两化融合体系外部审核——审核问题
（高层访谈——高理者理者代表）
序号
问题
1
谈谈两化融合体系理解作帮助？
两化融合企业带什样价值？什处？
企业推行两化融合体系建设原考虑
企业两化融合体系现状未工作规划想法？
2
未35年公司工业化信息化规划
理者公司信息化工作组什求
推进信息化建设程中出现阻力解决？
3
高理者者理者代表否参加工信部组织会议者培训会？
4
请介绍高理者理者代表两化融合中职责？
高理者两化融合理体系工作中亲参工作？
5
企业战略制定？战略年制定次？战略调整进行？
企业否组织开展外部环境分析？程中采什方法工具？外部环境识分析结果什？
行业标杆差距问题？
新型力制定？企业结合战略选出竞争优势？
公司新型力？力建设出发点什解决什痛点？
造力关键环节什？
6
作理者代表两化融合理体系中职责做工作？
两化期运维改进中较欠缺方面？
续没计划部门造力？
7
公司确定两化融合总目标分阶段性目标时分析程？
什制定该目标？领导目标理绩效否解？
设定指标支撑力？
新型力指标监视测量？判断力造效性？
8
两化融合资金设备设施方面保障？
否具体投入计划规划？
实施员工充分参措施？
9
介绍企业外部沟通机制？部门间沟通？
推进两化融合理念想法？
10
企业业务流程职责岗位职责部门职责制定？
否关注信息安全方面工作？
11
企业两化融合推行程？中理者代表说什困难点？
梳理业务流程等两化融合推进程中出现利益突矛盾解决？
12
属子公司（子公司\部门参两化融合工作？参加级员？
部门两化融合体系中角色职什？
两化融合现场审核问题思路
第4章两化融合理体系
41总求：评估审核组基文件评估审核现场评估审核中获取正反两方面评估审核证评估审核报告中受审核方两化融合理体系运行情况做出总体评价评价应包括两化融合理体系符合性效性描述结性意见中符合性包括受审核方两化融合理体系规定符合标准求体系运行符合标准身理体系求理体系运行评定范围相适宜效性包括两化融合理体系实现受审核方目标持续改进两化融合理体系运行绩效两化融合绩效（见81）效性
421文件求（总）：文件评估审核阶段评价受审核方理手册否两化融合理体系标准求全部程序相互作进行描述需通支撑性文件（引文件）进行描述程否指出支撑性文件查询途径标准求形成文件程序否全部形成文件手册程序文件规定否符合标准求（容标准条款进行文件评估审核求条款中重复说明）两化融合理体系范围边界两化融合方针目标否已形成文件（包含手册中）
现场评估审核阶段结合标准条款评估审核评价两化融合程进行效策划运行控制需文件记录否充分适宜没文件保证进行效策划运行控制时（负责相活动员该项活动求表述迥然）应考虑提示受审核方该活动作出制度化安排（出具书面符合项）
422文件控制：文件控制口部门查文件清单抽样查否规定审批包括修订否次审批文件更改现行修订状态否标识外文件否识控制分发文件否发放预期者否措施防止作废文件非预期部门结合相应条款评估审核查相关文件规定容否具操作性否该文件涉岗位准确理解否实施保持否实现预期增值效果适时否制度优化角度程实施持续改进程序变更否相关范围效沟通理解
423记录控制：记录控制口部门查记录查否包括标准求记录证实体系稳定运行记录否规定记录保持期限保存责部门记录控制否考虑信息系统产生数部门结合相应条款评估审核查相应记录否足证实体系运行符合性效性数否真实准确记录否妥善标识存储保护否便检索识充分证实应该活动直接相关标准条款判定符合条款
第5章理职责
章通高理者理者代表体系策划部门进行交流查阅相关资料方式进行
51高理者：查阅高理者职责进行规定文件评价否高理者职责进行合理规定通高理者交流解企业两化融合建设两化融合理体系意义作艰巨性否充分理解认识发挥领导核心作两化融合理体系中亲参工作否清楚职责确定协调沟通机制否清楚前企业两化融合理体系运行现状绩效否清楚评价两化融合理体系履行理职责情况
52 理者代表：查阅理者代表职责进行规定文件评价否理者代表职责进行合理规定通理者代表交流解企业两化融合建设两化融合理体系意义作艰巨性否充分理解认识发挥领导核心作两化融合理体系中亲参工作否清楚身两化融合理体系中职责作否清楚前企业两化融合理体系运行现状绩效否清楚评价两化融合理体系履行理职责情况
53 获取企业战略匹配持续竞争优势关注焦点：查阅描述企业造信息化环境新型力企业战略持续竞争优势间匹配联系等记录通高理者交流解企业造信息化环境新型力企业战略持续竞争优势间匹配联系等理解认识解确保全体员工意识身工作企业获取持续竞争优势作价值开展工作评价两化融合理体系履行理职责情况
54 两化融合方针：查阅规定两化融合方针文件通高理者交流解两化融合方针涵两化融合方针企业愿景命价值观发展战略竞争优势两化融合目标间关系诠释解推动企业全体员工认接受两化融合方针开展工作两化融合方针持续适宜性方面评审结果评价两化融合理体系履行理职责情况
55 两化融合目标：查阅规定两化融合目标文件记录两化融合目标定期监视测量记录评价企业两化融合理体系实现目标效性通目标提升持续改进体系运行绩效效性通高理者交流解两化融合目标作完成情况两化融合目标信息化环境新型力需求关联性等认识评价两化融合理体系履行理职责情况
56 两化融合理体系策划：查阅两化融合理体系策划记录通高理者理者代表交流考察两化融合理体系标准应方法解情况包括标准求识身程确定程控制方法等评价两化融合理体系策划效性
57 职责协调沟通
571业务流程职责部门职责岗位职责：查阅力线相关部门业务流程职责部门职责岗位职责相关文件识确立记录业务流程线通访谈查阅线线记录解业务流程职责部门职责岗位职责协运转情况
572协调沟通机制：通力线相关部门访谈查阅文件记录解协调沟通制度运行情况包括两化融合组织体系运转情况
第6章基础保障
章节通高理者理者代表交流解企业两化融合程中否财物信息资源信息安全等方面做出长期规划安排具体信息化环境新型力造程中否提供必资源资源进行合理统筹前资源配置否适企业已获取持续竞争优势保持
62 资金投入：通财务部门相关负责交流查阅资金预算执行监等相关制度规定证评价企业否造信息化环境新型力程中资金统筹理制度规定提供理资金
63 保障：通力资源部门相关负责交流查阅岗位说明书关员工培训方面制度规定抽查两化融合实施程关员工培训考核记录解企业否识确定两化融合相关工作员需力提供培训采取措施帮助员工获相应力评价采取措施效性保存相关记录
通力资源部门负责两化融合考核部门相关负责交流查阅员考核激励方面制度规定实施记录评价否规定开展相关工作
外级员工进行访谈解两化融合方针理解工作两化融合程中意义作实现两化融合目标做出贡献
64 设备设施：通设备设施口理部门相关负责交流查阅相关文件记录解企业设备设施相关理制度执行情况
65 信息资源：通查阅信息部门力线部门相关文件记录相关员交流评价企业信息资源标准化数理符合性效性
66 信息安全：通相关部门负责交流查阅相关文件记录解企业信息安全相关制度执行情况
第7章实施程
71总：通理者代表相关负责交流查阅相关文件记录评价企业协推进两化融合实施程符合性效性
72策划：通策划责部门负责交流查阅策划理程序两化融合实施框架评审批准记录等相关文件记录评价企业否定期特定时机围绕信息化环境新型力需求两化融合目标两化融合实施程加策划形成实施框架评价企业策划程输入输出否包括标准求容否全面评审实施框架落实否进行踪实施动态更新
73业务流程优化组织结构优化：通业务流程组织结构优化负责相关员进行交流查阅优化方案实施执行监督控制等相关文件记录评价企业否必时围绕信息化环境新型力造实施业务流程组织结构优化优化方案否满足标准方案求优化方案中否进行相关业务流程职责部门职责岗位职责识调整确认优化实施执行程中否兼顾利益相关方诉求实施程中抵触突风险否进行效预防处理
74技术实现：通技术实现负责相关员交流查阅技术实现相关制度技术方案技术获取技术知识转移监督控制等相关记录评价企业否规定确定技术方案否助技术获取部署实现业务流程组织机构优化预期成果技术风险否效防范处理技术知识否应体效转移
75 匹配规范通业务流程组织结构技术等相关部门负责交流查阅试运行方案试运行调整记录员培训记录理业务岗位技术等制度性文件评价试运行效性
76运行维护通相关部门负责交流查阅运行控制记录运行维护制度记录评价企业否效开展运行控制运行维护
77数开发利通查阅相关文件记录数开发利制度计划执行记录等相关员交流评价企业数开发利符合性效性
78动态调整通查阅相关文件记录动态调整制度实施记录等相关部门负责交流评价企业动态调整符合性效性
第8章评测改进
81总：通理者代表交流考察否解全面评价两化融合理体系运行绩效两化融合绩效通绩效评价识两化融合理体系改进机会评价两化融合理体系履行理职责情况
82 评估诊断：通信息化两化融合相关部门负责交流查阅企业确定两化融合评估指标体系评估报告诊断分析报告等定期评估证考察企业否定期进行两化融合评估诊断身行进行分析找出未达预期效果原外抽查部分指标数采集处理情况评价数准确性
83 监视测量：通信息化两化融合相关部门负责交流查阅监视测量制度计划实施记录确认企业监视测量象否包括两化融合实施框架执行情况两化融合理体系运行绩效指标两化融合绩效指标评价企业否获取指标数进行连续分析利体系运行否达预期绩效未达预期绩效时否采取相应措施
84 部审核：通理者代表审员等相关员交流查阅部评估审核程序评估审核方案评估审核计划评估审核记录符合报告评估审核报告审员培训等评价企业否程序求定期开展系统客观公正审否审发现问题采取效纠正措施通评估审核记录评估审核发现评价审员力评估审核活动效性
85 考核：通考核责部门负责交流查阅企业两化融合考核制度考核指标考核记录考核结果等相关文件记录评价企业否规定实施考核激励
86 理评审：通高理者理评审参员交流查阅理评审计划通知安排会议准备材料会议记录理评审报告续措施落实证等相关材料考察高理者否准确解理评审意义作否亲持理评审否解前两化融合理体系运行实现企业战略落获取持续竞争优势实现决策层意图效性企业外部环境变化适宜性充分性否解体系运行步改进方相关需高理层决策事项否解次理评审决议落实情况评价理评审输入输出标准求符合性理评审续措施落实情况效性
87 改进：通理者代表交流解否解识改进机会已识改进机会加利评价两化融合理体系履行理职责情况
通相关部门负责交流查阅纠正措施预防措施实施记录评价企业否评估诊断监视测量外部评估审核理评审等渠道发现符合改进机会进行原分析针原采取相应纠正措施预防措施否措施效果进行追踪评价企业改进活动实施符合性效性
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（高层访谈——高理者理者代表）
序号
问题
1
谈谈两化融合体系理解作帮助？
两化融合企业带什样价值？什处？
企业推行两化融合体系建设原考虑
企业两化融合体系现状未工作规划想法？
2
未35年公司工业化信息化规划
理者公司信息化工作组什求
推进信息化建设程中出现阻力解决？
3
高理者者理者代表否参加工信部组织会议者培训会？
4
请介绍高理者理者代表两化融合中职责？
高理者两化融合理体系工作中亲参工作？
5
企业战略制定？战略年制定次？战略调整进行？
企业否组织开展外部环境分析？程中采什方法工具？外部环境识分析结果什？
行业标杆差距问题？
新型力制定？企业结合战略选出竞争优势？
公司新型力？力建设出发点什解决什痛点？
造力关键环节什？
6
作理者代表两化融合理体系中职责做工作？
两化期运维改进中较欠缺方面？
续没计划部门造力？
7
公司确定两化融合总目标分阶段性目标时分析程？
什制定该目标？领导目标理绩效否解？
设定指标支撑力？
新型力指标监视测量？判断力造效性？
8
两化融合资金设备设施方面保障？
否具体投入计划规划？
实施员工充分参措施？
9
介绍企业外部沟通机制？部门间沟通？
推进两化融合理念想法？
10
企业业务流程职责岗位职责部门职责制定？
否关注信息安全方面工作？
11
企业两化融合推行程？中理者代表说什困难点？
梳理业务流程等两化融合推进程中出现利益突矛盾解决？
12
属子公司（子公司\部门参两化融合工作？参加级员？
部门两化融合体系中角色职什？
两化融合现场审核问题思路
第4章两化融合理体系
41总求：评估审核组基文件评估审核现场评估审核中获取正反两方面评估审核证评估审核报告中受审核方两化融合理体系运行情况做出总体评价评价应包括两化融合理体系符合性效性描述结性意见中符合性包括受审核方两化融合理体系规定符合标准求体系运行符合标准身理体系求理体系运行评定范围相适宜效性包括两化融合理体系实现受审核方目标持续改进两化融合理体系运行绩效两化融合绩效（见81）效性
421文件求（总）：文件评估审核阶段评价受审核方理手册否两化融合理体系标准求全部程序相互作进行描述需通支撑性文件（引文件）进行描述程否指出支撑性文件查询途径标准求形成文件程序否全部形成文件手册程序文件规定否符合标准求（容标准条款进行文件评估审核求条款中重复说明）两化融合理体系范围边界两化融合方针目标否已形成文件（包含手册中）
现场评估审核阶段结合标准条款评估审核评价两化融合程进行效策划运行控制需文件记录否充分适宜没文件保证进行效策划运行控制时（负责相活动员该项活动求表述迥然）应考虑提示受审核方该活动作出制度化安排（出具书面符合项）
422文件控制：文件控制口部门查文件清单抽样查否规定审批包括修订否次审批文件更改现行修订状态否标识外文件否识控制分发文件否发放预期者否措施防止作废文件非预期部门结合相应条款评估审核查相关文件规定容否具操作性否该文件涉岗位准确理解否实施保持否实现预期增值效果适时否制度优化角度程实施持续改进程序变更否相关范围效沟通理解
423记录控制：记录控制口部门查记录查否包括标准求记录证实体系稳定运行记录否规定记录保持期限保存责部门记录控制否考虑信息系统产生数部门结合相应条款评估审核查相应记录否足证实体系运行符合性效性数否真实准确记录否妥善标识存储保护否便检索识充分证实应该活动直接相关标准条款判定符合条款
第5章理职责
章通高理者理者代表体系策划部门进行交流查阅相关资料方式进行
51高理者：查阅高理者职责进行规定文件评价否高理者职责进行合理规定通高理者交流解企业两化融合建设两化融合理体系意义作艰巨性否充分理解认识发挥领导核心作两化融合理体系中亲参工作否清楚职责确定协调沟通机制否清楚前企业两化融合理体系运行现状绩效否清楚评价两化融合理体系履行理职责情况
52 理者代表：查阅理者代表职责进行规定文件评价否理者代表职责进行合理规定通理者代表交流解企业两化融合建设两化融合理体系意义作艰巨性否充分理解认识发挥领导核心作两化融合理体系中亲参工作否清楚身两化融合理体系中职责作否清楚前企业两化融合理体系运行现状绩效否清楚评价两化融合理体系履行理职责情况
53 获取企业战略匹配持续竞争优势关注焦点：查阅描述企业造信息化环境新型力企业战略持续竞争优势间匹配联系等记录通高理者交流解企业造信息化环境新型力企业战略持续竞争优势间匹配联系等理解认识解确保全体员工意识身工作企业获取持续竞争优势作价值开展工作评价两化融合理体系履行理职责情况
54 两化融合方针：查阅规定两化融合方针文件通高理者交流解两化融合方针涵两化融合方针企业愿景命价值观发展战略竞争优势两化融合目标间关系诠释解推动企业全体员工认接受两化融合方针开展工作两化融合方针持续适宜性方面评审结果评价两化融合理体系履行理职责情况
55 两化融合目标：查阅规定两化融合目标文件记录两化融合目标定期监视测量记录评价企业两化融合理体系实现目标效性通目标提升持续改进体系运行绩效效性通高理者交流解两化融合目标作完成情况两化融合目标信息化环境新型力需求关联性等认识评价两化融合理体系履行理职责情况
56 两化融合理体系策划：查阅两化融合理体系策划记录通高理者理者代表交流考察两化融合理体系标准应方法解情况包括标准求识身程确定程控制方法等评价两化融合理体系策划效性
57 职责协调沟通
571业务流程职责部门职责岗位职责：查阅力线相关部门业务流程职责部门职责岗位职责相关文件识确立记录业务流程线通访谈查阅线线记录解业务流程职责部门职责岗位职责协运转情况
572协调沟通机制：通力线相关部门访谈查阅文件记录解协调沟通制度运行情况包括两化融合组织体系运转情况
第6章基础保障
章节通高理者理者代表交流解企业两化融合程中否财物信息资源信息安全等方面做出长期规划安排具体信息化环境新型力造程中否提供必资源资源进行合理统筹前资源配置否适企业已获取持续竞争优势保持
62 资金投入：通财务部门相关负责交流查阅资金预算执行监等相关制度规定证评价企业否造信息化环境新型力程中资金统筹理制度规定提供理资金
63 保障：通力资源部门相关负责交流查阅岗位说明书关员工培训方面制度规定抽查两化融合实施程关员工培训考核记录解企业否识确定两化融合相关工作员需力提供培训采取措施帮助员工获相应力评价采取措施效性保存相关记录
通力资源部门负责两化融合考核部门相关负责交流查阅员考核激励方面制度规定实施记录评价否规定开展相关工作
外级员工进行访谈解两化融合方针理解工作两化融合程中意义作实现两化融合目标做出贡献
64 设备设施：通设备设施口理部门相关负责交流查阅相关文件记录解企业设备设施相关理制度执行情况
65 信息资源：通查阅信息部门力线部门相关文件记录相关员交流评价企业信息资源标准化数理符合性效性
66 信息安全：通相关部门负责交流查阅相关文件记录解企业信息安全相关制度执行情况
第7章实施程
71总：通理者代表相关负责交流查阅相关文件记录评价企业协推进两化融合实施程符合性效性
72策划：通策划责部门负责交流查阅策划理程序两化融合实施框架评审批准记录等相关文件记录评价企业否定期特定时机围绕信息化环境新型力需求两化融合目标两化融合实施程加策划形成实施框架评价企业策划程输入输出否包括标准求容否全面评审实施框架落实否进行踪实施动态更新
73业务流程优化组织结构优化：通业务流程组织结构优化负责相关员进行交流查阅优化方案实施执行监督控制等相关文件记录评价企业否必时围绕信息化环境新型力造实施业务流程组织结构优化优化方案否满足标准方案求优化方案中否进行相关业务流程职责部门职责岗位职责识调整确认优化实施执行程中否兼顾利益相关方诉求实施程中抵触突风险否进行效预防处理
74技术实现：通技术实现负责相关员交流查阅技术实现相关制度技术方案技术获取技术知识转移监督控制等相关记录评价企业否规定确定技术方案否助技术获取部署实现业务流程组织机构优化预期成果技术风险否效防范处理技术知识否应体效转移
75 匹配规范通业务流程组织结构技术等相关部门负责交流查阅试运行方案试运行调整记录员培训记录理业务岗位技术等制度性文件评价试运行效性
76运行维护通相关部门负责交流查阅运行控制记录运行维护制度记录评价企业否效开展运行控制运行维护
77数开发利通查阅相关文件记录数开发利制度计划执行记录等相关员交流评价企业数开发利符合性效性
78动态调整通查阅相关文件记录动态调整制度实施记录等相关部门负责交流评价企业动态调整符合性效性
第8章评测改进
81总：通理者代表交流考察否解全面评价两化融合理体系运行绩效两化融合绩效通绩效评价识两化融合理体系改进机会评价两化融合理体系履行理职责情况
82 评估诊断：通信息化两化融合相关部门负责交流查阅企业确定两化融合评估指标体系评估报告诊断分析报告等定期评估证考察企业否定期进行两化融合评估诊断身行进行分析找出未达预期效果原外抽查部分指标数采集处理情况评价数准确性
83 监视测量：通信息化两化融合相关部门负责交流查阅监视测量制度计划实施记录确认企业监视测量象否包括两化融合实施框架执行情况两化融合理体系运行绩效指标两化融合绩效指标评价企业否获取指标数进行连续分析利体系运行否达预期绩效未达预期绩效时否采取相应措施
84 部审核：通理者代表审员等相关员交流查阅部评估审核程序评估审核方案评估审核计划评估审核记录符合报告评估审核报告审员培训等评价企业否程序求定期开展系统客观公正审否审发现问题采取效纠正措施通评估审核记录评估审核发现评价审员力评估审核活动效性
85 考核：通考核责部门负责交流查阅企业两化融合考核制度考核指标考核记录考核结果等相关文件记录评价企业否规定实施考核激励
86 理评审：通高理者理评审参员交流查阅理评审计划通知安排会议准备材料会议记录理评审报告续措施落实证等相关材料考察高理者否准确解理评审意义作否亲持理评审否解前两化融合理体系运行实现企业战略落获取持续竞争优势实现决策层意图效性企业外部环境变化适宜性充分性否解体系运行步改进方相关需高理层决策事项否解次理评审决议落实情况评价理评审输入输出标准求符合性理评审续措施落实情况效性
87 改进：通理者代表交流解否解识改进机会已识改进机会加利评价两化融合理体系履行理职责情况
通相关部门负责交流查阅纠正措施预防措施实施记录评价企业否评估诊断监视测量外部评估审核理评审等渠道发现符合改进机会进行原分析针原采取相应纠正措施预防措施否措施效果进行追踪评价企业改进活动实施符合性效性
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