基BOT模式公事业项目风险研究
公事业关系民生影响公利益济行业改革开放国公事业直存资金缺乏公设施建设严重滞现行体制弊端等问题解决述问题中央政府世纪80年代初开始计划推行BOT模式目前该模式发展已较规范伴着BOT模式广泛应学者BOT整体模式风险识风险评估风险理方法进行深入研究BOT模式公事业项目风险研究笔者结合年该领域业验重点研究BOT模式公事业项目风险试图国BOT模式公事业项目风险规避广泛应做出贡献 1公事业项目风险定义 11公事业项目特征 公事业影响公利益济行业包括社会提供供水供热垃圾处理交通运输等产品服务产业济学角度公事业具然垄断性区域性公益性等特征公事业项目指提供公益产品服务进行公事业基础设施建设运营维护等活动 公事业项目般项目样具项目次性独特性目标确定性组织时性开放性等特征外公事业项目包含提供产品服务程程包括系列重复工作工作 12公事业项目风险界定 公事业项目风险影响公事业项目目标实现确定素集合般说风险具备列素：（1）事件（希发生变化）（2）事件发生概率（事件发生具确定性）（3）事件影响（果）（4）风险原事件风险定义确定性果函数风险中重素风险原某事物某事物缺乏引起风险风险源项目中特定事通事物解采取必措施限度避免：风险着事增增着安全措施增加减公事业项目理中应识事效采取安全措施克服事 公事业项目风险分担角度风险承担者建设承包商投资者政府采BOT融资模式投资者面着巨风险文特投资者角度研究公事业项目风险 2基BOT模式公事业项目风险识 项目风险包括影响项目成功素公事业项目包含相互影响子项目BOT项目流程角度分次识融资子项目风险建设子项目风险运营子项目风险 21融资子项目风险 公事业项目融资筹措建设公事业基础设施提供公事业产品服务需资金融资子项目风险指影响资金筹措偿素风险包括金融市场风险信风险政治法律风险 （1）金融市场风险 金融市场风险包括利率汇率变化风险货币风险通货膨胀风险利率汇率变化风险指贷款期限利率汇率波动直接间接造成款收益受损失风险货币风险包括公事业项目国货币兑换利润汇出带风险公事业项目融资方希项目身产生利润国货币硬币形式收回资金通货膨胀公事业项目工成材料成幅涨直接导致运营子项目成升 （2）信风险信风险指项目参方法履行拒绝履行合规定责义务性法律健全发展中国家信风险发生率更融资子项目中信风险表现两方面：款否合时偿债二融资方否合时提供资金 （3）政治法律风险 政治风险直接影响公事业子项目运作公事业项目说政治风险风险政府风险表现政局稳定战争动乱政变性国家外关系政府信政府廉洁程度政策稳定性济开放程度国民族矛盾保护注意倾等法律风险表现法律健全法执法严相关法律容变化法律公事业项目干预相关法律未全面正确理解项目实施中触犯法律行等 22建设子项目风险 公事业建设子项目包括公事业基础设施建设配套辅助设施建设建设子项目风险指影响公事业基础设施辅助配套设施成功完工风险素包括技术风险理风险抗力风险 （1）技术风险 技术风险指建设程中技术方面误差引起项目延迟完工达标准性技术风险源设计建设施工风险设计风险设计误差性行性研究误差造成期变更较设计单位责明确引起设计进度滞工程概算缺漏浪费设计等建设施工风险建设施工误差性建设程中技术合格造成停工返工技术水验足偷工减料施工单位求施工引起延时等 （2）理风险 理风险指建设程中理善引起进度延误资金浪费方面：建设程中缺乏风险理体系时应风险建设单位项目法意识淡薄控机制健全具体工作落实未合严格执行监理队伍齐工作深度广度够施工成质量进度控制位质量控制体系健全理善引起安全事等等 （3）抗力风险 抗力风险指项目建设程中预见法克服避免项目造成损坏毁灭风险抗力风险包括然界风险社会风险然界风险震风暴泥石流反常恶劣天气恶劣现场条件周边存项目干扰源工程建设造成然环境破坏良运输条件造成供应中断等社会风险宗教信仰突社会治安稳定性劳动者文化素质社会风气等 23生产运营子项目风险 生产运营子项目指公事业基础设施配套辅助设施公众提供产品服务程活动风险指提供产品服务程中造成成增加利润减少素包括源原料风险市场风险金融风险理风险抗力风险 （1）源原料风险 源原料风险指源原材料供应引起成增加利润减少性中包括源原材料价格升导致生产成增加源原材料供应时影响产品供应时源原材料质量问题影响产品质量等等（2）市场风险 市场风险指市场环境变化引起成增加利润减少中包括市场竞争加剧引起市场占量减少产品供应价格降引起利润减少收费体制健全资金回收较慢政策变化引起产品服务标准提高成增加等 （3）金融风险 金融风险指汇率利率变化通货膨胀等素导致成增加利润减少性公项目生产运营时期包括：利率汇率变化运营成增加通货膨胀回收资金贬值等等 （4）理风险 理风险指生产运营程中理善引起成增加利润减少包括理制度健全导致运营成增加理员决策失误导致运营亏损技术质量等方面善引起运营风险生产技术员验足引起原材料浪费等等 （5）抗力风险 抗力风险指运营程中抗素引起运营中断资金回收障碍等性中包括然界素社会素 3BOT模式公事业项目风险防范策略 31进行风险转移 公事业项目风险转移指项目中存风险通定形式转移体说风险转移公事业项目风险防范较策般进行风险转移措施： 第通合转移风险投资商说果项目建设项目运营没较优势情况委托专业建筑公司运营商进行营时通签订特许营合交钥匙建筑合进行风险转移 第二通购买保险转移风险通合转移风险方控制风险转移控制方方法控制风险通购买保险方式进行转移抗力风险公事业项目建设阶段运营阶段需购置保险转移风险险种包括建筑工程切险工程延误竣工险财产切险营业中断险机器损坏险抗力险等等 第三通第三方担保转移风险公事业项目投资建设周期长承包商履行合时（破产）开发商造成巨损失转移该类风险建议投资商求承包商寻求家实力第三方承包合进行担保签订第三方担保合明确第三方赔偿范围金额赔偿方式等 32进行风险减免公事业项目风险减免指项目中法分担回避风险采取积极应措施量成方面着手： 第制定项目风险理制度命项目理负责项目风险识分析控制提高项目体身抗风险力 第二项目成员进行培训提高操作理技提高风险识应力 第三采取柔性方式理项目识风险节点针风险发生乏味设定柔性范围便资源应风险 33进行风险监督 公事业项目风险监督监督项目进展项目环境项目变数变化目核策略措施实施效果否预见相寻找机会改善细化风险规避计划获取反馈信息便适时进行调整新出现预先制定策略措施见效性质着时间推延变化风险进行控制常风险监督技术审核检查法费偏差分析法风险图表示法等等 4结语 公事业项目风险识防范项目投资商进行风险理关键环公事业涉公利益必满足公众需求时保障投资商承包商利益文分析BOT模式公事业项目风险素提出风险防范策略针公事业项目风险进行评估必开发套公事业项目风险预警系统
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公事业关系民生影响公利益济行业改革开放国公事业直存资金缺乏公设施建设严重滞现行体制弊端等问题解决述问题中央政府世纪80年代初开始计划推行BOT模式目前该模式发展已较规范伴着BOT模式广泛应学者BOT整体模式风险识风险评估风险理方法进行深入研究BOT模式公事业项目风险研究笔者结合年该领域业验重点研究BOT模式公事业项目风险试图国BOT模式公事业项目风险规避广泛应做出贡献 1公事业项目风险定义 11公事业项目特征 公事业影响公利益济行业包括社会提供供水供热垃圾处理交通运输等产品服务产业济学角度公事业具然垄断性区域性公益性等特征公事业项目指提供公益产品服务进行公事业基础设施建设运营维护等活动 公事业项目般项目样具项目次性独特性目标确定性组织时性开放性等特征外公事业项目包含提供产品服务程程包括系列重复工作工作 12公事业项目风险界定 公事业项目风险影响公事业项目目标实现确定素集合般说风险具备列素：（1）事件（希发生变化）（2）事件发生概率（事件发生具确定性）（3）事件影响（果）（4）风险原事件风险定义确定性果函数风险中重素风险原某事物某事物缺乏引起风险风险源项目中特定事通事物解采取必措施限度避免：风险着事增增着安全措施增加减公事业项目理中应识事效采取安全措施克服事 公事业项目风险分担角度风险承担者建设承包商投资者政府采BOT融资模式投资者面着巨风险文特投资者角度研究公事业项目风险 2基BOT模式公事业项目风险识 项目风险包括影响项目成功素公事业项目包含相互影响子项目BOT项目流程角度分次识融资子项目风险建设子项目风险运营子项目风险 21融资子项目风险 公事业项目融资筹措建设公事业基础设施提供公事业产品服务需资金融资子项目风险指影响资金筹措偿素风险包括金融市场风险信风险政治法律风险 （1）金融市场风险 金融市场风险包括利率汇率变化风险货币风险通货膨胀风险利率汇率变化风险指贷款期限利率汇率波动直接间接造成款收益受损失风险货币风险包括公事业项目国货币兑换利润汇出带风险公事业项目融资方希项目身产生利润国货币硬币形式收回资金通货膨胀公事业项目工成材料成幅涨直接导致运营子项目成升 （2）信风险信风险指项目参方法履行拒绝履行合规定责义务性法律健全发展中国家信风险发生率更融资子项目中信风险表现两方面：款否合时偿债二融资方否合时提供资金 （3）政治法律风险 政治风险直接影响公事业子项目运作公事业项目说政治风险风险政府风险表现政局稳定战争动乱政变性国家外关系政府信政府廉洁程度政策稳定性济开放程度国民族矛盾保护注意倾等法律风险表现法律健全法执法严相关法律容变化法律公事业项目干预相关法律未全面正确理解项目实施中触犯法律行等 22建设子项目风险 公事业建设子项目包括公事业基础设施建设配套辅助设施建设建设子项目风险指影响公事业基础设施辅助配套设施成功完工风险素包括技术风险理风险抗力风险 （1）技术风险 技术风险指建设程中技术方面误差引起项目延迟完工达标准性技术风险源设计建设施工风险设计风险设计误差性行性研究误差造成期变更较设计单位责明确引起设计进度滞工程概算缺漏浪费设计等建设施工风险建设施工误差性建设程中技术合格造成停工返工技术水验足偷工减料施工单位求施工引起延时等 （2）理风险 理风险指建设程中理善引起进度延误资金浪费方面：建设程中缺乏风险理体系时应风险建设单位项目法意识淡薄控机制健全具体工作落实未合严格执行监理队伍齐工作深度广度够施工成质量进度控制位质量控制体系健全理善引起安全事等等 （3）抗力风险 抗力风险指项目建设程中预见法克服避免项目造成损坏毁灭风险抗力风险包括然界风险社会风险然界风险震风暴泥石流反常恶劣天气恶劣现场条件周边存项目干扰源工程建设造成然环境破坏良运输条件造成供应中断等社会风险宗教信仰突社会治安稳定性劳动者文化素质社会风气等 23生产运营子项目风险 生产运营子项目指公事业基础设施配套辅助设施公众提供产品服务程活动风险指提供产品服务程中造成成增加利润减少素包括源原料风险市场风险金融风险理风险抗力风险 （1）源原料风险 源原料风险指源原材料供应引起成增加利润减少性中包括源原材料价格升导致生产成增加源原材料供应时影响产品供应时源原材料质量问题影响产品质量等等（2）市场风险 市场风险指市场环境变化引起成增加利润减少中包括市场竞争加剧引起市场占量减少产品供应价格降引起利润减少收费体制健全资金回收较慢政策变化引起产品服务标准提高成增加等 （3）金融风险 金融风险指汇率利率变化通货膨胀等素导致成增加利润减少性公项目生产运营时期包括：利率汇率变化运营成增加通货膨胀回收资金贬值等等 （4）理风险 理风险指生产运营程中理善引起成增加利润减少包括理制度健全导致运营成增加理员决策失误导致运营亏损技术质量等方面善引起运营风险生产技术员验足引起原材料浪费等等 （5）抗力风险 抗力风险指运营程中抗素引起运营中断资金回收障碍等性中包括然界素社会素 3BOT模式公事业项目风险防范策略 31进行风险转移 公事业项目风险转移指项目中存风险通定形式转移体说风险转移公事业项目风险防范较策般进行风险转移措施： 第通合转移风险投资商说果项目建设项目运营没较优势情况委托专业建筑公司运营商进行营时通签订特许营合交钥匙建筑合进行风险转移 第二通购买保险转移风险通合转移风险方控制风险转移控制方方法控制风险通购买保险方式进行转移抗力风险公事业项目建设阶段运营阶段需购置保险转移风险险种包括建筑工程切险工程延误竣工险财产切险营业中断险机器损坏险抗力险等等 第三通第三方担保转移风险公事业项目投资建设周期长承包商履行合时（破产）开发商造成巨损失转移该类风险建议投资商求承包商寻求家实力第三方承包合进行担保签订第三方担保合明确第三方赔偿范围金额赔偿方式等 32进行风险减免公事业项目风险减免指项目中法分担回避风险采取积极应措施量成方面着手： 第制定项目风险理制度命项目理负责项目风险识分析控制提高项目体身抗风险力 第二项目成员进行培训提高操作理技提高风险识应力 第三采取柔性方式理项目识风险节点针风险发生乏味设定柔性范围便资源应风险 33进行风险监督 公事业项目风险监督监督项目进展项目环境项目变数变化目核策略措施实施效果否预见相寻找机会改善细化风险规避计划获取反馈信息便适时进行调整新出现预先制定策略措施见效性质着时间推延变化风险进行控制常风险监督技术审核检查法费偏差分析法风险图表示法等等 4结语 公事业项目风险识防范项目投资商进行风险理关键环公事业涉公利益必满足公众需求时保障投资商承包商利益文分析BOT模式公事业项目风险素提出风险防范策略针公事业项目风险进行评估必开发套公事业项目风险预警系统
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