公司法
1限责公司50股东出资设立
2股东会议决议通日起60日股东公司达成股权收购协议股东股东会议决议通日起90日民法院提起诉讼
3募集设立时发起认购股份少公司股份总数35
4股份限公司董事会成员519
5监事会监事组成数少3监事选股东代表职工代表构成中职工代表例低13
6发起持公司股份公司成立日1年转
7市公司1年购买出售重资产者担保金额超公司资产总额30应股东会作出决议出席会议股东持表决权23通
二证券法
1股份限公司申请股票市应符合列条件：
①公司股总额少民币三千万元
②公开发行股份达公司股份总数百分二十五公司股总额超民币四亿元公开发行股份例百分十
③公司三年重违法行财务会计报告虚假记载
2债券发行条件：
①股份限公司净资产低民币3000万元限责公司低6000万元
②累计债券余额超公司净资产40
③3会计年度实现年均分配利润少公司债券年利息
3代销包销约定时效超90日
4社会公开发行证券票面总值超民币5000万元必须采取承销团形式销售
5债券市条件：
①公司债券期限1年
②公司债券实际发行额少民币5000万元
6股票3年连续亏损债券2年连续亏损暂停交易股票3年连续亏损1年度未恢复盈利终止交易
7收购约：通证券交易交易投资者持市公司已发行股份30时继续进行收购应法该市公司股东发出收购约
8收购约期限：30日≤期限≤60日
9擅公开者变相公开发行证券处非法募资金金额15罚款直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款
10欺骗手段骗取发行核准尚未发行证券处30万元60万元罚款已发行证券处非法募资金金额15罚款直接负责员直接责员处3万元30万元罚款
11发行市公司者信息披露义务未规定披露信息者披露信息虚假记载误导性陈述者重遗漏处30万元60万元罚款直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款
12发行市公司擅改变公开发行证券募集资金途责令改正直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款发行市公司控股股东实际控制指事前款违法行予警告处30万元60万元罚款
13证券交易幕信息知情者非法获取幕信息处违法1倍5倍罚款没违法者违法足3万元处3万元60万元罚款单位事幕交易直接负责员直接责员处3万元30万元罚款
14操证券市场处违法1倍5倍罚款没违法者违法足30万元处30万元300万元罚款单位操证券市场应直接负责员直接责员处10万元60万元罚款
15法名义设立账户者利账户买卖证券处违法1倍5倍罚款没违法者违法足3万元处3万元30万元罚款直接负责员直接责员处3万元10万元罚款
16擅设立证券公司者非法营证券业务处违法1倍5倍罚款没违法者违法足30万元处30万元60万元罚款直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款
三基金法
1基金理保存基金会计账册记录15年
2设立基金理公司条件：
①注册资低1亿元民币必须实缴货币资
②股东事证券营等具较业绩3年违法记录
3基金理公司股东：出资额占基金理公司注册资例高低25股东
4封闭式基金通常固定封闭期：10~15年
5开放式基金投资者时首次发行结束段时间(长超3月)时提出赎回申请
6基金理基金托未基金资产资产分开未实行分账理处5~50万罚款直接责处3~30万罚款
7非公开募集基金应合格投资者募集合格投资者累计超200
8合格投资者外单位非公开募集资金转基金份额处违法1倍~5倍罚款没足100万处10~100万罚款直接责处3~30万罚款
四期货交易理条例
1期货公司设立条件：
①注册资低额民币3000万
②股东控制3年重违法违规记录
五证券公司监督理条例
1证券公司股东非货币财产出资额超证券公司注册资30
2列情形单位成持证券公司5股权股东实际控股：
①意犯罪判刑罚刑罚执行完毕未逾3年
②净资产低实收资50者负债达净资产50
③清偿期债务
3证券公司应会计年度结束日起4月国监机构报送年度报告月结束日起7工作日报送月度报告
4单位者未批准持者实际控制证券公司5股权国监机构应责改
5证券公司列情形责令改正予警告没收违法处违法1倍5倍罚款没违法者违法足10万元处10万元30万元罚款直接负责员直接责员予警告处3万元10万元罚款
（1）违反规定委托单位者进行客户招揽客户服务者产品销售活动
（2）客户提供投资建议证券价格涨跌者市场走势作出确定性判断
（3）违反规定委托代买卖证券
（4）事证券营业务证券资产理业务投资范围者投资例违反规定
（5）事证券资产理业务接受客户单笔委托资产价值低规定低限额
6证券公司未规定客户开立账户责令改正情节严重处20万元50万元罚款直接负责董事高级理员直接责员处1万元5万元罚款
7证券公司列情形处违法1倍5倍罚款没违法者违法足10万元处10万元60万元罚款情节严重撤销相关业务许直接负责员直接责员予警告撤销职资格者证券业资格处3万元30万元罚款：
（1）未批准委托者接受委托持者理证券公司股权者认购受者实际控制证券公司股权
（2）证券公司股东实际控制强令指协助接受证券公司证券纪客户者证券资产理客户资产提供融资者担保
（3）证券公司资产托机构证券登记结算机构违反规定动客户交易结算资金委托资金客户担保账户资金证券
（4）资产托机构证券登记结算机构违反规定动委托资金客户担保账户资金证券申请指令予意执行
（5）资产托机构证券登记结算机构发现委托资金客户担保账户资金证券违法动未国务院证券监督理机构报告
六业资格
1业员监督理相关规定：
①取执业证书员连续3年机构业协会注销执业证书
②辞职解劳动合原聘机构应述情形发生10日协会报告协会变更该员执业注册登记变更聘机构新聘机构发生10日协会报告
③业员收聘机构处分该机构应处分10日协会报告
2违反业员资格理相关规定法律责：
①参加资格考试员违反考场规扰乱考场秩序2年参加考试
②机构办理执业证书申请中弄虚作假意刁难规定履行报告义务协会责改拒改协会予纪律处分情节严重中国证监会单处者处警告3万元罚款
③吊销注销执业证书员协会3年受理执业证书申请
3证券公司申请保荐机构资格应具备列条件：
①注册资低民币1亿元净资低民币5000万元
②具良保荐业务团队专业结构合理业员少35中3年事保荐业务员少20
③符合保荐代表资格条件业员少4
④3年未重违法违规行受行政处罚
4申请保荐代表资格应具备条件：(全3)
①具备3年保荐相关业务历
②3年境证券发行项目中担项目协办
③3年未受中国证监会行政处罚
七执业行
1会员单位业员作出处罚处分信息会员应处罚处分决定生效日起10工作日协会诚信理系统申报
2客户身份资料业务关系结束年计起少保存15年销售业务关资料业务发生年计起少保存15年
3提交存虚假记载误导性陈述重遗漏申请文件保荐机构中国证监会撤销日起6月受理该保荐机构推荐保荐代表资格申请
4财务顾问应提交关财务顾问办列证明文件：
①具证券业资格具事证券承销业务发行保荐购重组财务顾问业务3年验少3证券发行承销保荐购重组项目签字员相关证明
②24月违反诚信记录说明
③24月未受行业律组织纪律处分说明
④36月未执业行违法违规受处罚说明
八证券纪
1客户签订证券交易委托代理协议时客户进行初次风险承受力评估少2年根客户证券投资情况等进行次续评估
2证券公司应统组织回访客户新开户客户1月完成回访原客户回访例应低年末客户总数10
3客户回访应留痕相关资料应保存少3年
4查演练情况应书面方式记载留存保存时间少3年
5证券营业部负责应3年少强制离次强制离时间应连续少10工作日
九证券投资咨询
1申请证券期货投资咨询业资格机构应具备列条件：
①分事证券者期货投资咨询业务机构5名取证券期货投资咨询业资格员时事证券期货投资咨询业务机构10名取证券期货投资咨询业资格专职员中高级理员中少1名取证券者期货投资咨询业资格
②100万元民币注册资
2证券期货投资咨询机构应投资社会公众提供投资咨询资料提供日起保存2年
3利荐股软件事证券投资咨询业务相关业务档案保存期限相关协议终止日少5年
十财务顾问
1证券公司事财务顾问业务条件：
①3年重违法违规记录
②财务顾问办少5
2证券公司证券投资咨询机构财务顾问机构列情形担财务顾问业务：
①24月存违反诚信良记录
②24月执行行违反行业规范 受行业律组织纪律处分
③36月违法违规营受处罚涉嫌违法违规营正调查
3财务顾问工作档案工作底稿应真实准确完整保存期少10年
十证券承销保荐
1首次公开发行股票发行应符合：
①3会计年度净利润均正数累计超民币3000万元净利润扣非常性损益前较低者计算
②3会计年度营活动产生现金流量净额累计超民币5000万元者 3 会计年度营业收入累计超民币3亿元
③发行前股总额少民币3000万元
④期末形资产(扣土权水面养殖权采矿权等)占净资产例高20
2保荐工作底稿保存期少10年
3擅发行证券者制作虚假发行文件非法募资金金额百分百分五罚款责处三万元三十万元罚款
4证券公司承销者代理买卖未核准者审批擅发行证券处违法倍五倍罚款直接责处三万元三十万元罚款
十二证券营
1证券公司证券营账户应开户日起3交易日报证券交易备案
2证券营业务原始证关业务文件资料账册必材料应少妥善保存20年
3营业务规模例控制：
①营权益类证券证券衍生品合计额超净资100中利率互换投资规模利率互换合约名义金总额5计算
②营固定收益类证券合计额超净资500
③持种权益类证券成超净资30
④持张权益类证券市值总市值例超5报销导致情形中国证监会规定外
4属幕信息：公司营业资产抵押出售报废次超该资产30
十三证券资产理
1证券公司办理定资产理业务接受单客户资产净值低民币100万元
2集合资产理计划应合格投资者推广合格投资者累计超200
3合格投资者指列条件单位：
①家庭金融资产合计低100万元民币
②公司企业等机构净资产低1000万元民币
十四业务
1证券公司申请融资融券业务资格应具备列条件：
①公司董事监事高级理员2年未违法违规营受行政处罚刑事处罚
②2年项风险控制指标持续符合规定
③1年未发生公司理问题导致重事
2证券公司融资融券金额超净资4倍
3证券抵保证金货币资金例低应收取保证金15
4证券金融公司应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责形成类文件资料保存期限少20年
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公司法
1限责公司50股东出资设立
2股东会议决议通日起60日股东公司达成股权收购协议股东股东会议决议通日起90日民法院提起诉讼
3募集设立时发起认购股份少公司股份总数35
4股份限公司董事会成员519
5监事会监事组成数少3监事选股东代表职工代表构成中职工代表例低13
6发起持公司股份公司成立日1年转
7市公司1年购买出售重资产者担保金额超公司资产总额30应股东会作出决议出席会议股东持表决权23通
二证券法
1股份限公司申请股票市应符合列条件：
①公司股总额少民币三千万元
②公开发行股份达公司股份总数百分二十五公司股总额超民币四亿元公开发行股份例百分十
③公司三年重违法行财务会计报告虚假记载
2债券发行条件：
①股份限公司净资产低民币3000万元限责公司低6000万元
②累计债券余额超公司净资产40
③3会计年度实现年均分配利润少公司债券年利息
3代销包销约定时效超90日
4社会公开发行证券票面总值超民币5000万元必须采取承销团形式销售
5债券市条件：
①公司债券期限1年
②公司债券实际发行额少民币5000万元
6股票3年连续亏损债券2年连续亏损暂停交易股票3年连续亏损1年度未恢复盈利终止交易
7收购约：通证券交易交易投资者持市公司已发行股份30时继续进行收购应法该市公司股东发出收购约
8收购约期限：30日≤期限≤60日
9擅公开者变相公开发行证券处非法募资金金额15罚款直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款
10欺骗手段骗取发行核准尚未发行证券处30万元60万元罚款已发行证券处非法募资金金额15罚款直接负责员直接责员处3万元30万元罚款
11发行市公司者信息披露义务未规定披露信息者披露信息虚假记载误导性陈述者重遗漏处30万元60万元罚款直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款
12发行市公司擅改变公开发行证券募集资金途责令改正直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款发行市公司控股股东实际控制指事前款违法行予警告处30万元60万元罚款
13证券交易幕信息知情者非法获取幕信息处违法1倍5倍罚款没违法者违法足3万元处3万元60万元罚款单位事幕交易直接负责员直接责员处3万元30万元罚款
14操证券市场处违法1倍5倍罚款没违法者违法足30万元处30万元300万元罚款单位操证券市场应直接负责员直接责员处10万元60万元罚款
15法名义设立账户者利账户买卖证券处违法1倍5倍罚款没违法者违法足3万元处3万元30万元罚款直接负责员直接责员处3万元10万元罚款
16擅设立证券公司者非法营证券业务处违法1倍5倍罚款没违法者违法足30万元处30万元60万元罚款直接负责员直接责员予警告处3万元30万元罚款
三基金法
1基金理保存基金会计账册记录15年
2设立基金理公司条件：
①注册资低1亿元民币必须实缴货币资
②股东事证券营等具较业绩3年违法记录
3基金理公司股东：出资额占基金理公司注册资例高低25股东
4封闭式基金通常固定封闭期：10~15年
5开放式基金投资者时首次发行结束段时间(长超3月)时提出赎回申请
6基金理基金托未基金资产资产分开未实行分账理处5~50万罚款直接责处3~30万罚款
7非公开募集基金应合格投资者募集合格投资者累计超200
8合格投资者外单位非公开募集资金转基金份额处违法1倍~5倍罚款没足100万处10~100万罚款直接责处3~30万罚款
四期货交易理条例
1期货公司设立条件：
①注册资低额民币3000万
②股东控制3年重违法违规记录
五证券公司监督理条例
1证券公司股东非货币财产出资额超证券公司注册资30
2列情形单位成持证券公司5股权股东实际控股：
①意犯罪判刑罚刑罚执行完毕未逾3年
②净资产低实收资50者负债达净资产50
③清偿期债务
3证券公司应会计年度结束日起4月国监机构报送年度报告月结束日起7工作日报送月度报告
4单位者未批准持者实际控制证券公司5股权国监机构应责改
5证券公司列情形责令改正予警告没收违法处违法1倍5倍罚款没违法者违法足10万元处10万元30万元罚款直接负责员直接责员予警告处3万元10万元罚款
（1）违反规定委托单位者进行客户招揽客户服务者产品销售活动
（2）客户提供投资建议证券价格涨跌者市场走势作出确定性判断
（3）违反规定委托代买卖证券
（4）事证券营业务证券资产理业务投资范围者投资例违反规定
（5）事证券资产理业务接受客户单笔委托资产价值低规定低限额
6证券公司未规定客户开立账户责令改正情节严重处20万元50万元罚款直接负责董事高级理员直接责员处1万元5万元罚款
7证券公司列情形处违法1倍5倍罚款没违法者违法足10万元处10万元60万元罚款情节严重撤销相关业务许直接负责员直接责员予警告撤销职资格者证券业资格处3万元30万元罚款：
（1）未批准委托者接受委托持者理证券公司股权者认购受者实际控制证券公司股权
（2）证券公司股东实际控制强令指协助接受证券公司证券纪客户者证券资产理客户资产提供融资者担保
（3）证券公司资产托机构证券登记结算机构违反规定动客户交易结算资金委托资金客户担保账户资金证券
（4）资产托机构证券登记结算机构违反规定动委托资金客户担保账户资金证券申请指令予意执行
（5）资产托机构证券登记结算机构发现委托资金客户担保账户资金证券违法动未国务院证券监督理机构报告
六业资格
1业员监督理相关规定：
①取执业证书员连续3年机构业协会注销执业证书
②辞职解劳动合原聘机构应述情形发生10日协会报告协会变更该员执业注册登记变更聘机构新聘机构发生10日协会报告
③业员收聘机构处分该机构应处分10日协会报告
2违反业员资格理相关规定法律责：
①参加资格考试员违反考场规扰乱考场秩序2年参加考试
②机构办理执业证书申请中弄虚作假意刁难规定履行报告义务协会责改拒改协会予纪律处分情节严重中国证监会单处者处警告3万元罚款
③吊销注销执业证书员协会3年受理执业证书申请
3证券公司申请保荐机构资格应具备列条件：
①注册资低民币1亿元净资低民币5000万元
②具良保荐业务团队专业结构合理业员少35中3年事保荐业务员少20
③符合保荐代表资格条件业员少4
④3年未重违法违规行受行政处罚
4申请保荐代表资格应具备条件：(全3)
①具备3年保荐相关业务历
②3年境证券发行项目中担项目协办
③3年未受中国证监会行政处罚
七执业行
1会员单位业员作出处罚处分信息会员应处罚处分决定生效日起10工作日协会诚信理系统申报
2客户身份资料业务关系结束年计起少保存15年销售业务关资料业务发生年计起少保存15年
3提交存虚假记载误导性陈述重遗漏申请文件保荐机构中国证监会撤销日起6月受理该保荐机构推荐保荐代表资格申请
4财务顾问应提交关财务顾问办列证明文件：
①具证券业资格具事证券承销业务发行保荐购重组财务顾问业务3年验少3证券发行承销保荐购重组项目签字员相关证明
②24月违反诚信记录说明
③24月未受行业律组织纪律处分说明
④36月未执业行违法违规受处罚说明
八证券纪
1客户签订证券交易委托代理协议时客户进行初次风险承受力评估少2年根客户证券投资情况等进行次续评估
2证券公司应统组织回访客户新开户客户1月完成回访原客户回访例应低年末客户总数10
3客户回访应留痕相关资料应保存少3年
4查演练情况应书面方式记载留存保存时间少3年
5证券营业部负责应3年少强制离次强制离时间应连续少10工作日
九证券投资咨询
1申请证券期货投资咨询业资格机构应具备列条件：
①分事证券者期货投资咨询业务机构5名取证券期货投资咨询业资格员时事证券期货投资咨询业务机构10名取证券期货投资咨询业资格专职员中高级理员中少1名取证券者期货投资咨询业资格
②100万元民币注册资
2证券期货投资咨询机构应投资社会公众提供投资咨询资料提供日起保存2年
3利荐股软件事证券投资咨询业务相关业务档案保存期限相关协议终止日少5年
十财务顾问
1证券公司事财务顾问业务条件：
①3年重违法违规记录
②财务顾问办少5
2证券公司证券投资咨询机构财务顾问机构列情形担财务顾问业务：
①24月存违反诚信良记录
②24月执行行违反行业规范 受行业律组织纪律处分
③36月违法违规营受处罚涉嫌违法违规营正调查
3财务顾问工作档案工作底稿应真实准确完整保存期少10年
十证券承销保荐
1首次公开发行股票发行应符合：
①3会计年度净利润均正数累计超民币3000万元净利润扣非常性损益前较低者计算
②3会计年度营活动产生现金流量净额累计超民币5000万元者 3 会计年度营业收入累计超民币3亿元
③发行前股总额少民币3000万元
④期末形资产(扣土权水面养殖权采矿权等)占净资产例高20
2保荐工作底稿保存期少10年
3擅发行证券者制作虚假发行文件非法募资金金额百分百分五罚款责处三万元三十万元罚款
4证券公司承销者代理买卖未核准者审批擅发行证券处违法倍五倍罚款直接责处三万元三十万元罚款
十二证券营
1证券公司证券营账户应开户日起3交易日报证券交易备案
2证券营业务原始证关业务文件资料账册必材料应少妥善保存20年
3营业务规模例控制：
①营权益类证券证券衍生品合计额超净资100中利率互换投资规模利率互换合约名义金总额5计算
②营固定收益类证券合计额超净资500
③持种权益类证券成超净资30
④持张权益类证券市值总市值例超5报销导致情形中国证监会规定外
4属幕信息：公司营业资产抵押出售报废次超该资产30
十三证券资产理
1证券公司办理定资产理业务接受单客户资产净值低民币100万元
2集合资产理计划应合格投资者推广合格投资者累计超200
3合格投资者指列条件单位：
①家庭金融资产合计低100万元民币
②公司企业等机构净资产低1000万元民币
十四业务
1证券公司申请融资融券业务资格应具备列条件：
①公司董事监事高级理员2年未违法违规营受行政处罚刑事处罚
②2年项风险控制指标持续符合规定
③1年未发生公司理问题导致重事
2证券公司融资融券金额超净资4倍
3证券抵保证金货币资金例低应收取保证金15
4证券金融公司应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责形成类文件资料保存期限少20年
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