某商业银行监数质量专项治理工作方案
切实提高行监数质量优质数服务业务营推动项业务高质量发展根中国银保监会办公厅关开展监数质量专项治理工作通知（银保监办发〔2020〕45号）文件精神特制定工作方案
工作目标
监数质量治理作数治理重组成部分项基础性系统性工作全行充分认识提升监数质量重意义数质量作精细化理效手段数治理程中行应强化源头数质量治理建立体责明确监数体系确保监相关数治理求落实环节效夯实数治理理基础做完善组织制度机制系统等方面工作短板建立全面提升监数质量长效工作机制开展查评根xx银行保险业监数质量评估模板组织开展监相关数质量治理情况查评重点排查评估核心监指标数准确性真实性情况数质量控制机制否健全组织制度系统保障否力部重差错报告监督工作否位等方面明确步改进措施
二组织实施
（）成立领导组
行总部成立行长组长办公室xx部xx部xx部等相关职部室负责成员数质量治理工作领导组负责次监数质量治理总体工作部署工作领导组办公室设xx部负责治理工作方案制订组织协调工作
（二）成立实施组
行总部领导组总体部署xx部牵头抽调xxxxxx等相关职部室业务骨干成立监数质量治理工作实施组xx部负责担组长负责次专项工作具体实施工作
三数治理范围
（）数类型包括监数相关源头数中监数指监求定期报送银保监会xx银保监局监统计数监数
（二）数时间范围：xx年xx月起xx年x月
（三）分行业机构数：非现场监客户风险信息科技非现场监等系统采集数核心监指标等
四数质量专项治理工作重点
（）组织领导机制方面 董事会高层高度重视积极推动数质量理监统计工作建立数质量理部纠错稽核检查机制建立数质量问责机制规定落实法定代表手签纸质报表制度
（二）监统计口理部门履职方面
1加强制度建设稽核审计部根监统计规定制定适时统计制度统计制度实施细等统计理制度根非现场监报表年度统计制度求制定适时覆盖监统计报表数求统计业务制度统计业务制度取数规会计科目－统计指标－监统计指标原保证监统计报表数中统计项目属关系取数路径清晰准确
2强化监统计理工作稽核审计部根授权效履行监统计组织协调理职责包括：监求统计理制度设置满足履行监统计职责岗位二严格履行监统计报表组织汇总复核报职责三定期开展数质量检查工作检查发现问题采取效措施予纠正四加强统计员培训五认真执行落实监部门发监统计制度监求
（三）数质量流程控制方面
1加强流程制度建设建立效覆盖监统计报表填报－复核－汇总－复核－报数质量流程理规程明确流程理环节涉具体岗位具体业务部门责确保报表报送路径清晰
2明确填报复核环节责填报复核环节岗位员业务部门填报报表数真实性负责填报员严格监统计数源统计项目属进行数采集填报业务部门负责填报监统计报表进行真实性表校验关系复核审查
3明确汇总复核环节责监统计口理部门汇总监统计报表数真实性负责数汇总员汇总监统计报表进行表表间校验分类建立监统计报表审核台账汇总审核中报送业务部门报表错报情况进行时纠正逐笔登记复核员汇总监统计报表真实性进行表表间校验复核口理部负责定期组织错报情况进行分析采取效工作措施
4明确报环节责监统计口理部门报送数时性完整性负责报送监统计报表注明填报复核负责姓名具体求注明法定代表姓名
（四）监统计信息系统方面
1加强监统计信息系统建设建立业务发展相匹配监统计信息系统涵盖监统计涉全行业务领域相关部室支行时支持监统计信息动采集监统计信息系统预留够灵活性加载数接口满足动实现总分表表间校验预警提示功需
2建立监统计取数规严格银监会监统计项目属制订适时系统取数规操作说明明晰张监统计报表监统计项目属关系取数路径确保报表口径数保持致
（五）部检查问责方面 双线控原数质量纳入控合规检查范围建立监统计现场检查制度合规风险部门年组织开展系统数质量全面稽核检查监统计口理部门定期开展监统计业务检查查出问题限期效整改问题涉责流程环节责节点进行问责
四工作求
（）高度重视统认识 监统计信息仅行营状况真实体现推动行精细化理加强改进风险控需求高度重视严格监求认真做监数质量专项治理工作
（二）加强领导明确责 董事会高层加强组织领导认真履行职责总行支行层层实行分领导负责制稽核审计部牵头开展查纠配合督查督导工作明确监统计环节责
（三）加强理严肃问责 监求加强理严明监统计纪律查发现问题认真落实整改相关责法规进行问责
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切实提高行监数质量优质数服务业务营推动项业务高质量发展根中国银保监会办公厅关开展监数质量专项治理工作通知（银保监办发〔2020〕45号）文件精神特制定工作方案
工作目标
监数质量治理作数治理重组成部分项基础性系统性工作全行充分认识提升监数质量重意义数质量作精细化理效手段数治理程中行应强化源头数质量治理建立体责明确监数体系确保监相关数治理求落实环节效夯实数治理理基础做完善组织制度机制系统等方面工作短板建立全面提升监数质量长效工作机制开展查评根xx银行保险业监数质量评估模板组织开展监相关数质量治理情况查评重点排查评估核心监指标数准确性真实性情况数质量控制机制否健全组织制度系统保障否力部重差错报告监督工作否位等方面明确步改进措施
二组织实施
（）成立领导组
行总部成立行长组长办公室xx部xx部xx部等相关职部室负责成员数质量治理工作领导组负责次监数质量治理总体工作部署工作领导组办公室设xx部负责治理工作方案制订组织协调工作
（二）成立实施组
行总部领导组总体部署xx部牵头抽调xxxxxx等相关职部室业务骨干成立监数质量治理工作实施组xx部负责担组长负责次专项工作具体实施工作
三数治理范围
（）数类型包括监数相关源头数中监数指监求定期报送银保监会xx银保监局监统计数监数
（二）数时间范围：xx年xx月起xx年x月
（三）分行业机构数：非现场监客户风险信息科技非现场监等系统采集数核心监指标等
四数质量专项治理工作重点
（）组织领导机制方面 董事会高层高度重视积极推动数质量理监统计工作建立数质量理部纠错稽核检查机制建立数质量问责机制规定落实法定代表手签纸质报表制度
（二）监统计口理部门履职方面
1加强制度建设稽核审计部根监统计规定制定适时统计制度统计制度实施细等统计理制度根非现场监报表年度统计制度求制定适时覆盖监统计报表数求统计业务制度统计业务制度取数规会计科目－统计指标－监统计指标原保证监统计报表数中统计项目属关系取数路径清晰准确
2强化监统计理工作稽核审计部根授权效履行监统计组织协调理职责包括：监求统计理制度设置满足履行监统计职责岗位二严格履行监统计报表组织汇总复核报职责三定期开展数质量检查工作检查发现问题采取效措施予纠正四加强统计员培训五认真执行落实监部门发监统计制度监求
（三）数质量流程控制方面
1加强流程制度建设建立效覆盖监统计报表填报－复核－汇总－复核－报数质量流程理规程明确流程理环节涉具体岗位具体业务部门责确保报表报送路径清晰
2明确填报复核环节责填报复核环节岗位员业务部门填报报表数真实性负责填报员严格监统计数源统计项目属进行数采集填报业务部门负责填报监统计报表进行真实性表校验关系复核审查
3明确汇总复核环节责监统计口理部门汇总监统计报表数真实性负责数汇总员汇总监统计报表进行表表间校验分类建立监统计报表审核台账汇总审核中报送业务部门报表错报情况进行时纠正逐笔登记复核员汇总监统计报表真实性进行表表间校验复核口理部负责定期组织错报情况进行分析采取效工作措施
4明确报环节责监统计口理部门报送数时性完整性负责报送监统计报表注明填报复核负责姓名具体求注明法定代表姓名
（四）监统计信息系统方面
1加强监统计信息系统建设建立业务发展相匹配监统计信息系统涵盖监统计涉全行业务领域相关部室支行时支持监统计信息动采集监统计信息系统预留够灵活性加载数接口满足动实现总分表表间校验预警提示功需
2建立监统计取数规严格银监会监统计项目属制订适时系统取数规操作说明明晰张监统计报表监统计项目属关系取数路径确保报表口径数保持致
（五）部检查问责方面 双线控原数质量纳入控合规检查范围建立监统计现场检查制度合规风险部门年组织开展系统数质量全面稽核检查监统计口理部门定期开展监统计业务检查查出问题限期效整改问题涉责流程环节责节点进行问责
四工作求
（）高度重视统认识 监统计信息仅行营状况真实体现推动行精细化理加强改进风险控需求高度重视严格监求认真做监数质量专项治理工作
（二）加强领导明确责 董事会高层加强组织领导认真履行职责总行支行层层实行分领导负责制稽核审计部牵头开展查纠配合督查督导工作明确监统计环节责
（三）加强理严肃问责 监求加强理严明监统计纪律查发现问题认真落实整改相关责法规进行问责
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