2020证券公司实总结报告4篇
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20xx年7月14日20xx年8月31日××证券限公司××营业部进行期半月实实容解证券公司营业部结构熟悉证券交易流程解证券市场行情 公司介绍
××证券股份限公司前身××证券限责公司原××证券限责公司××市国际信托投资公司××信托投资公司××北方国际信托投资公司××滨海信托投资限公司等四家信托机构证券营业部合重组基础吸收国家影响实力企业参股组建型证券公司
2009年4月30日中国证监会关核准××证券限责公司变更股份限公司批复核准××证券限责公司变更股份限公司变更公司名称渤海证券股份限公司
公司总部设××设××理总部全国拥31家证券营业部11家证券服务部公司秉承诚信谐高效赢营理念团队拼搏创新图强企业精神客户服务基原团结高效营团队带领全体员工通身懈努力始终坚持守法合规营严格控制类风险力拓展项业务客户提供专业化金融服务公司努力握中央关加快滨海新区开发开放历史性机遇立足天津面全国努力成全国流券商优良营业绩回报股东回报社会
二证券交易流程
投资者入市操作般涉开立帐户委托买卖资金划转证券交易清算交割挂失销户等业务环节
()开立证券帐户
机构深圳海证券交易进行证券交易首先需开立证券帐户卡(股东代码卡)记载投资者持证券种类名称数量相应权益变动情况帐册股东身份重证投资者市场允许开立证券帐户卡
1证券帐户分类
海证券交易证券帐户根椐投资者性质分五类类证券帐户通编号加区(证券帐户编号写英文字母9位数字组成位数字校验位)
2开立证券帐户点
①证券公司营业部营业网点
②证券中央结算公司指定代理开户机构
3开立证券帐户必备资料
投资者：亲办理提供中华民国居民身份证(简称身份证)复印件境外然持境外居民身份证(护)复印件开立深沪B股帐户代办须提供代办身份证复印件公证授权委托书
机构投资者：办理须提供列资料：①法营业执注册登记证书原件复印件加盖发证机关确认章复印件②法定代表授权委托书法代表证明书③法定代表身份证明文件复印件④办身份证复印件
4开立证券帐户处理流程
①营业柜台办理时实填写然证券帐户注册申请表机构证券帐户注册申请表申请填写栏
②交纳费
③开户柜员输入资料合法开户信息返回印领回证券帐户卡
(二)开立资金帐户
证券帐户您申请开立资金帐户资金帐户记载您买卖证券资金变动余额情况帐户资金帐户证券公司营业部投资者开设您根您区您选择家证券营业部作买卖证券代理签定证券买卖代理协议相关协议
1开立资金帐户必备资料
投资者：亲办理提供身份证证券帐户复印件
机构投资者：须提供工商行政理机关颁发法营业执副原件复印件民政部门部门颁发法注册登记证书原件复印件法定代表授权委托书办身份证复印件
2营业部现场开户流程
①深沪证券帐户卡原件身份证原件签署证券买卖委托合等资料交柜台审核
②柜员资料输入客户行输入交易密()码取款密码成功注册某券商证券交易客户身份证证券帐户卡复印留底
③获某券商证券客户号资金帐号
3预约门开户服务
数券商证券营业部提供预约门开户服务
(三)资金划转
采银证转帐方式证券买卖资金银行存折(卡)划拨证券资金帐户样您采银证转帐方式证券买卖资金转回您银行存折(卡)您保证金帐资金余额存银行样证券公司会银行活期存款利率定期计息银证转帐途径证券交易途径相外服务时间正常交易日9：0015：30
1买卖程中资金变动
您次委托买入指令成功交易系统相应扣保证金帐资金次委托卖出成功交易系统立相应卖出金额添加保证金帐称资金日回转日回转资金买入途(转入银行帐户)需遵循证券交易关资金清算时间约定：A股基金债券T+1日(T日卖出返回资金余额T+1日取款)B股资金清算T+3
(四)委托买卖
1交易时间委托时间
海证券交易深圳证券交易通常交易时间：周周五：午(前市)915925(集合竞价时间)9301130(连续竞价时间)午(市)13001500(连续竞价时间)双休日证交公布休市日休市交易时间相应投资者达委托时间通常交易日9001500
2委托方式
证券公司营业部投资者提供委托方式：A面柜台委托：需投资者提供资金帐户卡填写委托单签章委托完毕请投资者注意妥善保存委托单B助终端委托通证券营业部提供电脑助操作设备进行委托查询C电话委托通拨券商提供专委托电话进行交易查询：D网交易：网交易通特网进行证券委托买卖简称
3委托申报
委托通常应规定交易营业时间办理委托般天效委托效期委托申报开始天闭市结束办理委托时请您注意申报清楚容：A证券名称证券交易代码B买卖方：买进卖出C买进卖出数量D买进卖出价格(债券回购价格指百元资金年收益率)
4委托数量委托价格相关规定
证券交易委托数量价格特定求委托数量规定包括：(1)交易单位委托数量应该交易单位起点整数倍(2)申报限单笔委托委托数量超定限证券种类交易单位申报限相需特说明：股票基金买入数量须交易单位整数倍交易单位证券余额次性委托卖出
委托价格规定包括：(1)币种规定通常情况委托价格单位民币元部分证券非民币元作报价币种(2)价格档位规定委托价格应遵循变动单位(3)涨跌停板规定防范股价异常波动证券交易规定证券日涨幅跌幅超出范围委托律效证券种类价格档位涨跌停板相
5委托执行
证券营业部接受投资者委托立通电脑联网系统关指令转发相应证券交易交易委托采电脑集中竞价根价格优先时间优先原进行撮合成交证券营业部回报行情成交情况投资者委托未次全部成交剩余委托继续执行直效期结束委托成交投资者应该符合委托条件成交结果予承认请期履行交割手续
6委托撤销变更
委托未成交前您权变更撤销委托变更委托视重新办理委托
(五)清算交割
1交割制度
目前证交A股股票基金债券回购实行T+1交割制度委托买卖次日(第二交易日)进行交割B股股票实行T+3交割制度委托买卖(含委托日)第四交易日进行交割
2办理交割手续
确定成交否请您委托时开户证券营业部办理证券清算交割手续领取书面交割证(成交交割通知单等)时解证券帐户资金帐户库存余额情况
(六)指定交易
海证券交易投资者实行全面指定交易制度海证券交易事证券交易投资者须事先明确指定家证券营业部作该投资者委托交易证券清算代理机构该投资者证券帐户指定该营业机构属席位号然进行证券交易
营业部搬迁等原投资者想重新选择证券营业部时须办理指定交易转移手续先原证券营业部申请办理撤销原指定交易新家证券营业部重新办理指定交易投资者便家新证券营业部进行证券委托买卖指定交易般指令送达交易时时生效
(七)转托
投资者营业部搬营业部进行交易时果涉深圳股票转移必须办理证券转托转托必须转出营业部办理办理转托时须持三证需填写转入营业部深圳托席位号
(八)非交易户
证券发生继承馈赠分割时公证需进行非交易户海证券户时证券受持身份证资金帐户证券帐户公证书()指定交易证券营业部申请办理证券非交易户深圳证券非交易户目前需深圳证券登记中心代理机构方办理
(九)分红配股
1红股市流程
(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(R)权息日(通常R+1)红股市流通日(通常R+2)(2)红股市流通日开始投资者卖出红股
2红利派发流程
沪深证券交易市公司红利债券利息均动划投资者资金帐户投资者印帐单查股息帐情况
深市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(R)(2)R+2日券商收中央证券登记结算公司转派息款划入投资者开设资金帐户(3)R+3日起投资者通查询资金帐户变动情况解红利帐情况(4)特说明：深市代理市值配售沪市市股票(证券代码003XXX)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般R+5日)达投资者资金帐户
沪市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(R)现金红利发放日(般R+5日)(2)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般R+5日)达投资者资金帐户
3配股认购流程
(1)市公司指定报刊刊登配股说明书确定股权登记日(R)(2)配股认购R+1日开始认购期十工作日逾期认购视放弃海证券交易配股权证代码通常700***(应股票代码600***)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股卖出证券：证券代码700***卖出价配股价卖出数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报深圳证券交易配股权证代码通常08****(应股票代码00****)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股买入证券：证券代码08****买入价配股价买入数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报配股认购期间权证允许转托(3)配股缴款完成市公司完成系列法定手续指定报刊刊登股份变动配股市公告书确定配股市日(4)配股市日开始投资者卖出已配股份
(十)销资金户
想销资金帐户须持身份证资金帐户证券帐户营业部柜台办理果办理委托书必须提交委托书原件销户时营业部收回资金帐户委托书付清保证金余额应付利息您办理销户前请注意定先办理撤销指定交易深圳证券转托手续
三实思考
()证券公司营业部面投资者投资者服务新业务需求作提供证券业务中介服务机构证券营业部完善信披制度良服务效增强客户忠诚度属感造证券营业部核心竞争力特着新产品交易工具断推出客户熟知解新交易产品运行规交易流程参风格理念成时期证券营业部服务重点
(二)证券公司营业部运作教学思考
1证券公司营业部面投资者投资者服务般讲证券公司营业部纪业务通两条途径投资者服务柜面服务二咨询服务柜面服务投资者提供证券交易流程咨询服务投资者解答种问题柜面服务咨询服务营业部工作员直接面投资者投资者交道需工作员解投资者心理够投资进行沟通日常教学中注意培养学生交际力沟通力通开设专门课程学生系统解沟通技巧通开展种活动引导学生善沟通
2加强技训练证券公司营业部投资者服务必须够掌握证券交易流程熟练投资者进行开户买卖清算交割销户等样赢投资者信心提高工作效率日常教学中应该提高实验课重充分利证券交易实验室商业银行实验室保险实验室期货实验室便学生够掌握证券交易操作流程适应证券公司营业部工作
3拓宽学生知识面证券公司营业部面投资者种样程次高点程次低点事具体证券交易程中种样问题需证券公司营业部员工予解答需员工宽知识面仅解证券交易流程解证券交易相关种问题便投资者服务需日常教学程中意识拓宽学生知识面通增加开设选修课讲座等形式增加学生知识面便学生适应工作 2020证券公司实总结报告篇二
实目 面毕业次实意义首先毕业生面寻找工作压力社会工作中够快适应必须掌握更实践知识社会验次实提供机会次学三年次学找实工作侧面反映什样工作更适合定找工作性质学学期学欠缺知识工作基础次初步认识社会进步解证券投资理相关知识学校学理知识实际工作联系起通次实业坚实基础利职业生涯发展
二公司简介
国元证券股份限公司原安徽省国际信托投资公司原安徽省信托投资公司作发起XX年10月成立20xx年10月30日股权分置改革契机公司壳北京化二成功深圳证券交易市注册资20亿元
公司营范围：证券纪证券投资咨询证券交易证券投资活动关财务顾问证券承销保荐等业务XX年成立连续九年全国证券市场纪业务行业排名第次荣获年度中国纪业务机构中国债券承销机构影响力投行等殊荣
国元太原营业部成立20xx年3月位新建南路127号营业面积1200米营业部秉承诚信•规范运作•客户•优质高效营理念竭诚三晋客户提供全方位性化服务
三实程
()岗前培训
培训容包括：证券基础知识培训理财投资分析营销培训法律法规银行驻点验等等基础知识培训程中温学知识股票基金债券更具体解时穿插分析讲师营销验帮助营销程中客户讲解证券具较强专业术语取客户信赖等
(二)咨询岗
熟悉开户相关业务开户柜台包括开立股东户资金户具体操作求仔细保证客户信息真实完整避免操作失误咨询柜台接电话回答电客户咨询问题专业知识求高维护柜台老客户开通网交易印交割单补充资料等等咨询岗做整理客户资料项工作求工作员耐心认真必须认真核客户信息确保客户资料正确完整营业部开户客户必须客户持身份证亲营业部中间注意事项复印身份证亲签名场拍填写信息程中保证客户信息准确完整时客户讲解风险相关提示提示客户时三方连
(三)客户理岗
作实期间客户理天行基业务学接银行客户群解客户投资意风险承受力通学专业知识解市场信息讲解现市场行情济运行趋势进实现客户挖掘开发通问题式询问客户中出客户属保守型稳健型激进型客户予客户推荐投资品种针保守型客户建议买国债银行存款等稳健性客户买保型基金货币型基金等激进型客户买股票股票型基金等
四实总结体会
通国元证券营业部期三月实专业更深刻解时巩固学知识提高处理实际问题力利社会环境接轨做准备实总结体会：
()证券公司应该加强证券纪分工合作
(1)明确定位分工证券公司应定位交易支持专业培训信息咨询等方面支持配合证券纪展业等逐步证券纪逐步取代
证券纪应准确定位专长特色专业技术服务加强新业务拓展尤客户提供合理财富理方面专业化分工业务流程中证券纪承担前端客户开发理财方案制作时日常服务损等市场开发中证券纪应鉴国外先进验采市场导型开发模式力争传统中求创新充分尊重理解客户需求提供量身定做性化服务
证券公司证券纪通准确市场定位合理专业分工两者形成种联系紧密相互独立相互制约关系证券公司证券纪两者良性互动推动证券市场繁荣
(2)信息技术资源享加强证券纪证券公司合作项系统工程涉证券产业发展水证券公司应该适考虑开放电子信息台权限纪动参客户维护中
(二)客户理应该扩宽营销思路握未营销趋势
客户动踏入公司门需客户理挖掘潜客户群时客户理实现价值时候——营销客户理说定断更新头脑否会落伍客户需求现客户仅仅满足前台礼貌服务更希续进服务例价值新闻短信仅仅天盘走势成交量客户理客户操作思路引导进建立正确投资理念前蝇头利客户频繁操作设身处客户着想获忠诚客户群
证券公司理财方发展必然趋势客户需仅仅单股票债券基金需种适合收入水风险承受力性化理财富穷需限资源进行整合然创造价值化现证券公司中理财客户理私行建立客户间充分信解基础客户理根情况客户指定理财规划进行种金融资产固定资产配置达客户收益化客户理首做充实证券公司接触金融产品驻点银行理财产品更需解保险公司保单品种适合群
时证券公司里生存必须套生存法宝然迟早会淘汰出局必须扎实专业基础知识纯熟业务技说现佣金战激烈时代必须更专业赢取客户信赖样需非常专业知识业务技时证券公司工作必须保持着断学惯公司天午举行讲课基础股票债券基金技术分析k线形态等证券行业东西说确定东西断变化保持断学惯更加值客户认时更适合时代发展步伐 2020证券公司实总结报告篇三
20xx年7月份正值暑假期间幸国泰君安实机会开始期两月毕业实生活通力资源部门介绍安排位浦东国泰君安总部信交易部门进行实务便融资融券证券市场新兴业务期间距离解国泰君安发展历程公司文化更深入研究参融资融券业务整流程明确证券市场中特殊位重作通客户交流沟通进步锻炼处理问题力求职坚实基础 公司简介
国泰君安证券股份限公司国泰证券限公司君安证券限责公司采取新设合增资扩股方式1999年8月18日正式成立型综合类证券公司营证券代理买卖证券代保签证证券营买卖证券承销市推荐证券投资咨询资产理发起设立证券投资基金基金理公司等业务投资银行国际业务证券投资信交易资产委托收购兼实业理等业务部门目前国规模股东营范围宽机构分布面广证券公司
公司总裁办公会议持日常性工作行公司日常性营理职责投行业务国债业务纪业务研究领域投资资产委托理业务网络建设等方面均做出卓越成绩新股发行股数募集资金发行家数三项指标全国券商中排名第
国泰君安先进电脑配置完善交易系统保证交易畅通时准确公司托强研究队伍提供高水投资咨询服务增强客户抗御风险力先进营销意识良整体资源配置国泰君安纪业务市场份额逐年升股票基金交易额均排名全国第
高质量研究开发工作始终国泰君安营发展基础核心公司拥目前国券商中规模研究力量配套设施完善专业化证券研究研究日提供实时财信息股票市场趋势分析定期出版种公司研究报告时发表热点问题专题研究
公司证券投资业务市场具良声誉公司专门设立资产委托理部客户资产量身定制理财方案国泰君安重视网络建设实现纸化办公外国泰君安注重形营业网络形信息网络结合开发电话转账等清算功力推广非现场交易业务提高公司整体营优势
年国泰君安利度合调整渡期创造菲业绩公司团结协作励精图治必创造更加辉煌成绩中国资市场发展做出应贡献
二具体实容
然安排信交易部门做工作然融资融券分开首先简介绍融资融券业务：
概念：融资融券称证券信交易指投资者具深圳证券交易会员资格证券公司提供担保物入资金买入市证券入市证券卖出行包括券商投资者融资融券金融机构券商融资融券修订前证券法禁止融资融券证券信交易融资钱买证券证券公司款客户购买证券客户期偿息客户证券公司融资买进证券称买空融券证券卖然证券证券公司出证券客户出售客户期返相种类数量证券支付利息客户证券公司融券卖出称卖空目前国际流行融资融券模式基四种：证券融资公司模式投资者直接授信模式证券公司授信模式登记结算公司授信模式
业务流程：证券公司说融资融券业务着套严格业务流程尤现阶段未实行时候国泰君安作试点必须严格规定执行够充分解项业务作安排期两月时间流程进行实践便够整体握融资融券业务解旦推出市场整金融界造成影响
首先非证券公司客户拥开通融资融券业务权利提交申请证券公司必须办理客户征信解客户身份财产收入状况证券投资验风险偏书面电子方式予记载保存投资情况信额度进行评估分未求提供关情况公司事证券交易足半年交易结算资金未纳入第三方存证券投资验足缺乏风险承担力者重违约记录客户公司股东关联证券公司融资融券整业务流程第步便利excel软件计算出特定指标实际情况筛选出合格申请者允许开通业务时资料转交流程操作者
次接通审核客户资料便进行开户第二流程应关规定客户签订融资融券合风险揭示书名义证券登记结算机构分开立融券专证券账户客户信交易担保证券账户信交易证券交收账户信交易资金交收账户客户融资融券前必须客户签订融资融券合明确约定融融券额度期限利率利息计算方式相关种保证金例折算率等系列条款合连风险揭示书起交客户签字说完成融资融券业务第二流程意味着客户已成功开通项业务进行融资融券交易 2020证券公司实总结报告篇四
20xx年11月份幸xx证券公司开始两月左右实生活段时间里距离接触xx证券xxxx营业部解xx证券发展历程公司文化时更知道营业部部门职日常业务流程营业部特色服务时深入学中国证券市场行业相关知识客户交流中锻炼沟通交流处理问题力 实容
安排营销部工作xx学方面介绍实工作
首先天9：00班早话公司厅阅读证券报刊杂志解国家宏观济政策财闻证券市场新信息市公司信息披露等公告分析市场热点读股评
接开始天基工作
整理客户资料客户资料包括开户申请书开户合书银证应申请书客户资料变更表客户身份证银行卡股东代码卡等复印件作相关工作致包括三方面：
1理清相关客户资料时核天业务产生项单确保完整准确没遗漏果什缺失定时予纠正什出入问题报反映长段时间弄单特敏感总怕什闪失
2理清整理客户资料序装入客户档案袋然档案柜子里
3时间天产生然注册表身份证复印件开户文扫描业务科目目录然统发总部
整理客户资料实中占定分量工作简单相繁琐程需细心耐心客户资料档案序整理需时够方便迅速查找工作员进行认真指导开户文扫描新开户前开户没扫描文件统进行扫描电子版形式保存
实程中xx证券工作员进行热情接指导感谢关心里特感谢xxxx表扬日常工作时更教处事道理
次实知识巩固验积累进步证券市场海洋里断磨练直成熟取成功然实两月十分受益次实中学院努力争取难实机会努力利完成次实时间里需寻找机会断锻炼积累验事方面工作奠定基础
建议
进次实想学院说：希学院金融专业学生做考证求例证券证保险证基金证等组织培训教师团体课程授课样够金融专业学明确业方选择引进金融专业相关实训台学更深入学金融专业知识
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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20xx年7月14日20xx年8月31日××证券限公司××营业部进行期半月实实容解证券公司营业部结构熟悉证券交易流程解证券市场行情 公司介绍
××证券股份限公司前身××证券限责公司原××证券限责公司××市国际信托投资公司××信托投资公司××北方国际信托投资公司××滨海信托投资限公司等四家信托机构证券营业部合重组基础吸收国家影响实力企业参股组建型证券公司
2009年4月30日中国证监会关核准××证券限责公司变更股份限公司批复核准××证券限责公司变更股份限公司变更公司名称渤海证券股份限公司
公司总部设××设××理总部全国拥31家证券营业部11家证券服务部公司秉承诚信谐高效赢营理念团队拼搏创新图强企业精神客户服务基原团结高效营团队带领全体员工通身懈努力始终坚持守法合规营严格控制类风险力拓展项业务客户提供专业化金融服务公司努力握中央关加快滨海新区开发开放历史性机遇立足天津面全国努力成全国流券商优良营业绩回报股东回报社会
二证券交易流程
投资者入市操作般涉开立帐户委托买卖资金划转证券交易清算交割挂失销户等业务环节
()开立证券帐户
机构深圳海证券交易进行证券交易首先需开立证券帐户卡(股东代码卡)记载投资者持证券种类名称数量相应权益变动情况帐册股东身份重证投资者市场允许开立证券帐户卡
1证券帐户分类
海证券交易证券帐户根椐投资者性质分五类类证券帐户通编号加区(证券帐户编号写英文字母9位数字组成位数字校验位)
2开立证券帐户点
①证券公司营业部营业网点
②证券中央结算公司指定代理开户机构
3开立证券帐户必备资料
投资者：亲办理提供中华民国居民身份证(简称身份证)复印件境外然持境外居民身份证(护)复印件开立深沪B股帐户代办须提供代办身份证复印件公证授权委托书
机构投资者：办理须提供列资料：①法营业执注册登记证书原件复印件加盖发证机关确认章复印件②法定代表授权委托书法代表证明书③法定代表身份证明文件复印件④办身份证复印件
4开立证券帐户处理流程
①营业柜台办理时实填写然证券帐户注册申请表机构证券帐户注册申请表申请填写栏
②交纳费
③开户柜员输入资料合法开户信息返回印领回证券帐户卡
(二)开立资金帐户
证券帐户您申请开立资金帐户资金帐户记载您买卖证券资金变动余额情况帐户资金帐户证券公司营业部投资者开设您根您区您选择家证券营业部作买卖证券代理签定证券买卖代理协议相关协议
1开立资金帐户必备资料
投资者：亲办理提供身份证证券帐户复印件
机构投资者：须提供工商行政理机关颁发法营业执副原件复印件民政部门部门颁发法注册登记证书原件复印件法定代表授权委托书办身份证复印件
2营业部现场开户流程
①深沪证券帐户卡原件身份证原件签署证券买卖委托合等资料交柜台审核
②柜员资料输入客户行输入交易密()码取款密码成功注册某券商证券交易客户身份证证券帐户卡复印留底
③获某券商证券客户号资金帐号
3预约门开户服务
数券商证券营业部提供预约门开户服务
(三)资金划转
采银证转帐方式证券买卖资金银行存折(卡)划拨证券资金帐户样您采银证转帐方式证券买卖资金转回您银行存折(卡)您保证金帐资金余额存银行样证券公司会银行活期存款利率定期计息银证转帐途径证券交易途径相外服务时间正常交易日9：0015：30
1买卖程中资金变动
您次委托买入指令成功交易系统相应扣保证金帐资金次委托卖出成功交易系统立相应卖出金额添加保证金帐称资金日回转日回转资金买入途(转入银行帐户)需遵循证券交易关资金清算时间约定：A股基金债券T+1日(T日卖出返回资金余额T+1日取款)B股资金清算T+3
(四)委托买卖
1交易时间委托时间
海证券交易深圳证券交易通常交易时间：周周五：午(前市)915925(集合竞价时间)9301130(连续竞价时间)午(市)13001500(连续竞价时间)双休日证交公布休市日休市交易时间相应投资者达委托时间通常交易日9001500
2委托方式
证券公司营业部投资者提供委托方式：A面柜台委托：需投资者提供资金帐户卡填写委托单签章委托完毕请投资者注意妥善保存委托单B助终端委托通证券营业部提供电脑助操作设备进行委托查询C电话委托通拨券商提供专委托电话进行交易查询：D网交易：网交易通特网进行证券委托买卖简称
3委托申报
委托通常应规定交易营业时间办理委托般天效委托效期委托申报开始天闭市结束办理委托时请您注意申报清楚容：A证券名称证券交易代码B买卖方：买进卖出C买进卖出数量D买进卖出价格(债券回购价格指百元资金年收益率)
4委托数量委托价格相关规定
证券交易委托数量价格特定求委托数量规定包括：(1)交易单位委托数量应该交易单位起点整数倍(2)申报限单笔委托委托数量超定限证券种类交易单位申报限相需特说明：股票基金买入数量须交易单位整数倍交易单位证券余额次性委托卖出
委托价格规定包括：(1)币种规定通常情况委托价格单位民币元部分证券非民币元作报价币种(2)价格档位规定委托价格应遵循变动单位(3)涨跌停板规定防范股价异常波动证券交易规定证券日涨幅跌幅超出范围委托律效证券种类价格档位涨跌停板相
5委托执行
证券营业部接受投资者委托立通电脑联网系统关指令转发相应证券交易交易委托采电脑集中竞价根价格优先时间优先原进行撮合成交证券营业部回报行情成交情况投资者委托未次全部成交剩余委托继续执行直效期结束委托成交投资者应该符合委托条件成交结果予承认请期履行交割手续
6委托撤销变更
委托未成交前您权变更撤销委托变更委托视重新办理委托
(五)清算交割
1交割制度
目前证交A股股票基金债券回购实行T+1交割制度委托买卖次日(第二交易日)进行交割B股股票实行T+3交割制度委托买卖(含委托日)第四交易日进行交割
2办理交割手续
确定成交否请您委托时开户证券营业部办理证券清算交割手续领取书面交割证(成交交割通知单等)时解证券帐户资金帐户库存余额情况
(六)指定交易
海证券交易投资者实行全面指定交易制度海证券交易事证券交易投资者须事先明确指定家证券营业部作该投资者委托交易证券清算代理机构该投资者证券帐户指定该营业机构属席位号然进行证券交易
营业部搬迁等原投资者想重新选择证券营业部时须办理指定交易转移手续先原证券营业部申请办理撤销原指定交易新家证券营业部重新办理指定交易投资者便家新证券营业部进行证券委托买卖指定交易般指令送达交易时时生效
(七)转托
投资者营业部搬营业部进行交易时果涉深圳股票转移必须办理证券转托转托必须转出营业部办理办理转托时须持三证需填写转入营业部深圳托席位号
(八)非交易户
证券发生继承馈赠分割时公证需进行非交易户海证券户时证券受持身份证资金帐户证券帐户公证书()指定交易证券营业部申请办理证券非交易户深圳证券非交易户目前需深圳证券登记中心代理机构方办理
(九)分红配股
1红股市流程
(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(R)权息日(通常R+1)红股市流通日(通常R+2)(2)红股市流通日开始投资者卖出红股
2红利派发流程
沪深证券交易市公司红利债券利息均动划投资者资金帐户投资者印帐单查股息帐情况
深市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(R)(2)R+2日券商收中央证券登记结算公司转派息款划入投资者开设资金帐户(3)R+3日起投资者通查询资金帐户变动情况解红利帐情况(4)特说明：深市代理市值配售沪市市股票(证券代码003XXX)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般R+5日)达投资者资金帐户
沪市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(R)现金红利发放日(般R+5日)(2)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般R+5日)达投资者资金帐户
3配股认购流程
(1)市公司指定报刊刊登配股说明书确定股权登记日(R)(2)配股认购R+1日开始认购期十工作日逾期认购视放弃海证券交易配股权证代码通常700***(应股票代码600***)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股卖出证券：证券代码700***卖出价配股价卖出数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报深圳证券交易配股权证代码通常08****(应股票代码00****)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股买入证券：证券代码08****买入价配股价买入数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报配股认购期间权证允许转托(3)配股缴款完成市公司完成系列法定手续指定报刊刊登股份变动配股市公告书确定配股市日(4)配股市日开始投资者卖出已配股份
(十)销资金户
想销资金帐户须持身份证资金帐户证券帐户营业部柜台办理果办理委托书必须提交委托书原件销户时营业部收回资金帐户委托书付清保证金余额应付利息您办理销户前请注意定先办理撤销指定交易深圳证券转托手续
三实思考
()证券公司营业部面投资者投资者服务新业务需求作提供证券业务中介服务机构证券营业部完善信披制度良服务效增强客户忠诚度属感造证券营业部核心竞争力特着新产品交易工具断推出客户熟知解新交易产品运行规交易流程参风格理念成时期证券营业部服务重点
(二)证券公司营业部运作教学思考
1证券公司营业部面投资者投资者服务般讲证券公司营业部纪业务通两条途径投资者服务柜面服务二咨询服务柜面服务投资者提供证券交易流程咨询服务投资者解答种问题柜面服务咨询服务营业部工作员直接面投资者投资者交道需工作员解投资者心理够投资进行沟通日常教学中注意培养学生交际力沟通力通开设专门课程学生系统解沟通技巧通开展种活动引导学生善沟通
2加强技训练证券公司营业部投资者服务必须够掌握证券交易流程熟练投资者进行开户买卖清算交割销户等样赢投资者信心提高工作效率日常教学中应该提高实验课重充分利证券交易实验室商业银行实验室保险实验室期货实验室便学生够掌握证券交易操作流程适应证券公司营业部工作
3拓宽学生知识面证券公司营业部面投资者种样程次高点程次低点事具体证券交易程中种样问题需证券公司营业部员工予解答需员工宽知识面仅解证券交易流程解证券交易相关种问题便投资者服务需日常教学程中意识拓宽学生知识面通增加开设选修课讲座等形式增加学生知识面便学生适应工作 2020证券公司实总结报告篇二
实目 面毕业次实意义首先毕业生面寻找工作压力社会工作中够快适应必须掌握更实践知识社会验次实提供机会次学三年次学找实工作侧面反映什样工作更适合定找工作性质学学期学欠缺知识工作基础次初步认识社会进步解证券投资理相关知识学校学理知识实际工作联系起通次实业坚实基础利职业生涯发展
二公司简介
国元证券股份限公司原安徽省国际信托投资公司原安徽省信托投资公司作发起XX年10月成立20xx年10月30日股权分置改革契机公司壳北京化二成功深圳证券交易市注册资20亿元
公司营范围：证券纪证券投资咨询证券交易证券投资活动关财务顾问证券承销保荐等业务XX年成立连续九年全国证券市场纪业务行业排名第次荣获年度中国纪业务机构中国债券承销机构影响力投行等殊荣
国元太原营业部成立20xx年3月位新建南路127号营业面积1200米营业部秉承诚信•规范运作•客户•优质高效营理念竭诚三晋客户提供全方位性化服务
三实程
()岗前培训
培训容包括：证券基础知识培训理财投资分析营销培训法律法规银行驻点验等等基础知识培训程中温学知识股票基金债券更具体解时穿插分析讲师营销验帮助营销程中客户讲解证券具较强专业术语取客户信赖等
(二)咨询岗
熟悉开户相关业务开户柜台包括开立股东户资金户具体操作求仔细保证客户信息真实完整避免操作失误咨询柜台接电话回答电客户咨询问题专业知识求高维护柜台老客户开通网交易印交割单补充资料等等咨询岗做整理客户资料项工作求工作员耐心认真必须认真核客户信息确保客户资料正确完整营业部开户客户必须客户持身份证亲营业部中间注意事项复印身份证亲签名场拍填写信息程中保证客户信息准确完整时客户讲解风险相关提示提示客户时三方连
(三)客户理岗
作实期间客户理天行基业务学接银行客户群解客户投资意风险承受力通学专业知识解市场信息讲解现市场行情济运行趋势进实现客户挖掘开发通问题式询问客户中出客户属保守型稳健型激进型客户予客户推荐投资品种针保守型客户建议买国债银行存款等稳健性客户买保型基金货币型基金等激进型客户买股票股票型基金等
四实总结体会
通国元证券营业部期三月实专业更深刻解时巩固学知识提高处理实际问题力利社会环境接轨做准备实总结体会：
()证券公司应该加强证券纪分工合作
(1)明确定位分工证券公司应定位交易支持专业培训信息咨询等方面支持配合证券纪展业等逐步证券纪逐步取代
证券纪应准确定位专长特色专业技术服务加强新业务拓展尤客户提供合理财富理方面专业化分工业务流程中证券纪承担前端客户开发理财方案制作时日常服务损等市场开发中证券纪应鉴国外先进验采市场导型开发模式力争传统中求创新充分尊重理解客户需求提供量身定做性化服务
证券公司证券纪通准确市场定位合理专业分工两者形成种联系紧密相互独立相互制约关系证券公司证券纪两者良性互动推动证券市场繁荣
(2)信息技术资源享加强证券纪证券公司合作项系统工程涉证券产业发展水证券公司应该适考虑开放电子信息台权限纪动参客户维护中
(二)客户理应该扩宽营销思路握未营销趋势
客户动踏入公司门需客户理挖掘潜客户群时客户理实现价值时候——营销客户理说定断更新头脑否会落伍客户需求现客户仅仅满足前台礼貌服务更希续进服务例价值新闻短信仅仅天盘走势成交量客户理客户操作思路引导进建立正确投资理念前蝇头利客户频繁操作设身处客户着想获忠诚客户群
证券公司理财方发展必然趋势客户需仅仅单股票债券基金需种适合收入水风险承受力性化理财富穷需限资源进行整合然创造价值化现证券公司中理财客户理私行建立客户间充分信解基础客户理根情况客户指定理财规划进行种金融资产固定资产配置达客户收益化客户理首做充实证券公司接触金融产品驻点银行理财产品更需解保险公司保单品种适合群
时证券公司里生存必须套生存法宝然迟早会淘汰出局必须扎实专业基础知识纯熟业务技说现佣金战激烈时代必须更专业赢取客户信赖样需非常专业知识业务技时证券公司工作必须保持着断学惯公司天午举行讲课基础股票债券基金技术分析k线形态等证券行业东西说确定东西断变化保持断学惯更加值客户认时更适合时代发展步伐 2020证券公司实总结报告篇三
20xx年7月份正值暑假期间幸国泰君安实机会开始期两月毕业实生活通力资源部门介绍安排位浦东国泰君安总部信交易部门进行实务便融资融券证券市场新兴业务期间距离解国泰君安发展历程公司文化更深入研究参融资融券业务整流程明确证券市场中特殊位重作通客户交流沟通进步锻炼处理问题力求职坚实基础 公司简介
国泰君安证券股份限公司国泰证券限公司君安证券限责公司采取新设合增资扩股方式1999年8月18日正式成立型综合类证券公司营证券代理买卖证券代保签证证券营买卖证券承销市推荐证券投资咨询资产理发起设立证券投资基金基金理公司等业务投资银行国际业务证券投资信交易资产委托收购兼实业理等业务部门目前国规模股东营范围宽机构分布面广证券公司
公司总裁办公会议持日常性工作行公司日常性营理职责投行业务国债业务纪业务研究领域投资资产委托理业务网络建设等方面均做出卓越成绩新股发行股数募集资金发行家数三项指标全国券商中排名第
国泰君安先进电脑配置完善交易系统保证交易畅通时准确公司托强研究队伍提供高水投资咨询服务增强客户抗御风险力先进营销意识良整体资源配置国泰君安纪业务市场份额逐年升股票基金交易额均排名全国第
高质量研究开发工作始终国泰君安营发展基础核心公司拥目前国券商中规模研究力量配套设施完善专业化证券研究研究日提供实时财信息股票市场趋势分析定期出版种公司研究报告时发表热点问题专题研究
公司证券投资业务市场具良声誉公司专门设立资产委托理部客户资产量身定制理财方案国泰君安重视网络建设实现纸化办公外国泰君安注重形营业网络形信息网络结合开发电话转账等清算功力推广非现场交易业务提高公司整体营优势
年国泰君安利度合调整渡期创造菲业绩公司团结协作励精图治必创造更加辉煌成绩中国资市场发展做出应贡献
二具体实容
然安排信交易部门做工作然融资融券分开首先简介绍融资融券业务：
概念：融资融券称证券信交易指投资者具深圳证券交易会员资格证券公司提供担保物入资金买入市证券入市证券卖出行包括券商投资者融资融券金融机构券商融资融券修订前证券法禁止融资融券证券信交易融资钱买证券证券公司款客户购买证券客户期偿息客户证券公司融资买进证券称买空融券证券卖然证券证券公司出证券客户出售客户期返相种类数量证券支付利息客户证券公司融券卖出称卖空目前国际流行融资融券模式基四种：证券融资公司模式投资者直接授信模式证券公司授信模式登记结算公司授信模式
业务流程：证券公司说融资融券业务着套严格业务流程尤现阶段未实行时候国泰君安作试点必须严格规定执行够充分解项业务作安排期两月时间流程进行实践便够整体握融资融券业务解旦推出市场整金融界造成影响
首先非证券公司客户拥开通融资融券业务权利提交申请证券公司必须办理客户征信解客户身份财产收入状况证券投资验风险偏书面电子方式予记载保存投资情况信额度进行评估分未求提供关情况公司事证券交易足半年交易结算资金未纳入第三方存证券投资验足缺乏风险承担力者重违约记录客户公司股东关联证券公司融资融券整业务流程第步便利excel软件计算出特定指标实际情况筛选出合格申请者允许开通业务时资料转交流程操作者
次接通审核客户资料便进行开户第二流程应关规定客户签订融资融券合风险揭示书名义证券登记结算机构分开立融券专证券账户客户信交易担保证券账户信交易证券交收账户信交易资金交收账户客户融资融券前必须客户签订融资融券合明确约定融融券额度期限利率利息计算方式相关种保证金例折算率等系列条款合连风险揭示书起交客户签字说完成融资融券业务第二流程意味着客户已成功开通项业务进行融资融券交易 2020证券公司实总结报告篇四
20xx年11月份幸xx证券公司开始两月左右实生活段时间里距离接触xx证券xxxx营业部解xx证券发展历程公司文化时更知道营业部部门职日常业务流程营业部特色服务时深入学中国证券市场行业相关知识客户交流中锻炼沟通交流处理问题力 实容
安排营销部工作xx学方面介绍实工作
首先天9：00班早话公司厅阅读证券报刊杂志解国家宏观济政策财闻证券市场新信息市公司信息披露等公告分析市场热点读股评
接开始天基工作
整理客户资料客户资料包括开户申请书开户合书银证应申请书客户资料变更表客户身份证银行卡股东代码卡等复印件作相关工作致包括三方面：
1理清相关客户资料时核天业务产生项单确保完整准确没遗漏果什缺失定时予纠正什出入问题报反映长段时间弄单特敏感总怕什闪失
2理清整理客户资料序装入客户档案袋然档案柜子里
3时间天产生然注册表身份证复印件开户文扫描业务科目目录然统发总部
整理客户资料实中占定分量工作简单相繁琐程需细心耐心客户资料档案序整理需时够方便迅速查找工作员进行认真指导开户文扫描新开户前开户没扫描文件统进行扫描电子版形式保存
实程中xx证券工作员进行热情接指导感谢关心里特感谢xxxx表扬日常工作时更教处事道理
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