私募投资基金信息披露容格式指引1号
（适私募证券投资基金）
说明
1 指引适私募证券投资基金
2 指引作私募证券投资基金运作期间信息披露容格式求信息披露义务应参指引理私募证券投资基金编制披露信息表
3 信息披露义务信息披露报告包括月度报告季度报告年度报告月度报告应月结束日起5工作日完成季度报告应季度结束日起10工作日完成年度报告应会计年度结束4月完成年4月30日前发布年度报告
4 信息披露义务保证报告披露信息存虚假记载误导性陈述者重遗漏容真实性准确性完整性承担法律责
5 基金合约定外月报季报年报应通中国基金业协会指定私募基金信息披露台进行发布投资者登录进行查询
附表1 私募基金信息披露月报表
1基金概况
基金名称
基金编号
基金运作方式
基金类型
基金理
基金托
基金合生效日期
基金合存续期截止日
2净值月报
估值日期
份额净值
份额累计净值
基金资产净值
20160229
20160331
20160430
……
注：
1份额净值份基金单位净资产价值等基金总资产减总负债余额基金全部发行单位份额总数
2份额累计净值份额净值+基金成立累计份额分红金额
3基金资产净值指某基金估值时点公允价格计算基金资产总市值扣负债余额该余额基金单位持权益
附表2 私募基金信息披露季度报表
1 基金基情况
项目
信息
基金名称
基金编号
基金理
基金托（）
基金运作方式
基金合生效日期
报告期末基金份额总额
投资目标
投资策略
业绩较基准（）
风险收益特征
2基金净值表现
阶段
净值增长率
净值增长率标准差（选填）
业绩较基准收益率（选填）
业绩较基准收益率标准差（选填）
季
基金合生效起
注：净值增长率（期末累计净值期初累计净值）期初累计净值
季净值增长率（季度末累计净值季度末累计净值）季度末累计净值
3财务指标
单位： 元
项目
2016 01012016 0331(元)
期已实现收益
期利润
期末基金资产净值
期末基金份额净值
4投资组合情况
41期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号
项目
金额
（××元）
占基金总资产
例（）
1
权益投资
中：普通股
存托证
2
基金投资
3
固定收益投资
中：债券
资产支持证券
4
金融衍生品投资
中：远期
期货
期权
权证
5
买入返售金融资产
中：买断式回购买入返售金融资产
6
货币市场工具
7
银行存款结算备付金合计
…
合计
42报告期末行业分类股票投资组合
金额单位：元
序号
行业类
公允价值
占基金资产净值例（）
A
农林牧渔业
B
采矿业
C
制造业
D
电力热力燃气水生产供应业
E
建筑业
F
批发零售业
G
交通运输仓储邮政业
H
住宿餐饮业
I
信息传输软件信息技术服务业
J
金融业
K
房产业
L
租赁商务服务业
M
科学研究技术服务业
N
水利环境公设施理业
O
居民服务修理服务业
P
教育
Q
卫生社会工作
R
文化体育娱乐业
S
综合
合计
5基金份额变动情况
单位：份
报告期期初基金份额总额
报告期期间基金总申购份额
减：报告期期间基金总赎回份额
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少填列）
报告期期末基金份额总额
6理报告（报告期高基金理关联基金验基金运作遵规守信情况基金投资策略业绩表现宏观济证券市场行业走势展部基金监察稽核工作基金估值程序基金运作情况运杠杆情况投资收益分配损失承担情况会计师事务出具非标准审计报告涉相关事项基金持数基金资产净值预警情形存利益突等）
附表3 私募基金信息披露年度报表
1基金产品概况
11基金基情况
基金名称
基金编号
基金运作方式
基金合生效日期
基金理
基金托
报告期末基金份额总额
基金合存续期
12基金产品说明
投资目标
投资策略
业绩较基准（）
风险收益特征
13基金理基金托
项目
基金理
基金托
名称
信息披露负责
姓名
联系电话
电子邮箱
传真
注册址
办公址
邮政编码
法定代表
14相关资料
项目
名称
办公址
会计师事务
注册登记机构
外包机构
……
2财务指标基金净值表现利润分配情况
21会计数财务指标
期间数指标
2015年
2014年
2013年
期已实现收益
期利润
期末数指标
2015年末
2014年末
2013年末
期末供分配利润
期末供分配基金份额利润
期末基金资产净值
期末基金份额净值
累计期末指标
2015年末
2014年末
2013年末
基金份额累计净值增长率
22基金净值表现
阶段
净值增长率
净值增长率标准差（选填）
业绩较基准收益率（选填）
业绩较基准收益率标准差（选填）
年
基金合生效起
注：净值增长率（期末累计净值期初累计净值）期初累计净值
年净值增长率（年度末累计净值年度末累计净值）年度末累计净值
23三年基金利润分配情况
年度
份基金份额分红数
现金形式发放总额
投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
3基金份额变动情况
单位：份
报告期期初基金份额总额
报告期期间基金总申购份额
减：报告期期间基金总赎回份额
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少填列）
报告期期末基金份额总额
4理说明情况（报告期高基金理关联基金验基金运作遵规守信情况基金投资策略业绩表现宏观济证券市场行业走势展部基金监察稽核工作基金估值程序基金运作情况运杠杆情况投资收益分配损失承担情况会计师事务出具非标准审计报告涉相关事项基金持数基金资产净值预警情形存利益突等）
5托报告
51报告期基金托遵规守信情况声明
52托报告期基金投资运作遵规守信净值计算利润分配等情况说明
53托年度报告中财务信息等容真实准确完整发表意见
6年度财务报表
61资产负债表
单位：元
资产
期末20151231
年度末20141231
资产：
银行存款
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
中：股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息
应收股利
应收申购款
递延税资产
资产
资产总计
负债者权益
期末20151231
年度末20141231
负债：
短期款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付理报酬
应付托费
应付销售服务费
应付交易费
应交税费
应付利息
应付利润
递延税负债
负债
负债合计
者权益：
实收基金
未分配利润
者权益合计
负债者权益总计
62利润表
单位： 元
项目
期
年度期间
2015010120151231
2014010120141231
收入
1利息收入
中：存款利息收入
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
利息收入
2投资收益（损失填列）
中：股票投资收益
基金投资收益
债券投资收益
资产支持证券投资收益
贵金属投资收益
衍生工具收益
股利收益
3公允价值变动收益
（损失填列）
4汇兑收益（损失填列）
5收入（损失填列）
减：二费
1．理报酬
2．托费
3．销售服务费
4 外包服务费
5．交易费
6．利息支出
中：卖出回购金融资产支出
7．费
三利润总额
（亏损总额号填列）
减：税费
四净利润
（净亏损号填列）
63者权益变动表
单位： 元
项目
期
2015010120151231
实收基金
未分配利润
者权益合计
期初者权益（基金净值）
二期营活动产生基金净值变动数（期利润）
三期基金份额交易产生基金净值变动数（净值减少号填列）
中：1基金申购款
2基金赎回款
四期基金份额持分配利润产生基金净值变动（净值减少号填列）
五期末者权益（基金净值）
项目
年度期间
2014010120141231
实收基金
未分配利润
者权益合计
期初者权益（基金净值）
二期营活动产生基金净值变动数（期利润）
三期基金份额交易产生基金净值变动数（净值减少号填列）
中：1基金申购款
2基金赎回款
四期基金份额持分配利润产生基金净值变动（净值减少号填列）
五期末者权益（基金净值）
7期末投资组合情况
71期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号
项目
金额
（××元）
占基金总资产
例（）
1
权益投资
中：普通股
存托证
2
基金投资
3
固定收益投资
中：债券
资产支持证券
4
金融衍生品投资
中：远期
期货
期权
权证
5
买入返售金融资产
中：买断式回购买入返售金融资产
6
货币市场工具
7
银行存款结算备付金合计
…
合计
72报告期末行业分类股票投资组合
金额单位：元
序号
行业类
公允价值
占基金资产净值例（）
A
农林牧渔业
B
采矿业
C
制造业
D
电力热力燃气水生产供应业
E
建筑业
F
批发零售业
G
交通运输仓储邮政业
H
住宿餐饮业
I
信息传输软件信息技术服务业
J
金融业
K
房产业
L
租赁商务服务业
M
科学研究技术服务业
N
水利环境公设施理业
O
居民服务修理服务业
P
教育
Q
卫生社会工作
R
文化体育娱乐业
S
综合
合计
附表4 重事项时报告
序号
公告事项
1
基金名称注册址组织形式发生变更
2
投资标投资策略发生重变化
3
变更基金理托
4
理法定代表执行事务合伙（委派代表）实际控制发生变更
5
触基金止损线预警线
6
理费率托费率发生变化
7
基金收益分配事项发生变更
8
基金触发巨额赎回
9
基金存续期变更展期
10
基金发生清盘清算
11
发生重关联交易事项
12
基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查
13
涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
14
基金合约定影响投资者利益重事项
— END —
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（适私募证券投资基金）
说明
1 指引适私募证券投资基金
2 指引作私募证券投资基金运作期间信息披露容格式求信息披露义务应参指引理私募证券投资基金编制披露信息表
3 信息披露义务信息披露报告包括月度报告季度报告年度报告月度报告应月结束日起5工作日完成季度报告应季度结束日起10工作日完成年度报告应会计年度结束4月完成年4月30日前发布年度报告
4 信息披露义务保证报告披露信息存虚假记载误导性陈述者重遗漏容真实性准确性完整性承担法律责
5 基金合约定外月报季报年报应通中国基金业协会指定私募基金信息披露台进行发布投资者登录进行查询
附表1 私募基金信息披露月报表
1基金概况
基金名称
基金编号
基金运作方式
基金类型
基金理
基金托
基金合生效日期
基金合存续期截止日
2净值月报
估值日期
份额净值
份额累计净值
基金资产净值
20160229
20160331
20160430
……
注：
1份额净值份基金单位净资产价值等基金总资产减总负债余额基金全部发行单位份额总数
2份额累计净值份额净值+基金成立累计份额分红金额
3基金资产净值指某基金估值时点公允价格计算基金资产总市值扣负债余额该余额基金单位持权益
附表2 私募基金信息披露季度报表
1 基金基情况
项目
信息
基金名称
基金编号
基金理
基金托（）
基金运作方式
基金合生效日期
报告期末基金份额总额
投资目标
投资策略
业绩较基准（）
风险收益特征
2基金净值表现
阶段
净值增长率
净值增长率标准差（选填）
业绩较基准收益率（选填）
业绩较基准收益率标准差（选填）
季
基金合生效起
注：净值增长率（期末累计净值期初累计净值）期初累计净值
季净值增长率（季度末累计净值季度末累计净值）季度末累计净值
3财务指标
单位： 元
项目
2016 01012016 0331(元)
期已实现收益
期利润
期末基金资产净值
期末基金份额净值
4投资组合情况
41期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号
项目
金额
（××元）
占基金总资产
例（）
1
权益投资
中：普通股
存托证
2
基金投资
3
固定收益投资
中：债券
资产支持证券
4
金融衍生品投资
中：远期
期货
期权
权证
5
买入返售金融资产
中：买断式回购买入返售金融资产
6
货币市场工具
7
银行存款结算备付金合计
…
合计
42报告期末行业分类股票投资组合
金额单位：元
序号
行业类
公允价值
占基金资产净值例（）
A
农林牧渔业
B
采矿业
C
制造业
D
电力热力燃气水生产供应业
E
建筑业
F
批发零售业
G
交通运输仓储邮政业
H
住宿餐饮业
I
信息传输软件信息技术服务业
J
金融业
K
房产业
L
租赁商务服务业
M
科学研究技术服务业
N
水利环境公设施理业
O
居民服务修理服务业
P
教育
Q
卫生社会工作
R
文化体育娱乐业
S
综合
合计
5基金份额变动情况
单位：份
报告期期初基金份额总额
报告期期间基金总申购份额
减：报告期期间基金总赎回份额
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少填列）
报告期期末基金份额总额
6理报告（报告期高基金理关联基金验基金运作遵规守信情况基金投资策略业绩表现宏观济证券市场行业走势展部基金监察稽核工作基金估值程序基金运作情况运杠杆情况投资收益分配损失承担情况会计师事务出具非标准审计报告涉相关事项基金持数基金资产净值预警情形存利益突等）
附表3 私募基金信息披露年度报表
1基金产品概况
11基金基情况
基金名称
基金编号
基金运作方式
基金合生效日期
基金理
基金托
报告期末基金份额总额
基金合存续期
12基金产品说明
投资目标
投资策略
业绩较基准（）
风险收益特征
13基金理基金托
项目
基金理
基金托
名称
信息披露负责
姓名
联系电话
电子邮箱
传真
注册址
办公址
邮政编码
法定代表
14相关资料
项目
名称
办公址
会计师事务
注册登记机构
外包机构
……
2财务指标基金净值表现利润分配情况
21会计数财务指标
期间数指标
2015年
2014年
2013年
期已实现收益
期利润
期末数指标
2015年末
2014年末
2013年末
期末供分配利润
期末供分配基金份额利润
期末基金资产净值
期末基金份额净值
累计期末指标
2015年末
2014年末
2013年末
基金份额累计净值增长率
22基金净值表现
阶段
净值增长率
净值增长率标准差（选填）
业绩较基准收益率（选填）
业绩较基准收益率标准差（选填）
年
基金合生效起
注：净值增长率（期末累计净值期初累计净值）期初累计净值
年净值增长率（年度末累计净值年度末累计净值）年度末累计净值
23三年基金利润分配情况
年度
份基金份额分红数
现金形式发放总额
投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
3基金份额变动情况
单位：份
报告期期初基金份额总额
报告期期间基金总申购份额
减：报告期期间基金总赎回份额
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少填列）
报告期期末基金份额总额
4理说明情况（报告期高基金理关联基金验基金运作遵规守信情况基金投资策略业绩表现宏观济证券市场行业走势展部基金监察稽核工作基金估值程序基金运作情况运杠杆情况投资收益分配损失承担情况会计师事务出具非标准审计报告涉相关事项基金持数基金资产净值预警情形存利益突等）
5托报告
51报告期基金托遵规守信情况声明
52托报告期基金投资运作遵规守信净值计算利润分配等情况说明
53托年度报告中财务信息等容真实准确完整发表意见
6年度财务报表
61资产负债表
单位：元
资产
期末20151231
年度末20141231
资产：
银行存款
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
中：股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息
应收股利
应收申购款
递延税资产
资产
资产总计
负债者权益
期末20151231
年度末20141231
负债：
短期款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付理报酬
应付托费
应付销售服务费
应付交易费
应交税费
应付利息
应付利润
递延税负债
负债
负债合计
者权益：
实收基金
未分配利润
者权益合计
负债者权益总计
62利润表
单位： 元
项目
期
年度期间
2015010120151231
2014010120141231
收入
1利息收入
中：存款利息收入
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
利息收入
2投资收益（损失填列）
中：股票投资收益
基金投资收益
债券投资收益
资产支持证券投资收益
贵金属投资收益
衍生工具收益
股利收益
3公允价值变动收益
（损失填列）
4汇兑收益（损失填列）
5收入（损失填列）
减：二费
1．理报酬
2．托费
3．销售服务费
4 外包服务费
5．交易费
6．利息支出
中：卖出回购金融资产支出
7．费
三利润总额
（亏损总额号填列）
减：税费
四净利润
（净亏损号填列）
63者权益变动表
单位： 元
项目
期
2015010120151231
实收基金
未分配利润
者权益合计
期初者权益（基金净值）
二期营活动产生基金净值变动数（期利润）
三期基金份额交易产生基金净值变动数（净值减少号填列）
中：1基金申购款
2基金赎回款
四期基金份额持分配利润产生基金净值变动（净值减少号填列）
五期末者权益（基金净值）
项目
年度期间
2014010120141231
实收基金
未分配利润
者权益合计
期初者权益（基金净值）
二期营活动产生基金净值变动数（期利润）
三期基金份额交易产生基金净值变动数（净值减少号填列）
中：1基金申购款
2基金赎回款
四期基金份额持分配利润产生基金净值变动（净值减少号填列）
五期末者权益（基金净值）
7期末投资组合情况
71期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号
项目
金额
（××元）
占基金总资产
例（）
1
权益投资
中：普通股
存托证
2
基金投资
3
固定收益投资
中：债券
资产支持证券
4
金融衍生品投资
中：远期
期货
期权
权证
5
买入返售金融资产
中：买断式回购买入返售金融资产
6
货币市场工具
7
银行存款结算备付金合计
…
合计
72报告期末行业分类股票投资组合
金额单位：元
序号
行业类
公允价值
占基金资产净值例（）
A
农林牧渔业
B
采矿业
C
制造业
D
电力热力燃气水生产供应业
E
建筑业
F
批发零售业
G
交通运输仓储邮政业
H
住宿餐饮业
I
信息传输软件信息技术服务业
J
金融业
K
房产业
L
租赁商务服务业
M
科学研究技术服务业
N
水利环境公设施理业
O
居民服务修理服务业
P
教育
Q
卫生社会工作
R
文化体育娱乐业
S
综合
合计
附表4 重事项时报告
序号
公告事项
1
基金名称注册址组织形式发生变更
2
投资标投资策略发生重变化
3
变更基金理托
4
理法定代表执行事务合伙（委派代表）实际控制发生变更
5
触基金止损线预警线
6
理费率托费率发生变化
7
基金收益分配事项发生变更
8
基金触发巨额赎回
9
基金存续期变更展期
10
基金发生清盘清算
11
发生重关联交易事项
12
基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查
13
涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
14
基金合约定影响投资者利益重事项
— END —
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