2018 年 7 月部审核计划
受控编号：010 页 第 页
审核目：
次审重点检查公司2018年5月10日公司成立2月检验检测质量活动运行情况否符合公司理体系求否符合检验检测机构资质认定评审准求
审核范围：
适公司申请资质认定项目关场质量理体系关部门试验室关检验检测机构资质认定理办法检验检测机构资质认定评审准相关容
审核：
实验室资质认定评审准检验检测机构资质认定理办法质量手册程序文件设备操作规程实验实施细设备校方法设备维护方法等适法律法规客户求标书合投诉等
审核时间：
次审核集中式审核计划审核时间2017年7月11号13号
审核组成员：
次评审组3组成
组长：王成功
组员：张会娟张会
计划安排
实施项目点
计划时间
负责
协助
部审核策划准备
（制定计划编制表格）
****
***
审员
审实施
***
***
审组成员
合格项纠正
****
****
检测员
踪审核验证
****
****
审组成员
开展理评审
*****
总理
审员科室负责
编制：
日期：2018年***月 ***日
审批：
日期：2018年 ***月***日
部审核实施计划表
受控编号：********* 2页 第1页
河南博林检测技术限公司
*****（****）第****号
实验室科室：
根检验检测机构资质认定评审准实验室质量体系计划安排拟2018年***月***日***日进行2018年度****月份部质量体系审核现审实施计划发请计划表容结合质量手册程序文件记录报告等体系资料做准备迎接审
审核目：审核2018年公司检验检测活动否符合公司质量理体系求确保质量体系持续效运行质量体系改进提供
审核求：采集中式审核求实事求徇私舞弊做严格公正客观
审核范围：检验检测机构资质认定评审准素涉实验室部门
审核：检验检测机构资质认定评审准质量体系文件例：质量手册程序文件相关法律法规试验标准等
审核时间：2018年****月****日***日
审 核 组：组 长：****
审核组成员：*****（技术负责*****）*****（检测室审员监督员）*****（检测二室审员监督员）****（业务室审员）******（审员）
首末次会议参加员：质量负责技术负责科室负责办公室成员设备理员审组成员
受控编号：******** 2页 第2页
审核日程表：
日 程
审核部门
审核素
审核组
审核点
备 注
11月21日
8：30～900
首次会议
审核组全体
公司会议室
超30min
11月21日
9：00～1145
实验室总理技术负责
质量负责
综合办公室
41
（411～415）42
（421～427）45
（451～4527）46
**
公司会议室
11月21日
1330～1630
检测室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～
***
公司会议室检测室涉检测活动范围
4527）
11月21日
1330～1630
检测二室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～4527）
***
公司会议室检测二室涉检测活动范围
11月22日
8：30～1145
检测三室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～4527）
***
公司会议室检测三室涉检测活动范围
11月22日
8：30～1145
业务室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～4527）
****
公司会议室业务室室涉检测活动范围
包括样品室档案室等
11月22日
13：30～1630
审核组活动
审核组全体
公司质量体系覆盖范围
讨汇总等
11月23日
8：30～1145
末次会议
审核组全体
公司会议室
说明
编制： 审批： 日期：2017年11月15日
会 议 记 录
受控编号：******* 页 第 页
会议议题
2017年**月审末次会议
时 间
2017年**月*日
点
****会议室
持
陈志敏
记 录
**
会议概：
2017年**月***日次部质量理体系审核计划安排质量负责*****组织公司会议室召开部审核末次会议
首先审组审核程中发现质量问题进行总结汇报
次通审核组发现问题汇报质量负责审核组成员进行交流沟通通交流沟通找出问题根制定纠正措施规定纠正完成时间
质量负责次审工作进行总结发言：通次审检查发现2017年公司理体系文件改版公司理体系运行基符合理体系求次建材燃烧性扩项前准备工作基完善员设备检测力达扩项准备求时通次审暴露出公司质量理程序细节方面检测员标准技术掌握方面存足需科室负责科室质量理中程序控制检测技术提高方面进行培训提高总结验避免类错误连续发生次审基达计划目求科室根次审组制定纠正措施抓紧时间进行整改符合项求3天整改完成整改程中扩类问题区域检查范围避免连续性类错误出现
质量负责宣布次审结束
会议概栏够记录时添加附页
会 议 记 录
受控编号：**** 页 第 页
会议议题
2017年***月审首次会议
时 间
2017年**月**日
点
***会议室
持
**
记 录
**
会议概：
2017年**月*** 日公司部理体系审核安排质量负责牵头组织召开部审核会议：
首先质量负责审问题进行说明
1． 审目发现问题解决问题部门应正确审核中发现合格藏着掖着时发现合格部门间举反三进行检查整改
2． 审组成员审通知计划中明确处质量负责进行说明
3． 审计划安排审核组成员进行分组公布审计划时间
4． 公布末次会议时间参会员
次：质量负责部审核实施计划安排落实部员配合办公设施检查配备等审需资源
质量负责宣布首次会议结束组展开审核工作
***
2017年 **月 **日
审首(末)次会议签表
受控编号：***** 页 第 页
首次会议
会议时间： 2017 年** 月 ** 日
末次会议
会议时间： 2017年 ** 月 **日
参加员
职 务
签名
参加员
职 务
签名
*
总理
*
总理
质量负责
检测室
监督员
审员
质量负责
检测室
监督员
审员
技术负责
审员
技术负责
审员
检测室副
审员监督员
检测室副
审员监督员
检测二室
审员监督员
检测二室
审员监督员
检测三室
监督员
检测三室
监督员
业务室
审员
业务室
审员
设备理员
监督员
设备理员
监督员
样品理员
审员
样品理员
审员
档案理员
档案理员
办公室
办公室
办公室
办公室
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
符合
基符合
符合
适
41
法成立够承担相应法律责法者组织
411
检验检测机构者组织应明确法律位出具检验检测数结果负责承担相应法律责
具备独立法资格检验检测机构应法单位授权
查：效法律位文件：事业法否法定部门批建文件
查：承担法律责承诺
查：独立行文独立账目独立开展检验检测工作独立核算
符合
（1）查实验室营业执资质证书等文件齐全（2）效法授权书声明等完整齐全（3）账目独立
412
检验检测机构应明确组织结构质量理技术理行政理间关系
查：组织机构框图质量职分配表质量保证框图（组织机构框图表述否正确质量职分配表否合理质量保证框图否明确技术理行政理间关系否明确）
符合
（1）查相关图表关系表述清晰明确
413
检验检测机构员事检验检测活动应遵守国家相关法律法规规定遵循客观独立公公正诚实信原恪守职业道德承担社会责
查：否公正性声明承诺相关程序制度
违规现象（含信等级等行业规定）
符合
（1）相关程序制度公正性声明（2）违规现象
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
414
检验检测机构应建立保持维护公正诚信程序检验检测机构员应受外部正商业财务方面压力影响确保检验检测数结果真实客观准确追溯
检验检测机构单位事检验检测外活动应识采取措施避免潜利益突
检验检测机构时两检验检测机构业员
查：否建立公正性诚实性程序否取作
查：公正性诚信承诺（受行政商业相关利益干预）否制度保证？规定相应记录承诺否效实施
事检验检测外活动否进行识否制度措施保证受影响实施情况否满足求
查：机构员览表岗证检验检测员承诺书员否两检验检测机构业情况
基符合
（1）查程序文件中相关程序容（2）查公正性声明（3）查实公司事检验检测外活动（4）核实公司存员工两检验检测机构业（5）检查中发现没检验检测员承诺书
415
检验检测机构应建立保持保护客户秘密权程序该程序应包括保护电子存储传输结果信息求检验检测机构员应检验检测活动中知悉国家秘密商业秘密技术秘密负保密义务制定实施相应保密措施
查：否建立保护客户机密信息权程序否保密规定做保护客户商业技术产权事项保证客户利益侵害
符合
（1）程序文件中建立相关程序
42
具事检验检测活动相适应检验检测技术员理员
421
查：否制定员理程序文件员录职资格培训考核做出规定
符合
（1）查劳动合岗位协议（2）查
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
421 检验检测机构应建立保持员理程序员资格确认授权力保持等进行规范理检验检测机构应员建立劳动录关系明确技术员理员岗位职责职求工作关系满足岗位求具需权力资源履行建立实施保持持续改进理体系职责
查：机构否员签订合否证实建立录关系劳动关系聘关系员
（查：社保医保）
查：机构否建立程序员职责职条件权利相互关系进行规定
查：机构否配置满足求理员技术员理体系中否具相应权力资源相关员数量否满足求
社保医保（3）查程序文件中员理程序（4）查员配备数量
422
422 检验检测机构高理者应履行理体系中领导作承诺：
负责理体系建立效运行
确保制定质量方针质量目标
确保理体系求融入检验检测全程
确保理体系需资源
确保理体系实现预期结果
满足相关法律法规求客户求
提升客户满意度运程方法建立理体系分析风险机遇
组织质量理体系理评审
查：理体系效运行证高理者履行全面组织理体系运行持续满足求承诺包括理体系变更时理体系文件编制审核批准证查：
高理者否建立健全沟通机制否程序沟通形式否记录等
查：高理者否负责理体系整体运作发布授权发布质量方针质量目标输入理评审
查：质量手册容否齐全否包括质量方针质量目标机构描述员职责支持性程序手册理等
符合
（1）查质量手册程序文件编制审核批准变更批准等签字证（2）查程序文件询问公司员高理者常组织会议问话讨员工提意见等沟通形式（3）宣贯审理评审等记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
质量方针目标否高理者授权发布
高理者遵循准持续改进理体系否进行承诺
423
423 检验检测机构技术负责应具中级相关专业技术职称等力全面负责技术运作
质量负责应确保质量理体系实施保持
应指定关键理员代理
查：技术负责职条件否理体系文件中予规定证材料证明满足规定求
查：机构否配置技术领域相适应名名技术负责组成技术理层全面负责技术运作
查：质量否直接高理者沟通保障理体系效运行
查：机构否配备质量该质量职责权利职条件否理体系文件中予规定证材料证明满足规定求
查：高理者技术负责质量等关键理员否指定关键理员代理否项工作持续正常进行证材料
符合
（1）查质量手册关规定命文件（2）查技术负责质量负责档案资料（3）询问技术负责质量负责高理者
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
424
424 检验检测机构授权签字应具中级相关专业技术职称等力资质认定部门批准非授权签字签发检验检测报告证书
查：员技术档案授权签字否机构提名具中级技术职称等力现场考核授权签字否符合求
查：抽查报告否存非授权签字签发检验检测报告证书情况
符合
（1）查授权签字********相关档案资料（2）检测项目抽查23份报告授权签字情况
425
425 检验检测机构应抽样操作设备检验检测签发检验检测报告证书提出意见解释员相应教育培训技验进行力确认持证岗
应熟悉检验检测目程序方法结果评价员检验检测员包括实员工进行监督
查：（1）体系文件否规定员岗位职责职资格条件等
（2）事抽样检验检测签发检验报告提出意见解释操作设备员否考核评价合格证否持岗证岗（查：文件岗证）
查：（1）否建立监督工作程序
（2）监督员数量专业领域否覆盖力范围否命文件监督员否符合条件求
（3）否制定监督计划监督重点尤培员新岗员结果满意员操作关键项目员否进行监督
（4）员监督计划监督活动实施评价记录否真实完整
符合
（1）查质量手册程序文件中关规定（2）查员档案资料（3）查监督程序监督员命查监督计划记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
426
426 检验检测机构应建立保持员培训程序确定员教育培训目标明确培训需求实施员培训评价培训活动效性
培训计划应适应检验检测机构前预期务
查：否制定员培训理程序否分析培训需求效实施培训
查：（1）否培训效果进行评价
（2）制定员培训计划否否合理否机构前预期务相适应
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查培训记录员档案查培训评价（3）查2017年度员培训计划培训需求分析
427
427 检验检测机构应保留技术员相关资格力确认授权教育培训监督记录包含授权力确认日期
查：机构否建立健全员员技术档案档案资料否齐全
符合
（1）抽查5份员档案资料（**********）齐全性
43
具固定工作场工作环境满足检验检测求
431
431 检验检测机构应具满足相关法律法规标准者技术规范求场包括固定时移动点场
查：理体系文件否全覆盖（固定离开固定设施时移动设施场）类场
理体系运行否覆盖相关场
符合
（1）查分析机构检验检测场符合性体系运行否全覆盖
432
432 检验检测机构应确保工作环境满足检验检测求
检验检测机构固定场外进行检验检测抽样时应提出相应控制求确保环境条件满足检验检测标准者技术规范求
查：现设施环境条件否均利检验检测活动正确实施否满足标准规范求
查：检验检测机构永久设施外场进行抽样检验检测时环境条件设施控制否作出合理安排否相关
符合
（1）分析公司设施环境条件控制求（2）分析外检环境条件控制设施求（3）查***年***月份环境条件记录出入库记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
记录
433
433 检验检测标准者技术规范环境条件求时环境条件影响检验检测结果时应监测控制记录环境条件
环境条件利检验检测开展时应停止检验检测活动
查：结果质量影响场否监测控制等保证设施否进行记录
查：环境条件已危检验检测结果时否立停止检验检测已检验检测数否效处理执行符合检验检测工作程序
符合
（1）查科室11月份环境条件记录否满足求
434
434 检验检测机构应建立保持检验检测场务理程序该程序应考虑安全环境素
检验检测机构应相容活动相邻区域进行效隔离应采取措施防止干扰者交叉污染影响检验检测质量区域进入加控制根特定情况确定控制范围
查：否必务理程序文件否包括关健康安全环保求相关规定必措施实施否效
查：相互相容活动相邻区域否进行效隔离否效防止相互（交叉）污染发生
查：受控区域否明确进入受控区域否文件规定规定执行
符合
（1）查程序文件等相关求（2）分析受控区域控制情况
44
具备事检验检测活动必需检验检测设备设施
441
441 检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样物品制备数处理分析）求设备设施
检验检测设施应利检验检测工作正常开展
查：否配备正确进行检验检测全部设备量程准确度等否满足求
查：检验检测设施否保证检验检测工作正常开展
符合
（1）查设备设施台账询问项目检测员设备设施情况（2）分析设备设施否满足求
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
检验检测机构非机构设备时应确保满足准求
442
442 检验检测机构应建立保持检验检测设备设施理程序确保设备设施配置维护满足检验检测工作求
查：否制定实施检验检测设备理程序否覆盖安全处置运输存放计划维护测量设备操作否保证设备设施正常
符合
（1）查程序文件相关规定（2）询问检测员设备设施满足情况
443
443 检验检测机构应检验检测结果抽样结果准确性效性显著影响设备包括测量环境条件等辅助测量设备计划实施检定校准
设备投入前应采检定校准等方式确认否满足检验检测求标识状态
针校准结果产生修正信息检验检测机构应确保检测结果相关记录中加利备份更新
检验检测设备包括硬件软件应保护避免出现致检验检测结果失效调整检验检测机构参考标准应满足溯源求
法溯源国家国际测量标准时检验检测机构应保留检验检测结果相关性准确性证
查：设备校准否程序否制定溯源计划否保证设备投入前均进行校准校准结果否进行效确认查：否制定仪器设备量值溯源计划
查：现场仪器设备否状态标识标识容否满足求
查：法溯源国家国际测量标准情况否提供证标准物质协议标准机构间参加力验证结果满意证否相关记录
查：需时否建立设备期间核査程序否编制期间核查作业指导书否制定设备期间核查计划效实施保留相关记录
符合
（1）查程序文件（2）抽查5份仪器设备档案（档案号****）中历次检定证书确认记录等资料（3）查***年参加力验证机构间试验证明文件（4）查期间核查关资料
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
需利期间核查保持设备检定校准状态信度时应建立保持相关程序
444
444 检验检测机构应保存检验检测具影响设备软件记录
检验检测结果影响设备软件应加唯性标识
检验检测设备应授权员操作进行正常维护
设备脱离检验检测机构直接控制应确保该设备返回前功检定校准状态进行核查
查：否保存检验检测结果重影响设备软件档案 档案容否齐全符合求查：仪器设备（含标准物质）唯性标识否规定仪器设备（含标准物质）否标识
查：检验检测结果准确性效性影响设备否均授权员操作否授权文件查：脱离检验检测机构直接控制设备返回恢复前否功校准状态进行核查显示满意结果否记录
符合
（1）抽查重仪器设备档案资料5份（档案号*****）（2）查仪器设备标识情况（4）查岗证（*******）仪器设备授权操作情况(5)查2017年***月份外检仪器设备出入库记录
445
445 设备出现障者异常时检验检测机构应采取相应措施停止隔离加贴停标签标记直修复通检定校准核查表明设备正常工作止
应核查缺陷超出规定限度前检验检测结果影响
查：仪器设备出现缺陷时 否采取措施确保误
进行修复设备否通校准核查表明正常工作
查：否检查种缺陷检验检测影响否编制符合工作控制程序符合工作予时处理
符合
(1)查程序文件中程序(2)分析2017年度机构仪器设备控制情况否符合
446
446 检验检测机构应建立保持标准物质理程序时标准物质应溯源
查：标准物质理否文件规定
符合
(1)查质量手册程序文件规定
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
SI单位证标准物质
检验检测机构应根程序标准物质进行期间核查
查：标准物质安全处置运输存储否程序规定实际运行中标准物质完整性否保证否措施记录（包括相关台账）
查：否证标准物质否规定求进行核查没证标准物质时 否确保量值准确
查：需时否制定实施标准物质期间核査程序否规定求进行溯源
(2)查2017度机构证标准物质控制情况查相关标准物质证书
45
具效运行保证检验检测活动独立公正科学诚信理体系
451
451 检验检测机构应建立实施保持活动范围相适应理体系应政策制度计划程序指导书制订成文件理体系文件应传达关员获取理解执行
查：否建立实施保持活动范围相适应理体系否建立理体系文件（体系文件否齐全）
查：理体系文件否发放组织机构部门否进行宣贯重岗位员否解岗位职责工作求否相关记录
符合
(1)查体系文件新准符合性(2)查理体系文件发放台账(3)查理体系文件宣贯记录询问相关岗位理解程度
452
452 检验检测机构应阐明质量方针应制定质量目标理评审时予评审
质量方针目标否高理者授权发布
高理者遵循准持续改进理体系
符合
(1)查质量手册中质量方针质量目标签字（2）查理评审中否评审
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
否进行承诺
453
453 检验检测机构应建立保持控制理体系部外部文件程序明确文件批准发布标识变更废止防止效作废文件
查：文件控制否程序容否齐全规定否合理具操作性受控编号方式否清晰
查：文件受控清单发放回收记录部文件外文件否效控制
机构现场否失效废止文件否存文件出现版
机构受控文件否定期审核必时进行修订更改文件否批准加注明
电子存储文件否效控制规定记录
基符合
（1）查程序文件中程序编码规求（2）查文件发放登记台账（3）办公试验现场文件进行检查检查发现发放王凌龙质量手册质量方针质量目标章节里没批准签字（4）检查文件变更申请审批记录
454
454 检验检测机构应建立保持评审客户求标书合程序求标书合偏离变更应征客户意通知相关员
查：否制定评审客户求标书合相关程序文件情况评审规定求否明确委托书标书合签署前否规定实施评审否相关记录查：合签署变更否形成书面文件应征客户意通知相关员否相关记录
符合
（1）查相关程序（2）查合（委托书）变更流程记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
455
455 检验检测机构需分包检验检测项目时应分包法取资质认定力完成分包项目检验检测机构具体分包检验检测项目应事先取委托书面意检验检测报告证书应体现分包项目予标注
：分包否文件规定否分包方进行评审否评审记录合格分包方名单实际分包方否满足求
确认力分包力情况：力允许分包查：分包否事先通知客户客户意委托书中否客户意确认签字查：检验检测报告中分包结果否清晰标注
适
（1）查机构存分包情况
456
456 检验检测机构应建立保持选择购买检验检测质量影响服务供应品程序明确服务供应品试剂消耗材料购买验收存储求保存供应商评价记录合格供应商名单
查：否建立检验检测质量影响服务供应品程序
查：（1）否服务方供应商进行评价否建立合格服务方供应商名单否收集合格服务方供应方资料
（2）机构已发生采购否受控否正确选择具备资格供应商
（3）否采购品进行验收
符合
（1）查程序文件（2）查服务方供应商评价记录相关证明材料（3）查2017年新扩项仪器设备采购验收控制程序记录
457
457 检验检测机构应建立保持服务客户程序
保持客户沟通踪客户需求满足允许客户代表合理进入检验检测相关区域观察
查：否建立保持服务客户程序
查：否保持客户沟通客户提供咨询服务客户进行检验检测服务满意度调查查：查阅客户进入相关区域否相关申请批准记录
基符合
（1）查程序文件中相关容（2）查2017年度客户服务满意度调查表（3）查客户进入相关区域申请批准记录时未发现相关记录询问没发生
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
相关情况查公司没该记录登记表
458
458 检验检测机构应建立保持处理投诉程序明确投诉接收确认调查处理职责采取回避措施
查：否建立保持处理投诉程序容否齐全职责否明确
查：（1）相关投诉登记处置记录否效处理客户投诉相关员否采取回避措施
（2）客户投诉处理结果反馈否记录
符合
（1）查程序文件中相关容（2）查投诉记录时未发现投诉现象
459
459 检验检测机构应建立保持出现符合处理程序明确符合评价决定符合否接受纠正符合批准恢复停止工作责权力必时通知客户取消工作该程序包含检验检测前中全程
查：否建立保持出现符合工作处理程序
查：否明确符合工作评价决定符合工作否接受纠正符合工作批准恢复停止符合工作责权力否明确否程序符合妥善处理否相关记录
查：必时通知客户取消符合工作
否相关记录
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）检查程中未发现符合工作记录
4510
4510 检验检测机构应建立保持识出符合时采取纠正措施程序
查：否编制纠正措施控制程序
符合
（1）查程序文件中相关程序（
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
发现潜符合时应采取预防措施
检验检测机构应通实施质量方针质量目标应审核结果数分析纠正措施预防措施理评审持续改进理体系适宜性充分性效性
查：出现符合工作否进行原分析否针原采取纠正措施纠正措施实施结果否进行验证否保留相关记录查：否编制预防措施控制程序
查：识出潜符合时否制定预防措施计划出现潜符合工作进行原分析采取预防措施预防措施实施结果否进行验证否达预期效果关闭相关文件中体现
查：否保留持续改进证证实机构持续改进理体系查相关记录
2）查2017年纠正措施预防措施记录（3）查审理评审等持续改进理体系记录证
4511
4511 检验检测机构应建立保持记录理程序确保记录标识贮存保护检索保留处置符合求
查：否建立程序容否包括质量记录技术记录识收集索引存取存档存放维护清理
查：技术记录否齐全否记录检验检测活动份检验检测报告证书副
查：项检验检测原始记录否包含充分信息否够识确定度影响素否够复现程
基符合
（1）查程序文件中相关程序（2）检测项目抽查34份报告设备记录温度湿度环境记录等进行追溯（3）抽查中发现报告编号*****原始记录修*****校核签字检测日期报告编号
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
查：记录否包括抽样员检验检测员结果校核员签名（原始记录允许电子签名）
查：记录否时记录改动方式否符合程序文件规定改动签名签名缩写否清晰
查：记录否予安全保护保密
查：电子存储记录否措施
******原始记录字迹潦草页码编码
4512
4512 检验检测机构应建立保持理体系部审核程序便验证运作否符合理体系准求理体系否效实施保持部审核通常年次质量负责策划审制定审核方案审员须培训具备相应资格审员应独立审核活动检验检测机构应：
a) 关程重性检验检测机构产生影响变化审核结果策划制定实施保持审核方案审核方案包括频次方法职责策划求报告
b) 规定次审核审核准范围
c) 选择审核员实施审核
查：否制定部审核控制程序查：否程序规定开展部审核审阅审资料否完整（检查：审计划审否涉全部素全部场活动首次会议末次会议记录审核程记录符合项报告否事实清楚定性准确针符合工作制定纠正措施否合理）
查：审员否进行资格确认否恰培训授权审员否做独立审核工作
查：部审核发现问题否进行原分析制定纠正措施纠正措施否实施实施结果否进行验证等
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查2017年度审记录报告
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
d) 确保审核结果报告相关理者
e) 时采取适纠正纠正措施
f) 保留形成文件信息作实施审核方案做出审核结果证
查：审记录
4513
4513 检验检测机构应建立保持理评审程序理评审通常12月次高理者负责高理者应确保理评审出相应变更改进措施予实施确保理体系适宜性充分性效性应保留理评审记录理评审输入应包括信息：
a) 理评审采取措施情况
b) 理体系相关外部素变化
c) 客户满意度投诉相关方反馈
d) 质量目标实现程度
e) 政策程序适性
f) 理监督员报告
g) 外部审核结果
h) 纠正措施预防措施
i) 检验检测机构间力验证结果
j) 工作量工作类型变化
k) 资源充分性
查：否编制理评审控制程序
查：理评审工作否规定计划组织实施理评审否高理者持
查：理评审中发现制定措施高理者否确保措施适约定时限实施
查：次评审输入信息否明确充分结果否恰
查：理评审输出否明确理评审报告提出关措施否纳入改进结果否验证
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查2017年度理评审记录报告
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
l) 应风险机遇采取措施效性
m) 改进建议
n) 相关素质量控制活动员工培训
理评审输出应包括容：
a) 改进措施
b) 理体系需变更
c) 资源需求
4514
4514 检验检测机构应建立保持检验检测方法控制程序
检验检测方法包括标准方法非标准方法（含制方法）应优先标准方法确保标准效版
标准方法前应进行证实非标准方法（含制方法）前应进行确认
检验检测机构应踪方法变化重新进行证实确认
必时检验检测机构应制定作业指导书
确需方法偏离应文件规定技术判断批准征客户意
客户建议方法适合已期时应通知客户
查：（1）否建立保持适合检验检测方法方法确认程序（2）否检验检测方法受控理（3）方法前变更否进行验证保留方法验证记录证实检验检测机构效方法（4）制定方法前否确认验证方法变更否重新进行确认保留确认验证记录（5）否专业领域测量确定度评定分析检验检测数统计技术否评定案例查：否制定必作业指导书查证作业指导书目录审核容否满足求查：方法偏离否时满足：方法偏离文件规定技术判定影响结果批准客户意四条件实施方法偏离时否保留记录查：检验检测方法（包括抽样方法）否适检验检测活动满足客户求
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查标准查新记录（3）查标准变更确认记录培训记录（4）没发现制检验检测方法（5）查公司检验检测实施细仪器设备操作规程存档标准规范等（6）查公司没非标准方法
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
非标准方法（含制方法）应事先征客户意告知客户相关方法存风险
需时检验检测机构应建立保持开发制方法控制程序制方法应确认
查合原始记录报告查：否优先选择国际区域国家发布标准方法进行合评审（查合评审保留记录）查：否新效版查检验检测报告查：核查检验检测细（作业指导书）否满足求（必时细化标准求）
查：否定方法否计划指定资格验员进行该项工作（查员求）
查：否明确职责资源配置否合理否实施程控制查相关记录
查：非标准方法否客户达成协议协议中否包括否满足客户求说明
查：否进行方法性确认验证规定方法评价等否实施受控理保存记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
查：非标准检验检测方法程序容否齐全
查：客户建议检验检测方法适时机构否通知客户否必记录
查：否建立保持开发特定检验检测方法程序（参方法情况）查：方法确认否通检查提供客观证判定满足预定途领域需（满足工作求）
查：否确认验证记录
4515
4515 检验检测机构应根需建立保持应评定测量确定度程序
查：否制定实施评定测量确定度程序否覆盖力领域评定测量确定度案例
符合
（1）查程序文件中相关记录
4516
4516 检验检测机构应媒介数予保护应计算数转移进行系统适检查利计算机动化设备检验检测数进行采集处理记录报告存储检索时检验检测机构应建立保持保护数完整性安全性程序行开发计算机软件应形成文件前确认适性进行定期改变升级确认维护计算机动设备确保功正常
查：否计算数转移进行系统适检查保留相关记录
查：（1）制定数保护程序保证数完整性安全性否数控制保护记录
（2）身研发软件否形成详细文件适预定目商业通软件身研发软件前否进行安全确认（验证）保留相关记录
符合
（1）查程序文件中相关记录（2）分析公司质量数完整性安全性
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4517
4517 检验检测机构应建立保持抽样控制程序抽样计划应根适统计方法制定抽样应确保检验检测结果效性客户抽样程序偏离求时应予详细记录时告知相关员
查：否制定抽样程序否抽样计划
查：抽样计划制定否否满足标准规范求抽样点否
查：抽样程中需控制素否规定否效控制否保留相关记录
查：抽样记录否完整应包括抽样程序抽样工具时间点抽样识环境条件
查：抽样发生偏离添加删节时证材料否齐全包括客户求通知相关员证（果相关）必时抽样位置图示等效方法(简图草图片等)否保证抽样品运输标识保存等程中损坏混淆
符合
（1）查程序文件中相关记录（2）查实公司接收检验检测均委托检验检测
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4518
4518 检验检测机构应建立保持样品理程序保护样品完整性客户保密
检验检测机构应样品标识系统检验检测整期间保留该标识
接收样品时应记录样品异常情况记录检验检测方法偏离
样品运输接收制备处置存储程中应予控制记录
样品需存放养护时应保持监控记录环境条件
查：否制定实施样品理程序否规范检验检测样品运输接收处置保护存储保留清理程否保留相关记录
查：文件样品标识系统否规定否合理否规定求进行样品标识理（流转状态标识否明晰流转记录否完整）
查：接收样品时否样品进行检查记录样品状态
查：样品部分需安全保护时安全状态完整性否满足
查：样品保存养护条件否满足记录
查：（1）留样室否满足样品存储安全保密求（2）否样品处置记录
基符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查2017年样品理记录台账（3）检查程中发现砖砂石室报告编号*******石子试验样品没贴标识（4）查留样室理（5）查标准养护室现场
4519
4519 检验检测机构应建立保持质量控制程序定期参加力验证机构间
查：否制定实施质量控制程序质量控制计划容否覆盖检验检测力领域资源条件
查：否分析质量控制数发现质量控制数旦超出预先确定判时应采取计划措施纠正出现问题防止报告错误结果查：（
符合
（1）查程序文件中质量控制程序（2）查参加力验证记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
通分析质量控制数发现偏离预先判时应采取计划措施纠正出现问题防止出现错误结果
质量控制应适方法计划加评价
1）质量控制计划否质控项目时间时机频次员方法评价手段结果评价利处置做出明确规定（2）否质量控制实施结果评价处置利记录质量控制报告否作理评审输入查：否制定实施力验证程序查：否制定参加力验证检验检测机构间计划否参加力验证机构组织考核计划记录证
查：否参加关政府部门国际组织专业技术评价机构组织开展检验检测机构力验证者检验检测机构间相关结果报送资质认定部门
4520
4520 检验检测机构应准确清晰明确客观出具检验检测结果符合检验检测方法规定结果通常应检验检测报告证书形式发出检验检测报告证书应少包括列信息：
a) 标题
b) 标注资质认定标志加盖检验检测专章（适时）
查：否制定实施报告理程序报告否准确清晰明确客观否明确报告证书格式生成审核批准盖章发放规
查：报告证书否足够信息量信息量否满足求报告证书否进行受控理（报告发放否台账编号签名）
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）检测项目抽查34份报告分析报告条符合性抽查报告均进行受控理
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
c) 检验检测机构名称址检验检测点（果检验检测机构址）
d) 检验检测报告证书唯性标识（系列号）页标识确保够识该页属检验检测报告证书部分表明检验检测报告证书结束清晰标识
e) 客户名称址（适时）
f) 检验检测方法识
g) 检验检测样品状态描述标识
h) 检验检测结果效性应重影响时注明样品接收日期进行检验检测日期
i) 检验检测结果效性应影响时提供检验检测机构机构抽样计划程序说明
j) 检验检测报告证书批准
k) 检验检测结果测量单位（适时）
l) 检验检测机构接受委托送检检验检测数结果仅证明检验检测样品符合性情况
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4521
4521 需检验检测结果进行说明时检验检测报告证书中应包括列容：
a) 检验检测方法偏离增加删减特定检验检测条件信息环境条件
b) 适时出符合（符合）求规范声明
c) 适时评定测量确定度声明确定度检测结果效性应关客户指令中求测量结果规范限制进行符合性判定时需提供关确定度信息
d) 适需时提出意见解释
e) 特定检验检测方法客户求附加信息
查：需检验检测结果进行解释时查证检验检测报告求信息否齐全否尤关注方法偏离增删测量确定度声明客户特殊求等
符合
（1）查体回弹钢筋保护层厚度等报告方法解释说明
4522
4522 检验检测机构事抽样检验检测时应完整充分信息支撑检验检测报告证书
查：含抽样结果检验检测报告证书否抽样进行标注说明评审时查证检验检测报告求关抽样信息否齐全
适
（1）机构事检验检测委托检验检测
4523
4523 需报告证书做出意见解释时检验检测机构应意见解释形成文件意见解释应检验检测报告证书中清晰标注
查：否作出意见解释制定成文件
查：检验检测报告中意见解释否清晰标注否明显结果区分开
符合
（1）项目抽查份检验检测报告进行分析
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
查：检验检测报告中包含意见解释容否符合求
4524
4524 检验检测报告证书包含分包方出具检验检测结果时结果应予清晰标明
查：查阅检验检测报告证书否分包方分包项目明确标示查：否保存应分包方书面电子方式报告结果
适
（1）机构暂进行分包检验检测
4525
4525 电话传真电子电磁方式传送检验检测结果时应满足准数控制求
检验检测报告证书格式应设计适进行种检验检测类型量减产生误解误性
查：电话电传传真电子（电磁）手段传送检验检测结果时否保留客户求记录否确认（验证）接收方真实身份传送结果采取保密措施记录
查：否专业领域求设计报告证书格式文件信息量否满足专业监部门求格式文件否受控理否编制审核批准发放作废收回等记录
适
（2）机构电话传真电子电磁方式传送检验检测结果
4526
4526 检验检测报告证书签发更正增补应予记录修订检验检测报告证书应标明代报告证书注唯性标识
查：更正增补否记录否修订审批修订程发放记录否保存收回报告证书
查：(1)重新发布修订报告证书否区原报告证书唯性标识否标明代报告证书(1)原报告证书收回否声明原报告证书（标明原报告证书唯性标识）作废声明
符合
（2）查2017年度检验检测报告更改记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4527
4527 检验检测机构应检验检测原始记录报告证书档留存保证具追溯性检验检测原始记录报告证书保存期限少6年
查：核查检验检测原始记录报告证书档案材料原始记录报告证书结果否应档案材料否完整
查：保存期限否6年6年
符合
（1）抽查水泥报告编号*****热轧带肋钢筋报告编号****7水暖材材料报告编号*******等报告原始记录仪器设备记录仪器设备检定校准记录追溯性符合求（2）查程序文件中检验检测原始记录报告证书等资料保存期限求*******年
46
46 符合关法律法规者标准技术规范规定特殊求
特定领域检验检测机构应符合国家认证认监督理委员会国家关法律法规标准者技术规范针行业领域特殊性制定发布评审补充求
审符合项总结
受控编号：SGHTQR21062017 页 第 页
序号
符合项检验检测机构资质认定评审准应条款
符合项描述
审核
部 门
责部门员
1
414
检测体系文件资料时发现没检验检测员承诺书
综合部
2
453
检测室办公现场检查时发现****
检测室
3
457
审核质量体系文件时未发现****
综合部
4
4511
抽查中发现********记录填写字迹潦草信息全
检测二室
5
4518
检查程中发现砖砂石室报告编号******
检测室
6
7
8
9
10
11
审符合分布表
受控编号：********* 页第 页
部门
素
理层
业务室
样品室
档案室
检测室
检测二室
检测三室
总计
4组织
*****
5理体系
**
**
6文件控制
***
***
7检测分包
8服务供应商采购
9合评审
10申诉投诉
11纠正预防措施改进
12记录
***
**
**
13部审核
14理评审
15员
16设施环境条件
17检测方法
18设备标准物质
19量值溯源
20抽样样品处置
21检测质量控制
22结果报告
合计
编制： 编制日期：2017年 11月23日
审符合报告
受控编号：SGHTQR21082017 页第 页
受审核部门：
部门负责：
审员：
审核日期：
符合事实陈述：
审员： 部门负责：
年 月 日 年 月 日
建议纠正措施计划：
部门负责： 年 月 日
审员认： 年 月 日
批准纠正措施计划：
质量负责： 年 月 日
纠正措施完成情况：
部门负责： 年 月 日
纠正措施验证：
审员： 年 月 日
*******公司
部审核报告
******* *******
审报告编号
2017*****
审核日期
201711***2017*******
编 制
***
编制日期
2017*******
审核目
验证公司2017年度理体系运行符合性效性理评审改进理体系提供
审核范围
1 公司质量体系覆盖部门素
2 检测工作设计科室员
审核
检验检测机构资质认定评审准（2017）质量手册程序文件作业指导书国家关法律法规顾客求等
审核组成员
组长： ******
理体系部审核综述：
次理体系部审核根************年度公司理体系审计划公司审组组织******年度公司理体系运行符合性效性进行部审核
2017年***月2*****号11月***号质量负责组织成立审组综合业务室检测室检测二室检测三室员工配合部审核实施计划安排分科室现场采面谈现场观察抽查质量体系文件记录等方法设备环境员等进行认真细致检查审核组审核业务室检测室检测二室检测三室质量体系环节审核中发现符合项已关科室指明确认符合项受审部门商讨纠正措施方法次审发现****项符合项符合项整改措施综述：
二 审核中发现问题概述：
次审核发现****项符合项符合项整改措施：
1符合条款：准414
① 符合事实：检测体系文件资料时发现没检验检测员承诺书承诺公司理体系文件求维护检验检测公正性诚信确保检验检测数结果真实客观准确
追溯时应承诺未隐瞒信息两检验检测机构工作
② 纠正措施：员工签订协议书协议书中应明确员工岗位职责权利范围协议总员工应承诺公司理体系文件求维护检验检测公正性诚信确保检验检测数结果真实客观准确追溯时应承诺未隐瞒信息两检验检测机构工作
2符合条款：准453
① 符合事实：检测室办公现场检查时发现发放王凌龙质量手册质量方针质量目标章节里没批准签字
② 纠正措施：质量手册中452节质量方针质量目标章节添加高理者批准签字
③ 预防措施：加强文件发放审批流程理
3符合条款：准457
① 符合事实：审核质量体系文件时未发现客户进入相关区域申请记录询问没发生相关情况查公司没该记录登记表
② 纠正措施：建立该记录表进入受控区域员进行登记
预防措施：加强客户沟通服务加强检验检测受控区域控制理
4 符合条款：准4511
① 符合事实：抽查中发现报告编号*****原始记录修改规范页码编号检校核签字检测日期报告编号****原始记录字迹潦草页码编码修改规范回弹仪记录填写字迹潦草信息全
② 纠正措施：公司理体系文件求做检验检测报告校核审批档理理体系文件求原始记录进行修改
③ 预防措施：全公司宣贯程序文件中记录控制程序强调记录清晰全面修改规范时等符合体系求
5 符合条款：准4518
① 符合事实：检查程中发现砖砂石室报告编号*******石子试验样品没贴标识业务接收员说样品刚没急贴标识
② 纠正措施：时样品理程序贴样品标识
③ 预防措施：公司全体宣贯样品理程序
三 理体系运行状况综合评价：
通次理体系部审核发现公司成立公司理体系运行质量逐步提高次年度评审中评审准体系文件项条款进行审核审组认公司理体系运行控制符合评审准求存系统性符合没发生重质量事公司质量体系运行效加强已初步具防止符合项产生满足客户法律法规力初步建立持续改进机制着新检验检测机构资质认定理办法检验检测机构资质认定评审准实施公司理体系方面满足新求公司逐步该进理体系满足适宜性充分性效性求
三审组讨形成建议求：
1审核组审核中发现符合项交责科室快组织整改认真分析原针性提出纠正措施保障理体系效运行
2加强新版理体系文件宣贯学
3加强日常监督提高工作质量检测水
4加强部质量控制积极参加级部门组织力验证
5加强检测机构沟通交流鉴单位体系理验
编制：
批准：
日 期： 年 月 日
— END —
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受控编号：010 页 第 页
审核目：
次审重点检查公司2018年5月10日公司成立2月检验检测质量活动运行情况否符合公司理体系求否符合检验检测机构资质认定评审准求
审核范围：
适公司申请资质认定项目关场质量理体系关部门试验室关检验检测机构资质认定理办法检验检测机构资质认定评审准相关容
审核：
实验室资质认定评审准检验检测机构资质认定理办法质量手册程序文件设备操作规程实验实施细设备校方法设备维护方法等适法律法规客户求标书合投诉等
审核时间：
次审核集中式审核计划审核时间2017年7月11号13号
审核组成员：
次评审组3组成
组长：王成功
组员：张会娟张会
计划安排
实施项目点
计划时间
负责
协助
部审核策划准备
（制定计划编制表格）
****
***
审员
审实施
***
***
审组成员
合格项纠正
****
****
检测员
踪审核验证
****
****
审组成员
开展理评审
*****
总理
审员科室负责
编制：
日期：2018年***月 ***日
审批：
日期：2018年 ***月***日
部审核实施计划表
受控编号：********* 2页 第1页
河南博林检测技术限公司
*****（****）第****号
实验室科室：
根检验检测机构资质认定评审准实验室质量体系计划安排拟2018年***月***日***日进行2018年度****月份部质量体系审核现审实施计划发请计划表容结合质量手册程序文件记录报告等体系资料做准备迎接审
审核目：审核2018年公司检验检测活动否符合公司质量理体系求确保质量体系持续效运行质量体系改进提供
审核求：采集中式审核求实事求徇私舞弊做严格公正客观
审核范围：检验检测机构资质认定评审准素涉实验室部门
审核：检验检测机构资质认定评审准质量体系文件例：质量手册程序文件相关法律法规试验标准等
审核时间：2018年****月****日***日
审 核 组：组 长：****
审核组成员：*****（技术负责*****）*****（检测室审员监督员）*****（检测二室审员监督员）****（业务室审员）******（审员）
首末次会议参加员：质量负责技术负责科室负责办公室成员设备理员审组成员
受控编号：******** 2页 第2页
审核日程表：
日 程
审核部门
审核素
审核组
审核点
备 注
11月21日
8：30～900
首次会议
审核组全体
公司会议室
超30min
11月21日
9：00～1145
实验室总理技术负责
质量负责
综合办公室
41
（411～415）42
（421～427）45
（451～4527）46
**
公司会议室
11月21日
1330～1630
检测室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～
***
公司会议室检测室涉检测活动范围
4527）
11月21日
1330～1630
检测二室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～4527）
***
公司会议室检测二室涉检测活动范围
11月22日
8：30～1145
检测三室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～4527）
***
公司会议室检测三室涉检测活动范围
11月22日
8：30～1145
业务室
43
（431～434）44
（441～446）
45
（451～4527）
****
公司会议室业务室室涉检测活动范围
包括样品室档案室等
11月22日
13：30～1630
审核组活动
审核组全体
公司质量体系覆盖范围
讨汇总等
11月23日
8：30～1145
末次会议
审核组全体
公司会议室
说明
编制： 审批： 日期：2017年11月15日
会 议 记 录
受控编号：******* 页 第 页
会议议题
2017年**月审末次会议
时 间
2017年**月*日
点
****会议室
持
陈志敏
记 录
**
会议概：
2017年**月***日次部质量理体系审核计划安排质量负责*****组织公司会议室召开部审核末次会议
首先审组审核程中发现质量问题进行总结汇报
次通审核组发现问题汇报质量负责审核组成员进行交流沟通通交流沟通找出问题根制定纠正措施规定纠正完成时间
质量负责次审工作进行总结发言：通次审检查发现2017年公司理体系文件改版公司理体系运行基符合理体系求次建材燃烧性扩项前准备工作基完善员设备检测力达扩项准备求时通次审暴露出公司质量理程序细节方面检测员标准技术掌握方面存足需科室负责科室质量理中程序控制检测技术提高方面进行培训提高总结验避免类错误连续发生次审基达计划目求科室根次审组制定纠正措施抓紧时间进行整改符合项求3天整改完成整改程中扩类问题区域检查范围避免连续性类错误出现
质量负责宣布次审结束
会议概栏够记录时添加附页
会 议 记 录
受控编号：**** 页 第 页
会议议题
2017年***月审首次会议
时 间
2017年**月**日
点
***会议室
持
**
记 录
**
会议概：
2017年**月*** 日公司部理体系审核安排质量负责牵头组织召开部审核会议：
首先质量负责审问题进行说明
1． 审目发现问题解决问题部门应正确审核中发现合格藏着掖着时发现合格部门间举反三进行检查整改
2． 审组成员审通知计划中明确处质量负责进行说明
3． 审计划安排审核组成员进行分组公布审计划时间
4． 公布末次会议时间参会员
次：质量负责部审核实施计划安排落实部员配合办公设施检查配备等审需资源
质量负责宣布首次会议结束组展开审核工作
***
2017年 **月 **日
审首(末)次会议签表
受控编号：***** 页 第 页
首次会议
会议时间： 2017 年** 月 ** 日
末次会议
会议时间： 2017年 ** 月 **日
参加员
职 务
签名
参加员
职 务
签名
*
总理
*
总理
质量负责
检测室
监督员
审员
质量负责
检测室
监督员
审员
技术负责
审员
技术负责
审员
检测室副
审员监督员
检测室副
审员监督员
检测二室
审员监督员
检测二室
审员监督员
检测三室
监督员
检测三室
监督员
业务室
审员
业务室
审员
设备理员
监督员
设备理员
监督员
样品理员
审员
样品理员
审员
档案理员
档案理员
办公室
办公室
办公室
办公室
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
符合
基符合
符合
适
41
法成立够承担相应法律责法者组织
411
检验检测机构者组织应明确法律位出具检验检测数结果负责承担相应法律责
具备独立法资格检验检测机构应法单位授权
查：效法律位文件：事业法否法定部门批建文件
查：承担法律责承诺
查：独立行文独立账目独立开展检验检测工作独立核算
符合
（1）查实验室营业执资质证书等文件齐全（2）效法授权书声明等完整齐全（3）账目独立
412
检验检测机构应明确组织结构质量理技术理行政理间关系
查：组织机构框图质量职分配表质量保证框图（组织机构框图表述否正确质量职分配表否合理质量保证框图否明确技术理行政理间关系否明确）
符合
（1）查相关图表关系表述清晰明确
413
检验检测机构员事检验检测活动应遵守国家相关法律法规规定遵循客观独立公公正诚实信原恪守职业道德承担社会责
查：否公正性声明承诺相关程序制度
违规现象（含信等级等行业规定）
符合
（1）相关程序制度公正性声明（2）违规现象
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
414
检验检测机构应建立保持维护公正诚信程序检验检测机构员应受外部正商业财务方面压力影响确保检验检测数结果真实客观准确追溯
检验检测机构单位事检验检测外活动应识采取措施避免潜利益突
检验检测机构时两检验检测机构业员
查：否建立公正性诚实性程序否取作
查：公正性诚信承诺（受行政商业相关利益干预）否制度保证？规定相应记录承诺否效实施
事检验检测外活动否进行识否制度措施保证受影响实施情况否满足求
查：机构员览表岗证检验检测员承诺书员否两检验检测机构业情况
基符合
（1）查程序文件中相关程序容（2）查公正性声明（3）查实公司事检验检测外活动（4）核实公司存员工两检验检测机构业（5）检查中发现没检验检测员承诺书
415
检验检测机构应建立保持保护客户秘密权程序该程序应包括保护电子存储传输结果信息求检验检测机构员应检验检测活动中知悉国家秘密商业秘密技术秘密负保密义务制定实施相应保密措施
查：否建立保护客户机密信息权程序否保密规定做保护客户商业技术产权事项保证客户利益侵害
符合
（1）程序文件中建立相关程序
42
具事检验检测活动相适应检验检测技术员理员
421
查：否制定员理程序文件员录职资格培训考核做出规定
符合
（1）查劳动合岗位协议（2）查
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
421 检验检测机构应建立保持员理程序员资格确认授权力保持等进行规范理检验检测机构应员建立劳动录关系明确技术员理员岗位职责职求工作关系满足岗位求具需权力资源履行建立实施保持持续改进理体系职责
查：机构否员签订合否证实建立录关系劳动关系聘关系员
（查：社保医保）
查：机构否建立程序员职责职条件权利相互关系进行规定
查：机构否配置满足求理员技术员理体系中否具相应权力资源相关员数量否满足求
社保医保（3）查程序文件中员理程序（4）查员配备数量
422
422 检验检测机构高理者应履行理体系中领导作承诺：
负责理体系建立效运行
确保制定质量方针质量目标
确保理体系求融入检验检测全程
确保理体系需资源
确保理体系实现预期结果
满足相关法律法规求客户求
提升客户满意度运程方法建立理体系分析风险机遇
组织质量理体系理评审
查：理体系效运行证高理者履行全面组织理体系运行持续满足求承诺包括理体系变更时理体系文件编制审核批准证查：
高理者否建立健全沟通机制否程序沟通形式否记录等
查：高理者否负责理体系整体运作发布授权发布质量方针质量目标输入理评审
查：质量手册容否齐全否包括质量方针质量目标机构描述员职责支持性程序手册理等
符合
（1）查质量手册程序文件编制审核批准变更批准等签字证（2）查程序文件询问公司员高理者常组织会议问话讨员工提意见等沟通形式（3）宣贯审理评审等记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
质量方针目标否高理者授权发布
高理者遵循准持续改进理体系否进行承诺
423
423 检验检测机构技术负责应具中级相关专业技术职称等力全面负责技术运作
质量负责应确保质量理体系实施保持
应指定关键理员代理
查：技术负责职条件否理体系文件中予规定证材料证明满足规定求
查：机构否配置技术领域相适应名名技术负责组成技术理层全面负责技术运作
查：质量否直接高理者沟通保障理体系效运行
查：机构否配备质量该质量职责权利职条件否理体系文件中予规定证材料证明满足规定求
查：高理者技术负责质量等关键理员否指定关键理员代理否项工作持续正常进行证材料
符合
（1）查质量手册关规定命文件（2）查技术负责质量负责档案资料（3）询问技术负责质量负责高理者
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
424
424 检验检测机构授权签字应具中级相关专业技术职称等力资质认定部门批准非授权签字签发检验检测报告证书
查：员技术档案授权签字否机构提名具中级技术职称等力现场考核授权签字否符合求
查：抽查报告否存非授权签字签发检验检测报告证书情况
符合
（1）查授权签字********相关档案资料（2）检测项目抽查23份报告授权签字情况
425
425 检验检测机构应抽样操作设备检验检测签发检验检测报告证书提出意见解释员相应教育培训技验进行力确认持证岗
应熟悉检验检测目程序方法结果评价员检验检测员包括实员工进行监督
查：（1）体系文件否规定员岗位职责职资格条件等
（2）事抽样检验检测签发检验报告提出意见解释操作设备员否考核评价合格证否持岗证岗（查：文件岗证）
查：（1）否建立监督工作程序
（2）监督员数量专业领域否覆盖力范围否命文件监督员否符合条件求
（3）否制定监督计划监督重点尤培员新岗员结果满意员操作关键项目员否进行监督
（4）员监督计划监督活动实施评价记录否真实完整
符合
（1）查质量手册程序文件中关规定（2）查员档案资料（3）查监督程序监督员命查监督计划记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
426
426 检验检测机构应建立保持员培训程序确定员教育培训目标明确培训需求实施员培训评价培训活动效性
培训计划应适应检验检测机构前预期务
查：否制定员培训理程序否分析培训需求效实施培训
查：（1）否培训效果进行评价
（2）制定员培训计划否否合理否机构前预期务相适应
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查培训记录员档案查培训评价（3）查2017年度员培训计划培训需求分析
427
427 检验检测机构应保留技术员相关资格力确认授权教育培训监督记录包含授权力确认日期
查：机构否建立健全员员技术档案档案资料否齐全
符合
（1）抽查5份员档案资料（**********）齐全性
43
具固定工作场工作环境满足检验检测求
431
431 检验检测机构应具满足相关法律法规标准者技术规范求场包括固定时移动点场
查：理体系文件否全覆盖（固定离开固定设施时移动设施场）类场
理体系运行否覆盖相关场
符合
（1）查分析机构检验检测场符合性体系运行否全覆盖
432
432 检验检测机构应确保工作环境满足检验检测求
检验检测机构固定场外进行检验检测抽样时应提出相应控制求确保环境条件满足检验检测标准者技术规范求
查：现设施环境条件否均利检验检测活动正确实施否满足标准规范求
查：检验检测机构永久设施外场进行抽样检验检测时环境条件设施控制否作出合理安排否相关
符合
（1）分析公司设施环境条件控制求（2）分析外检环境条件控制设施求（3）查***年***月份环境条件记录出入库记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
记录
433
433 检验检测标准者技术规范环境条件求时环境条件影响检验检测结果时应监测控制记录环境条件
环境条件利检验检测开展时应停止检验检测活动
查：结果质量影响场否监测控制等保证设施否进行记录
查：环境条件已危检验检测结果时否立停止检验检测已检验检测数否效处理执行符合检验检测工作程序
符合
（1）查科室11月份环境条件记录否满足求
434
434 检验检测机构应建立保持检验检测场务理程序该程序应考虑安全环境素
检验检测机构应相容活动相邻区域进行效隔离应采取措施防止干扰者交叉污染影响检验检测质量区域进入加控制根特定情况确定控制范围
查：否必务理程序文件否包括关健康安全环保求相关规定必措施实施否效
查：相互相容活动相邻区域否进行效隔离否效防止相互（交叉）污染发生
查：受控区域否明确进入受控区域否文件规定规定执行
符合
（1）查程序文件等相关求（2）分析受控区域控制情况
44
具备事检验检测活动必需检验检测设备设施
441
441 检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样物品制备数处理分析）求设备设施
检验检测设施应利检验检测工作正常开展
查：否配备正确进行检验检测全部设备量程准确度等否满足求
查：检验检测设施否保证检验检测工作正常开展
符合
（1）查设备设施台账询问项目检测员设备设施情况（2）分析设备设施否满足求
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
检验检测机构非机构设备时应确保满足准求
442
442 检验检测机构应建立保持检验检测设备设施理程序确保设备设施配置维护满足检验检测工作求
查：否制定实施检验检测设备理程序否覆盖安全处置运输存放计划维护测量设备操作否保证设备设施正常
符合
（1）查程序文件相关规定（2）询问检测员设备设施满足情况
443
443 检验检测机构应检验检测结果抽样结果准确性效性显著影响设备包括测量环境条件等辅助测量设备计划实施检定校准
设备投入前应采检定校准等方式确认否满足检验检测求标识状态
针校准结果产生修正信息检验检测机构应确保检测结果相关记录中加利备份更新
检验检测设备包括硬件软件应保护避免出现致检验检测结果失效调整检验检测机构参考标准应满足溯源求
法溯源国家国际测量标准时检验检测机构应保留检验检测结果相关性准确性证
查：设备校准否程序否制定溯源计划否保证设备投入前均进行校准校准结果否进行效确认查：否制定仪器设备量值溯源计划
查：现场仪器设备否状态标识标识容否满足求
查：法溯源国家国际测量标准情况否提供证标准物质协议标准机构间参加力验证结果满意证否相关记录
查：需时否建立设备期间核査程序否编制期间核查作业指导书否制定设备期间核查计划效实施保留相关记录
符合
（1）查程序文件（2）抽查5份仪器设备档案（档案号****）中历次检定证书确认记录等资料（3）查***年参加力验证机构间试验证明文件（4）查期间核查关资料
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
需利期间核查保持设备检定校准状态信度时应建立保持相关程序
444
444 检验检测机构应保存检验检测具影响设备软件记录
检验检测结果影响设备软件应加唯性标识
检验检测设备应授权员操作进行正常维护
设备脱离检验检测机构直接控制应确保该设备返回前功检定校准状态进行核查
查：否保存检验检测结果重影响设备软件档案 档案容否齐全符合求查：仪器设备（含标准物质）唯性标识否规定仪器设备（含标准物质）否标识
查：检验检测结果准确性效性影响设备否均授权员操作否授权文件查：脱离检验检测机构直接控制设备返回恢复前否功校准状态进行核查显示满意结果否记录
符合
（1）抽查重仪器设备档案资料5份（档案号*****）（2）查仪器设备标识情况（4）查岗证（*******）仪器设备授权操作情况(5)查2017年***月份外检仪器设备出入库记录
445
445 设备出现障者异常时检验检测机构应采取相应措施停止隔离加贴停标签标记直修复通检定校准核查表明设备正常工作止
应核查缺陷超出规定限度前检验检测结果影响
查：仪器设备出现缺陷时 否采取措施确保误
进行修复设备否通校准核查表明正常工作
查：否检查种缺陷检验检测影响否编制符合工作控制程序符合工作予时处理
符合
(1)查程序文件中程序(2)分析2017年度机构仪器设备控制情况否符合
446
446 检验检测机构应建立保持标准物质理程序时标准物质应溯源
查：标准物质理否文件规定
符合
(1)查质量手册程序文件规定
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
SI单位证标准物质
检验检测机构应根程序标准物质进行期间核查
查：标准物质安全处置运输存储否程序规定实际运行中标准物质完整性否保证否措施记录（包括相关台账）
查：否证标准物质否规定求进行核查没证标准物质时 否确保量值准确
查：需时否制定实施标准物质期间核査程序否规定求进行溯源
(2)查2017度机构证标准物质控制情况查相关标准物质证书
45
具效运行保证检验检测活动独立公正科学诚信理体系
451
451 检验检测机构应建立实施保持活动范围相适应理体系应政策制度计划程序指导书制订成文件理体系文件应传达关员获取理解执行
查：否建立实施保持活动范围相适应理体系否建立理体系文件（体系文件否齐全）
查：理体系文件否发放组织机构部门否进行宣贯重岗位员否解岗位职责工作求否相关记录
符合
(1)查体系文件新准符合性(2)查理体系文件发放台账(3)查理体系文件宣贯记录询问相关岗位理解程度
452
452 检验检测机构应阐明质量方针应制定质量目标理评审时予评审
质量方针目标否高理者授权发布
高理者遵循准持续改进理体系
符合
(1)查质量手册中质量方针质量目标签字（2）查理评审中否评审
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
否进行承诺
453
453 检验检测机构应建立保持控制理体系部外部文件程序明确文件批准发布标识变更废止防止效作废文件
查：文件控制否程序容否齐全规定否合理具操作性受控编号方式否清晰
查：文件受控清单发放回收记录部文件外文件否效控制
机构现场否失效废止文件否存文件出现版
机构受控文件否定期审核必时进行修订更改文件否批准加注明
电子存储文件否效控制规定记录
基符合
（1）查程序文件中程序编码规求（2）查文件发放登记台账（3）办公试验现场文件进行检查检查发现发放王凌龙质量手册质量方针质量目标章节里没批准签字（4）检查文件变更申请审批记录
454
454 检验检测机构应建立保持评审客户求标书合程序求标书合偏离变更应征客户意通知相关员
查：否制定评审客户求标书合相关程序文件情况评审规定求否明确委托书标书合签署前否规定实施评审否相关记录查：合签署变更否形成书面文件应征客户意通知相关员否相关记录
符合
（1）查相关程序（2）查合（委托书）变更流程记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
455
455 检验检测机构需分包检验检测项目时应分包法取资质认定力完成分包项目检验检测机构具体分包检验检测项目应事先取委托书面意检验检测报告证书应体现分包项目予标注
：分包否文件规定否分包方进行评审否评审记录合格分包方名单实际分包方否满足求
确认力分包力情况：力允许分包查：分包否事先通知客户客户意委托书中否客户意确认签字查：检验检测报告中分包结果否清晰标注
适
（1）查机构存分包情况
456
456 检验检测机构应建立保持选择购买检验检测质量影响服务供应品程序明确服务供应品试剂消耗材料购买验收存储求保存供应商评价记录合格供应商名单
查：否建立检验检测质量影响服务供应品程序
查：（1）否服务方供应商进行评价否建立合格服务方供应商名单否收集合格服务方供应方资料
（2）机构已发生采购否受控否正确选择具备资格供应商
（3）否采购品进行验收
符合
（1）查程序文件（2）查服务方供应商评价记录相关证明材料（3）查2017年新扩项仪器设备采购验收控制程序记录
457
457 检验检测机构应建立保持服务客户程序
保持客户沟通踪客户需求满足允许客户代表合理进入检验检测相关区域观察
查：否建立保持服务客户程序
查：否保持客户沟通客户提供咨询服务客户进行检验检测服务满意度调查查：查阅客户进入相关区域否相关申请批准记录
基符合
（1）查程序文件中相关容（2）查2017年度客户服务满意度调查表（3）查客户进入相关区域申请批准记录时未发现相关记录询问没发生
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
相关情况查公司没该记录登记表
458
458 检验检测机构应建立保持处理投诉程序明确投诉接收确认调查处理职责采取回避措施
查：否建立保持处理投诉程序容否齐全职责否明确
查：（1）相关投诉登记处置记录否效处理客户投诉相关员否采取回避措施
（2）客户投诉处理结果反馈否记录
符合
（1）查程序文件中相关容（2）查投诉记录时未发现投诉现象
459
459 检验检测机构应建立保持出现符合处理程序明确符合评价决定符合否接受纠正符合批准恢复停止工作责权力必时通知客户取消工作该程序包含检验检测前中全程
查：否建立保持出现符合工作处理程序
查：否明确符合工作评价决定符合工作否接受纠正符合工作批准恢复停止符合工作责权力否明确否程序符合妥善处理否相关记录
查：必时通知客户取消符合工作
否相关记录
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）检查程中未发现符合工作记录
4510
4510 检验检测机构应建立保持识出符合时采取纠正措施程序
查：否编制纠正措施控制程序
符合
（1）查程序文件中相关程序（
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
发现潜符合时应采取预防措施
检验检测机构应通实施质量方针质量目标应审核结果数分析纠正措施预防措施理评审持续改进理体系适宜性充分性效性
查：出现符合工作否进行原分析否针原采取纠正措施纠正措施实施结果否进行验证否保留相关记录查：否编制预防措施控制程序
查：识出潜符合时否制定预防措施计划出现潜符合工作进行原分析采取预防措施预防措施实施结果否进行验证否达预期效果关闭相关文件中体现
查：否保留持续改进证证实机构持续改进理体系查相关记录
2）查2017年纠正措施预防措施记录（3）查审理评审等持续改进理体系记录证
4511
4511 检验检测机构应建立保持记录理程序确保记录标识贮存保护检索保留处置符合求
查：否建立程序容否包括质量记录技术记录识收集索引存取存档存放维护清理
查：技术记录否齐全否记录检验检测活动份检验检测报告证书副
查：项检验检测原始记录否包含充分信息否够识确定度影响素否够复现程
基符合
（1）查程序文件中相关程序（2）检测项目抽查34份报告设备记录温度湿度环境记录等进行追溯（3）抽查中发现报告编号*****原始记录修*****校核签字检测日期报告编号
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
查：记录否包括抽样员检验检测员结果校核员签名（原始记录允许电子签名）
查：记录否时记录改动方式否符合程序文件规定改动签名签名缩写否清晰
查：记录否予安全保护保密
查：电子存储记录否措施
******原始记录字迹潦草页码编码
4512
4512 检验检测机构应建立保持理体系部审核程序便验证运作否符合理体系准求理体系否效实施保持部审核通常年次质量负责策划审制定审核方案审员须培训具备相应资格审员应独立审核活动检验检测机构应：
a) 关程重性检验检测机构产生影响变化审核结果策划制定实施保持审核方案审核方案包括频次方法职责策划求报告
b) 规定次审核审核准范围
c) 选择审核员实施审核
查：否制定部审核控制程序查：否程序规定开展部审核审阅审资料否完整（检查：审计划审否涉全部素全部场活动首次会议末次会议记录审核程记录符合项报告否事实清楚定性准确针符合工作制定纠正措施否合理）
查：审员否进行资格确认否恰培训授权审员否做独立审核工作
查：部审核发现问题否进行原分析制定纠正措施纠正措施否实施实施结果否进行验证等
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查2017年度审记录报告
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
d) 确保审核结果报告相关理者
e) 时采取适纠正纠正措施
f) 保留形成文件信息作实施审核方案做出审核结果证
查：审记录
4513
4513 检验检测机构应建立保持理评审程序理评审通常12月次高理者负责高理者应确保理评审出相应变更改进措施予实施确保理体系适宜性充分性效性应保留理评审记录理评审输入应包括信息：
a) 理评审采取措施情况
b) 理体系相关外部素变化
c) 客户满意度投诉相关方反馈
d) 质量目标实现程度
e) 政策程序适性
f) 理监督员报告
g) 外部审核结果
h) 纠正措施预防措施
i) 检验检测机构间力验证结果
j) 工作量工作类型变化
k) 资源充分性
查：否编制理评审控制程序
查：理评审工作否规定计划组织实施理评审否高理者持
查：理评审中发现制定措施高理者否确保措施适约定时限实施
查：次评审输入信息否明确充分结果否恰
查：理评审输出否明确理评审报告提出关措施否纳入改进结果否验证
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查2017年度理评审记录报告
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
l) 应风险机遇采取措施效性
m) 改进建议
n) 相关素质量控制活动员工培训
理评审输出应包括容：
a) 改进措施
b) 理体系需变更
c) 资源需求
4514
4514 检验检测机构应建立保持检验检测方法控制程序
检验检测方法包括标准方法非标准方法（含制方法）应优先标准方法确保标准效版
标准方法前应进行证实非标准方法（含制方法）前应进行确认
检验检测机构应踪方法变化重新进行证实确认
必时检验检测机构应制定作业指导书
确需方法偏离应文件规定技术判断批准征客户意
客户建议方法适合已期时应通知客户
查：（1）否建立保持适合检验检测方法方法确认程序（2）否检验检测方法受控理（3）方法前变更否进行验证保留方法验证记录证实检验检测机构效方法（4）制定方法前否确认验证方法变更否重新进行确认保留确认验证记录（5）否专业领域测量确定度评定分析检验检测数统计技术否评定案例查：否制定必作业指导书查证作业指导书目录审核容否满足求查：方法偏离否时满足：方法偏离文件规定技术判定影响结果批准客户意四条件实施方法偏离时否保留记录查：检验检测方法（包括抽样方法）否适检验检测活动满足客户求
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查标准查新记录（3）查标准变更确认记录培训记录（4）没发现制检验检测方法（5）查公司检验检测实施细仪器设备操作规程存档标准规范等（6）查公司没非标准方法
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
非标准方法（含制方法）应事先征客户意告知客户相关方法存风险
需时检验检测机构应建立保持开发制方法控制程序制方法应确认
查合原始记录报告查：否优先选择国际区域国家发布标准方法进行合评审（查合评审保留记录）查：否新效版查检验检测报告查：核查检验检测细（作业指导书）否满足求（必时细化标准求）
查：否定方法否计划指定资格验员进行该项工作（查员求）
查：否明确职责资源配置否合理否实施程控制查相关记录
查：非标准方法否客户达成协议协议中否包括否满足客户求说明
查：否进行方法性确认验证规定方法评价等否实施受控理保存记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
查：非标准检验检测方法程序容否齐全
查：客户建议检验检测方法适时机构否通知客户否必记录
查：否建立保持开发特定检验检测方法程序（参方法情况）查：方法确认否通检查提供客观证判定满足预定途领域需（满足工作求）
查：否确认验证记录
4515
4515 检验检测机构应根需建立保持应评定测量确定度程序
查：否制定实施评定测量确定度程序否覆盖力领域评定测量确定度案例
符合
（1）查程序文件中相关记录
4516
4516 检验检测机构应媒介数予保护应计算数转移进行系统适检查利计算机动化设备检验检测数进行采集处理记录报告存储检索时检验检测机构应建立保持保护数完整性安全性程序行开发计算机软件应形成文件前确认适性进行定期改变升级确认维护计算机动设备确保功正常
查：否计算数转移进行系统适检查保留相关记录
查：（1）制定数保护程序保证数完整性安全性否数控制保护记录
（2）身研发软件否形成详细文件适预定目商业通软件身研发软件前否进行安全确认（验证）保留相关记录
符合
（1）查程序文件中相关记录（2）分析公司质量数完整性安全性
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4517
4517 检验检测机构应建立保持抽样控制程序抽样计划应根适统计方法制定抽样应确保检验检测结果效性客户抽样程序偏离求时应予详细记录时告知相关员
查：否制定抽样程序否抽样计划
查：抽样计划制定否否满足标准规范求抽样点否
查：抽样程中需控制素否规定否效控制否保留相关记录
查：抽样记录否完整应包括抽样程序抽样工具时间点抽样识环境条件
查：抽样发生偏离添加删节时证材料否齐全包括客户求通知相关员证（果相关）必时抽样位置图示等效方法(简图草图片等)否保证抽样品运输标识保存等程中损坏混淆
符合
（1）查程序文件中相关记录（2）查实公司接收检验检测均委托检验检测
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4518
4518 检验检测机构应建立保持样品理程序保护样品完整性客户保密
检验检测机构应样品标识系统检验检测整期间保留该标识
接收样品时应记录样品异常情况记录检验检测方法偏离
样品运输接收制备处置存储程中应予控制记录
样品需存放养护时应保持监控记录环境条件
查：否制定实施样品理程序否规范检验检测样品运输接收处置保护存储保留清理程否保留相关记录
查：文件样品标识系统否规定否合理否规定求进行样品标识理（流转状态标识否明晰流转记录否完整）
查：接收样品时否样品进行检查记录样品状态
查：样品部分需安全保护时安全状态完整性否满足
查：样品保存养护条件否满足记录
查：（1）留样室否满足样品存储安全保密求（2）否样品处置记录
基符合
（1）查程序文件中相关程序（2）查2017年样品理记录台账（3）检查程中发现砖砂石室报告编号*******石子试验样品没贴标识（4）查留样室理（5）查标准养护室现场
4519
4519 检验检测机构应建立保持质量控制程序定期参加力验证机构间
查：否制定实施质量控制程序质量控制计划容否覆盖检验检测力领域资源条件
查：否分析质量控制数发现质量控制数旦超出预先确定判时应采取计划措施纠正出现问题防止报告错误结果查：（
符合
（1）查程序文件中质量控制程序（2）查参加力验证记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
通分析质量控制数发现偏离预先判时应采取计划措施纠正出现问题防止出现错误结果
质量控制应适方法计划加评价
1）质量控制计划否质控项目时间时机频次员方法评价手段结果评价利处置做出明确规定（2）否质量控制实施结果评价处置利记录质量控制报告否作理评审输入查：否制定实施力验证程序查：否制定参加力验证检验检测机构间计划否参加力验证机构组织考核计划记录证
查：否参加关政府部门国际组织专业技术评价机构组织开展检验检测机构力验证者检验检测机构间相关结果报送资质认定部门
4520
4520 检验检测机构应准确清晰明确客观出具检验检测结果符合检验检测方法规定结果通常应检验检测报告证书形式发出检验检测报告证书应少包括列信息：
a) 标题
b) 标注资质认定标志加盖检验检测专章（适时）
查：否制定实施报告理程序报告否准确清晰明确客观否明确报告证书格式生成审核批准盖章发放规
查：报告证书否足够信息量信息量否满足求报告证书否进行受控理（报告发放否台账编号签名）
符合
（1）查程序文件中相关程序（2）检测项目抽查34份报告分析报告条符合性抽查报告均进行受控理
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
c) 检验检测机构名称址检验检测点（果检验检测机构址）
d) 检验检测报告证书唯性标识（系列号）页标识确保够识该页属检验检测报告证书部分表明检验检测报告证书结束清晰标识
e) 客户名称址（适时）
f) 检验检测方法识
g) 检验检测样品状态描述标识
h) 检验检测结果效性应重影响时注明样品接收日期进行检验检测日期
i) 检验检测结果效性应影响时提供检验检测机构机构抽样计划程序说明
j) 检验检测报告证书批准
k) 检验检测结果测量单位（适时）
l) 检验检测机构接受委托送检检验检测数结果仅证明检验检测样品符合性情况
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4521
4521 需检验检测结果进行说明时检验检测报告证书中应包括列容：
a) 检验检测方法偏离增加删减特定检验检测条件信息环境条件
b) 适时出符合（符合）求规范声明
c) 适时评定测量确定度声明确定度检测结果效性应关客户指令中求测量结果规范限制进行符合性判定时需提供关确定度信息
d) 适需时提出意见解释
e) 特定检验检测方法客户求附加信息
查：需检验检测结果进行解释时查证检验检测报告求信息否齐全否尤关注方法偏离增删测量确定度声明客户特殊求等
符合
（1）查体回弹钢筋保护层厚度等报告方法解释说明
4522
4522 检验检测机构事抽样检验检测时应完整充分信息支撑检验检测报告证书
查：含抽样结果检验检测报告证书否抽样进行标注说明评审时查证检验检测报告求关抽样信息否齐全
适
（1）机构事检验检测委托检验检测
4523
4523 需报告证书做出意见解释时检验检测机构应意见解释形成文件意见解释应检验检测报告证书中清晰标注
查：否作出意见解释制定成文件
查：检验检测报告中意见解释否清晰标注否明显结果区分开
符合
（1）项目抽查份检验检测报告进行分析
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
查：检验检测报告中包含意见解释容否符合求
4524
4524 检验检测报告证书包含分包方出具检验检测结果时结果应予清晰标明
查：查阅检验检测报告证书否分包方分包项目明确标示查：否保存应分包方书面电子方式报告结果
适
（1）机构暂进行分包检验检测
4525
4525 电话传真电子电磁方式传送检验检测结果时应满足准数控制求
检验检测报告证书格式应设计适进行种检验检测类型量减产生误解误性
查：电话电传传真电子（电磁）手段传送检验检测结果时否保留客户求记录否确认（验证）接收方真实身份传送结果采取保密措施记录
查：否专业领域求设计报告证书格式文件信息量否满足专业监部门求格式文件否受控理否编制审核批准发放作废收回等记录
适
（2）机构电话传真电子电磁方式传送检验检测结果
4526
4526 检验检测报告证书签发更正增补应予记录修订检验检测报告证书应标明代报告证书注唯性标识
查：更正增补否记录否修订审批修订程发放记录否保存收回报告证书
查：(1)重新发布修订报告证书否区原报告证书唯性标识否标明代报告证书(1)原报告证书收回否声明原报告证书（标明原报告证书唯性标识）作废声明
符合
（2）查2017年度检验检测报告更改记录
符合
基符合
符合
适
条 款
审核容
审核方法
审核结
备注
4527
4527 检验检测机构应检验检测原始记录报告证书档留存保证具追溯性检验检测原始记录报告证书保存期限少6年
查：核查检验检测原始记录报告证书档案材料原始记录报告证书结果否应档案材料否完整
查：保存期限否6年6年
符合
（1）抽查水泥报告编号*****热轧带肋钢筋报告编号****7水暖材材料报告编号*******等报告原始记录仪器设备记录仪器设备检定校准记录追溯性符合求（2）查程序文件中检验检测原始记录报告证书等资料保存期限求*******年
46
46 符合关法律法规者标准技术规范规定特殊求
特定领域检验检测机构应符合国家认证认监督理委员会国家关法律法规标准者技术规范针行业领域特殊性制定发布评审补充求
审符合项总结
受控编号：SGHTQR21062017 页 第 页
序号
符合项检验检测机构资质认定评审准应条款
符合项描述
审核
部 门
责部门员
1
414
检测体系文件资料时发现没检验检测员承诺书
综合部
2
453
检测室办公现场检查时发现****
检测室
3
457
审核质量体系文件时未发现****
综合部
4
4511
抽查中发现********记录填写字迹潦草信息全
检测二室
5
4518
检查程中发现砖砂石室报告编号******
检测室
6
7
8
9
10
11
审符合分布表
受控编号：********* 页第 页
部门
素
理层
业务室
样品室
档案室
检测室
检测二室
检测三室
总计
4组织
*****
5理体系
**
**
6文件控制
***
***
7检测分包
8服务供应商采购
9合评审
10申诉投诉
11纠正预防措施改进
12记录
***
**
**
13部审核
14理评审
15员
16设施环境条件
17检测方法
18设备标准物质
19量值溯源
20抽样样品处置
21检测质量控制
22结果报告
合计
编制： 编制日期：2017年 11月23日
审符合报告
受控编号：SGHTQR21082017 页第 页
受审核部门：
部门负责：
审员：
审核日期：
符合事实陈述：
审员： 部门负责：
年 月 日 年 月 日
建议纠正措施计划：
部门负责： 年 月 日
审员认： 年 月 日
批准纠正措施计划：
质量负责： 年 月 日
纠正措施完成情况：
部门负责： 年 月 日
纠正措施验证：
审员： 年 月 日
*******公司
部审核报告
******* *******
审报告编号
2017*****
审核日期
201711***2017*******
编 制
***
编制日期
2017*******
审核目
验证公司2017年度理体系运行符合性效性理评审改进理体系提供
审核范围
1 公司质量体系覆盖部门素
2 检测工作设计科室员
审核
检验检测机构资质认定评审准（2017）质量手册程序文件作业指导书国家关法律法规顾客求等
审核组成员
组长： ******
理体系部审核综述：
次理体系部审核根************年度公司理体系审计划公司审组组织******年度公司理体系运行符合性效性进行部审核
2017年***月2*****号11月***号质量负责组织成立审组综合业务室检测室检测二室检测三室员工配合部审核实施计划安排分科室现场采面谈现场观察抽查质量体系文件记录等方法设备环境员等进行认真细致检查审核组审核业务室检测室检测二室检测三室质量体系环节审核中发现符合项已关科室指明确认符合项受审部门商讨纠正措施方法次审发现****项符合项符合项整改措施综述：
二 审核中发现问题概述：
次审核发现****项符合项符合项整改措施：
1符合条款：准414
① 符合事实：检测体系文件资料时发现没检验检测员承诺书承诺公司理体系文件求维护检验检测公正性诚信确保检验检测数结果真实客观准确
追溯时应承诺未隐瞒信息两检验检测机构工作
② 纠正措施：员工签订协议书协议书中应明确员工岗位职责权利范围协议总员工应承诺公司理体系文件求维护检验检测公正性诚信确保检验检测数结果真实客观准确追溯时应承诺未隐瞒信息两检验检测机构工作
2符合条款：准453
① 符合事实：检测室办公现场检查时发现发放王凌龙质量手册质量方针质量目标章节里没批准签字
② 纠正措施：质量手册中452节质量方针质量目标章节添加高理者批准签字
③ 预防措施：加强文件发放审批流程理
3符合条款：准457
① 符合事实：审核质量体系文件时未发现客户进入相关区域申请记录询问没发生相关情况查公司没该记录登记表
② 纠正措施：建立该记录表进入受控区域员进行登记
预防措施：加强客户沟通服务加强检验检测受控区域控制理
4 符合条款：准4511
① 符合事实：抽查中发现报告编号*****原始记录修改规范页码编号检校核签字检测日期报告编号****原始记录字迹潦草页码编码修改规范回弹仪记录填写字迹潦草信息全
② 纠正措施：公司理体系文件求做检验检测报告校核审批档理理体系文件求原始记录进行修改
③ 预防措施：全公司宣贯程序文件中记录控制程序强调记录清晰全面修改规范时等符合体系求
5 符合条款：准4518
① 符合事实：检查程中发现砖砂石室报告编号*******石子试验样品没贴标识业务接收员说样品刚没急贴标识
② 纠正措施：时样品理程序贴样品标识
③ 预防措施：公司全体宣贯样品理程序
三 理体系运行状况综合评价：
通次理体系部审核发现公司成立公司理体系运行质量逐步提高次年度评审中评审准体系文件项条款进行审核审组认公司理体系运行控制符合评审准求存系统性符合没发生重质量事公司质量体系运行效加强已初步具防止符合项产生满足客户法律法规力初步建立持续改进机制着新检验检测机构资质认定理办法检验检测机构资质认定评审准实施公司理体系方面满足新求公司逐步该进理体系满足适宜性充分性效性求
三审组讨形成建议求：
1审核组审核中发现符合项交责科室快组织整改认真分析原针性提出纠正措施保障理体系效运行
2加强新版理体系文件宣贯学
3加强日常监督提高工作质量检测水
4加强部质量控制积极参加级部门组织力验证
5加强检测机构沟通交流鉴单位体系理验
编制：
批准：
日 期： 年 月 日
— END —
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