证券投资基金历年真题二
单选题
1美国证券投资基金般称：
A 基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 私募基金
答案：A
2封闭式基金价格决定素：
A 市场供求关系
B 市场供求关系
C 基金单位净值
D 基金单位面值
答案：A
3证券投资基金运作中制衡机制指：
A 监部门基金理托制衡机制
B 投资拥权理理运作基金资产托保基金资产三方事间相互监督相互制约机制
C 基金投资者通公众舆监督基金理托制衡机制
D 基金理部相互制约制衡机制
答案：B
4事先确定发行总额存续期限存续期基金单位总数变基金市投资者通证券市场买卖种基金类型：
A 开放式基金
B 封闭式基金
C 基金
D 契约型基金
答案：B
5发行总额固定基金单位总数时增减没固定存续期限投资者基金报价规定营业场申购赎回基金单位基金：
A 开放式基金
B 封闭式基金
C 基金
D 契约型基金
答案：A
6追求期高收入基目标带稳定收入证券投资象证券投资基金：
A 指数基金
B 成长型基金
C 收入型基金
D 衡型基金
答案：C
7投资额转定期存单银行承兑汇票商业票等货币市场工具证券投资基金：
A 股票基金
B 债券基金
C 债权基金
D 货币市场基金
答案：D
8指某种指数构成标准购买该指数包含证券市场中全部部分证券基金目达该指数样收益水基金：
A 收入型基金
B 成长型基金
C 衡型基金
D 指数型基金
答案：D
9公认设立早投资基金：
A 英国海外殖民政府信托
B 富明创立苏格兰美国投资信托
C 波士顿马萨诸塞投资信托基金
D 麦哲伦基金
答案：A
10国第市交易投资基金：
A **证券投资基金
B ****风险投资基金
C **乡镇企业基金
D 建业基金
答案：C
11国第契约型开放式证券投资基金：
A 基金金泰
B 基金开元
C 华安创新证券投资基金
D 南方稳健发展证券投资基金
答案：C
12根国证券投资基金理暂行办法开放式证券投资基金试点办法规定开放式基金设立体：
A 基金持
B 基金发起
C 基金理
D 基金托
答案：C
13投资策略属债券互换策略：
A 子弹式策略
B 两极策略
C 免疫互换
D 税差激发互换
答案：D
14根国证券投资基金理暂行办法规定拟设立基金理公司低实收资：
A 1000万元民币
B 5000万元民币
C 1亿元民币
D 3亿元民币
答案：A
15国证券投资基金理暂行办法规定基金理保存基金会计账册记录必须长时间：
A3年 B5年 C10年 D15年
答案： D
16基金清算剩余资产列者：
A基金发起 B基金托 C基金持 D基金理
答案：C
17根国证券投资基金理暂行办法规定计算公告基金资产净值基金单位资产净值列基金体义务：
A基金发起 B基金托 C基金持 D基金理
答案：D
18根国证券投资基金理暂行办法规定基金理公司外封闭式基金发起实收资低应：
A 1000万元民币 B5000万元民币 C1亿元民币 D3亿元民币
答案：D
19基金发起发起设立基金权利义务基金募集方案等关事项达成致协议：
A基金契约 B发起协议 C基金托协议 D基金招募协议
答案：A
20投资接受基金契约中规定权利义务：
A 基金契约签字盖章
B 认购基金单位
C 签署授权委托书
D 基金章程签字盖章
答案：C
21封闭式基金募集资金该基金批准规模例时该基金成立：
A50％ B80 C90 D100
答案：C
22采网发行网发行相结合方式发行封闭式基金时调换两种渠道销售额度例机制称：
A回拨机制 B回购机制 C例配售 D时间优先机制
答案：A
23发行中介机构签订合中介承销机构买入全部基金单位然承销机构投资者销售果未基金单位全部销售出余基金单位承销商持种基金发行方式称：
A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售
答案：C
24封闭式基金采网定价方式发行时份基金单位发行价格______
A100元 B101元 C102元 D103元
答案：B
25根开放式证券投资基金试点办法规定认购费率超申购金额：
A1 B2 C5 D7
答案：C
26封闭期结束办理基金投资申购赎回转托基金间转换等交易业务开放式基金周少少天基金开放日：
A1 B2 C3 D4
答案：A
27根开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单开放日基金净赎回申请超基金总份额例巨额赎回：
A 5 B10 C15 D20
答案：B
28基金理公司回报源：
A资产运 B理费手续费 C基金资产回报 D佣金
答案：B
29基金理公司董事会中应少______独立董事
A名 B二名 C三名 D四名
答案：C
30基金理公司________营宗旨
A 取信市场取信社会
B 利益公信息透明
C 信誉责位
D 利益公信誉
答案：A
31国根证券投资基金理暂行办法相关法规 单基金投资股票债券例低该基金资产总值________
A50 B60 C80 D70
答案：C
32国证券投资基金投资国家债券例低该基金资产净值_______
A10 B30 C20 D40
答案：C
33根国相关法规全国银行间业拆市场进行债券回购资金超基金资产净值_______
A50 B40 C30 D20
答案：B
34国证券投资基金收益分配例低基金净收益________
A70 B80 C90 D60
答案：C
35什证券投资基金市场营销中心_______
A产品设计 B定价 C促销 D分销
答案：A
36基金产品构思源分两类：理念导型__________
A 顾客导型
B 营销导型
C 渠道导型
D 投资顾问型
答案：B
37国基金日常估值_______时进行
A 基金托外部专业机构
B 基金理基金持
C 基金理基金托
D 基金理外部专业机构
答案：C
38基金买卖股票时印花税税率：
A10‰ B15‰ C20‰ D25‰
答案：C
39基金信息披露质量低求：
A 通俗性
B 真实性
C 时效性
D 全面性
答案：B
40封闭式基金获准证券交易市交易时市公告书中基金财务资料报告期间终止日距市交易日超：
A 30日
B 60日
C 90日
D 120日
答案：A
41开放式基金公开说明书报告截止日_______
A 开放式基金成立年6月30日
B 开放式基金成立6月日
C 开放式基金成立年12月31日
D 开放式基金成立会计年度工作日
答案：B
42国际证监会组织（IOSCO）1998年制定证券监目标原中关证券监目标定义相区国基金监目标增加列条：
A 保护投资者
B 保证市场公效率透明
C 降低系统风险
D 推动基金业发展
答案： D
43中国证监会监象作定期检查指：
A 定期求监象报送相关报备材料
B 机抽样调查
C 针报备材料中发现问题接获举报等部分公司时灵活组织检查
D 检查象报送材料审核时间长短确定
答案：A
44根证监会关规定证券交易证监会报送基金交易行月度监控报告时限：
A 月终3工作日
B 月终5工作日
C 月终7工作日
D 月终10工作日
答案： C
45资资产定价模型提出者：
A哈里马科维兹 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金 法玛
答案：B
46实际市场条件通适时改变长期配置资产权重增加基金投资组合获利机会反映基金短期投资决策称：
A 永久性资产配置
B 突发性资产配置
C 战略性资产配置
D 战术性资产配置
答案：D
47期收益率相等情况列种会选择波动性较投资：
A 风险中立者
B 风险爱者
C 风险厌恶者
D 风险变动者
答案：B
48建立价原理基础认两种具相风险证券投资组合期收益率出售理：
A 资产组合理
B 资资产定价模型
C 套利定价模型
D 效市场假说
答案：C
49根行金融学理投资者具避免悔心理特征会导致：
A 低估证券实际风险进行度交易
B 熟悉股票资产敬远
C 选择快卖出浮盈股票具浮亏股票保留
D 追涨杀跌
答案：D
50般情况投资者言影响资产配置素：
A 生命周期
B 投资者资产负债状况
C 投资者财务变动状况趋势
D 投资者财富净值
答案：A
51资产类收益情况投资风险偏实际需求基础构造定风险水资产例保持长期变种资产配置方式：
A 战略性资产配置
B 恒定混合策略
C 战术性资产配置
D 投资组合保险策略
答案： A
52类资产市场表现出现变化时资产配置进行相应调整保持类资产投资例变种资产配置方式________
A 战略性资产配置
B 恒定混合策略
C 战术性资产配置
D 投资组合保险策略
答案：B
53市场具较强保持原运动方测趋势时列种说法正确：
A 投资组合保险策略效果优买入持策略进优恒定混合策略
B 买入持策略效果优投资组合保险策略进优恒定混合策略
C 恒定混合策略效果优买入持策略进优投资组合保险策略
D 恒定混合策略效果优投资组合保险策略进优买入持策略
答案：A
54采列种策略时股价升买入股票股价跌卖出股票_______
A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略
答案：D
55风险收益二维面考虑做空机制风险证券A风险证券B建立证券组合定位
A 连接AB直线
B 连接AB直线延长线
C 连接AB曲线该曲线凹原点
D 连接AB曲线该曲线凸原点
答案：A
56假设σp αp 分表示证券组合P标准差β 系数 α系数σM 表示市场组合标准差反映证券组合P非系统风险水指标___________
A
B
C
D
答案：A
57列种股票价格中道氏理认 重
A开盘价 B收盘价 C全天高价 D全天低价
答案：B
58列针效市场假说法中基分析流派赞种：
A 市场强效
B 市场次强效
C 市场未达弱效程度
D 市场未达次强效程度
答案：D
59某贴息债券面值100元3月1日贴现价格985元5月1日期采取单利计算期收益率：
A9 B15 C6 D3
答案：A
60关期收益率计算方法现实复利收益率法正确叙述：
A 现实收益率源投资者未市场收益率预期投资计划出含收益率更接投资者实际情况复利收益率
B 现实复利收益率计算中位投资者未利率预测投资计划等相难出市场普遍认结
C 期收益率计算简便易进行较交易报价中操作性较强
D 市场收益率曲线波动缓票息较低时期收益率潜误差较
答案：D
61优先置产理认________
A 远期利率相市场参者未短期利率预期
B 利率期限结构债券收益率曲线市场供求关系决定
C 流动溢价存收益率曲线右方倾斜
D 债券市场分割投资者会考察整市场选择溢价高债券品种进行投资
答案：D
答案：B
66关免疫策略叙述正确：
A FMReddington1952年早提出免疫策略
B 免疫策略消债券风险
C 免疫策略找消利率变动风险
D 免疫策略假定市场价格公均衡交易价格
答案：B
67夏普指数考虑总风险特瑞诺指数考虑______
A全部风险 B控制风险 C市场风险 D股票市场风险
答案：C
68基金业绩分组较基思路通恰分组消_____基金理相业绩造成利影响
A风格差异 B组合差异 C类型差异 D资产差异
答案：C
69基金业绩评估成功概率法根市场走势预测正确改变 百分基金择时力进行种衡量方法
A现金例 B资产率 C债券例 D股票例
答案：A
70特瑞纳指数问题法衡量基金理 程度
A收益高低 B资产组合 C风险分散 D行业分布
答案：C
二选题
71列关私募基金说法正确：
A 募集象固定
B 市交易
C 监机构般实行审批制
D 监机构般实行备案制
E 允许公开进行宣传
答案：A D E
72关雨伞基金列说法正确：
A 母基金设立干子基金
B 子基金独立进行投资决策
C 投资者根需子基金间转换需支付转换费
D 目前中国国没雨伞基金
E 目前国系列基金属雨伞基金
答案：A B C E
73国基金业发展历程中出现公司型基金列属公司型基金：
A **证券投资基金
B ****风险投资基金
C **乡镇企业基金
D 天骥基金
E 蓝天基金
答案：C D E
74公司型基金契约型基金区：
A 市交易资格公司型基金市交易契约型基金市交易
B 法律形式公司型基金公司法相关法律成立具法资格契约型基金具法资格虚拟公司
C 投资者位公司型基金投资者基金持公司股东参加股东会行股东权利契约型基金投资者基金做重投资决策通常具发言权
D 赎回特征公司型基金赎回契约型基金赎回 托机构公司型基金须托契约型基金必须具备托
答案：B C
75国证券投资基金理暂行办法规定基金持应履行列义务：
A 遵守基金契约
B 交纳基金认购款项规定费
C 承担基金亏损者终止限责
D 事损基金基金持利益活动等
E 出席者委派代表出席基金持会
答案：A B C D E
76申请开办开放式基金单位认购申购赎回业务机构应符合列条件：
A 设专门理开放式基金单位认购申购赎回业务部门
B 足够熟悉开放式基金业务专业员
C 便利效商业网络
D 安全高效办理开放式基金单位认购申购赎回业务
E 必须具基金托资格商业银行
答案：A B C D
77出现列情况时基金理取消理资格：
A 规定例投资求更换
B 托求更换
C 监机构求更换
D 基金理解散破产者接接资产
E 理基金资产缩水幅度达20
答案：A B C D
78基金运作阶段身份性质基金发起类：
A基金投资 B基金托 C基金理 D基金监 E基金登记
答案：A C
79基金契约容包括：
A 基金设立基金投资目标
B 基金投资决策
C 基金信息披露
D 基金终止规定
E 基金事权利义务
答案：A B C D E
80募集期结束封闭式基金募集资金该基金批准规模80％时基金发起应承担列责：
A 承担全部募集费
B 30天募集资金退基金投资
C 30天募集资金银行期活期存款利息退基金投资
D 30工作日募集资金银行期活期存款利息退基
E 30工作日募集资金产生金融机构业存款利息退基金投资
答案：A B C
81基金清算组成员列员组成：
A 基金发起理托
B 具事证券法律业务资格律师
C 基金持
D 具事证券相关业务资格注册会计师
E 中国证监会指定员
答案：A B D E
82开放式基金注册登记业务指：
A基金登记 B存 C清算 D交收 E交易
答案：A B C D
83基金理公司收取理费基金业绩报酬直接取决________
A 理基金资产规模
B 基金投资取业绩
C 基金理公司基金资产运作理力
D 基金持提供产品相关服务
E 基金理公司投入资金规模
答案：A B C D
84公司股权结构国基金理公司致分种：
A 隶属保险公司基金理公司
B 隶属商业银行基金理公司
C 国证券公司信托投资公司绝相控股基金理公司
D 独立存私持股基金理公司
E 发起股东采取均持股形式设立基金理公司
答案：C E
85基金理公司董事会中引进定例独立董事目：
A 制度制衡股东力量
B 监督公司营层严格履行契约承诺强化控机制
C 切实保护基金投资者合法权益
D 提高投资决策水 提高理水
答案：A B C
86基金理公司部控制总体目标：
A 保证公司营运作严格遵守国家关法律法规行业监规
B 防范化解营风险提高营理效益
C 确保基金公司财务信息真实准确完整时
D 确保股东获投资收益
E 确保基金持者获收益
答案：A B C
87优化基金理公司法治理结构具体思路举措包括：
A 建立完善独立董事制度
B 建立效激励约束机制
C 强化基金托职责
D 建立发行理分工制度
E 公募发行基金份额
答案：A B C D
88根关规定行业特点基金理公司治理结构应符合求：
A 坚持基金持利益化提高公司效益基准
B 股东会董事会监事会营层间职责明确相互协助相互制衡
C 基金持者结构分散
D 实行独立董事制度保证独立董事充分发挥作
E 建立完善部监督控制机制
答案：A B D E
89发起设立基金指基金理公司基金批准成立前做切准备工作包括：
A 基金品种设计
B 签署基金成立关法律文件
C 提交申请设立基金文件
D 申请审核批准
E 基金销售
答案：A B C D
90基金会计特殊性体现_____等方面
A 会计体证券投资基金
B 突破会计确认实现原
C 基金会计披露容更丰富
D 采公允价值计量属性
E 逐日基金资产进行估值计算基金资产净值
答案： A B C D E
91基金财务会计报告分_______
A 年度财务会计报告
B 半年度财务会计报告
C 季度财务会计报告
D 旬财务会计报告
E 月度财务会计报告
答案：A B C E
92国基金会计核算_______负责
A 证券公司
B 中国证券登记结算公司
C 基金理公司
D 基金托
E 商业银行
答案：C D
93营销部门日常工作产品设计开发改进中心务确定产品价格目标市场宣传产品特点优点产品销市场便构成4P
A 产品（product） B价格（price）
C促销（promotion） D点（place）
F 员工（people）
答案：A B C D
94营销计划指助公司实现战略总目标营销战略做出决策类业务产品品牌需详细营销计划产品品牌计划应包括部分：
A计划实施概 B市场营销现状 C威胁机会 D目标问题 E市场营销战略
答案：A B C D E
95证券投资基金产品理包括：
A 产品设计开发
B 基金品牌理
C 基金产品线延伸
D 基金售服务
E 基金信息理
答案：A B C
96海外开放式基金销售分：
A 直销式
B 中介商代销式
C 渠道分销
D 银行直销
E 保险公司包销
答案：A B
97基金持费包括_________
A 申购费
B 红利投资费
C 转换费
D 赎回费
E 托费
答案：A B C D
98基金理然必须规定基金资产进行估值遇列特殊情况暂停估值 情况包括______
A 基金投资涉证券交易遇法定节假日暂停营业
B 基金投资涉证券交易原暂停营业
C 抗力致基金理基金托法准确评估基金资
D 特殊情形致基金理基金托法准确评估基金资
E 基金持求暂停基金估值时
答案：A B C D
99基金作营业体涉税收包括________
A营业税 B消费税 C增值税 D 印花税 E 税
答案：A D E
100基金收益分配方式般______
A 分配基金单位
B 现金分红
C 股票分红
D 分红投资
E 暂分红
答案：A B D
101通强制性信息披露迫隐藏信息时充分公开消列问题：
A逆选择 B道德风险 C 基金投资风险 D基金价格波动性 E基金折价现象
答案：A B
102基金托信息披露义务：
A 基金契约报中国证监会审核批准
B 复核基金年度报告中期报告投资组合报告
C 复核开放式基金公开说明书
D 编制公告时报告书
E 规定出具基金业绩基金托情况报告报中国证监会中国民银行
答案： A B C D E
103列文件属基金定期报告：
A公开说明书 B年度报告 C中期报告 D投资组合报告 E基金资产净值公告
答案：B C D E
104基金监目标中降低系统风险指：
A 基金理机构相关机构出现财务危机时监者应量减轻危机整市场造成击
B 求基金理机构满足资充足率定运营条件谨慎求
C 求投资者风险承担限制力范围监控度风险行
D 基金理机构倒闭时客户免遭损失者整系统免受牵连
E 完全消风险
答案： A B C D
105国基金监手段包括：
A法律手段 B政治手段 C行政手段 D济手段 E教育手段
答案：A C D
106关基金理公司发起设立举手制度原：
A
基金理公司发起应法设立证券公司信托投资公司市场信誉较运作规范机构作发起参基金理公司设立
B 基金理公司采取限责公司采取股份限公司组织形式基金理公司采股份限公司方式应发起方式设立
C 符合证券投资基金理暂行办法第二十四条规定条件机构申请设立基金理公司需关规定提交申请材料外应求做关工作
D 申请提交律承诺书日期提出基金理公司设立申请日时间间隔原应少12月
E 受理基金理公司设立申请前中国证监会证券交易
答案：A B C D E
107根关基金理公司境设立分支机构关问题通知规定国基金理公司分支机构包括：
A分公司 B营业部 C办事处 D代表处 E分理处
答案：A C
108基金理公司股东出资转时受方拟成第股东应符合条件：
A 实收资少三亿元
B 营状况良良记录
C 属法设立证券公司信托投资公司
D 三年连续盈利
E 中国证监会根审慎监原规定条件
答案：A B C D E
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单选题
1美国证券投资基金般称：
A 基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 私募基金
答案：A
2封闭式基金价格决定素：
A 市场供求关系
B 市场供求关系
C 基金单位净值
D 基金单位面值
答案：A
3证券投资基金运作中制衡机制指：
A 监部门基金理托制衡机制
B 投资拥权理理运作基金资产托保基金资产三方事间相互监督相互制约机制
C 基金投资者通公众舆监督基金理托制衡机制
D 基金理部相互制约制衡机制
答案：B
4事先确定发行总额存续期限存续期基金单位总数变基金市投资者通证券市场买卖种基金类型：
A 开放式基金
B 封闭式基金
C 基金
D 契约型基金
答案：B
5发行总额固定基金单位总数时增减没固定存续期限投资者基金报价规定营业场申购赎回基金单位基金：
A 开放式基金
B 封闭式基金
C 基金
D 契约型基金
答案：A
6追求期高收入基目标带稳定收入证券投资象证券投资基金：
A 指数基金
B 成长型基金
C 收入型基金
D 衡型基金
答案：C
7投资额转定期存单银行承兑汇票商业票等货币市场工具证券投资基金：
A 股票基金
B 债券基金
C 债权基金
D 货币市场基金
答案：D
8指某种指数构成标准购买该指数包含证券市场中全部部分证券基金目达该指数样收益水基金：
A 收入型基金
B 成长型基金
C 衡型基金
D 指数型基金
答案：D
9公认设立早投资基金：
A 英国海外殖民政府信托
B 富明创立苏格兰美国投资信托
C 波士顿马萨诸塞投资信托基金
D 麦哲伦基金
答案：A
10国第市交易投资基金：
A **证券投资基金
B ****风险投资基金
C **乡镇企业基金
D 建业基金
答案：C
11国第契约型开放式证券投资基金：
A 基金金泰
B 基金开元
C 华安创新证券投资基金
D 南方稳健发展证券投资基金
答案：C
12根国证券投资基金理暂行办法开放式证券投资基金试点办法规定开放式基金设立体：
A 基金持
B 基金发起
C 基金理
D 基金托
答案：C
13投资策略属债券互换策略：
A 子弹式策略
B 两极策略
C 免疫互换
D 税差激发互换
答案：D
14根国证券投资基金理暂行办法规定拟设立基金理公司低实收资：
A 1000万元民币
B 5000万元民币
C 1亿元民币
D 3亿元民币
答案：A
15国证券投资基金理暂行办法规定基金理保存基金会计账册记录必须长时间：
A3年 B5年 C10年 D15年
答案： D
16基金清算剩余资产列者：
A基金发起 B基金托 C基金持 D基金理
答案：C
17根国证券投资基金理暂行办法规定计算公告基金资产净值基金单位资产净值列基金体义务：
A基金发起 B基金托 C基金持 D基金理
答案：D
18根国证券投资基金理暂行办法规定基金理公司外封闭式基金发起实收资低应：
A 1000万元民币 B5000万元民币 C1亿元民币 D3亿元民币
答案：D
19基金发起发起设立基金权利义务基金募集方案等关事项达成致协议：
A基金契约 B发起协议 C基金托协议 D基金招募协议
答案：A
20投资接受基金契约中规定权利义务：
A 基金契约签字盖章
B 认购基金单位
C 签署授权委托书
D 基金章程签字盖章
答案：C
21封闭式基金募集资金该基金批准规模例时该基金成立：
A50％ B80 C90 D100
答案：C
22采网发行网发行相结合方式发行封闭式基金时调换两种渠道销售额度例机制称：
A回拨机制 B回购机制 C例配售 D时间优先机制
答案：A
23发行中介机构签订合中介承销机构买入全部基金单位然承销机构投资者销售果未基金单位全部销售出余基金单位承销商持种基金发行方式称：
A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售
答案：C
24封闭式基金采网定价方式发行时份基金单位发行价格______
A100元 B101元 C102元 D103元
答案：B
25根开放式证券投资基金试点办法规定认购费率超申购金额：
A1 B2 C5 D7
答案：C
26封闭期结束办理基金投资申购赎回转托基金间转换等交易业务开放式基金周少少天基金开放日：
A1 B2 C3 D4
答案：A
27根开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单开放日基金净赎回申请超基金总份额例巨额赎回：
A 5 B10 C15 D20
答案：B
28基金理公司回报源：
A资产运 B理费手续费 C基金资产回报 D佣金
答案：B
29基金理公司董事会中应少______独立董事
A名 B二名 C三名 D四名
答案：C
30基金理公司________营宗旨
A 取信市场取信社会
B 利益公信息透明
C 信誉责位
D 利益公信誉
答案：A
31国根证券投资基金理暂行办法相关法规 单基金投资股票债券例低该基金资产总值________
A50 B60 C80 D70
答案：C
32国证券投资基金投资国家债券例低该基金资产净值_______
A10 B30 C20 D40
答案：C
33根国相关法规全国银行间业拆市场进行债券回购资金超基金资产净值_______
A50 B40 C30 D20
答案：B
34国证券投资基金收益分配例低基金净收益________
A70 B80 C90 D60
答案：C
35什证券投资基金市场营销中心_______
A产品设计 B定价 C促销 D分销
答案：A
36基金产品构思源分两类：理念导型__________
A 顾客导型
B 营销导型
C 渠道导型
D 投资顾问型
答案：B
37国基金日常估值_______时进行
A 基金托外部专业机构
B 基金理基金持
C 基金理基金托
D 基金理外部专业机构
答案：C
38基金买卖股票时印花税税率：
A10‰ B15‰ C20‰ D25‰
答案：C
39基金信息披露质量低求：
A 通俗性
B 真实性
C 时效性
D 全面性
答案：B
40封闭式基金获准证券交易市交易时市公告书中基金财务资料报告期间终止日距市交易日超：
A 30日
B 60日
C 90日
D 120日
答案：A
41开放式基金公开说明书报告截止日_______
A 开放式基金成立年6月30日
B 开放式基金成立6月日
C 开放式基金成立年12月31日
D 开放式基金成立会计年度工作日
答案：B
42国际证监会组织（IOSCO）1998年制定证券监目标原中关证券监目标定义相区国基金监目标增加列条：
A 保护投资者
B 保证市场公效率透明
C 降低系统风险
D 推动基金业发展
答案： D
43中国证监会监象作定期检查指：
A 定期求监象报送相关报备材料
B 机抽样调查
C 针报备材料中发现问题接获举报等部分公司时灵活组织检查
D 检查象报送材料审核时间长短确定
答案：A
44根证监会关规定证券交易证监会报送基金交易行月度监控报告时限：
A 月终3工作日
B 月终5工作日
C 月终7工作日
D 月终10工作日
答案： C
45资资产定价模型提出者：
A哈里马科维兹 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金 法玛
答案：B
46实际市场条件通适时改变长期配置资产权重增加基金投资组合获利机会反映基金短期投资决策称：
A 永久性资产配置
B 突发性资产配置
C 战略性资产配置
D 战术性资产配置
答案：D
47期收益率相等情况列种会选择波动性较投资：
A 风险中立者
B 风险爱者
C 风险厌恶者
D 风险变动者
答案：B
48建立价原理基础认两种具相风险证券投资组合期收益率出售理：
A 资产组合理
B 资资产定价模型
C 套利定价模型
D 效市场假说
答案：C
49根行金融学理投资者具避免悔心理特征会导致：
A 低估证券实际风险进行度交易
B 熟悉股票资产敬远
C 选择快卖出浮盈股票具浮亏股票保留
D 追涨杀跌
答案：D
50般情况投资者言影响资产配置素：
A 生命周期
B 投资者资产负债状况
C 投资者财务变动状况趋势
D 投资者财富净值
答案：A
51资产类收益情况投资风险偏实际需求基础构造定风险水资产例保持长期变种资产配置方式：
A 战略性资产配置
B 恒定混合策略
C 战术性资产配置
D 投资组合保险策略
答案： A
52类资产市场表现出现变化时资产配置进行相应调整保持类资产投资例变种资产配置方式________
A 战略性资产配置
B 恒定混合策略
C 战术性资产配置
D 投资组合保险策略
答案：B
53市场具较强保持原运动方测趋势时列种说法正确：
A 投资组合保险策略效果优买入持策略进优恒定混合策略
B 买入持策略效果优投资组合保险策略进优恒定混合策略
C 恒定混合策略效果优买入持策略进优投资组合保险策略
D 恒定混合策略效果优投资组合保险策略进优买入持策略
答案：A
54采列种策略时股价升买入股票股价跌卖出股票_______
A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略
答案：D
55风险收益二维面考虑做空机制风险证券A风险证券B建立证券组合定位
A 连接AB直线
B 连接AB直线延长线
C 连接AB曲线该曲线凹原点
D 连接AB曲线该曲线凸原点
答案：A
56假设σp αp 分表示证券组合P标准差β 系数 α系数σM 表示市场组合标准差反映证券组合P非系统风险水指标___________
A
B
C
D
答案：A
57列种股票价格中道氏理认 重
A开盘价 B收盘价 C全天高价 D全天低价
答案：B
58列针效市场假说法中基分析流派赞种：
A 市场强效
B 市场次强效
C 市场未达弱效程度
D 市场未达次强效程度
答案：D
59某贴息债券面值100元3月1日贴现价格985元5月1日期采取单利计算期收益率：
A9 B15 C6 D3
答案：A
60关期收益率计算方法现实复利收益率法正确叙述：
A 现实收益率源投资者未市场收益率预期投资计划出含收益率更接投资者实际情况复利收益率
B 现实复利收益率计算中位投资者未利率预测投资计划等相难出市场普遍认结
C 期收益率计算简便易进行较交易报价中操作性较强
D 市场收益率曲线波动缓票息较低时期收益率潜误差较
答案：D
61优先置产理认________
A 远期利率相市场参者未短期利率预期
B 利率期限结构债券收益率曲线市场供求关系决定
C 流动溢价存收益率曲线右方倾斜
D 债券市场分割投资者会考察整市场选择溢价高债券品种进行投资
答案：D
答案：B
66关免疫策略叙述正确：
A FMReddington1952年早提出免疫策略
B 免疫策略消债券风险
C 免疫策略找消利率变动风险
D 免疫策略假定市场价格公均衡交易价格
答案：B
67夏普指数考虑总风险特瑞诺指数考虑______
A全部风险 B控制风险 C市场风险 D股票市场风险
答案：C
68基金业绩分组较基思路通恰分组消_____基金理相业绩造成利影响
A风格差异 B组合差异 C类型差异 D资产差异
答案：C
69基金业绩评估成功概率法根市场走势预测正确改变 百分基金择时力进行种衡量方法
A现金例 B资产率 C债券例 D股票例
答案：A
70特瑞纳指数问题法衡量基金理 程度
A收益高低 B资产组合 C风险分散 D行业分布
答案：C
二选题
71列关私募基金说法正确：
A 募集象固定
B 市交易
C 监机构般实行审批制
D 监机构般实行备案制
E 允许公开进行宣传
答案：A D E
72关雨伞基金列说法正确：
A 母基金设立干子基金
B 子基金独立进行投资决策
C 投资者根需子基金间转换需支付转换费
D 目前中国国没雨伞基金
E 目前国系列基金属雨伞基金
答案：A B C E
73国基金业发展历程中出现公司型基金列属公司型基金：
A **证券投资基金
B ****风险投资基金
C **乡镇企业基金
D 天骥基金
E 蓝天基金
答案：C D E
74公司型基金契约型基金区：
A 市交易资格公司型基金市交易契约型基金市交易
B 法律形式公司型基金公司法相关法律成立具法资格契约型基金具法资格虚拟公司
C 投资者位公司型基金投资者基金持公司股东参加股东会行股东权利契约型基金投资者基金做重投资决策通常具发言权
D 赎回特征公司型基金赎回契约型基金赎回 托机构公司型基金须托契约型基金必须具备托
答案：B C
75国证券投资基金理暂行办法规定基金持应履行列义务：
A 遵守基金契约
B 交纳基金认购款项规定费
C 承担基金亏损者终止限责
D 事损基金基金持利益活动等
E 出席者委派代表出席基金持会
答案：A B C D E
76申请开办开放式基金单位认购申购赎回业务机构应符合列条件：
A 设专门理开放式基金单位认购申购赎回业务部门
B 足够熟悉开放式基金业务专业员
C 便利效商业网络
D 安全高效办理开放式基金单位认购申购赎回业务
E 必须具基金托资格商业银行
答案：A B C D
77出现列情况时基金理取消理资格：
A 规定例投资求更换
B 托求更换
C 监机构求更换
D 基金理解散破产者接接资产
E 理基金资产缩水幅度达20
答案：A B C D
78基金运作阶段身份性质基金发起类：
A基金投资 B基金托 C基金理 D基金监 E基金登记
答案：A C
79基金契约容包括：
A 基金设立基金投资目标
B 基金投资决策
C 基金信息披露
D 基金终止规定
E 基金事权利义务
答案：A B C D E
80募集期结束封闭式基金募集资金该基金批准规模80％时基金发起应承担列责：
A 承担全部募集费
B 30天募集资金退基金投资
C 30天募集资金银行期活期存款利息退基金投资
D 30工作日募集资金银行期活期存款利息退基
E 30工作日募集资金产生金融机构业存款利息退基金投资
答案：A B C
81基金清算组成员列员组成：
A 基金发起理托
B 具事证券法律业务资格律师
C 基金持
D 具事证券相关业务资格注册会计师
E 中国证监会指定员
答案：A B D E
82开放式基金注册登记业务指：
A基金登记 B存 C清算 D交收 E交易
答案：A B C D
83基金理公司收取理费基金业绩报酬直接取决________
A 理基金资产规模
B 基金投资取业绩
C 基金理公司基金资产运作理力
D 基金持提供产品相关服务
E 基金理公司投入资金规模
答案：A B C D
84公司股权结构国基金理公司致分种：
A 隶属保险公司基金理公司
B 隶属商业银行基金理公司
C 国证券公司信托投资公司绝相控股基金理公司
D 独立存私持股基金理公司
E 发起股东采取均持股形式设立基金理公司
答案：C E
85基金理公司董事会中引进定例独立董事目：
A 制度制衡股东力量
B 监督公司营层严格履行契约承诺强化控机制
C 切实保护基金投资者合法权益
D 提高投资决策水 提高理水
答案：A B C
86基金理公司部控制总体目标：
A 保证公司营运作严格遵守国家关法律法规行业监规
B 防范化解营风险提高营理效益
C 确保基金公司财务信息真实准确完整时
D 确保股东获投资收益
E 确保基金持者获收益
答案：A B C
87优化基金理公司法治理结构具体思路举措包括：
A 建立完善独立董事制度
B 建立效激励约束机制
C 强化基金托职责
D 建立发行理分工制度
E 公募发行基金份额
答案：A B C D
88根关规定行业特点基金理公司治理结构应符合求：
A 坚持基金持利益化提高公司效益基准
B 股东会董事会监事会营层间职责明确相互协助相互制衡
C 基金持者结构分散
D 实行独立董事制度保证独立董事充分发挥作
E 建立完善部监督控制机制
答案：A B D E
89发起设立基金指基金理公司基金批准成立前做切准备工作包括：
A 基金品种设计
B 签署基金成立关法律文件
C 提交申请设立基金文件
D 申请审核批准
E 基金销售
答案：A B C D
90基金会计特殊性体现_____等方面
A 会计体证券投资基金
B 突破会计确认实现原
C 基金会计披露容更丰富
D 采公允价值计量属性
E 逐日基金资产进行估值计算基金资产净值
答案： A B C D E
91基金财务会计报告分_______
A 年度财务会计报告
B 半年度财务会计报告
C 季度财务会计报告
D 旬财务会计报告
E 月度财务会计报告
答案：A B C E
92国基金会计核算_______负责
A 证券公司
B 中国证券登记结算公司
C 基金理公司
D 基金托
E 商业银行
答案：C D
93营销部门日常工作产品设计开发改进中心务确定产品价格目标市场宣传产品特点优点产品销市场便构成4P
A 产品（product） B价格（price）
C促销（promotion） D点（place）
F 员工（people）
答案：A B C D
94营销计划指助公司实现战略总目标营销战略做出决策类业务产品品牌需详细营销计划产品品牌计划应包括部分：
A计划实施概 B市场营销现状 C威胁机会 D目标问题 E市场营销战略
答案：A B C D E
95证券投资基金产品理包括：
A 产品设计开发
B 基金品牌理
C 基金产品线延伸
D 基金售服务
E 基金信息理
答案：A B C
96海外开放式基金销售分：
A 直销式
B 中介商代销式
C 渠道分销
D 银行直销
E 保险公司包销
答案：A B
97基金持费包括_________
A 申购费
B 红利投资费
C 转换费
D 赎回费
E 托费
答案：A B C D
98基金理然必须规定基金资产进行估值遇列特殊情况暂停估值 情况包括______
A 基金投资涉证券交易遇法定节假日暂停营业
B 基金投资涉证券交易原暂停营业
C 抗力致基金理基金托法准确评估基金资
D 特殊情形致基金理基金托法准确评估基金资
E 基金持求暂停基金估值时
答案：A B C D
99基金作营业体涉税收包括________
A营业税 B消费税 C增值税 D 印花税 E 税
答案：A D E
100基金收益分配方式般______
A 分配基金单位
B 现金分红
C 股票分红
D 分红投资
E 暂分红
答案：A B D
101通强制性信息披露迫隐藏信息时充分公开消列问题：
A逆选择 B道德风险 C 基金投资风险 D基金价格波动性 E基金折价现象
答案：A B
102基金托信息披露义务：
A 基金契约报中国证监会审核批准
B 复核基金年度报告中期报告投资组合报告
C 复核开放式基金公开说明书
D 编制公告时报告书
E 规定出具基金业绩基金托情况报告报中国证监会中国民银行
答案： A B C D E
103列文件属基金定期报告：
A公开说明书 B年度报告 C中期报告 D投资组合报告 E基金资产净值公告
答案：B C D E
104基金监目标中降低系统风险指：
A 基金理机构相关机构出现财务危机时监者应量减轻危机整市场造成击
B 求基金理机构满足资充足率定运营条件谨慎求
C 求投资者风险承担限制力范围监控度风险行
D 基金理机构倒闭时客户免遭损失者整系统免受牵连
E 完全消风险
答案： A B C D
105国基金监手段包括：
A法律手段 B政治手段 C行政手段 D济手段 E教育手段
答案：A C D
106关基金理公司发起设立举手制度原：
A
基金理公司发起应法设立证券公司信托投资公司市场信誉较运作规范机构作发起参基金理公司设立
B 基金理公司采取限责公司采取股份限公司组织形式基金理公司采股份限公司方式应发起方式设立
C 符合证券投资基金理暂行办法第二十四条规定条件机构申请设立基金理公司需关规定提交申请材料外应求做关工作
D 申请提交律承诺书日期提出基金理公司设立申请日时间间隔原应少12月
E 受理基金理公司设立申请前中国证监会证券交易
答案：A B C D E
107根关基金理公司境设立分支机构关问题通知规定国基金理公司分支机构包括：
A分公司 B营业部 C办事处 D代表处 E分理处
答案：A C
108基金理公司股东出资转时受方拟成第股东应符合条件：
A 实收资少三亿元
B 营状况良良记录
C 属法设立证券公司信托投资公司
D 三年连续盈利
E 中国证监会根审慎监原规定条件
答案：A B C D E
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