券衍生品合计额超净资 100中利率互换
投资规模利率互换合约名义金总额 5计算
(2)营固定收益类证券合计额超净资 500
(3)持种权益类证券成超净资 30
(4)持张权益类证券市值总市值例超 5报销导致情形
中国证监会规定外
17证券公司证券营账户持权益类证券成价计算总金额超净资
产 80
18证券营业务持仓规模求：
(1)证券营机构负债总额净资产超 101证券兼营机构事证券业务
发生负债总额证券营运资金超 101
(2)证券营机构事证券营业务流动性资产占净资产证券营运资金例
低 50
(3)证券营机构证券营账户持权益类证券成价计算总金额超
净资产证券营运资金 80
(4)证券营机构事证券营业务持种非国债类证券成价计算总金
额超净资产证券营运资金 20
(5)证券营机构买入市公司股票日收盘价计算总市值超该市
公司已流通股总市值 20
19属幕信息：公司营业资产抵押出售报废次超该资产
30
20限定性集合资产理计划资产投资业绩优良成长性高流动性强股票等权
益类证券股票型证券投资基金资产超该计划资产净值 20
21证券抵保证金货币资金例低应收取保证金 15 22法定公积金转资时留存该项公积金少转增前公司注册资
25
四类条件
1设立基金理公司数字条件：
(1)注册资低 1 亿元民币必须实缴货币资
(2)股东事证券营等具较业绩 3 年违法记录注册资低
3 亿元
2期货公司设立数字条件：
(1)注册资低额民币 3000 万
(2)股东控制 3 年重违法违规记录
3证券公司申请融资融券业务资格应具备列数字条件：
(1)营证券纨业务已满 3 年
(2)公司董事监事高级理员 2 年未违法违规营受行政处罚刑事
处罚
(3) 2 年项风险控制指标持续符合规定
(4) 1 年未发生公司理问题导致重事
4申请保荐代表资格应具备数字条件：(全 3)
(1)具备 3 年保荐相关业务历
(2) 3 年境证券发行项目中担项目协办 (3) 3 年未受中国证监会行政处罚
5合格投资者指列条件单位：
(1)家庭资产合计低 100 万元民币
(2)公司企业等机构净资产低 1000 万元民币
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