证券营业部营销中心自查工作报告

**证券证券营业部营销中心查工作报告
根公司发关加强证券纪业务理规定专项实施方案（简称专项方案）营销中心围绕营销合规目标营销体系项查容展开查工作营销员开发客户服务程真实性合规性进行梳理核查现查情况汇报：
 营销业务开展总体情况说明
营销中心半年没重违法违规行采取监措施受行政刑事处罚没出现营业部违反规定者理善导致营销员违法违规客户量投述重纠纷稳定事件等情况
二营销业务开展程合法合规情况说明
营业部严格遵守国家法律法规监部门相关规章制度公司相关理办法等项规定履行相关职责觉维护公司营业部员工证券纪客户合法权益严格执行员工证券纪开发客户认证流程确保开发客户真实性外营业部严格公司规定求应聘员参加证券业协会组织证券业员资格考试证券纪专项考试取资格营销员登记册备日录组织参加公司举办业资格员培训班
三重点事项查情况：
1营业部属纪均专职营销员严格遵循证监局项求开发客户
2部营销员未采取正竞争手段开展业务
3营销活动开展中存诱导投资意愿者风险承受力投资者参证券交易活动情况
4营销员事证券纪业务时均客户公司业务资格服务职责范围等情况做出客观说明
5营销员开展业务中未提供虚假误导性信息
四进步加强法规制度学强化监督
营业部组织营销理相关员进步监部门法规律规公司规章制度进行学培训进步完善营业部相关业务实施细
加强营销活动监营销活动中保证营销员规模执业区域营业部理力相匹配保证加强营销行事前事中事监
次查活动启示工作中断完善营业部相关业务实施细保证员工证券纪开发客户真实效性加强纪监规范纪执业行切实保护投资者合法权益
 
**证券**州南路证券营业部
                                      2010年6月29日
 
 
 

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