**市**蒙银村镇银行重岗位
敏感环节工作员行失范监察办法
第条 加强**市**蒙银村镇银行部控制防范金融风险根中国银行业监督理委员会关加防范操作风险工作力度通知求制定规定
第二条 坚持邓理三代表重思想指导认真践行科学发展观加强重岗位敏感环节工作员行监督防范类案件问题发生行营理改革发展服务
第三条 规定指重岗位敏感环节工作员包括市场营销部门负责贷款调查审批等岗位员计划财务部掌印押证会计记账员复核员出纳员负责基建固定资产购建额物品采购等岗位员枪持枪员金库值班守库员计算机系统理员等
第四条 重岗位敏感环节工作员应遵守列行求()准擅接受方政府关部门种奖励(二)准接受级客户公款支付类宴请培训考察休闲娱乐观光旅游等(三)准接受级客户赠送礼品礼金价证券支付证等(四)准接受客户购买装修住房(五)准接受客户包租占单位客房供(六)准种名义级客户索摊派种赞助捐赠等(七)准级客户报销应支付学生活消费发票
第五条 行监察具体容
（）思想道德方面：
1日常工作中否出现差错较责心强作风扎实行
2否常遵守劳动纪律情绪低落工作消极行
3否常参加政治学业务学等集体活动行
4否利工作便利收受客户红包手续费索取财物交通工具报销种费谋取私利行
（二）日常生活行方面：
1否常出入歌舞厅酒店等高消费场消费正收入严重符行
2否常金钱赌注牌麻参赌球玩游戏机购买**彩等变相赌博行
3否长期拖欠贷款款信卡恶意透支常找钱行
4否事第二职业做生意利工作便帮助亲戚朋友做生意行否常班时间买卖股票期货参传销行
5否社会良员交行
6否家庭矛盾发生重变造成情绪波动较行否常深夜夜宿行
（三）业务操作方面：
1否规定账出现账账账实账表符情况
2否未会计审核授权擅办理入账提出交换电子汇划行
3否伪造涂改变造证转移资金隐匿意销毁会计证现象
4否违反规定程序办理门收款业务办理印鉴卡重证等业务情况
5否隐瞒报出纳长款现象
6否擅保客户存折（单）银行卡密码行代储户取款现象否未规定私客户办理挂失手续盗取客户资金现象
7否开户审查严违反存款实名制规定办理储蓄开户手续办理公款私存行
8否虚假签发存单存款证明行
9否意隐瞒掩盖款真实资信情况提供虚假贷前调查报告行
10否超越职权范围印行未审批审批手续全印行
第六条 员工行监察手段
1领导查行领导负责分业务部门负责行进行排查部门负责负责部门员工行进行排查
2查纪检监察部门定期发放员工行排查表员工填报通员工查逐级确认查找员工良行
3事查建立联防机制员工间挂钩结相互帮促发现良行时举报实行群防群治
4亲友查定期走访员工家庭亲友解员工日常行动态期达促类旁通效果
5社会查深入员工社区解员工工作生活日常表现征求客户服务象评价意见
力求通排查较全面较深入解员工思想作风工作行纪律行生活作风等四方面否存异常行
第七条 员工行监察重点
加强重事项理账门服务钱箱密码理授权理印章理柜员卡理贷前调查贷理等重业务事项排查重点严格环节部控制落实相关制度规定杜绝违规违章现象发生二定期害岗位员进行强制休假坚决执行定期轮岗岗位交流制度三认真落实**市**蒙银村镇银行员工违反规章制度处理办法**市**蒙银村镇银行员工理办法加问责力度四加强银行账户理断完善银行客户银行银行银行部业务间适时账制度
第八条 员工行监察工作关求
整章建制加强制度执行力建设做章必循违章必究
二营造尊重理解关心员工氛围领导理解员工心态正求关注员工物质精神需求价值取变化关心员工工作学生活员工搭建武台材施激发员工
爱岗敬业遵纪守法热情工作积极性
三进步加违规行处罚力度监察出良行员根具体情况采取座谈教育转化诫勉谈话回访监督调离岗位离岗岗等方式时消良行安全隐患存轻微问题员工思想教育工作帮助生活关心摆事实讲道理促整改情感理服快改掉良惯时明确具体帮教联系制定帮促措施做监察工作横边竖底遗漏监察员遗漏监察问题确保出现案件风险
四建立监察台账包括监察登记簿测评表谈话记录帮教措施整改结果等情况实施动态理时更新监察记录监察时间象容方式方法等进行详细记录监察签字确认确保监察帮促工作实事求客观公正公布违规情况发挥监督威慑作
第九条 办法发日起执行
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**市**蒙银村镇银行重岗位
敏感环节工作员行失范监察办法
第条 加强**市**蒙银村镇银行部控制防范金融风险根中国银行业监督理委员会关加防范操作风险工作力度通知求制定规定
第二条 坚持邓理三代表重思想指导认真践行科学发展观加强重岗位敏感环节工作员行监督防范类案件问题发生行营理改革发展服务
第三条 规定指重岗位敏感环节工作员包括市场营销部门负责贷款调查审批等岗位员计划财务部掌印押证会计记账员复核员出纳员负责基建固定资产购建额物品采购等岗位员枪持枪员金库值班守库员计算机系统理员等
第四条 重岗位敏感环节工作员应遵守列行求()准擅接受方政府关部门种奖励(二)准接受级客户公款支付类宴请培训考察休闲娱乐观光旅游等(三)准接受级客户赠送礼品礼金价证券支付证等(四)准接受客户购买装修住房(五)准接受客户包租占单位客房供(六)准种名义级客户索摊派种赞助捐赠等(七)准级客户报销应支付学生活消费发票
第五条 行监察具体容
（）思想道德方面：
1日常工作中否出现差错较责心强作风扎实行
2否常遵守劳动纪律情绪低落工作消极行
3否常参加政治学业务学等集体活动行
4否利工作便利收受客户红包手续费索取财物交通工具报销种费谋取私利行
（二）日常生活行方面：
1否常出入歌舞厅酒店等高消费场消费正收入严重符行
2否常金钱赌注牌麻参赌球玩游戏机购买**彩等变相赌博行
3否长期拖欠贷款款信卡恶意透支常找钱行
4否事第二职业做生意利工作便帮助亲戚朋友做生意行否常班时间买卖股票期货参传销行
5否社会良员交行
6否家庭矛盾发生重变造成情绪波动较行否常深夜夜宿行
（三）业务操作方面：
1否规定账出现账账账实账表符情况
2否未会计审核授权擅办理入账提出交换电子汇划行
3否伪造涂改变造证转移资金隐匿意销毁会计证现象
4否违反规定程序办理门收款业务办理印鉴卡重证等业务情况
5否隐瞒报出纳长款现象
6否擅保客户存折（单）银行卡密码行代储户取款现象否未规定私客户办理挂失手续盗取客户资金现象
7否开户审查严违反存款实名制规定办理储蓄开户手续办理公款私存行
8否虚假签发存单存款证明行
9否意隐瞒掩盖款真实资信情况提供虚假贷前调查报告行
10否超越职权范围印行未审批审批手续全印行
第六条 员工行监察手段
1领导查行领导负责分业务部门负责行进行排查部门负责负责部门员工行进行排查
2查纪检监察部门定期发放员工行排查表员工填报通员工查逐级确认查找员工良行
3事查建立联防机制员工间挂钩结相互帮促发现良行时举报实行群防群治
4亲友查定期走访员工家庭亲友解员工日常行动态期达促类旁通效果
5社会查深入员工社区解员工工作生活日常表现征求客户服务象评价意见
力求通排查较全面较深入解员工思想作风工作行纪律行生活作风等四方面否存异常行
第七条 员工行监察重点
加强重事项理账门服务钱箱密码理授权理印章理柜员卡理贷前调查贷理等重业务事项排查重点严格环节部控制落实相关制度规定杜绝违规违章现象发生二定期害岗位员进行强制休假坚决执行定期轮岗岗位交流制度三认真落实**市**蒙银村镇银行员工违反规章制度处理办法**市**蒙银村镇银行员工理办法加问责力度四加强银行账户理断完善银行客户银行银行银行部业务间适时账制度
第八条 员工行监察工作关求
整章建制加强制度执行力建设做章必循违章必究
二营造尊重理解关心员工氛围领导理解员工心态正求关注员工物质精神需求价值取变化关心员工工作学生活员工搭建武台材施激发员工
爱岗敬业遵纪守法热情工作积极性
三进步加违规行处罚力度监察出良行员根具体情况采取座谈教育转化诫勉谈话回访监督调离岗位离岗岗等方式时消良行安全隐患存轻微问题员工思想教育工作帮助生活关心摆事实讲道理促整改情感理服快改掉良惯时明确具体帮教联系制定帮促措施做监察工作横边竖底遗漏监察员遗漏监察问题确保出现案件风险
四建立监察台账包括监察登记簿测评表谈话记录帮教措施整改结果等情况实施动态理时更新监察记录监察时间象容方式方法等进行详细记录监察签字确认确保监察帮促工作实事求客观公正公布违规情况发挥监督威慑作
第九条 办法发日起执行
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