致： 公司
关：贵司配合法律职调查项目需提供首批材料清单
配合题述工作利开展作次职调查项目组律师需贵司配合提供相关文件材料具体需文件材料信息初步调查清单请见附件调查程中会根具体情况继续出具清单请求贵司提供资料
现贵司提供初步清单中相关文件注意事项提示：
贵司提供资料应真实准确完整时存虚假记载误导性陈述重遗漏
二文件清单列文件请量次性完整提供果贵司认某列项没应需提交资料信息请注明项目适简说明理暂时法提供请书面说明
三贵司提供资料请注明源加盖公章提高工作效率提供文字材料时请时提交相应电子版类文件请时间先序排列避免工作反复请务必确保提供文件真实准确完整
四请贵司收清单快提供清单列材料
五完成次项目合作需求调查容包括贵司母公司相关情况（ 公司）请文求提供该公司关附表清单列明材料信息
次调查工作贵司通知备妥清单材料日起正式启动请贵司清单快准备首批清单列材料便时开展工作
谢谢合作
律师事务
二〇二年六月十日
附件：职调查清单
关 项目职调查清单（首批）
限公司（简称）母公司 公司（简称 ）设立存续情况
1公司基情况简述（包括限：英文名称缩写法定代表工商注册日期住邮政编码电话传真号码互联网网址电子邮箱等）
2公司设立申请文件营业执（新）组织机构代码证登记证文件（包括税务登记证国税税）
3公司工商登记事项包括历次变更变动情况（包括限股权法定代表高业务范围营业务等变动）
4公司年审情况（否存影响公司合法存续重法律障碍吊销注销等）
5公司出资情况验资报告股东出资证书
6公司章程补充修改文件
7现全体董事监事法定代表高级理员名册前述员委书
8公司成立股东会董事会决议会议记录
9房产开发企业资质证书（）公司营范围法应取资质许政府批复等
10公司成立合分立变更重改组重投资参股企业等外投资情况（包括公司决议履行法定程序文件行公司业务控制权理层营业绩影响）
11公司组织结构图关设立子公司分公司营业部办事处营业务详细情况相关设立批准文件登记证营业执等
二 股权结构股东
1公司前股权结构股东名单历次股权变更情况
2公司股东实际控制营业执公司章程（然提交身份证复印件简历相关公司职情况）
3公司股东发起协议附件补充修改文件
4公司股权结构历次变更情况文件公司股权转情况文件
5公司股权否存争议否存股权质押查封第三方权利设置等情况说明
6公司关股东身份说明：否存隐名股东代出资干股等情况参公司营具体情况
7公司设立利润分配情况（含分红协议支取情况）
三 项目土文件
1土理部门核发建设项目土预审报告书
2关块红线图认定界图政府限制条件
3征文件（）：
（1）市县民政府做出土征收决定
（2）征需文件资料
（3）征补偿合协议（政府做出搬迁决定）
（4）规定支付土补偿费安置补助费青苗附着物补偿费情况明细（包括已支付项目金额应付未付项目金额）相关付款证
（5）征结案表
4土出转文件：
（1）土招拍挂相关文件
（2）国土权出转合
（3）土出金收收
（4）列明土权应支付费清单(包括限土出金转金市政配套费动拆迁费等)清单中应包括已支付应支付项目项金额提交付款证
（5）列明取土权应缴纳税款清单（包括限契税）清单中应包括已支付应支付项目项金额）提交已缴纳税费付款证
5土权证房产权证
6土规划条件规划途年限等
7关土权利障碍设置情况（包括限抵押查封）项权利证明相关合
8土否认定闲置土说明
9土关政府部门第三方签发文件第三方订立文
四项目相关文件
1建设项目建议书行性研究报告发改委立项批准文件
2关项目建设批准书附图
3规划部门规划批准文件（包括限建设项目选址意见书规划意见书附图审定设计方案通知书）
4建设机关项目审核批复
5相关部门（环保交通卫生防疫防园林节水消防文物市政等）建设项目审查意见
6关项目合作开发营等事项合意书备忘录等文件
7建设规划许证
8建筑工程规划许证
9建筑工程施工许证
10房产开发项目手册
11房产开发项目建设条件意见书
12项目规划调整关文件
13块名批准书
14项目已获相关批文权证
15项目开发建设情况说明（包括限项目整体规划设计工程进度建设现状等）
16项目建设关勘察设计监理施工合招投标文件
17项目施工合履行情况工程款支付情况否拖欠工程款情况
18建工程 已建成房产权利障碍设置情况（包括限抵押查封）项权利证明相关合
19房产项目竣工验收资料：
单体预验收竣工验收报告建设项目防雷竣工验收建筑工程消防竣工验收建设项目防竣工验收环保验收建设项目规划验收建设工程竣工验收报告竣工验收备案表
20 房产预售许证
21 房屋销售情况销售合
22否取房产证否存产证办理障碍等
五 财产权利（包括项目资产土）
1公司资产（含知识产权）
（1） 列明动产知识产权外资产清单（含生产设施机器设备办公设备运输工具备品备件等）
（2）重生产设施设备办公设备购买合付款发票
（3）运输工具购买合付款发票车辆登记证明
（4）公司持证券（包括股票债券）相关证明文件
（5）公司拥资产证明文件
（6）公司否述项资产设置形式担保项权利（抵押质押留置等）提交相应担保合合协议设立担保取政府批准文件登记备案文件（）
（7）公司租赁重资产清单相关证明文件包括限：租赁生产设施机器设备办公设备清单租赁合租赁运输工具清单租赁合租赁资产清单租赁合
（8）转项目关土权证房产权证
2公司知识产权（）
（1）属公司公司正注册商标专利权著作权知识产权关文件证书批文（）
（2）述知识产权否设第三方权利权利障碍说明（包括限担保权利许授权等情况）
（3）述知识产权相关费缴付证
（4）否存侵犯第三方知识产权情况
3公司资产评估报告
4公司设立资产负债表
六 财务债权债务情况
1公司设立审计财务报告截止职调查日新财务报告
2职调查日公司现金结余金额
3公司债权债务清单
4公司债权相应合协议履行情况公司债权说明（否存债权法收回风险）
5公司贷款融资文件数额款期逾期利息违约责罚金情况
6公司尚未清偿民币贷款融资清单（含银行贷款股东款企业拆民间贷等）
7公司债务情况说明（包括债务性质应合偿期限债权否特限制等）
8公司外债情况合法性批文登记证明（外债登记证签约情况表外债变动反馈表付息核准件等）
9公司外债担保文件履约保证书情况
10公司外提供担保情况合履行情况
11公司资产抵押质押清单提供合抵押质押协议相关登记文件
12公司重融资安排现行效文件协议（资产负债表表外）
七 重合协议（包括项目项目土关协议）理情况
1工程承包合施工承包合(包括总包分包单项工程施工合等) 建设承包商（包括总承包商分承包商）资质证明文件相关工程负责身份证明文件
2建筑勘察设计咨询合(包括前期行性咨询造价咨询合等)
3项目理合工程建设监理合监理公司资质证明文件
4物业理委托承包咨询合物业理公司咨询公司资质证明文件（）
5拆迁市政配套委托合审查包括房屋拆迁许证（）缴付拆迁补偿费发票证明文件（）
6设备材料采购合
7信息咨询合
8含特义务加重条款合会导致公司亏损合
9非公司正常营中达成合双方权利义务等合
10视效条款执行合
11出租承租协议购买回租协议赊购分期付款购买协议
12代表公司员工工会机构组织达成协议
13求公司支付佣金中介费特许权费类似费协议
14合履行程中方事存履行障碍合
15生效需政府授权批准协议
16公司成立外投资合作协议
17公司业务承包理协议
18总金额超定限额合求年度付款总额超定限额合（限额视公司具体情况确定）
19属关联交易性质协议
20外签署投资合资合作理咨询许营业务合作等重协议包括已签署意书
21公司资产负债者权益生产营产生重影响合
22公司已批准重资支出项目文件
23公司直接间接享权益拥股份公司合伙企业合资公司商业实体清单
八 劳动事情况
1公司董事会成员高级理员名单简历情况（包括限姓名年龄工作年限职务职称劳动合期限报酬福利遇）
2劳动合(董事高级理员)
3特定岗位员公司商业秘密掌握情况公司签订保密协议竞争协议等
4公司社会保险登记社会保险金缴纳情况审查否拖欠未法律规定缴纳情形
5公司现规章制度部规定员工激励计划（包括股权激励计划）员工福利方案(房屋医疗失业养老金等方面)
6公司理层员工持股状况认股选择权计划等相关文件
7公司欠付欠缴员工工资济补偿金社会保险住房公积金员工关款项清单项金额
8公司成立发生劳动争议情况
9公司成立受劳动行政监察部门处罚情况
10尚未结劳动争议仲裁诉讼案件情况相关法律文书审查否存潜劳动争议
九 营业务情况
1公司营业务营状况业绩市场情况
2公司成立参项目清单（包括项目涉方事项目性质前状况关协议文件）
3房产开发理业务外公司事业务说明相关协议文件
4公司客户开展业务标准业务条款
5公司客户承包商订立标准业务条款相异合
6公司营活动否（）政府制受相关法律法规限制情况
7公司年度工作报告
8公司印章理情况
十 税务情况
1公司税务登记文件公司设立年度税务报表前应纳税税种税率否享受税收优惠政策财政补贴相关政府批复文件（）
2税务机关土房屋方面纳税义务税收减免认定批复文件（）说明公司优惠政策赖程度
3公司成立纳税证证明
4公司否存欠缴税款情况欠缴税款遭受种程度行政处罚
5公司受税务部门处罚记录
6公司国家方税务部门间关解决税务争议文件信函
7相关文件
十 保险情况
1公司投保情况说明（财产险建筑工程保险车辆保险身伤害险保险）相关保险合支付保险费证
2公司已述保单提出理赔提出理赔求文件
3已期缴纳保费证明文件
十二 遵守法律法规情况
1公司否领域（包括限）遵守相关法律法规说明：公司否法获政府批准许否符合审批登记备案求否已支付税费服政府征收征缴否遵守银行账户外汇理相关规定公司否（公司理员雇员代表公司）方式官员行贿否遵守劳动理规定否遵守环境保护相关规定
2公司存述情况应述项违法情况声称违法情况作出列说明：
（1）述违法行声称违法行法强制执行情况公司潜责(罚款补偿金等)
（2）公司项业务资产潜影响(吊销营业执扣押财产等)
十三 诉讼争议情况
1列明公司潜负债责（例：环境责产品责税务责退休金计划支出等）
2截止职调查日公司尚未结诉讼仲裁行政程序情况
3述未结案件公司支付赔偿数额受处罚
4职调查日预见争议诉讼仲裁行政处罚情况
5公司已处理诉讼仲裁受行政处罚情况说明
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关：贵司配合法律职调查项目需提供首批材料清单
配合题述工作利开展作次职调查项目组律师需贵司配合提供相关文件材料具体需文件材料信息初步调查清单请见附件调查程中会根具体情况继续出具清单请求贵司提供资料
现贵司提供初步清单中相关文件注意事项提示：
贵司提供资料应真实准确完整时存虚假记载误导性陈述重遗漏
二文件清单列文件请量次性完整提供果贵司认某列项没应需提交资料信息请注明项目适简说明理暂时法提供请书面说明
三贵司提供资料请注明源加盖公章提高工作效率提供文字材料时请时提交相应电子版类文件请时间先序排列避免工作反复请务必确保提供文件真实准确完整
四请贵司收清单快提供清单列材料
五完成次项目合作需求调查容包括贵司母公司相关情况（ 公司）请文求提供该公司关附表清单列明材料信息
次调查工作贵司通知备妥清单材料日起正式启动请贵司清单快准备首批清单列材料便时开展工作
谢谢合作
律师事务
二〇二年六月十日
附件：职调查清单
关 项目职调查清单（首批）
限公司（简称）母公司 公司（简称 ）设立存续情况
1公司基情况简述（包括限：英文名称缩写法定代表工商注册日期住邮政编码电话传真号码互联网网址电子邮箱等）
2公司设立申请文件营业执（新）组织机构代码证登记证文件（包括税务登记证国税税）
3公司工商登记事项包括历次变更变动情况（包括限股权法定代表高业务范围营业务等变动）
4公司年审情况（否存影响公司合法存续重法律障碍吊销注销等）
5公司出资情况验资报告股东出资证书
6公司章程补充修改文件
7现全体董事监事法定代表高级理员名册前述员委书
8公司成立股东会董事会决议会议记录
9房产开发企业资质证书（）公司营范围法应取资质许政府批复等
10公司成立合分立变更重改组重投资参股企业等外投资情况（包括公司决议履行法定程序文件行公司业务控制权理层营业绩影响）
11公司组织结构图关设立子公司分公司营业部办事处营业务详细情况相关设立批准文件登记证营业执等
二 股权结构股东
1公司前股权结构股东名单历次股权变更情况
2公司股东实际控制营业执公司章程（然提交身份证复印件简历相关公司职情况）
3公司股东发起协议附件补充修改文件
4公司股权结构历次变更情况文件公司股权转情况文件
5公司股权否存争议否存股权质押查封第三方权利设置等情况说明
6公司关股东身份说明：否存隐名股东代出资干股等情况参公司营具体情况
7公司设立利润分配情况（含分红协议支取情况）
三 项目土文件
1土理部门核发建设项目土预审报告书
2关块红线图认定界图政府限制条件
3征文件（）：
（1）市县民政府做出土征收决定
（2）征需文件资料
（3）征补偿合协议（政府做出搬迁决定）
（4）规定支付土补偿费安置补助费青苗附着物补偿费情况明细（包括已支付项目金额应付未付项目金额）相关付款证
（5）征结案表
4土出转文件：
（1）土招拍挂相关文件
（2）国土权出转合
（3）土出金收收
（4）列明土权应支付费清单(包括限土出金转金市政配套费动拆迁费等)清单中应包括已支付应支付项目项金额提交付款证
（5）列明取土权应缴纳税款清单（包括限契税）清单中应包括已支付应支付项目项金额）提交已缴纳税费付款证
5土权证房产权证
6土规划条件规划途年限等
7关土权利障碍设置情况（包括限抵押查封）项权利证明相关合
8土否认定闲置土说明
9土关政府部门第三方签发文件第三方订立文
四项目相关文件
1建设项目建议书行性研究报告发改委立项批准文件
2关项目建设批准书附图
3规划部门规划批准文件（包括限建设项目选址意见书规划意见书附图审定设计方案通知书）
4建设机关项目审核批复
5相关部门（环保交通卫生防疫防园林节水消防文物市政等）建设项目审查意见
6关项目合作开发营等事项合意书备忘录等文件
7建设规划许证
8建筑工程规划许证
9建筑工程施工许证
10房产开发项目手册
11房产开发项目建设条件意见书
12项目规划调整关文件
13块名批准书
14项目已获相关批文权证
15项目开发建设情况说明（包括限项目整体规划设计工程进度建设现状等）
16项目建设关勘察设计监理施工合招投标文件
17项目施工合履行情况工程款支付情况否拖欠工程款情况
18建工程 已建成房产权利障碍设置情况（包括限抵押查封）项权利证明相关合
19房产项目竣工验收资料：
单体预验收竣工验收报告建设项目防雷竣工验收建筑工程消防竣工验收建设项目防竣工验收环保验收建设项目规划验收建设工程竣工验收报告竣工验收备案表
20 房产预售许证
21 房屋销售情况销售合
22否取房产证否存产证办理障碍等
五 财产权利（包括项目资产土）
1公司资产（含知识产权）
（1） 列明动产知识产权外资产清单（含生产设施机器设备办公设备运输工具备品备件等）
（2）重生产设施设备办公设备购买合付款发票
（3）运输工具购买合付款发票车辆登记证明
（4）公司持证券（包括股票债券）相关证明文件
（5）公司拥资产证明文件
（6）公司否述项资产设置形式担保项权利（抵押质押留置等）提交相应担保合合协议设立担保取政府批准文件登记备案文件（）
（7）公司租赁重资产清单相关证明文件包括限：租赁生产设施机器设备办公设备清单租赁合租赁运输工具清单租赁合租赁资产清单租赁合
（8）转项目关土权证房产权证
2公司知识产权（）
（1）属公司公司正注册商标专利权著作权知识产权关文件证书批文（）
（2）述知识产权否设第三方权利权利障碍说明（包括限担保权利许授权等情况）
（3）述知识产权相关费缴付证
（4）否存侵犯第三方知识产权情况
3公司资产评估报告
4公司设立资产负债表
六 财务债权债务情况
1公司设立审计财务报告截止职调查日新财务报告
2职调查日公司现金结余金额
3公司债权债务清单
4公司债权相应合协议履行情况公司债权说明（否存债权法收回风险）
5公司贷款融资文件数额款期逾期利息违约责罚金情况
6公司尚未清偿民币贷款融资清单（含银行贷款股东款企业拆民间贷等）
7公司债务情况说明（包括债务性质应合偿期限债权否特限制等）
8公司外债情况合法性批文登记证明（外债登记证签约情况表外债变动反馈表付息核准件等）
9公司外债担保文件履约保证书情况
10公司外提供担保情况合履行情况
11公司资产抵押质押清单提供合抵押质押协议相关登记文件
12公司重融资安排现行效文件协议（资产负债表表外）
七 重合协议（包括项目项目土关协议）理情况
1工程承包合施工承包合(包括总包分包单项工程施工合等) 建设承包商（包括总承包商分承包商）资质证明文件相关工程负责身份证明文件
2建筑勘察设计咨询合(包括前期行性咨询造价咨询合等)
3项目理合工程建设监理合监理公司资质证明文件
4物业理委托承包咨询合物业理公司咨询公司资质证明文件（）
5拆迁市政配套委托合审查包括房屋拆迁许证（）缴付拆迁补偿费发票证明文件（）
6设备材料采购合
7信息咨询合
8含特义务加重条款合会导致公司亏损合
9非公司正常营中达成合双方权利义务等合
10视效条款执行合
11出租承租协议购买回租协议赊购分期付款购买协议
12代表公司员工工会机构组织达成协议
13求公司支付佣金中介费特许权费类似费协议
14合履行程中方事存履行障碍合
15生效需政府授权批准协议
16公司成立外投资合作协议
17公司业务承包理协议
18总金额超定限额合求年度付款总额超定限额合（限额视公司具体情况确定）
19属关联交易性质协议
20外签署投资合资合作理咨询许营业务合作等重协议包括已签署意书
21公司资产负债者权益生产营产生重影响合
22公司已批准重资支出项目文件
23公司直接间接享权益拥股份公司合伙企业合资公司商业实体清单
八 劳动事情况
1公司董事会成员高级理员名单简历情况（包括限姓名年龄工作年限职务职称劳动合期限报酬福利遇）
2劳动合(董事高级理员)
3特定岗位员公司商业秘密掌握情况公司签订保密协议竞争协议等
4公司社会保险登记社会保险金缴纳情况审查否拖欠未法律规定缴纳情形
5公司现规章制度部规定员工激励计划（包括股权激励计划）员工福利方案(房屋医疗失业养老金等方面)
6公司理层员工持股状况认股选择权计划等相关文件
7公司欠付欠缴员工工资济补偿金社会保险住房公积金员工关款项清单项金额
8公司成立发生劳动争议情况
9公司成立受劳动行政监察部门处罚情况
10尚未结劳动争议仲裁诉讼案件情况相关法律文书审查否存潜劳动争议
九 营业务情况
1公司营业务营状况业绩市场情况
2公司成立参项目清单（包括项目涉方事项目性质前状况关协议文件）
3房产开发理业务外公司事业务说明相关协议文件
4公司客户开展业务标准业务条款
5公司客户承包商订立标准业务条款相异合
6公司营活动否（）政府制受相关法律法规限制情况
7公司年度工作报告
8公司印章理情况
十 税务情况
1公司税务登记文件公司设立年度税务报表前应纳税税种税率否享受税收优惠政策财政补贴相关政府批复文件（）
2税务机关土房屋方面纳税义务税收减免认定批复文件（）说明公司优惠政策赖程度
3公司成立纳税证证明
4公司否存欠缴税款情况欠缴税款遭受种程度行政处罚
5公司受税务部门处罚记录
6公司国家方税务部门间关解决税务争议文件信函
7相关文件
十 保险情况
1公司投保情况说明（财产险建筑工程保险车辆保险身伤害险保险）相关保险合支付保险费证
2公司已述保单提出理赔提出理赔求文件
3已期缴纳保费证明文件
十二 遵守法律法规情况
1公司否领域（包括限）遵守相关法律法规说明：公司否法获政府批准许否符合审批登记备案求否已支付税费服政府征收征缴否遵守银行账户外汇理相关规定公司否（公司理员雇员代表公司）方式官员行贿否遵守劳动理规定否遵守环境保护相关规定
2公司存述情况应述项违法情况声称违法情况作出列说明：
（1）述违法行声称违法行法强制执行情况公司潜责(罚款补偿金等)
（2）公司项业务资产潜影响(吊销营业执扣押财产等)
十三 诉讼争议情况
1列明公司潜负债责（例：环境责产品责税务责退休金计划支出等）
2截止职调查日公司尚未结诉讼仲裁行政程序情况
3述未结案件公司支付赔偿数额受处罚
4职调查日预见争议诉讼仲裁行政处罚情况
5公司已处理诉讼仲裁受行政处罚情况说明
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