Potential Supplier Assessment
潜 供 方 评 审 报 告
SUPPLIER DATA 供应商资料
ASSESSMENT DATA 评审资料
Name 名称
Date日期
Address址
Assessed by 评审
Commodity
零件类
Chem 化工类 Elec 电器类 Met 金属类
Product 产品
Assessment Criteria 评 审 标 准
Phone No电话
Fax No传真
Overall Rating Score 总 分
Supplier Contacts 联系
Position 职位
Overall Rating Result 总 结 果
Comments评语
Team Leaders’ signature’s
评审组组长签字
Assessor Phone No
评审员电话
RESULTS评审结果
**
Questions
问题
Conforms符合
Nonconformities
符合
Point Score
Corrective Action OLDate
No
Element素
Minor
轻微
Major
分数
纠正措施OL日期
Documentation Review 文 件 审 核
All
41
Management Responsibility 理 职 责
4
42
Quality System 质 量 体 系
8
43
Contract Review 合 评 审
1
44
Design Control 设 计 控 制
4
45
Document and Data Control 文 件 资 料 控 制
2
46
Purchasing 采 购
4
48
Product Identification and Traceability
产 品 标 识 追 溯 性
1
49
Process Control 程 控 制
6
410
Inspection and Testing 检 验 试 验
6
411
Inspection Measuring and Test Equipment
检 验 测 量 试 验 设 备
4
413
Control of Nonconforming Product
合 格 品 控 制
2
414
Corrective and Preventive Action
预 防 纠 正 措 施
5
415
Handling Storage Packaging and Delivery
搬 运 储 存 包 装 交付
6
416
Control of Quality Records 质 量 记 录 控 制
1
417
Internal Quality Audits 部 质 量 审 核
5
418
Training 培 训
1
General Motors Specific 通 汽 车 具 体 求
1
Total score总分
TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES
纠正符合项目标日期
Question Scoring问题评分标准
Element Scoring
素评分标准
分数计算
> Supplier not familiar with requirements of element and has no relevant documentation
>供应商解素求没相关文件
0
> Implementation 80 – 95 complete and
documented evidence is available
已实施8095记录案证查
6
Total Points
总分
Ø Supplier is familiar with requirements of element but there is no evidencedocumentationimplement
Ø 供应商解素求没证记录实施
1
Ø Full implementation and confirmed evidence of effectivenessSupplier met minimum req
Ø 完全实施具确认实施效证供应商满足低求
7
No of applicable elements
适素数目
Ø Supplier is familiar with requirements of element and has preliminarydraft documentation
Ø 供应商解素求具初步草案性文件
2
> Analysis of results & continuous improvement can be demonstrated
证表明实施效果分析持续改进
8
Point Score
分数
Total Points
No of applicable elements
Overall Rating
> Documentation is available but implementation is only 0 – 30 complete
Ø 文件已建立仅实施030
3
> Supplier has reached world class performance and continuous improvement in all areas
供应商达世界级表现方面取持进
9
分数总分合适素
> Documentation is available and implementation is 30 – 60 complete
Ø 文件已建立实施解情况5060
4
> Supplier is bestinclass demonstrate signif Innovation beyond customer requirements and sets the industry benchmark
供应商类中佳证表明供应商超出客户求显著革新确立该行业基准
10
Ø Implementation 60 – 80 complete and there is
preliminary evidence of relevant results
Ø 已实施6080已相应实施效果初步证
5
Note To Pass or be Recommended a minimum score of seven (7) is required on every applicable element
注 通评审推荐低求适素需少（７）分．
POTENTIAL SUPPLIER ASSESSMENT REPORT 潜 供 应 商 评 审 报 告
DOCUMENT REVIEW 文 件 审 核
Supplier 供 应 商
Assessment Date
评 审 日 期
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
01
Has a quality manual covering the requirements of QS9000 been prepared Does the quality manual include or make reference to quality system procedures and outline the structure of the documentation used in the quality system
否 已 编 制 覆 盖 QS9000 求 质 量 手 册？ 质 量 手 册 否 包 括 引 质 量 体 系 程 序 概 述 质 量 体 系 文 件 结 构 ？
Management Responsibility 理 职 责
· Quality policy 质 量 方 针
· Organization 组 织
· Management representative 理 者 代 表
· Management review 理 评 审
· Business plan 业 务 计 划
· Customer satisfaction 客 户 满 意
Quality Planning 质 量 策 划
· Cross functional teams 横 协 调 组
· Feasibility reviews 行 性 评 审
· Control plans 控 制 计 划
· Process FMEA’s 程 失 效 模 式 果 分 析 ( 程 FMEAs)
· Contract review 合 评 审
· Design control (as applicable) 设 计 控 制 ( 适 )
· Design review 设 计 评 审
· Design verification 设 计 验 证
· Design validation 设 计 确 认
· Design changes 设 计 更 改
Production Part Approval 生 产 件 批 准
Continuous Improvement 持 续 改 进
Facilities and Tooling Management 设 施 工 装 理
Document and Data Control 文 件 资料 控 制
· Document changes 文 件 更 改
Purchasing 采 购
· Subcontractor evaluation 分 供 方 评 价
Control of Customer supplied Product 顾 客 提 供 产 品 控 制
Product identification and traceability 产 品 标 识 追 溯 性
Process Control 程 控 制
· Process monitoring 程 监 视
· Process capabilityperformance 程 力 性
· Verification of setups 作业 准 备 验 证
· Process changes 程 更 改
Planned preventive maintenance 计 划 预 防 性 维 护
· Predictive maintenance 预 见 性 维 护
Inspection and testing 检 验 试 验
· Appearance item inspection (if applicable) 外 观 项 目 检 验 ( 适 )
· Lab accreditation (if required) 实 验 室 认 ( 需 )
Inspection Measuring & Test Equipment 检 验 测 量 试 验 设 备
· Measurement System Analysis 测 量 系 统 分 析
Inspection and Test Status 检 验 试 验 状 态
Control of nonconforming Product 合 格 品 控 制
· Control of reworked product 返 工 产 品 控 制
· Eng Approved product authorization 工 程 批 准 产 品 授 权
Corrective and preventive actions 纠 正 预 防 措 施
Handling Storage Packaging Preservation & Delivery 搬 运 储 存 包 装 防 护 交 付
Control of Quality Records 质 量 记 录 控 制
Internal Quality Audits 部 质 量 审 核
Training 培 训
Servicing 服 务
Statistical Techniques 统 计 技 术
GM Specific Requirements 通 汽 车 具 体 求
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
MANAGEMENT RESPONSIBILITY 理 职 责
ELEMENT 41 素 41
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
14
Has the responsibility authority interrelationship of all personnel who manage perform and verify work affecting quality been defined and documented
事 质 量 关 理 执 行 验 证 工 作 员 否 规 定 职 责 权 限 相 互 关 系 形 成 文 件？
**
112
Does the supplier’s management with executive responsibility review all quality system elements at defined intervals to insure its continuing suitability and effectiveness
供 方 负 执 行 职 责 理 者 否 规 定 时 间 间 隔 质 量 体 系 素 进 行 评 审 确 保 持 续 适 宜 性 效 性 ？
**
113
Does the supplier utilize a formal documented comprehensive business plan that includes shortterm and longerterm goals and plan(s)
供 方 否 正 式 形 成 文 件 全 面 业 务 计 划 包 括 短 期 长 期 目 标 计 划 ？
**
120
Are trends in data and information compared with
数 资 料 发 展 趋 势 否 列 方 面 进 行 较 ？
· Competitors 竞 争 手
· Appropriate benchmarks 适 目 标 厂 家
· Progress toward business objectives to lead to appropriate action to support development priorities for resolving customer problems
determination of key customer related trends
业 务 目 标 实 现 转 化 操 作 信 息 支 持
优 先 解 决 顾 客 相 关 问 题
确 定 关 键 顾 客 相 关 趋 势
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
QUALITY SYSTEM 质 量 体 系
ELEMENT 42 素 42
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
21
Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element of the quality manual
质 量 手 册 素 否 足 够 程 序 文 件 ( 第 二 层 次 ) 支 持
**
22
Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system documented in a suitable format and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address
质 量 策 划 程 否 质 量 体 系 求 相 致 适 形 式 形 成 文 件 否 适 考 虑 列 活 动 关 质 量 体 系 素
· Identification and acquisition of all inspection & productionservice resources 确 定 配 备 检 验 生 产 服 务 需 资 源 ？
· Conducting design and process feasibility studies 进 行 设 计 程 行 性 研 究？
· Updating and maintenance of all quality control and inspection methodology 更 新 保 持 质 量 控 制 检 测 手 段？
· Identification of suitable verification at appropriate stages 确 定 适 阶 段 进 行 合 适 验 证？
· Production installation and servicing processes which directly affect quality 直 接 影 响 质 量 生 产 装 配 服 务 程 ？
· Preparation of control plans and FMEA’s 制 定 控 制 计 划 失 效 模 式 果 分 析 ( FMEAs )？
· Review of standards and specifications 标 准 规 范 评 审？
**
26
Is manufacturing feasibility investigated confirmed and documented (team feasibility commitment form) prior to contracting proposed products
签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 前 否 分 析 确 定 制 造 该 产 品 行 性 形 成 文 件 ( 组 行 性 承 诺 形 式 ) ？
**
211
Are mistake proofing techniques utilized where appropriate which include but are not limited to planning of process facilities equipment and tooling and in problem resolution
否 采 适 防 错 技 术 应 包 括 限 程 设 施 设 备 工 装 策 划 解 决 问 题 程 中 ？
**
214
Do control plans cover three phases prototype prelaunch and production as required by the customer
控 制 计 划 否 顾 客 求 包 括 样 件 试 生 产 生 产 三 阶 段 ？
**
215
Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the following occurs
发 生 列 情 况 时 控 制 计 划 否 进 行 适 评 审 更 新？
· Product or process changes 产 品 程 变 更 ？
· Processes are found to be unstable or noncapable发 现 程 稳 定 力 足 ？
· Inspection method frequency etc is revised 检 验 方 法 频 次 等 发生 改 变 ？
**
219
Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to product characteristics) service (timing and delivery) and price that benefit all customers
否 证 证 明 质 量 ( 延 伸 产 品 特 性 ) 服 务 (时间 安 排 交 付 ) 价 格 方 面 实 施 持 续 改 进 利 顾 客
**
225
Does the plant layout minimize material travel and handling facilitate synchronous material flow and maximise valueadded use of floor space
工 厂 布 局 否 利 限 度 减 少 材 料 交 转 搬 运 便 材 料 步 流 动 限 度 场 增 值 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
CONTRACT REVIEW 合 评 审
ELEMENT 43 素 43
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
34
Are records of contract reviews maintained
否 保 存 合 评 审 记 录 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
DESIGN CONTROL 设 计 控 制
ELEMENT 44 素 44
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
48
Do the following exist if not waived by the customer
未 顾 客 声 明 放 弃 否 具 备 列 条件：
· Appropriate resources and facilities available to use computer aided design engineering and analysis 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 工 程 分 析 工 作 提 供 适 资 源 设 施？
· If CADCAE is subcontracted has the supplier provided technical leadership 果 CADCAE分 包 供 方 否 提 供 技 术 支持 ？
· Are CADCAE systems capable of two way interface with customer systems CADCAE 否 力 顾 客 系 统 双 接 口 ？
**
411
Are there records of formal documented design reviews by the appropriate functions conducted at appropriate stages of design per the design plan
否 记 录 证 明 设计适 阶 段 适 部 门 员 设 计 计 划 进 行 正 式 文 件 化 设 计 评 审 ？
**
421
When required by the customer does the supplier have a comprehensive prototype program
顾 客 求 时 供 方 否 全 面 样 件 计 划 ？
**
423
Is the performance testing (that considers and includes as appropriate life durability reliability) tracked for timely completion and conformance
否 进 行 性 试 验 ( 适 时 考 虑 包 括 寿 命 耐 久 性 性) 踪 预 期 完 成 情 况 符 合 性 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
7
DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 资料控 制
ELEMENT 45 素 45
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
52
Are documents and data reviewed and approved by authorised personnel prior to issue
文 件 资 料 发 布 前 否 授 权 员 审 批 ？
**
53
Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status readily available
否 具 时 识 文 件 修 改 状 态 控 制 清 单( 等效 文 件 )
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
PURCHASING 采 购
ELEMENT 46 素 46
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
63
Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet quality system and quality assurance requirements
分 承 包 方 评 价 选 择 否 满 足 质 量 体 系 质 量 保 证 求 力 ？
**
64
Does the supplier define the appropriate type and extent of control over subcontractors
供 方 否 明 确 分 承 包 方 实 施 控 制 方 式 程 度？
**
65
Are quality records (416) of acceptable subcontractors established and maintained
否 建 立 保 存 认 分 供 方 质 量 记 录 ？
**
67
Is 100 on time delivery a requirement of the subcontractors
否 分 承 包 方 提 出100 时 交 付 求 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 追 溯 性
ELEMENT 48 素 48
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
82
Is traceability maintained and recorded when required by the customer
顾 客 求 时 追 溯 性 否 保 持 加 记 录？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
PROCESS CONTROL 程 控 制
ELEMENT 49 素 49
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
92
Do controlled conditions include use of suitable production installation and servicing equipment and suitable working environment including but not limited to maintaining premises in a state of order Cleanliness and repair
受 控 状 态 否 包 括 合 适 生 产 安 装 服 务 设 备 安 排 适宜 工 作 环 境 适 宜 环 境 包 括 限 承 诺 保 持 序 清 洁 完 状 态 ？
**
99
Is there an effective planned preventive maintenance system that identifies key process equipment provides appropriate resources and includes at a minimum
否 建 立 效 计 划 预 防 性 维 护 系 统 标 识 关 键 程 设 备提 供 适 资 源 系 统 否 少 包 括 ：
A procedure describing planned maintenance activities 描 述 计 划 性 维 护 活 动 程 序 ？
Scheduled maintenance activities定 期 维 护 活 动 ？
Predictive maintenance methods 预 见 性 维 护 方 法 ？
A procedure providing for packaging and preservation of equipment tooling and gauging 设 备 工 装 量 具 提 供 包 装 防 护 程 序 ？
Availability of replacement parts for key manufacturing equipment
时 关 键 生 产 设 备 备 件 ？
Documenting evaluating and improving maintenance objectives
文 件 化 评 估 改 进 维 护目 标 ？
**
912
Have documented process monitoring and operator instructions derived from the sources listed in the Advanced Product Quality Planning and control Plan reference manual or equivalent sources been prepared for all employees having responsibilities for operation of processes and are they accessible at the workstation
否 负 责 程 操 作 员 提 供 文 件 化 程 监 视 作 业 指 导 书 指 导 书 源 产 品 质 量 先 期 策 划 控 制 计 划(APQP) 参 考 手 册 等 效 文 件 工 作 岗 位 否 易 作 业 指 导 书
**
913
Do process monitoring and operator instructions include or reference as appropriate
必 时 程 监 视 作 业 指 导 书 否 包 括 参 考 容 ？
Operation name and number keyed to process flow diagram
程 流 程 图 中 重 作 业 名 称 编 号？
Part name and part number 零 件 名 称 编 号 ？
Current engineering leveldate 现 行 工 程 等 级 日 期 ？
Required tools gauges and other equipment 需 工 具 量 具 设 备 ？
Material identification and disposition instructions 材 料 标 识 处 置 指 导 书 ？
Customer and supplier designated Special Characteristics顾 客 供 方 规 定 特 殊 特 性 ？
SPC requirements 统 计 程 控 制 (SPC) 求 ？
Relevant engineering and manufacturing standards 相 关 工 程 制 造 标 准 ？
Inspection and test instructions 检 验 试 验 指 导 书 ？
Reaction plan 反 应 计 划 ？
Revision date and approvals 修 订 日 期 批 准 ？
Visual aids 目 视 辅 助？
Tool change intervals and setup instructions 工 具 更 换 周 期 作 业准 备 指 导 书？
**
914
Does the suppler maintain or exceed the process capability or performance as approved by PPAP through the implementation and adherence to the control plan process flow diagram measurement technique sampling plans and reaction plans when acceptance criteria is not met
供 方 否 通 实 施 符 合 控 制 计 划 程 流 程 图 测 量 技 术 抽 样 计 划 未 满 足 接 收 准 时 反 应 计 划 保 持 超 出 PPAP时 批 准 程 力 性 ？
**
915
Are significant process events recorded (on the control charts)
重 程 事 件 否 记 录 ( 控 制 图 中 ) ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
INSPECTION AND TESTING 检 验 试 验
ELEMENT 410 素 410
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
102
Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed (except for urgent production purposes) until it has been inspected or otherwise verified as conforming to specified requirements in accordance with the quality plan andor documented procedures
供 方 否 够 确 保 未 质 量 计 划 形 成 文 件 程 序 进 行 检 验 验 证 合 格 产 品 投 入 加 工 ( 紧 急 放 行 外 ) ？
**
104
Is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified
未 验 证 投 入 生 产 材 料 否 明 确 标 识 做 记 录 ？
**
106
Does the supplier inspect and test product as required by the quality plan (control plan) andor the documented procedures
供 方 否 质 量 计 划 (控 制 计 划) 形 成 文 件 程 序 产 品 进 行 检 验 试 验 ？
**
107
Does the supplier hold product until the required inspections and tests have been completed or necessary reports have been received and verified except for release under positive recall (see 41023)
供 方 否 够 求 检 验 试 验 完 成 必 需 报 告 收 验 证 前 产 品 放 行 非 追 回 程 序(见41023)
**
109
Does the supplier carry out final inspection and testing in accordance with the quality plan (control plan) andor documented procedures
供 方 否 质 量 计 划 (控 制 计 划) 形 成 文 件 程 序 进 行 终 检 验 试 验？
**
1011
Does the supplier assure that no product is dispatched until all activities specified in the documented procedures have been satisfactorily completed and that the associated data and documentation is available and authorized
供 方 否 确 保 形 成 文 件 程 序 中 规 定 项 活 动 圆 满 完 成 关 数 文 件 齐 备 认 产 品 发 出？
**
1021
When the supplier uses independentcommercial laboratories are they accredited
供 方 独 立 商 业 性 实 验 室 时 否 认 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
INSPECTION MEASURING AND TEST EQUIPMENT
检 验测 量 试 验 设 备
ELEMENT 411 素 411
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
118
Is each piece of equipment calibrated at prescribed intervals against certified equipment having a known valid relationship to internationally or nationally recognized standards and in the correct environment
台 设 备 否 规 定 周 期 国 际 国 家 承 认 基 准 已 知 效 关 系 设 备 进 行 校 准？ 否 适 宜 环 境 ？
**
1110
Does the process for calibration of inspection measuring and test equipment include the following
检 验 测 量 试 验 设 备 校 准 程 否 包 括 容 ：
· Type of equipment 设 备 型 号 ？
· Unique identification 唯 性 标 识？
· Location 点 ？
· Frequency of checks 校 验 周 期 ？
· Check method 校 验 方 法 ？
· Acceptance criteria 验 收 准 ？
· Corrective action 纠 正 措 施 ？
**
1115
Has the supplier ensured that the handling preservation and storage of inspection measuring and test equipment is such that the accuracy and fitness for use is maintained
供 方 否 确 保 检 验 测 量 试 验 设 备 搬 运 防护 储 存 期间 准 确 性 适 性 保 持 完 ？
**
1118
For measurement systems referenced in the Control Plan is there evidence that appropriate statistical studies have been conducted to analyze the variation present in the results of each type of measuring and test equipment system
控 制 计 划 中 提 测 量 系 统 否 证 证 明 进行 适 合 统 计 研 究 工 作 分 析 种 测 量 试 验 设 备 测 量 结 果 变 差 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCT 合 格 品 控 制
ELEMENT 413 素 413
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
131
Does the control of nonconforming product and suspect material or product provide for identification documentation evaluation segregation (when practical) disposition and for notification of all appropriate functions
合 格 品 疑 材 料 产 品 标 识 记 录 评 价 隔 离 ( 行 时 ) 处 置 否 进 行 控 制 通 知 关 职 部 门 ？
**
137
Are repaired andor reworked products reinspected andor tested according to the quality plan (control plan) andor documented procedures
返 修 返 工 产 品 否 质 量 计 划（控 制 计 划） 形 成 文 件 程 序 进 行 重 新 检 验 试 验 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 – 10
CORRECTIVE AND PREVENTIVE ACTION 纠 正 预 防 措 施
ELEMENT 414 素 414
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
141
Are the appropriate corrective or preventive actions developed to eliminate the causes of actual or potential nonconformances
消 实 际 潜 合 格 原 否 采 取 适 纠 正 预 防 措 施
**
143
Does the supplier use a disciplined problem solving method to address internal or external nonconformances
部 外 部 出 现 合 格 时 供 方 否 采 取 规 范 效 解 决 问 题 方 法
**
146
Do procedures for corrective action include effective handling of customer complaints and reports of nonconformances
纠 正 措 施 程 序 否 包 括 效 处 置 顾 客 抱 怨 符 合 报 告 ？
**
149
Do procedures for corrective action include application of controls to ensure that corrective action is taken and that it is effective
纠 正 措 施 程 序 否 包 括 实 施 控 制 确 保 纠 正 措 施 执 行 效 性 ？
**
1416
Do procedures for preventive action include provisions that the relevant information on actions taken is submitted for management review
预 防 措 施 程 序 否 包 括 采 取 措 施 关 信 息 提 交 理 评 审 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 – 10
HANDLING STORAGE PACKAGING PRESERVATION AND DELIVERY
搬 运 储 存包 装防 护 交 付
ELEMENT 415 素 415
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
151
Have methods for the handling of product to prevent damage or deterioration been provided
否 提 供 防 止 产 品 损 坏 变 质 搬 运 方 法
**
155
Does the supplier use an inventory management system to optimize inventory turns assure stock rotation and minimize inventory levels
供 方 否 采 库 存 理 系 统 断 优 化 库 存 周 转 期 确 保 货 物 周 转 限 度 减 少 库 存 量 ？
**
157
Are applicable customer packaging standardsguidelines (including service part packaging standards) complied with
适 顾 客 包 装 标 准 指 南( 包 括 维 修 零 件 包 装 标 准 ) 否 遵 守 ？
**
158
Has a system been developed to ensure that all materials shipped are labeled according to customer requirements
否 建 立 确 保 装 运 材 料 顾 客 求 进 行 标 识 系统 ？
**
1511
Has the supplier established a system to support 100 ontime shipments to meet customer production and service requirements
供 方 否 建 立 确 保 百 分 百 期 发 货 理 系 统 满 足 顾 客 生 产 服 务 求 ？
**
1512
If the supplier’s delivery performance is not 100 to schedule is there evidence of implemented corrective actions and of communication regarding delivery problem information to the customer
果 未 计 划 百 分 百 交 付 供 方 否 采 取 纠 正 措 施 证 顾 客 交 付 问 题 信 息 进 行 沟 通 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
CONTROL OF QUALITY RECORDS 质 量 记 录 控 制
ELEMENT 416 素 416
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
165
Where agreed contractually are quality records available to the customer for evaluation for an agreed period
合 求 时 质 量 记 录 否 提 供 顾 客 评 价 时 查 阅 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
INTERNAL QUALITY AUDITS 部 质 量 控 制
ELEMENT 417 素 417
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
171
Does the supplier carry out internal quality system audits as planned
供 方 否 计 划 进 行 部 质 量 体 系 审 核 ？
**
172
Are the audits scheduled on the basis of the status and importance of the activity
部 审 核 否 活 动 实 际 情 况 重 性 安 排 日 程 计划 ？
**
174
Are the audit results recorded and brought to the attention of the responsible personnel
否 记 录 审 核 结 果 提 请 责 员 注 意 ？
**
175
Are corrective actions carried out on a timely basis
否 时 采 取 纠 正 措 施 ？
** 176
Are there followup audit activities for recording and verifying the effectiveness of the corrective actions taken
否 进 行 踪 审 核 记 录 验 证 纠 正 措 施 效 性
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
TRAINING 培 训
ELEMENT 418 素 418
Question 问 题
Assessor Notes
评 审员 记 录
**
182
Are personnel qualified based upon appropriate education training requirements andor experience as required
否 求 必 教 育培 训 验 进 行 资 格 考核 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
GENERAL MOTORS SPECIFIC REQUIREMENTS 通 汽 车 具 体 求
SECTION II 第 II 部 分
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
G5
Does the supplier have current customer contact information
供 方 否 顾 客 新 联 系 址 联 络 方 式 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
QUALITY SYSTEM ASSESSMENT 质 量 体 系 评 审
GENERAL COMMENTS 总 评 价
Supplier 供 方
Element No 素
Comments 评 语
41
42
43
44
45
46
48
49
410
411
413
414
415
416
417
418
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潜 供 方 评 审 报 告
SUPPLIER DATA 供应商资料
ASSESSMENT DATA 评审资料
Name 名称
Date日期
Address址
Assessed by 评审
Commodity
零件类
Chem 化工类 Elec 电器类 Met 金属类
Product 产品
Assessment Criteria 评 审 标 准
Phone No电话
Fax No传真
Overall Rating Score 总 分
Supplier Contacts 联系
Position 职位
Overall Rating Result 总 结 果
Comments评语
Team Leaders’ signature’s
评审组组长签字
Assessor Phone No
评审员电话
RESULTS评审结果
**
Questions
问题
Conforms符合
Nonconformities
符合
Point Score
Corrective Action OLDate
No
Element素
Minor
轻微
Major
分数
纠正措施OL日期
Documentation Review 文 件 审 核
All
41
Management Responsibility 理 职 责
4
42
Quality System 质 量 体 系
8
43
Contract Review 合 评 审
1
44
Design Control 设 计 控 制
4
45
Document and Data Control 文 件 资 料 控 制
2
46
Purchasing 采 购
4
48
Product Identification and Traceability
产 品 标 识 追 溯 性
1
49
Process Control 程 控 制
6
410
Inspection and Testing 检 验 试 验
6
411
Inspection Measuring and Test Equipment
检 验 测 量 试 验 设 备
4
413
Control of Nonconforming Product
合 格 品 控 制
2
414
Corrective and Preventive Action
预 防 纠 正 措 施
5
415
Handling Storage Packaging and Delivery
搬 运 储 存 包 装 交付
6
416
Control of Quality Records 质 量 记 录 控 制
1
417
Internal Quality Audits 部 质 量 审 核
5
418
Training 培 训
1
General Motors Specific 通 汽 车 具 体 求
1
Total score总分
TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES
纠正符合项目标日期
Question Scoring问题评分标准
Element Scoring
素评分标准
分数计算
> Supplier not familiar with requirements of element and has no relevant documentation
>供应商解素求没相关文件
0
> Implementation 80 – 95 complete and
documented evidence is available
已实施8095记录案证查
6
Total Points
总分
Ø Supplier is familiar with requirements of element but there is no evidencedocumentationimplement
Ø 供应商解素求没证记录实施
1
Ø Full implementation and confirmed evidence of effectivenessSupplier met minimum req
Ø 完全实施具确认实施效证供应商满足低求
7
No of applicable elements
适素数目
Ø Supplier is familiar with requirements of element and has preliminarydraft documentation
Ø 供应商解素求具初步草案性文件
2
> Analysis of results & continuous improvement can be demonstrated
证表明实施效果分析持续改进
8
Point Score
分数
Total Points
No of applicable elements
Overall Rating
> Documentation is available but implementation is only 0 – 30 complete
Ø 文件已建立仅实施030
3
> Supplier has reached world class performance and continuous improvement in all areas
供应商达世界级表现方面取持进
9
分数总分合适素
> Documentation is available and implementation is 30 – 60 complete
Ø 文件已建立实施解情况5060
4
> Supplier is bestinclass demonstrate signif Innovation beyond customer requirements and sets the industry benchmark
供应商类中佳证表明供应商超出客户求显著革新确立该行业基准
10
Ø Implementation 60 – 80 complete and there is
preliminary evidence of relevant results
Ø 已实施6080已相应实施效果初步证
5
Note To Pass or be Recommended a minimum score of seven (7) is required on every applicable element
注 通评审推荐低求适素需少（７）分．
POTENTIAL SUPPLIER ASSESSMENT REPORT 潜 供 应 商 评 审 报 告
DOCUMENT REVIEW 文 件 审 核
Supplier 供 应 商
Assessment Date
评 审 日 期
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
01
Has a quality manual covering the requirements of QS9000 been prepared Does the quality manual include or make reference to quality system procedures and outline the structure of the documentation used in the quality system
否 已 编 制 覆 盖 QS9000 求 质 量 手 册？ 质 量 手 册 否 包 括 引 质 量 体 系 程 序 概 述 质 量 体 系 文 件 结 构 ？
Management Responsibility 理 职 责
· Quality policy 质 量 方 针
· Organization 组 织
· Management representative 理 者 代 表
· Management review 理 评 审
· Business plan 业 务 计 划
· Customer satisfaction 客 户 满 意
Quality Planning 质 量 策 划
· Cross functional teams 横 协 调 组
· Feasibility reviews 行 性 评 审
· Control plans 控 制 计 划
· Process FMEA’s 程 失 效 模 式 果 分 析 ( 程 FMEAs)
· Contract review 合 评 审
· Design control (as applicable) 设 计 控 制 ( 适 )
· Design review 设 计 评 审
· Design verification 设 计 验 证
· Design validation 设 计 确 认
· Design changes 设 计 更 改
Production Part Approval 生 产 件 批 准
Continuous Improvement 持 续 改 进
Facilities and Tooling Management 设 施 工 装 理
Document and Data Control 文 件 资料 控 制
· Document changes 文 件 更 改
Purchasing 采 购
· Subcontractor evaluation 分 供 方 评 价
Control of Customer supplied Product 顾 客 提 供 产 品 控 制
Product identification and traceability 产 品 标 识 追 溯 性
Process Control 程 控 制
· Process monitoring 程 监 视
· Process capabilityperformance 程 力 性
· Verification of setups 作业 准 备 验 证
· Process changes 程 更 改
Planned preventive maintenance 计 划 预 防 性 维 护
· Predictive maintenance 预 见 性 维 护
Inspection and testing 检 验 试 验
· Appearance item inspection (if applicable) 外 观 项 目 检 验 ( 适 )
· Lab accreditation (if required) 实 验 室 认 ( 需 )
Inspection Measuring & Test Equipment 检 验 测 量 试 验 设 备
· Measurement System Analysis 测 量 系 统 分 析
Inspection and Test Status 检 验 试 验 状 态
Control of nonconforming Product 合 格 品 控 制
· Control of reworked product 返 工 产 品 控 制
· Eng Approved product authorization 工 程 批 准 产 品 授 权
Corrective and preventive actions 纠 正 预 防 措 施
Handling Storage Packaging Preservation & Delivery 搬 运 储 存 包 装 防 护 交 付
Control of Quality Records 质 量 记 录 控 制
Internal Quality Audits 部 质 量 审 核
Training 培 训
Servicing 服 务
Statistical Techniques 统 计 技 术
GM Specific Requirements 通 汽 车 具 体 求
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
MANAGEMENT RESPONSIBILITY 理 职 责
ELEMENT 41 素 41
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
14
Has the responsibility authority interrelationship of all personnel who manage perform and verify work affecting quality been defined and documented
事 质 量 关 理 执 行 验 证 工 作 员 否 规 定 职 责 权 限 相 互 关 系 形 成 文 件？
**
112
Does the supplier’s management with executive responsibility review all quality system elements at defined intervals to insure its continuing suitability and effectiveness
供 方 负 执 行 职 责 理 者 否 规 定 时 间 间 隔 质 量 体 系 素 进 行 评 审 确 保 持 续 适 宜 性 效 性 ？
**
113
Does the supplier utilize a formal documented comprehensive business plan that includes shortterm and longerterm goals and plan(s)
供 方 否 正 式 形 成 文 件 全 面 业 务 计 划 包 括 短 期 长 期 目 标 计 划 ？
**
120
Are trends in data and information compared with
数 资 料 发 展 趋 势 否 列 方 面 进 行 较 ？
· Competitors 竞 争 手
· Appropriate benchmarks 适 目 标 厂 家
· Progress toward business objectives to lead to appropriate action to support development priorities for resolving customer problems
determination of key customer related trends
业 务 目 标 实 现 转 化 操 作 信 息 支 持
优 先 解 决 顾 客 相 关 问 题
确 定 关 键 顾 客 相 关 趋 势
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
QUALITY SYSTEM 质 量 体 系
ELEMENT 42 素 42
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
21
Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element of the quality manual
质 量 手 册 素 否 足 够 程 序 文 件 ( 第 二 层 次 ) 支 持
**
22
Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system documented in a suitable format and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address
质 量 策 划 程 否 质 量 体 系 求 相 致 适 形 式 形 成 文 件 否 适 考 虑 列 活 动 关 质 量 体 系 素
· Identification and acquisition of all inspection & productionservice resources 确 定 配 备 检 验 生 产 服 务 需 资 源 ？
· Conducting design and process feasibility studies 进 行 设 计 程 行 性 研 究？
· Updating and maintenance of all quality control and inspection methodology 更 新 保 持 质 量 控 制 检 测 手 段？
· Identification of suitable verification at appropriate stages 确 定 适 阶 段 进 行 合 适 验 证？
· Production installation and servicing processes which directly affect quality 直 接 影 响 质 量 生 产 装 配 服 务 程 ？
· Preparation of control plans and FMEA’s 制 定 控 制 计 划 失 效 模 式 果 分 析 ( FMEAs )？
· Review of standards and specifications 标 准 规 范 评 审？
**
26
Is manufacturing feasibility investigated confirmed and documented (team feasibility commitment form) prior to contracting proposed products
签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 前 否 分 析 确 定 制 造 该 产 品 行 性 形 成 文 件 ( 组 行 性 承 诺 形 式 ) ？
**
211
Are mistake proofing techniques utilized where appropriate which include but are not limited to planning of process facilities equipment and tooling and in problem resolution
否 采 适 防 错 技 术 应 包 括 限 程 设 施 设 备 工 装 策 划 解 决 问 题 程 中 ？
**
214
Do control plans cover three phases prototype prelaunch and production as required by the customer
控 制 计 划 否 顾 客 求 包 括 样 件 试 生 产 生 产 三 阶 段 ？
**
215
Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the following occurs
发 生 列 情 况 时 控 制 计 划 否 进 行 适 评 审 更 新？
· Product or process changes 产 品 程 变 更 ？
· Processes are found to be unstable or noncapable发 现 程 稳 定 力 足 ？
· Inspection method frequency etc is revised 检 验 方 法 频 次 等 发生 改 变 ？
**
219
Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to product characteristics) service (timing and delivery) and price that benefit all customers
否 证 证 明 质 量 ( 延 伸 产 品 特 性 ) 服 务 (时间 安 排 交 付 ) 价 格 方 面 实 施 持 续 改 进 利 顾 客
**
225
Does the plant layout minimize material travel and handling facilitate synchronous material flow and maximise valueadded use of floor space
工 厂 布 局 否 利 限 度 减 少 材 料 交 转 搬 运 便 材 料 步 流 动 限 度 场 增 值 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
CONTRACT REVIEW 合 评 审
ELEMENT 43 素 43
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
34
Are records of contract reviews maintained
否 保 存 合 评 审 记 录 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
DESIGN CONTROL 设 计 控 制
ELEMENT 44 素 44
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
48
Do the following exist if not waived by the customer
未 顾 客 声 明 放 弃 否 具 备 列 条件：
· Appropriate resources and facilities available to use computer aided design engineering and analysis 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 工 程 分 析 工 作 提 供 适 资 源 设 施？
· If CADCAE is subcontracted has the supplier provided technical leadership 果 CADCAE分 包 供 方 否 提 供 技 术 支持 ？
· Are CADCAE systems capable of two way interface with customer systems CADCAE 否 力 顾 客 系 统 双 接 口 ？
**
411
Are there records of formal documented design reviews by the appropriate functions conducted at appropriate stages of design per the design plan
否 记 录 证 明 设计适 阶 段 适 部 门 员 设 计 计 划 进 行 正 式 文 件 化 设 计 评 审 ？
**
421
When required by the customer does the supplier have a comprehensive prototype program
顾 客 求 时 供 方 否 全 面 样 件 计 划 ？
**
423
Is the performance testing (that considers and includes as appropriate life durability reliability) tracked for timely completion and conformance
否 进 行 性 试 验 ( 适 时 考 虑 包 括 寿 命 耐 久 性 性) 踪 预 期 完 成 情 况 符 合 性 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
7
DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 资料控 制
ELEMENT 45 素 45
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
52
Are documents and data reviewed and approved by authorised personnel prior to issue
文 件 资 料 发 布 前 否 授 权 员 审 批 ？
**
53
Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status readily available
否 具 时 识 文 件 修 改 状 态 控 制 清 单( 等效 文 件 )
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
PURCHASING 采 购
ELEMENT 46 素 46
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
63
Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet quality system and quality assurance requirements
分 承 包 方 评 价 选 择 否 满 足 质 量 体 系 质 量 保 证 求 力 ？
**
64
Does the supplier define the appropriate type and extent of control over subcontractors
供 方 否 明 确 分 承 包 方 实 施 控 制 方 式 程 度？
**
65
Are quality records (416) of acceptable subcontractors established and maintained
否 建 立 保 存 认 分 供 方 质 量 记 录 ？
**
67
Is 100 on time delivery a requirement of the subcontractors
否 分 承 包 方 提 出100 时 交 付 求 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 追 溯 性
ELEMENT 48 素 48
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
82
Is traceability maintained and recorded when required by the customer
顾 客 求 时 追 溯 性 否 保 持 加 记 录？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
PROCESS CONTROL 程 控 制
ELEMENT 49 素 49
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
92
Do controlled conditions include use of suitable production installation and servicing equipment and suitable working environment including but not limited to maintaining premises in a state of order Cleanliness and repair
受 控 状 态 否 包 括 合 适 生 产 安 装 服 务 设 备 安 排 适宜 工 作 环 境 适 宜 环 境 包 括 限 承 诺 保 持 序 清 洁 完 状 态 ？
**
99
Is there an effective planned preventive maintenance system that identifies key process equipment provides appropriate resources and includes at a minimum
否 建 立 效 计 划 预 防 性 维 护 系 统 标 识 关 键 程 设 备提 供 适 资 源 系 统 否 少 包 括 ：
A procedure describing planned maintenance activities 描 述 计 划 性 维 护 活 动 程 序 ？
Scheduled maintenance activities定 期 维 护 活 动 ？
Predictive maintenance methods 预 见 性 维 护 方 法 ？
A procedure providing for packaging and preservation of equipment tooling and gauging 设 备 工 装 量 具 提 供 包 装 防 护 程 序 ？
Availability of replacement parts for key manufacturing equipment
时 关 键 生 产 设 备 备 件 ？
Documenting evaluating and improving maintenance objectives
文 件 化 评 估 改 进 维 护目 标 ？
**
912
Have documented process monitoring and operator instructions derived from the sources listed in the Advanced Product Quality Planning and control Plan reference manual or equivalent sources been prepared for all employees having responsibilities for operation of processes and are they accessible at the workstation
否 负 责 程 操 作 员 提 供 文 件 化 程 监 视 作 业 指 导 书 指 导 书 源 产 品 质 量 先 期 策 划 控 制 计 划(APQP) 参 考 手 册 等 效 文 件 工 作 岗 位 否 易 作 业 指 导 书
**
913
Do process monitoring and operator instructions include or reference as appropriate
必 时 程 监 视 作 业 指 导 书 否 包 括 参 考 容 ？
Operation name and number keyed to process flow diagram
程 流 程 图 中 重 作 业 名 称 编 号？
Part name and part number 零 件 名 称 编 号 ？
Current engineering leveldate 现 行 工 程 等 级 日 期 ？
Required tools gauges and other equipment 需 工 具 量 具 设 备 ？
Material identification and disposition instructions 材 料 标 识 处 置 指 导 书 ？
Customer and supplier designated Special Characteristics顾 客 供 方 规 定 特 殊 特 性 ？
SPC requirements 统 计 程 控 制 (SPC) 求 ？
Relevant engineering and manufacturing standards 相 关 工 程 制 造 标 准 ？
Inspection and test instructions 检 验 试 验 指 导 书 ？
Reaction plan 反 应 计 划 ？
Revision date and approvals 修 订 日 期 批 准 ？
Visual aids 目 视 辅 助？
Tool change intervals and setup instructions 工 具 更 换 周 期 作 业准 备 指 导 书？
**
914
Does the suppler maintain or exceed the process capability or performance as approved by PPAP through the implementation and adherence to the control plan process flow diagram measurement technique sampling plans and reaction plans when acceptance criteria is not met
供 方 否 通 实 施 符 合 控 制 计 划 程 流 程 图 测 量 技 术 抽 样 计 划 未 满 足 接 收 准 时 反 应 计 划 保 持 超 出 PPAP时 批 准 程 力 性 ？
**
915
Are significant process events recorded (on the control charts)
重 程 事 件 否 记 录 ( 控 制 图 中 ) ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
INSPECTION AND TESTING 检 验 试 验
ELEMENT 410 素 410
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
102
Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed (except for urgent production purposes) until it has been inspected or otherwise verified as conforming to specified requirements in accordance with the quality plan andor documented procedures
供 方 否 够 确 保 未 质 量 计 划 形 成 文 件 程 序 进 行 检 验 验 证 合 格 产 品 投 入 加 工 ( 紧 急 放 行 外 ) ？
**
104
Is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified
未 验 证 投 入 生 产 材 料 否 明 确 标 识 做 记 录 ？
**
106
Does the supplier inspect and test product as required by the quality plan (control plan) andor the documented procedures
供 方 否 质 量 计 划 (控 制 计 划) 形 成 文 件 程 序 产 品 进 行 检 验 试 验 ？
**
107
Does the supplier hold product until the required inspections and tests have been completed or necessary reports have been received and verified except for release under positive recall (see 41023)
供 方 否 够 求 检 验 试 验 完 成 必 需 报 告 收 验 证 前 产 品 放 行 非 追 回 程 序(见41023)
**
109
Does the supplier carry out final inspection and testing in accordance with the quality plan (control plan) andor documented procedures
供 方 否 质 量 计 划 (控 制 计 划) 形 成 文 件 程 序 进 行 终 检 验 试 验？
**
1011
Does the supplier assure that no product is dispatched until all activities specified in the documented procedures have been satisfactorily completed and that the associated data and documentation is available and authorized
供 方 否 确 保 形 成 文 件 程 序 中 规 定 项 活 动 圆 满 完 成 关 数 文 件 齐 备 认 产 品 发 出？
**
1021
When the supplier uses independentcommercial laboratories are they accredited
供 方 独 立 商 业 性 实 验 室 时 否 认 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
INSPECTION MEASURING AND TEST EQUIPMENT
检 验测 量 试 验 设 备
ELEMENT 411 素 411
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
118
Is each piece of equipment calibrated at prescribed intervals against certified equipment having a known valid relationship to internationally or nationally recognized standards and in the correct environment
台 设 备 否 规 定 周 期 国 际 国 家 承 认 基 准 已 知 效 关 系 设 备 进 行 校 准？ 否 适 宜 环 境 ？
**
1110
Does the process for calibration of inspection measuring and test equipment include the following
检 验 测 量 试 验 设 备 校 准 程 否 包 括 容 ：
· Type of equipment 设 备 型 号 ？
· Unique identification 唯 性 标 识？
· Location 点 ？
· Frequency of checks 校 验 周 期 ？
· Check method 校 验 方 法 ？
· Acceptance criteria 验 收 准 ？
· Corrective action 纠 正 措 施 ？
**
1115
Has the supplier ensured that the handling preservation and storage of inspection measuring and test equipment is such that the accuracy and fitness for use is maintained
供 方 否 确 保 检 验 测 量 试 验 设 备 搬 运 防护 储 存 期间 准 确 性 适 性 保 持 完 ？
**
1118
For measurement systems referenced in the Control Plan is there evidence that appropriate statistical studies have been conducted to analyze the variation present in the results of each type of measuring and test equipment system
控 制 计 划 中 提 测 量 系 统 否 证 证 明 进行 适 合 统 计 研 究 工 作 分 析 种 测 量 试 验 设 备 测 量 结 果 变 差 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCT 合 格 品 控 制
ELEMENT 413 素 413
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
131
Does the control of nonconforming product and suspect material or product provide for identification documentation evaluation segregation (when practical) disposition and for notification of all appropriate functions
合 格 品 疑 材 料 产 品 标 识 记 录 评 价 隔 离 ( 行 时 ) 处 置 否 进 行 控 制 通 知 关 职 部 门 ？
**
137
Are repaired andor reworked products reinspected andor tested according to the quality plan (control plan) andor documented procedures
返 修 返 工 产 品 否 质 量 计 划（控 制 计 划） 形 成 文 件 程 序 进 行 重 新 检 验 试 验 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 – 10
CORRECTIVE AND PREVENTIVE ACTION 纠 正 预 防 措 施
ELEMENT 414 素 414
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
141
Are the appropriate corrective or preventive actions developed to eliminate the causes of actual or potential nonconformances
消 实 际 潜 合 格 原 否 采 取 适 纠 正 预 防 措 施
**
143
Does the supplier use a disciplined problem solving method to address internal or external nonconformances
部 外 部 出 现 合 格 时 供 方 否 采 取 规 范 效 解 决 问 题 方 法
**
146
Do procedures for corrective action include effective handling of customer complaints and reports of nonconformances
纠 正 措 施 程 序 否 包 括 效 处 置 顾 客 抱 怨 符 合 报 告 ？
**
149
Do procedures for corrective action include application of controls to ensure that corrective action is taken and that it is effective
纠 正 措 施 程 序 否 包 括 实 施 控 制 确 保 纠 正 措 施 执 行 效 性 ？
**
1416
Do procedures for preventive action include provisions that the relevant information on actions taken is submitted for management review
预 防 措 施 程 序 否 包 括 采 取 措 施 关 信 息 提 交 理 评 审 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 – 10
HANDLING STORAGE PACKAGING PRESERVATION AND DELIVERY
搬 运 储 存包 装防 护 交 付
ELEMENT 415 素 415
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
151
Have methods for the handling of product to prevent damage or deterioration been provided
否 提 供 防 止 产 品 损 坏 变 质 搬 运 方 法
**
155
Does the supplier use an inventory management system to optimize inventory turns assure stock rotation and minimize inventory levels
供 方 否 采 库 存 理 系 统 断 优 化 库 存 周 转 期 确 保 货 物 周 转 限 度 减 少 库 存 量 ？
**
157
Are applicable customer packaging standardsguidelines (including service part packaging standards) complied with
适 顾 客 包 装 标 准 指 南( 包 括 维 修 零 件 包 装 标 准 ) 否 遵 守 ？
**
158
Has a system been developed to ensure that all materials shipped are labeled according to customer requirements
否 建 立 确 保 装 运 材 料 顾 客 求 进 行 标 识 系统 ？
**
1511
Has the supplier established a system to support 100 ontime shipments to meet customer production and service requirements
供 方 否 建 立 确 保 百 分 百 期 发 货 理 系 统 满 足 顾 客 生 产 服 务 求 ？
**
1512
If the supplier’s delivery performance is not 100 to schedule is there evidence of implemented corrective actions and of communication regarding delivery problem information to the customer
果 未 计 划 百 分 百 交 付 供 方 否 采 取 纠 正 措 施 证 顾 客 交 付 问 题 信 息 进 行 沟 通 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
CONTROL OF QUALITY RECORDS 质 量 记 录 控 制
ELEMENT 416 素 416
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
165
Where agreed contractually are quality records available to the customer for evaluation for an agreed period
合 求 时 质 量 记 录 否 提 供 顾 客 评 价 时 查 阅 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
INTERNAL QUALITY AUDITS 部 质 量 控 制
ELEMENT 417 素 417
Question 问 题
Assessor Notes
评 审 员 记 录
**
171
Does the supplier carry out internal quality system audits as planned
供 方 否 计 划 进 行 部 质 量 体 系 审 核 ？
**
172
Are the audits scheduled on the basis of the status and importance of the activity
部 审 核 否 活 动 实 际 情 况 重 性 安 排 日 程 计划 ？
**
174
Are the audit results recorded and brought to the attention of the responsible personnel
否 记 录 审 核 结 果 提 请 责 员 注 意 ？
**
175
Are corrective actions carried out on a timely basis
否 时 采 取 纠 正 措 施 ？
** 176
Are there followup audit activities for recording and verifying the effectiveness of the corrective actions taken
否 进 行 踪 审 核 记 录 验 证 纠 正 措 施 效 性
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
TRAINING 培 训
ELEMENT 418 素 418
Question 问 题
Assessor Notes
评 审员 记 录
**
182
Are personnel qualified based upon appropriate education training requirements andor experience as required
否 求 必 教 育培 训 验 进 行 资 格 考核 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
GENERAL MOTORS SPECIFIC REQUIREMENTS 通 汽 车 具 体 求
SECTION II 第 II 部 分
Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
G5
Does the supplier have current customer contact information
供 方 否 顾 客 新 联 系 址 联 络 方 式 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
素 分 0 10
QUALITY SYSTEM ASSESSMENT 质 量 体 系 评 审
GENERAL COMMENTS 总 评 价
Supplier 供 方
Element No 素
Comments 评 语
41
42
43
44
45
46
48
49
410
411
413
414
415
416
417
418
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