查报告填写报送说明
项工作目贯彻九届五次会议政府工作报告关年重点检查市公司（简称公司）建立现代企业制度情况求推动中国证监会国家贸委发布市公司治理准实施
二 市公司建立现代企业制度查报告市公司负责填写起草市公司控股股东查报告公司控股股东负责填写年6月底填报单位述结果分报送证券监机构贸委（委）中国证监会国家贸委
三 查问卷采集公司客观事实客观数问卷中特说明求填写数截2002年4月底
四 请实填写回答关问题公司董事会查报告容真实性负责应查报告召开会议做出决议
市公司建立现代企业制度查报告
声明：公司董事会保证报告述容存虚假记载真实性负责
公司名称（盖章）
股票代码
市日期
第部分 公司查问卷
股东股东会
1． 公司控股股东性质：（ ）
（1） 政府国资产理政府部门
（2） 国资产理公司
（3） 国国控股企业
（4） 非银行金融机构
（5） 专院校科研机构事业单位
（6） 集体企业
（7） 民营企业
（8） 外资
（9）
（10）
2． 公司前五位股东情况（股东性质第1条10项分类填写）
股东简称
持股份
占总股例
股东性质
合计
3． 前十位股东否关联股东（ ）请列示股东名称关联关系：
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
4． 公司否国企业改制市（ ）请选择：
（1）整体改制原企业续存成公司控股股东
（2）整体改制原企业注销
（3）部分改制原企业保留生产营性资产持续生产营
（4）（请说明）
5． 市否发生控制权转移（ ）发生少次（ ）
6． 市三年股东会（含时股东会）召开情况：
时间
参会股东数
代表股份占股总额
流通股东出席数
代表股份占流通股
召开方式
议案否决
否公证
7． 召开股东会时否发生征集投票权情形？（ ）
（1）（2）否
8． 股东会选举董事监事时否采累积投票制？（ ）
（1）（2）否
9． 应单独合持公司表决权股份总数10股东请求召开时股东会？（ ）
请说明原
10． 应监事会提议召开时股东会？（ ）
请说明
11． 年度股东会单独合持公司表决权股份总数5股东监事会否提出时提案（ ）董事会否存提案列入会议议程行？（ ）
12． 股东会会议记录否完整（ ）充分时披露会议决议（ ）
二董事董事会
13． 公司董事会总数（ ）中部董事（ ）外部董事 （ ）（指公司部职董事）外部董事中属独立董事（ ）
14． 董事会成员源情况：
（1）股东单位派遣数（ ）中第股东董事
数（ ）第二股东（ ）第三股东（ ）
（2）银行非银行金融机构董事数（ ）
（3）投资基金证券公司等机构投资者董事数（ ）
（4）关联单位公司销商等单位董事数（ ）
（5）渠道董事数（ ）
15． 董事长公司否兼政职务（ ）兼职务（ ）
16． 董事长候选提名（ ）决定
（１） 控股股东派遣董事
（２） 非控股股东派遣董事（包括董事会设够准履行职责提名委员会）
（３） 控股股东级组织事部门
17． 董事长职责包括（ ）：
（1）持董事会日常工作
（2）负责公司日常理工作
（3）（请说明）
18． 董事选提名（ ）决定
（1） 董事长
（2） 控股股东
（3） 董事会成员
（4） 持合持公司股份5％股东
（5） 提名委员会
（6）
19． 独立董事选提名情况：
（１） 控股股东派遣董事决定（ ）
（２） 非控股股东合持公司1股权股东决定（ ）
（３） 提名委员会决定（ ）
（４） 董事会成员决定（ ）
（５） 组织机构员决定（ ）
20． 公司否罢免董事？（ ） （ ）次原：（ ）
（１） 公司控制权发生转移
（２） 董事存失职行
（３） 董事存重意见分歧法取识
（４） 控股股东存重意见分歧
（５） （请说明）
21． 罢免董事罢免董事动议谁提出（ ）
（１） 董事长
（２） 董事会成员
（３） 控股股东
（４） 持合持公司5％股份股东
（５） 控股股东级单位
（６） 总理理层
（７） 监事会
22． 董事会成员中参加证监会派出机构证券交易举办关董事职责法律责财务知识等专门培训占（ ）
23． 公司董事会否设立属委员会？（ ）
请具体说明
24． 三年公司董事会召开（ ）次会议参加会议董事均占董事总数（ ）否存董事连续二次未亲出席委托董事出席董事会会议情况？（ ）
25． 董事会议否完整会议记录（ ）否时充分披露董事会决议（ ）
26． 股东会否董事会授权投资权限（ ）
（ ）万元相公司净资产（ ）％
董事会否授权董事长外投资权限（ ）
（ ）万元相公司目前净资产（ ）％
27． 独立董事身份（选）：（ ）
（１） 企业营理员
（２） 会计师律师等独立中介机构员
（３） 高校研究机构专家
（４） 行业知名士
（５） 请说明
28． 独立董事年度公司中实际工作时间均（ ）天
29． 独立董事公司中津贴年（ ）万元
30． 独立董事公司重生产营决策外投资高员提名薪酬考核部审计等方面否起监督咨询作（ ）
（１）（２）否
31． 公司否专门负责董事会事务常设机构？（ ）（ ）
三监事监事会
32． 公司监事会数（ ）中部监事（ ）外部监事（ ）独立监事（ ）监事会成员中职工代表（ ）占监事会成员总数（ ）
33． 三年监事会举行会议（ ）次参加会议监事数均占监事总数（ ）否监事连续二次亲出席监事会会议（ ）
34． 监事会否董事会决议否决情况（ ）否发现纠正公司财务报告实处（ ）否发现纠正董事总理履行职务时违法违规行（ ）
（１）（２）否
35． 非职工代表监事候选提名（ ）决定
（1） 董事长
（2） 董事会
（3） 监事会席
（4） 股权例分提名非控股股东提名１
（5） 全部控股股东提名
36． 外部监事公司中实际工作时间均（ ）天
37． 监事会席公司否兼政职务（ ）兼职务（ ）
38． 公司历次监事会否记录完整（ ）
四理高级理员
39． 公司总理选产生：（ ）
（1） 公开招聘
（2） 非公开招聘两侯选竞争方式选出
（3） １名名董事（包括提名委员会）提出
（4） 控股股东部程序决定控股股东出董事提出
（5） （具体说明）
40． 公司副总理财务负责选产生（ ）
（１） 公开招聘
（２） 非公司招聘两侯选竞争方式选出
（３） 总理提出
（４） １名名董事（包括提名委员会）提出
（５） 控股股东部程序决定总理控股股东派遣董事提出
（６） （具体说明）
41． 总理高级理员否行政级（ ）否组织部门命（ ）
42． 董事会否总理授予投资审批限额（ ）万元相公司净资产（ ）％
43． 公司兼理副理者高级理员职务董事否超公司董事总数12
？（ ）公司理否非董事？（ ）非董事否列席董事会会议？（ ）
44． 公司理层否够公司日常生产营实施效控制（ ）
45． 公司否设立首席执行官职位（ ）该职位（ ）兼
（1）董事长
（2）总理
（3）未兼述职务
职责董事长总理分工：
五公司独立性
46． 公司董事长股东关联企业中职（ ）董事长（ ）员兼
（1）股东控股股东（指控制）法定代表
（2）股东控股股东董事总理副总理等营理员
（3）股东控股股东控股属单位法定代表董事总理等
47． 公司员否股东单位股东单位控股关联单位兼职兼职：
（1）理副理
（2）董事会秘书
（3）财务负责
（4）营销负责
48． 公司员公司领取薪酬（ ）
（1）董事长
（2）理副理
（3）董事会秘书
（4）财务负责
（5）营销负责
49． 市公司部门员控股股东重叠（ ）：
（1）生产营理部门
（2）销售部门
（3）采购部门
（4）劳动事工资理
（5）行政综合部门
（6）部门：
（7）
50． 公司营理办公场控股股东关系（ ）
（1）公司租控股股东办公场
（2）控股股东租公司办公场
（3）公司控股股东场办公
51． 公司招聘营理员职工控股股东关系（ ）
（1）公司决定
（2）控股股东事劳动部门审批推荐
（3）控股股东方式影响
52． 三年否出现控股股东部门否决阻挠市公司事免招聘情况（ ）
53． 公司发起股东投入股份公司资产实物资产（含权益）配股公司发生重资产重组置入资产尚未办理户手续包括限：（ ）
（1）土房屋
（2）运输设备（车辆）机械设备
（3）工业产权（商标专利）非专利技术
（4）股权投资
（5）资产
54． 公司商标注册情况（ ）
（1）产品服务偿控股股东商标
（2）产品服务偿租控股股东商标
（3）产品服务注册商标
（4）年非商标实现销售收入占总销售收入
55． 公司偿控股股东商标否合形式明确双方权利义务（ ）作价
56． 公司辅助生产系统配套设施情况（ ）
（1）公司拥完整辅助生产系统配套设施须租
（2）公司必须租股东关联企业辅助生产系统配套设施
57． 公司生产营场土权情况（ ）
（1）拥
（2）控股股东租
（3）方租
58． 公司工业产权非专利技术等资产情况（ ）
（1）偿控股股东公司工业产权非专利技术等
（2）偿租控股股东公司工业产权非专利技术等
（3）方偿租工业产权非专利技术等
（4）须方租工业产权非专利技术等
59． 需支付工业产权非专利技术费占总销售收入例（ ）
60． 公司采购销售独立性2001年（ ）
（1）80原材料采购产品销售通控股股东进行
（2）50原材料采购产品销售通控股股东进行
（3）30原材料采购产品销售通控股股东进行
（4）10原材料采购产品销售通控股股东进行
（5）公司独立完成原材料采购产品销售须通控股股东
61． 公司控股股东关联单位否资产委托营？（ ）
（1）公司资产委托控股股东关联单位
（2）公司接受控股股东关联单位委托
（3）委托
62． 公司控股股东关联单位资产委托营关系2001年委托收入利润占例分
63． 公司财务会计部门独立性（ ）
（1）独立财务会计部门
（2）接受控股股东财务会计部门领导资金调度
（3）接受控股股东财务会计部门业务指导
（4）接受控股股东财务会计部门领导业务指导
64． 财务审批权限设置（ ）
（1）董事长签批
（2）总理签批
（3）总会计师签批
（4）董事长总理总会计师财务负责权限签批
（5）（请说明）
65． 公司银行开户情况：（ ）
（1）控股股东关联单位银行帐户
（2）资金存入控股股东财务公司结算中心帐户情况
（3）独立银行帐户
66． 公司财务决策独立性（ ）
（1）具完全独立性
（2）需控股股东财务部门批准
（3）需控股股东财务部门备案签署意见
67． 否存控股股东关联方违规占（包括偿占偿）公司资金固定资产资源情况？（ ）
68． 占会计期末占资金余额（ ）万元占资产余额（ ）万元
（1）占资金额占公司总资产例
（2）占资金额占公司净资产例
69． 占控股股东关联方违规占公司资金固定资产资源原：（ ）
（1）关联采购销售占款
（2）资金拆
（3）资金垫付
（4）委托理投资
（5）
70． 公司纳税独立性（ ）
（1）控股股东合纳税
（2）独立纳税
71． 公司控股股东关联单位赖性包括（ ）
（1）投资项目审批
（2）获取相关业务资质许证
（3）（请说明）
72． 公司控股股东控股关联单位业竞争状况（ ）
（1）公司关联单位属行业业竞争
（2）公司关联单位属行业产品品种差
（3）公司关联单位属行业市场划分差
（4）公司关联单位业竞争已承诺限期消
（5）公司关联单位业竞争持续
73． 公司三年控股股东控股关联单位关联交易方式（ ）
（1）关联企业采购原材料接受辅助生产服务
（2）接受关联企业非生产性服务
（3）关联企业销售货物提供服务
（4）资金占收取资金占费
（5）资产委托营
（6）收购关联企业资产
（7）性质关联交易：
74． 公司控股股东控股关联单位关联交易状况（ ）
（1）金额较须董事会批准
（2）董事会批准
（3）股东会表决通
（4）理董事批准
75． 关联交易表决通时关联价格作价（ ）
（1）明确分析报告
（2）明确分析报告
76． 关联交易价格（ ）
（1）市场相应价格接
（2）较高较低市场相应价格接
（3）法较
（4）项关联交易请简述：
77． 三年关联交易带利润分占利润总额例分：
（1）1999年 (2) 2000年 (3) 2001年
78． 公司否控股股东关联方提供担保（ ）关程序（ ）
（1）公司理批准
（2）公司董事长董事批准
（3）董事会表决通
（4）股东会表决通
六部理控制制度激励机制
79． 公司部理制度包括方面（ ）
（1）生产理
（2）营销合理
（3）财务理
（4）外投资理
（5）劳动事理
（6）综合理
（7）
80． 公司认公司部理制度情况（ ）
（1）较完善发挥作
（2）较完善作
（3）太完善需进步完善
81． 公司年否员工遵守公司理制度造成巨损失( )
请简述
82． 三年公司会计师审计时否出具理建议书（ ）
请回答（ ）
（1）认提建议价值求改进
（2）认提建议价值种种原未求改进
（3）认提建议没实质价值未采纳
83． 公司注册会计师公司部理控制制度评价：( )
（1）完善
（2）较完善定缺陷
（3）够完善严重缺陷
84． 公司实现子公司分公司财务效理控制：（ ）
（1）委派会计员
（2）制定分支机构财务理制度
（3）实行限额审批制度
（4）会计检查审计制度
（5）方法
85． 公司否设立审计部门：( )
（1）未设立
（2）设立财务部门理
（3）设立财务总监领导
（4）设立总理直接领导
（5）设立董事会负责
（6）设立监事会负责
86． 公司否设立专职法律事务部门：（ ）职责：
（1）合审核
（2）涉诉事项
（3）法律咨询
（4）（请说明）
87． 公司高级理员否采某种基股权长期激励机制？( )
说明：
88． 公司董事会成员否采某种基股权长期激励机制？( )否采年薪制（ ）新酬方案制订谁承担（ ）
（１） 控股股东
（２） 董事会
（３） 薪酬委员会
（４） 中介机构
（５） 公司部机构
89． 董事长公司领取薪酬水国行业处（ ）
（１） 较高
（２） 般
（３） 较低
90． 公司否外部监事发放报酬？( )发放薪（ ）万元
91． 公司全员劳动生产率指标国行业中水（ ）
（１） 较高
（２） 般
（３） 较低
92． 公司营业务否国外公司竞争（ ）竞争工成方面（ ）
（１） 公司国外手低
（２） 公司国外手高
（３） 两者体相
93． 公司富余员占全部职工例（ ）％发行股票公司解职工劳动关系数占目前公司总数例（ ）％
94． 公司中层理员否实行竞争岗（ ）期结束续聘期中解聘公司中层理员占全部中层理员例（ ）％
95． 公司否实行岗位工资制（ ）职工收入中贡献挂钩部分占例（ ）％
96． 公司重技术岗位理岗位状况（ ）
（１） 流入流出
（２） 流入流出相
（３） 流入少流出
七募集资金理信息披露
97． 公司否制定募集资金理制度？( )
98． 三年否募集资金项目变更情况？( )
（1）未变更
（2）变更金额该次募集资金10
（3）较金额变更
99． 募集资金项目变更原：( )
（1）原项目证充分法实施
（2）原项目条件发生变化法实施
（3）原
100． 募集资金进度招股承诺时相否差异？原：
（1）原承诺时间未充分证难原计划实施
（2）项目变更
（3）原
101． 募集资金闲置情况2001年末占募集资金例（ ）存放方式：( )
（1）存银行
（2）投资国债
（3）委托理财
（4）拆股东关联单位
（5）情况
102． 资金委托理财否求时充分披露？（ ）否法定程序（董事会股东会）审批（ ）
103． 募集资金直接变相炒作股票行？（ ）
104． 公司三年定期报告否时披露推迟情况（ ）
原
105． 三年年度财务报告否出具非标准保留意见意见类型：1999年（ ）2000年（ ）2001年（ ）
（1）带说明段保留意见
（2）保留意见
（3）否定意见
（4）拒绝发表意见
涉事项影响否消（ ）
106． 公司三年否会计政策会计估计变更容原：
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
107． 公司年营业务收入占总收入例
108． 公司年非常性损益占利润总额例
109． 公司三年否更换会计师事务（ ）原（ ）更换会计师事务否提出异议作申诉（ ）
110． 公司年报审计会计师事务三年否公司提供业务：
（1）咨询
（2）资产评估
（3）盈利预测
（4）
第二部分 公司查情况说明
1请介绍公司公司治理方面作法创新
2请说明公司治理建设包括三分开方面存什欠缺步改进措施设想
3市否监部门巡回检查专项核查？请简述落实相应整改意见整改措施
4市否监部门（包括交易派出机构）部批评公开批评行政处罚？请简述采取整改措施效果
5公司股东占资金情况请简述发生原决策程款措施
6国控股市公司现代企业制度求更做政企分开？
7国控股市公司事理体制分配机制等问题政策建议
8公司促进市公司建立现代企业制度方面意见建议
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项工作目贯彻九届五次会议政府工作报告关年重点检查市公司（简称公司）建立现代企业制度情况求推动中国证监会国家贸委发布市公司治理准实施
二 市公司建立现代企业制度查报告市公司负责填写起草市公司控股股东查报告公司控股股东负责填写年6月底填报单位述结果分报送证券监机构贸委（委）中国证监会国家贸委
三 查问卷采集公司客观事实客观数问卷中特说明求填写数截2002年4月底
四 请实填写回答关问题公司董事会查报告容真实性负责应查报告召开会议做出决议
市公司建立现代企业制度查报告
声明：公司董事会保证报告述容存虚假记载真实性负责
公司名称（盖章）
股票代码
市日期
第部分 公司查问卷
股东股东会
1． 公司控股股东性质：（ ）
（1） 政府国资产理政府部门
（2） 国资产理公司
（3） 国国控股企业
（4） 非银行金融机构
（5） 专院校科研机构事业单位
（6） 集体企业
（7） 民营企业
（8） 外资
（9）
（10）
2． 公司前五位股东情况（股东性质第1条10项分类填写）
股东简称
持股份
占总股例
股东性质
合计
3． 前十位股东否关联股东（ ）请列示股东名称关联关系：
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
4． 公司否国企业改制市（ ）请选择：
（1）整体改制原企业续存成公司控股股东
（2）整体改制原企业注销
（3）部分改制原企业保留生产营性资产持续生产营
（4）（请说明）
5． 市否发生控制权转移（ ）发生少次（ ）
6． 市三年股东会（含时股东会）召开情况：
时间
参会股东数
代表股份占股总额
流通股东出席数
代表股份占流通股
召开方式
议案否决
否公证
7． 召开股东会时否发生征集投票权情形？（ ）
（1）（2）否
8． 股东会选举董事监事时否采累积投票制？（ ）
（1）（2）否
9． 应单独合持公司表决权股份总数10股东请求召开时股东会？（ ）
请说明原
10． 应监事会提议召开时股东会？（ ）
请说明
11． 年度股东会单独合持公司表决权股份总数5股东监事会否提出时提案（ ）董事会否存提案列入会议议程行？（ ）
12． 股东会会议记录否完整（ ）充分时披露会议决议（ ）
二董事董事会
13． 公司董事会总数（ ）中部董事（ ）外部董事 （ ）（指公司部职董事）外部董事中属独立董事（ ）
14． 董事会成员源情况：
（1）股东单位派遣数（ ）中第股东董事
数（ ）第二股东（ ）第三股东（ ）
（2）银行非银行金融机构董事数（ ）
（3）投资基金证券公司等机构投资者董事数（ ）
（4）关联单位公司销商等单位董事数（ ）
（5）渠道董事数（ ）
15． 董事长公司否兼政职务（ ）兼职务（ ）
16． 董事长候选提名（ ）决定
（１） 控股股东派遣董事
（２） 非控股股东派遣董事（包括董事会设够准履行职责提名委员会）
（３） 控股股东级组织事部门
17． 董事长职责包括（ ）：
（1）持董事会日常工作
（2）负责公司日常理工作
（3）（请说明）
18． 董事选提名（ ）决定
（1） 董事长
（2） 控股股东
（3） 董事会成员
（4） 持合持公司股份5％股东
（5） 提名委员会
（6）
19． 独立董事选提名情况：
（１） 控股股东派遣董事决定（ ）
（２） 非控股股东合持公司1股权股东决定（ ）
（３） 提名委员会决定（ ）
（４） 董事会成员决定（ ）
（５） 组织机构员决定（ ）
20． 公司否罢免董事？（ ） （ ）次原：（ ）
（１） 公司控制权发生转移
（２） 董事存失职行
（３） 董事存重意见分歧法取识
（４） 控股股东存重意见分歧
（５） （请说明）
21． 罢免董事罢免董事动议谁提出（ ）
（１） 董事长
（２） 董事会成员
（３） 控股股东
（４） 持合持公司5％股份股东
（５） 控股股东级单位
（６） 总理理层
（７） 监事会
22． 董事会成员中参加证监会派出机构证券交易举办关董事职责法律责财务知识等专门培训占（ ）
23． 公司董事会否设立属委员会？（ ）
请具体说明
24． 三年公司董事会召开（ ）次会议参加会议董事均占董事总数（ ）否存董事连续二次未亲出席委托董事出席董事会会议情况？（ ）
25． 董事会议否完整会议记录（ ）否时充分披露董事会决议（ ）
26． 股东会否董事会授权投资权限（ ）
（ ）万元相公司净资产（ ）％
董事会否授权董事长外投资权限（ ）
（ ）万元相公司目前净资产（ ）％
27． 独立董事身份（选）：（ ）
（１） 企业营理员
（２） 会计师律师等独立中介机构员
（３） 高校研究机构专家
（４） 行业知名士
（５） 请说明
28． 独立董事年度公司中实际工作时间均（ ）天
29． 独立董事公司中津贴年（ ）万元
30． 独立董事公司重生产营决策外投资高员提名薪酬考核部审计等方面否起监督咨询作（ ）
（１）（２）否
31． 公司否专门负责董事会事务常设机构？（ ）（ ）
三监事监事会
32． 公司监事会数（ ）中部监事（ ）外部监事（ ）独立监事（ ）监事会成员中职工代表（ ）占监事会成员总数（ ）
33． 三年监事会举行会议（ ）次参加会议监事数均占监事总数（ ）否监事连续二次亲出席监事会会议（ ）
34． 监事会否董事会决议否决情况（ ）否发现纠正公司财务报告实处（ ）否发现纠正董事总理履行职务时违法违规行（ ）
（１）（２）否
35． 非职工代表监事候选提名（ ）决定
（1） 董事长
（2） 董事会
（3） 监事会席
（4） 股权例分提名非控股股东提名１
（5） 全部控股股东提名
36． 外部监事公司中实际工作时间均（ ）天
37． 监事会席公司否兼政职务（ ）兼职务（ ）
38． 公司历次监事会否记录完整（ ）
四理高级理员
39． 公司总理选产生：（ ）
（1） 公开招聘
（2） 非公开招聘两侯选竞争方式选出
（3） １名名董事（包括提名委员会）提出
（4） 控股股东部程序决定控股股东出董事提出
（5） （具体说明）
40． 公司副总理财务负责选产生（ ）
（１） 公开招聘
（２） 非公司招聘两侯选竞争方式选出
（３） 总理提出
（４） １名名董事（包括提名委员会）提出
（５） 控股股东部程序决定总理控股股东派遣董事提出
（６） （具体说明）
41． 总理高级理员否行政级（ ）否组织部门命（ ）
42． 董事会否总理授予投资审批限额（ ）万元相公司净资产（ ）％
43． 公司兼理副理者高级理员职务董事否超公司董事总数12
？（ ）公司理否非董事？（ ）非董事否列席董事会会议？（ ）
44． 公司理层否够公司日常生产营实施效控制（ ）
45． 公司否设立首席执行官职位（ ）该职位（ ）兼
（1）董事长
（2）总理
（3）未兼述职务
职责董事长总理分工：
五公司独立性
46． 公司董事长股东关联企业中职（ ）董事长（ ）员兼
（1）股东控股股东（指控制）法定代表
（2）股东控股股东董事总理副总理等营理员
（3）股东控股股东控股属单位法定代表董事总理等
47． 公司员否股东单位股东单位控股关联单位兼职兼职：
（1）理副理
（2）董事会秘书
（3）财务负责
（4）营销负责
48． 公司员公司领取薪酬（ ）
（1）董事长
（2）理副理
（3）董事会秘书
（4）财务负责
（5）营销负责
49． 市公司部门员控股股东重叠（ ）：
（1）生产营理部门
（2）销售部门
（3）采购部门
（4）劳动事工资理
（5）行政综合部门
（6）部门：
（7）
50． 公司营理办公场控股股东关系（ ）
（1）公司租控股股东办公场
（2）控股股东租公司办公场
（3）公司控股股东场办公
51． 公司招聘营理员职工控股股东关系（ ）
（1）公司决定
（2）控股股东事劳动部门审批推荐
（3）控股股东方式影响
52． 三年否出现控股股东部门否决阻挠市公司事免招聘情况（ ）
53． 公司发起股东投入股份公司资产实物资产（含权益）配股公司发生重资产重组置入资产尚未办理户手续包括限：（ ）
（1）土房屋
（2）运输设备（车辆）机械设备
（3）工业产权（商标专利）非专利技术
（4）股权投资
（5）资产
54． 公司商标注册情况（ ）
（1）产品服务偿控股股东商标
（2）产品服务偿租控股股东商标
（3）产品服务注册商标
（4）年非商标实现销售收入占总销售收入
55． 公司偿控股股东商标否合形式明确双方权利义务（ ）作价
56． 公司辅助生产系统配套设施情况（ ）
（1）公司拥完整辅助生产系统配套设施须租
（2）公司必须租股东关联企业辅助生产系统配套设施
57． 公司生产营场土权情况（ ）
（1）拥
（2）控股股东租
（3）方租
58． 公司工业产权非专利技术等资产情况（ ）
（1）偿控股股东公司工业产权非专利技术等
（2）偿租控股股东公司工业产权非专利技术等
（3）方偿租工业产权非专利技术等
（4）须方租工业产权非专利技术等
59． 需支付工业产权非专利技术费占总销售收入例（ ）
60． 公司采购销售独立性2001年（ ）
（1）80原材料采购产品销售通控股股东进行
（2）50原材料采购产品销售通控股股东进行
（3）30原材料采购产品销售通控股股东进行
（4）10原材料采购产品销售通控股股东进行
（5）公司独立完成原材料采购产品销售须通控股股东
61． 公司控股股东关联单位否资产委托营？（ ）
（1）公司资产委托控股股东关联单位
（2）公司接受控股股东关联单位委托
（3）委托
62． 公司控股股东关联单位资产委托营关系2001年委托收入利润占例分
63． 公司财务会计部门独立性（ ）
（1）独立财务会计部门
（2）接受控股股东财务会计部门领导资金调度
（3）接受控股股东财务会计部门业务指导
（4）接受控股股东财务会计部门领导业务指导
64． 财务审批权限设置（ ）
（1）董事长签批
（2）总理签批
（3）总会计师签批
（4）董事长总理总会计师财务负责权限签批
（5）（请说明）
65． 公司银行开户情况：（ ）
（1）控股股东关联单位银行帐户
（2）资金存入控股股东财务公司结算中心帐户情况
（3）独立银行帐户
66． 公司财务决策独立性（ ）
（1）具完全独立性
（2）需控股股东财务部门批准
（3）需控股股东财务部门备案签署意见
67． 否存控股股东关联方违规占（包括偿占偿）公司资金固定资产资源情况？（ ）
68． 占会计期末占资金余额（ ）万元占资产余额（ ）万元
（1）占资金额占公司总资产例
（2）占资金额占公司净资产例
69． 占控股股东关联方违规占公司资金固定资产资源原：（ ）
（1）关联采购销售占款
（2）资金拆
（3）资金垫付
（4）委托理投资
（5）
70． 公司纳税独立性（ ）
（1）控股股东合纳税
（2）独立纳税
71． 公司控股股东关联单位赖性包括（ ）
（1）投资项目审批
（2）获取相关业务资质许证
（3）（请说明）
72． 公司控股股东控股关联单位业竞争状况（ ）
（1）公司关联单位属行业业竞争
（2）公司关联单位属行业产品品种差
（3）公司关联单位属行业市场划分差
（4）公司关联单位业竞争已承诺限期消
（5）公司关联单位业竞争持续
73． 公司三年控股股东控股关联单位关联交易方式（ ）
（1）关联企业采购原材料接受辅助生产服务
（2）接受关联企业非生产性服务
（3）关联企业销售货物提供服务
（4）资金占收取资金占费
（5）资产委托营
（6）收购关联企业资产
（7）性质关联交易：
74． 公司控股股东控股关联单位关联交易状况（ ）
（1）金额较须董事会批准
（2）董事会批准
（3）股东会表决通
（4）理董事批准
75． 关联交易表决通时关联价格作价（ ）
（1）明确分析报告
（2）明确分析报告
76． 关联交易价格（ ）
（1）市场相应价格接
（2）较高较低市场相应价格接
（3）法较
（4）项关联交易请简述：
77． 三年关联交易带利润分占利润总额例分：
（1）1999年 (2) 2000年 (3) 2001年
78． 公司否控股股东关联方提供担保（ ）关程序（ ）
（1）公司理批准
（2）公司董事长董事批准
（3）董事会表决通
（4）股东会表决通
六部理控制制度激励机制
79． 公司部理制度包括方面（ ）
（1）生产理
（2）营销合理
（3）财务理
（4）外投资理
（5）劳动事理
（6）综合理
（7）
80． 公司认公司部理制度情况（ ）
（1）较完善发挥作
（2）较完善作
（3）太完善需进步完善
81． 公司年否员工遵守公司理制度造成巨损失( )
请简述
82． 三年公司会计师审计时否出具理建议书（ ）
请回答（ ）
（1）认提建议价值求改进
（2）认提建议价值种种原未求改进
（3）认提建议没实质价值未采纳
83． 公司注册会计师公司部理控制制度评价：( )
（1）完善
（2）较完善定缺陷
（3）够完善严重缺陷
84． 公司实现子公司分公司财务效理控制：（ ）
（1）委派会计员
（2）制定分支机构财务理制度
（3）实行限额审批制度
（4）会计检查审计制度
（5）方法
85． 公司否设立审计部门：( )
（1）未设立
（2）设立财务部门理
（3）设立财务总监领导
（4）设立总理直接领导
（5）设立董事会负责
（6）设立监事会负责
86． 公司否设立专职法律事务部门：（ ）职责：
（1）合审核
（2）涉诉事项
（3）法律咨询
（4）（请说明）
87． 公司高级理员否采某种基股权长期激励机制？( )
说明：
88． 公司董事会成员否采某种基股权长期激励机制？( )否采年薪制（ ）新酬方案制订谁承担（ ）
（１） 控股股东
（２） 董事会
（３） 薪酬委员会
（４） 中介机构
（５） 公司部机构
89． 董事长公司领取薪酬水国行业处（ ）
（１） 较高
（２） 般
（３） 较低
90． 公司否外部监事发放报酬？( )发放薪（ ）万元
91． 公司全员劳动生产率指标国行业中水（ ）
（１） 较高
（２） 般
（３） 较低
92． 公司营业务否国外公司竞争（ ）竞争工成方面（ ）
（１） 公司国外手低
（２） 公司国外手高
（３） 两者体相
93． 公司富余员占全部职工例（ ）％发行股票公司解职工劳动关系数占目前公司总数例（ ）％
94． 公司中层理员否实行竞争岗（ ）期结束续聘期中解聘公司中层理员占全部中层理员例（ ）％
95． 公司否实行岗位工资制（ ）职工收入中贡献挂钩部分占例（ ）％
96． 公司重技术岗位理岗位状况（ ）
（１） 流入流出
（２） 流入流出相
（３） 流入少流出
七募集资金理信息披露
97． 公司否制定募集资金理制度？( )
98． 三年否募集资金项目变更情况？( )
（1）未变更
（2）变更金额该次募集资金10
（3）较金额变更
99． 募集资金项目变更原：( )
（1）原项目证充分法实施
（2）原项目条件发生变化法实施
（3）原
100． 募集资金进度招股承诺时相否差异？原：
（1）原承诺时间未充分证难原计划实施
（2）项目变更
（3）原
101． 募集资金闲置情况2001年末占募集资金例（ ）存放方式：( )
（1）存银行
（2）投资国债
（3）委托理财
（4）拆股东关联单位
（5）情况
102． 资金委托理财否求时充分披露？（ ）否法定程序（董事会股东会）审批（ ）
103． 募集资金直接变相炒作股票行？（ ）
104． 公司三年定期报告否时披露推迟情况（ ）
原
105． 三年年度财务报告否出具非标准保留意见意见类型：1999年（ ）2000年（ ）2001年（ ）
（1）带说明段保留意见
（2）保留意见
（3）否定意见
（4）拒绝发表意见
涉事项影响否消（ ）
106． 公司三年否会计政策会计估计变更容原：
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
107． 公司年营业务收入占总收入例
108． 公司年非常性损益占利润总额例
109． 公司三年否更换会计师事务（ ）原（ ）更换会计师事务否提出异议作申诉（ ）
110． 公司年报审计会计师事务三年否公司提供业务：
（1）咨询
（2）资产评估
（3）盈利预测
（4）
第二部分 公司查情况说明
1请介绍公司公司治理方面作法创新
2请说明公司治理建设包括三分开方面存什欠缺步改进措施设想
3市否监部门巡回检查专项核查？请简述落实相应整改意见整改措施
4市否监部门（包括交易派出机构）部批评公开批评行政处罚？请简述采取整改措施效果
5公司股东占资金情况请简述发生原决策程款措施
6国控股市公司现代企业制度求更做政企分开？
7国控股市公司事理体制分配机制等问题政策建议
8公司促进市公司建立现代企业制度方面意见建议
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