**支行代收付业务查报告
根分行发通知具体求2010年11月1日11月20日**支行根通知中检查容求辖区域实际情况开展全面代收付业务查整改工作检查范围涵盖****网点现检查情况汇报：
检查基情况
1．代收付协议理方面
代收付协议均已时签订更新代收付协议中关键信息项填写完整规范协议体合规协议签章均委托单位公章协议保规范设立代发代扣协议登记簿登记信息全面协议数量台账相符
2．代收付业务理方面
（1）中间业务操作员系统员相符存身份办理业务情况
（2）交接手续规范批量开户折卡交接手续全部网点委托单位进行交接网点均已建立专门交接登记
（3）网点办员够做认真审核申请单相关素单位提供代发工资申请单填写全面公章财务章加盖清晰申请单数文件中数致
（4）认真执行授权双复核制度认真进行审核工作
（5）批量开户严格落实实名制规定规定留存客户身份证件进行联网核查核查异常求事提供相关辅助证明新增员开立新存折卡时求单位出具批量开户清单加盖单位公章批量开户交易规范
（6）存额代发资金拆分成金额笔批量送单笔代发金额5万元客户未留存相关完税证明情况
（7）批量送失败异常户中间业务员网点柜员时疏忽造成异常已留存相关员书写说明单位提供文件误造成异常已留存单位提供相关证明加盖单位公章
（8）存代发资金未妥收进行代发单位垫付资金情况
（9）存通结算账户集中间业务资金情况
（10）周业务理规定代收付业务进行检查针检查发现问题督促相关员时整改
3．代收付业务档案理
级支行代收付业务档案报表齐全规定批量代发客户身份证复印件缴督中心业务单证签章齐全业务档案月类行业务档案二类代理网点档案分开保装订代收付协议统级支行业务理保事监督员前日发生代收付业务进行全面监督检查
二检查中发现问题
1．部分代收付协议存附件营业执正复印件协议附件已期情况
2．存实际代发金额代发业务申请单金额符情况（出现异常户外）均委托单位算错代发总额造成支票金额代发金额中间业务员通填写资金返通知单通知会计员余资金返代发单位代发单位出相应说明情况
3．部分代发业务代发业务申请单复印件分析原网点未复印代发业务申请单督员未提示网点直接原件交督中心
三整改措施整改落实情况
1．针代收付协议附件问题已通知网点积极联系委托单位快补交代相关附件
2．针实际代发金额代发业务申请单金额符相应说明情况求网点中间业务员业务操作中提示委托单位认真核代发清单申请单出现支票金额代发金额情况求委托单位出具相关说明签章
3．针部分代发业务代发业务申请单复印件情况已求督员通知网点网点留存联复印件交级支行证明委托单位申请办理代发业务手续齐全
**支行
2010年11月18日
文香网httpwwwxiangdangnet
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
根分行发通知具体求2010年11月1日11月20日**支行根通知中检查容求辖区域实际情况开展全面代收付业务查整改工作检查范围涵盖****网点现检查情况汇报：
检查基情况
1．代收付协议理方面
代收付协议均已时签订更新代收付协议中关键信息项填写完整规范协议体合规协议签章均委托单位公章协议保规范设立代发代扣协议登记簿登记信息全面协议数量台账相符
2．代收付业务理方面
（1）中间业务操作员系统员相符存身份办理业务情况
（2）交接手续规范批量开户折卡交接手续全部网点委托单位进行交接网点均已建立专门交接登记
（3）网点办员够做认真审核申请单相关素单位提供代发工资申请单填写全面公章财务章加盖清晰申请单数文件中数致
（4）认真执行授权双复核制度认真进行审核工作
（5）批量开户严格落实实名制规定规定留存客户身份证件进行联网核查核查异常求事提供相关辅助证明新增员开立新存折卡时求单位出具批量开户清单加盖单位公章批量开户交易规范
（6）存额代发资金拆分成金额笔批量送单笔代发金额5万元客户未留存相关完税证明情况
（7）批量送失败异常户中间业务员网点柜员时疏忽造成异常已留存相关员书写说明单位提供文件误造成异常已留存单位提供相关证明加盖单位公章
（8）存代发资金未妥收进行代发单位垫付资金情况
（9）存通结算账户集中间业务资金情况
（10）周业务理规定代收付业务进行检查针检查发现问题督促相关员时整改
3．代收付业务档案理
级支行代收付业务档案报表齐全规定批量代发客户身份证复印件缴督中心业务单证签章齐全业务档案月类行业务档案二类代理网点档案分开保装订代收付协议统级支行业务理保事监督员前日发生代收付业务进行全面监督检查
二检查中发现问题
1．部分代收付协议存附件营业执正复印件协议附件已期情况
2．存实际代发金额代发业务申请单金额符情况（出现异常户外）均委托单位算错代发总额造成支票金额代发金额中间业务员通填写资金返通知单通知会计员余资金返代发单位代发单位出相应说明情况
3．部分代发业务代发业务申请单复印件分析原网点未复印代发业务申请单督员未提示网点直接原件交督中心
三整改措施整改落实情况
1．针代收付协议附件问题已通知网点积极联系委托单位快补交代相关附件
2．针实际代发金额代发业务申请单金额符相应说明情况求网点中间业务员业务操作中提示委托单位认真核代发清单申请单出现支票金额代发金额情况求委托单位出具相关说明签章
3．针部分代发业务代发业务申请单复印件情况已求督员通知网点网点留存联复印件交级支行证明委托单位申请办理代发业务手续齐全
**支行
2010年11月18日
文香网httpwwwxiangdangnet
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档