物 资 理
第节 总流程图
第二节 分项流程图廉洁业风险点防控措施览表
1．编制采购申请
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
编制采购申请
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
编制采购申请
需求部门提交采购申请单
需求部门采购计划负责
1 虚报采购计划造成物资严重积压浪费
●●●
(1) 严格执行公司零库存理求定期物资耗存情况进行统计分析合理编制年度季度月度物资采购计划
(2) 严格审批制度
(3) 建立物资理信息公开制度通物资理信息系统实现物资采购招标价格厂家货日期库存等信息资源享公开透明接受群众监督
(4) 建立物资监督保障体系定期物资理工作进行检查考核进行责追究
(5) 公司组织开展物资采购审计重点关注采购计划程序否失控采购计划否适采购计划分解否位采购计划执行否彻底采购计划计划否协调等
物资需求部门工程计划部工程物资部财务产权部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第三款规定关责员予处理
检查库存
工程物资部门员
2 虚报采购申请造成物资严重积压浪费变质失效
●●●
工程物资部工程计划部监察审计
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第三款规定关责员予处理
2．申请采购方式
（1）流程图
采购方式选择
（2）廉洁业风险点防控措施览表
申请采购方式
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
申请采购方式
提出采购方式申请
工程物资部部门
3 规避招标私招标项目总额拆分规定招标限额利掌握物资采购权力谋取正利益
●●●
(1) 根物资采购理办法明确公开招标邀请招标竞争性谈判询价单源采购具体范围规模标准
(2) 纪检监察审计等监督部门采购方式选择情况进行审核
(3) 利国电集团电子商务台开展网采购招标网竞价价采购
(4) 加强计划理避免采急采方法采购常规物资
工程物资部监察审计部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第款第二款规定关责员予处理
4 意违反国家公司关招投标规定应招标项目进行招标必须公开招标项目擅邀请招标直接委托定关系中标中谋取正利益
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第三款规定关责员予处理
5 利工作便利指定唯供应商特定型号选择利益关系产品特定关系谋取利益
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第四款规定关责员予处理
3．组织采购
（1）公开招标邀请招标流程图
（2）询价流程图
（3）竞争性谈判流程图
适范围：
（）招标没供应商投标没合格标者重新招标未成立
（二）技术复杂性质特殊规定详细规格者具体求
（三）采招标需时间满足户紧急需
（四）事先计算出价格总额
（4）单源采购流程图
适范围：
（）唯供应商处采购
（二）发生预见紧急情况供应商处采购
（三）必须保证原采购项目致性者服务配套求需继续原供应商处添购添购资金总额超原合采购金额百分十
（2）廉洁业风险点防控措施览表
组织采购
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
公开招标邀请招标
制定招标工作方案
公司招委会工程物资部部门
6 规避招标招标物资总额拆分国家公司规定招标限额利物资采购权力中谋取利益
●●●
(1) 公司招标招委会物资采购进行检查监督
(2) 物资采购根招标理办法明确公开招标邀请招标竞争性谈判询价采购单源采购具体范围规模标准
(3) 工程物资部负责纪检监察部门审计部门汇报招标项目情况
(4) 纪检监察部门做监督审计工作
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第款第二款规定关责员予处理
7 意违反国家公司关招投标规定应招标设备材料等进行招标必须公开招标项目擅邀请招标直接委托定关系单位中标中谋取利益
●●●
公开招标邀请招标
编制（评审）招标文件
工程物资部门
8 针特定提高降低评标指标潜投标实行歧视遇强制求投标组成联合体投标者限制投标间竞争
●●●
(1) 物资采购招标范求结合实际编制招标文件
(2) 公司相关职部门参招标文件审查
(3) 审计部门重点废标条款资质条件评标细进行审查
(4) 纪检监察部门负责招标文件审查理办法执行情况进行监督考核
(5) 重项目组织召开招标文件评审会集体研究确定招标文件形成审查会议纪
(6) 资格预审文件招标文件应废标条款动说明醒目方式提示
(7) 严格执行招标文件备案制度招标文件时报
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第三款规定关责员予处理
9 违规设置合理资质条件废标条款排斥潜投标
●●
10 未履行招标文件备案手续
●
公开招标邀请招标
发布招标公告
工程物资部
11 应发布招标公告发布
●●
(1) 国家相关政策法规规定媒介发布招标公告
(2) 加强招标项目发布情况备案检查考核
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第款规定关责员予处理
12 指定媒介发布招标公告
●
13 发布公告期限规定时间
●
发售招标文件
工程物资部
14 超出资格预审文件递交期限接收资格申请文件
●●
(1) 逐步建立招标投标理信息系统接受招标文件时信息系统中进行登记记录递交时间报名文件递交实时监控
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第二款规定关责员予处理
15 透露投标资格申请名单
●●
(1) 严格执行保密理制度
(2) 报名参加投标企业实行单独签制家企业采张签簿
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第四款规定关责员予处理
16 透露通资格预审购买招标文件单位名称
●
公开招标邀请招标
编制标底
工程物资部
17 透露标底
●●●
(1) 严格执行保密制度
(2) 控制标底知悉数
(3) 缩短签封标底开标时间差
(4) 防止标底泄密影响公开竞争开标时公布标底
(5) 加强标底编制程监督
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第四款规定关责员予处理
18 投标串通设置标底
●●
确定资格预审评标专家委员会
工程物资部
19 倾性选择专家
●●
(1) 选取员公公正
(2) 级专家库中抽取专家时监督部门现场监督
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第四款规定关责员予处理
20 泄漏专家名单
●●●
(1) 严格执行保密制度
(2) 控制资格预审评标专家知悉数
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第五款规定关责员予处理
公开招标邀请招标
资格预审评标
工程物资部
21 招标代理机构投标串通操招标结果
●●●
(1) 制定科学合理资格预审条件加强资格预审符合条件企业参加投标扩竞争充分性范围
(2) 科学选择评标办法
(3) 建立动态信誉记录档案良信誉企业黑名单制度围标串标等良记录企业列入黑名单限制投标
(4) 条件实行异评标
(5) 评标时评标员工作员通讯工具必须全部关闭交监督部门工作员保
(6) 规范会方员言行防止暗示诱导引导评标
(7) 合理确定评标时间
(8) 监察审计部门时做现场开评标监督工作
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第八款规定关责员予处理
22 评标员串通操评标结果
●●●
23 意缩短评标时间引导评标员评审分
●●
24 暗示评标员评审分
●●
公开招标邀请招标
资格预审评标
评标员
25 评标员收受投标财物者处进行倾性评标
●●●
(1) 加强评标员理实行严格回避制度保密制度黑名单制度
(2) 评标专家进步完善评标专家承诺书明确承担相应法律责条款
(3) 组织评标专家签订评标专家承诺书送监察审计部门备案
(4) 评标员某投标分异常应书写评标理
(5) 评标员进入评审现场切断外界联系保持相封闭环境中评标
(6) 招标文件中合理确定评标方法具体评标标准
(7) 监察审计部门时做现场开评标监督工作
工程物资部监察审计部门
发现专家违规属单位职工中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第五款规定关责员予处分属非单位职工提请单位予处分该情况国电电力招标监督办公室进行汇报
26 评标员收受投标财物者处透露投标文件评审较中标候选推荐评标关情况
●●
公开招标邀请招标
定标
招标委员会成员
27 正理未评标委员会推荐中标候选序确定中标
●●●
(1) 中标结果重争议重改变项目报公司批复文件执行
(2) 加强评标报告备案审查理
(3) 正理否定评标委员会结
(4) 评标委员会废标项目必须重新组织招标监督部门效发挥制止权定标结果进行监督
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第六款规定关责员予处分
28 评标委员会法推荐中标候选外确定中标
●●
29 必须进行招标项目评标委员会废标行确定中标
●
工程物资部
30 中标利益牟取私利中标招标文件中标投标文件订立合重新投标订立背离合实质性容协议
●●●
(1) 严格执行合签审制度
(2) 审查着重审核实质性条款变更
(3) 监察审计部门定期合进行检查
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第七款规定关责员予处分
询价采购
供应商报价
工程物资部
31 采购员关供应商通风报信泄漏采购信息
●●●
(1) 建立合格供应商信息库实时更新询价采购象般合格供应商相互勾结哄抬报价供应商发现立列诚信供应商黑名单
(2) 建立询价采购物资理信息系统询价单信息该系统进行公布公布时间少规定工作日供应商报价电子报价截止报价时间前该报价系统动密封保存截止报价时间供应商报价统发布
(3) 少三家单位发出询价单避免区域选择询价象防止串通报价
(4) 鼓励供应商申诉举报询价采购物资理信息系统中供应商解报价解中标情况果成交结果存异议鼓励供应商申诉举报
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
32 采购员供应商相互勾结哄抬报价购入物资价格明显高类产品价格
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
采购员汇总分析供应商报价
工程物资部
33 采购员更改供应商报价利益关系供应商中标
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
竞争性谈判
编制谈判文件
工程建设部工程物资部
34 针特定提高降低资质条件技术指标潜谈判象实行歧视遇
●●●
(1) 制定谈判文件审查理办法监察审计部门重点资质条件评审细进行审查
(2) 召开谈判文件评审会招委会研究确定谈判文件形成审查会议纪
(3) 执行谈判文件备案制度
工程建设部工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第三款规定关责员予处理
谈判
谈判组成员
35 泄漏谈判秘密造成企业谈判程中动损害企业利益
●●●
(1) 谈判组全体成员集中单供应商分进行谈判谈判中谈判组成员透露谈判关供应商技术资料价格信息
(2) 谈判会场屏蔽手机信号防止外勾结
(3) 谈判期间禁止谈判组成员意活动禁止非谈判工作员出入谈判会场
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
变动谈判文件
36 利害关系供应商变动谈判文件帮助中标
●●
(1) 谈判文件实质变动须谈判组三分二成员意签字确认谈判组书面形式通知参加谈判供应商
终报价
37 暗箱操作篡改供应商报价帮助利害关系供应商中标
●●
(1) 谈判结束谈判组应求参加谈判供应商规定时间进行终报价谈判组组织现场公开唱标
(2) 记录唱标情况签字留存
单源采购
供应商进行谈判
谈判成员
38 泄漏谈判秘密造成企业谈判程中动损害企业利益
●●
(1) 发生预见紧急情况外应量避免采单源采购方式果采购象确实特殊确采单源采购方式进行采购必应深入解供应商提供产品性成便效供应商价格问题进行协商量减少采购支出
工程物资部工程建设部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
4．签订合
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
签订合
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
签订合
起草合文
工程建设部工程物资部
39 中标招标文件中标投标文件订立合重新订立背离合实质性容协议
●●●
(1) 严格执行合会签制度
(2) 着重审核实质性条款变更
(3) 合报监察审计部门备案
工程建设部工程物资部监察审计部门综合理部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第七款规定关责员予处分
签订合
工程建设工程物资部
40 擅变更合容企业造成济损失
●●
(1) 建立合网协审批理信息系统记录位审批户修改容分清责
(2) 制定合审批流程修改权限防止会签合容发生变化
(3) 明确级批准权限
(4) 建立合印章控制流程印章严格理
中国国电集团公司职工惩处规定第三十三条第二款规定关责员予处分
41 未授权批准擅超越权限签订合
●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十三条第四款规定关责员予处分
5．入库验收
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
入库验收
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
入库验收
静态验收
工程物资部工程建设部
42 发现购进物资数量重量规格型号符合合规定没采取措施接受符合合求标物
●●●
(1) 制定物资验收理制度明确采购验收流程严格执行
(2) 严格执行谁验收谁签字谁负责验收责制度出具验收记录物资验收验收员导会仓储员员采购员验收收物资数量质量进行检验
(3) 验收程中发现载物资装箱单合载容符应通知采购员相关部门处理
(4) 验收完毕验收物资应编制式联预先编号入库验收单作验收物资时报告采购员财务部门
工程物资部工程建设部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第款规定关责员予处分
43 谎报途中损耗利定额途中损耗合法性贪污材料造成企业济损失
●●
44 相互串通少报提高材料物资等级中生贪污材料物资谋取私利
●●
入库验收
组织质量检验
工程建设部
45 谋取私利发现购进物资质量符合标准求时采取措施隐瞒报企业造成济损失
●●●
(1) 工程建设部应根物资重性特性等适时召集部门关部门需物资制定物资验收规范组织验收验收结果作结算
(2) 重材料检测采取第三方检测办法专业检测机构进行检测
(3) 验收员验收报告签字留存
工程物资部工程建设部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第二款规定关责员予处分
6．付款控制
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
付款控制
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
付款控制
填写付款申请
付款申请员
46 物资质量数量验收结果合格未进行质量验收提前付款结算
●●
(1) 完善控理制度建立付款控制制度明确付款控制流程明确职部门付款控制中工作职责
(2) 财务部门收购货发票验收证明结算证购货订单购货合等进行复核检查真实性合法性合规性准确性
(3) 物资验收结束验收报告应时报告财务部门作结算
(4) 监察审计部门定期付款控制情况进行审计效监察
(5) 财务部门加强部理定期抽查付款单反查相关支持性证
(6) 建立关键岗位员定期交流制度实行定期轮岗交流
工程物资部财务产权部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
47 篡改验收报告合规定付提前支付货款企业造成损失
●●
48 设备质保期未期质保期间发生问题未进行处理提前办理质保金支付手续
●●
安排付款事宜
财务产权部员
49 恶意拖延支付时间资金优先付利益关系供应商
●●
7．物资领
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
物资领
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
物资领
提出物资领申请
物资部门
50 意领少领变卖私吞进行贪污
●●
(1) 定期物资领情况进行审计
(2) 建立全厂（公司）统理物资仓库
(3) 加强门卫理防止物资流出厂区
物资部门工程物资部财务产权部公司安全保卫部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
办理材料交接
仓库保员
51 涂改领料单数量型号进行贪污
●●
(1) 联式领料单领料制单发料员担签字留存
(2) 定期仓库物资进行盘点
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
8．物资保
（1）廉洁业风险点防控措施览表
物资保
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
物资保
保期间
工程物资部
52 利保物资机偷梁换柱次充贱充贵贪污材料物资
●●
(1) 物资理部门仓库保员实行定期轮岗制度
(2) 定期定期组织关部门库存物资进行盘点
(3) 时盘点原应事先通知仓库保员
(4) 物资仓库安装视频监控系统定期刻录留存
(5) 重视物资盘亏报损情况认真分析查明原
(6) 物资仓库安装视频监控系统定期定期进行网稽查定期刻录留存
工程物资部财务产权部安全保卫部门门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
53 利材料物资保中然损耗口秤进秤出难免损失报损贪污材料物资
●●
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
9．物资盘点
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
物资盘点
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
物资盘点
核库存
工程物资部
54 盘盈物资入帐变卖私吞
●●
(1) 盘点工作实行统领导部门参事先制定计划做组织准备工作
(2) 盘点物资时会点应盘点实际数量作详实记录盘点应事先确定方法进行盘点协点应力配合盘点工作监点做监察工作
(3) 盘点工作连续进行原盘点关员中途准请假准擅离开工作岗位
(4) 盘点事项静态盘点原
(5) 盘点结果必须关员场签名确认
(6) 盘点完毕盘点员盘点统计表汇总编制盘点表式联参部门留存
(7) 盘点结束盘点组应出具盘点报告实报盘盈盘亏情况
工程物资部财务产权部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
核库存
工程物资部
55 意制造盘亏库存物资盗贪污
●●
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
10．废旧物资报废
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
废旧物资报废
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
废旧物资报废
收集废旧物资
物资部门员
56 谋私利私废旧物资卖废品收购站
●●●
(1) 加强门卫理出门证理没纪检财务保卫等部门签字拉运废旧物资车辆律予放行
(2) 修期间工程物资部门员加强厂区巡查工位调查时掌握基层废旧物资回收利情况
(3) 建立废旧物资收集台账做记录
工程物资部财务处产权部相关鉴定委员会成员
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
提交报废申请
物资部门员
57 未技术部门鉴定尚物资意报废
●
(1) 成立废旧物资鉴定委员会相关员参加
(2) 认真填写废旧物资移交登记表注明废旧物资鉴定委员会鉴定结果废旧物资移交登记表少式四份分存物资部门工程物资部门废旧物资鉴定委员会财务部门份备查验
中国国电集团公司职工惩处规定第五十五条第八款规定关责员予处分
物资部门员
58 未达报废条件物资进行虚假报废
●
中国国电集团公司职工惩处规定第五十五条第八款规定关责员予处分
废旧物资报废
移交物资理部门进行
工程物资部
59 谋私利私废旧物资卖废品收购站
●●●
(1) 加强门卫理出门证理没相关部门签字拉运废旧物资车辆律予放行
(2) 物资理部门指定专负责废旧物资回收保工作做分类回收分类保建账立库确保账物相符
工程物资部财务产权部监察审计部门公司安全保卫部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
11．废旧物资处置
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
废旧物资处置
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
废旧物资处置
拍卖
工程物资部
60 暗箱操作低价出售废旧物资
●●
(1) 制定废旧物资竞卖销售办法成立财务监察审计物资部门产组成竞卖工作组拍卖程进行监督
(2) 市场类物品收购价进行充分调查摸底预测致趋势走合理确定保留价
(3) 拍卖处置结果实行会签
(4) 组织职工场观摩公布拍卖结果
(5) 拍卖信息公开形式通报
工程物资部财务产权部工程建设部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第五十五条第四款规定关责员予处分
清点数量磅称重
工程物资部
61 清点废旧物资数量磅程中弄虚作假造成企业济失
●●●
(1) 监察审计员保卫员废旧物资运输车辆入厂磅装车出厂全程监督作记录
(2) 组织职工参废旧物资磅装车等环节接受群众监督
工程物资部监察审计部门安全保卫部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
12．质保期缺陷
（1）流程图
质保缺陷处理
设备监造流程
（2）廉洁业风险点防控措施览表
质保期缺陷
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
质保期缺陷
缺陷责认定
物资部门员
62 应供应商承担缺陷责认定单位承担
●●
(1) 设备部门等方参缺陷责认定
物资部门物资理部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
缺陷消情况 验收
物资部门员
63 供应商通私交易延缓维修维修
●●
(1) 缺陷消情况验收部门参履行签名手续严格执行谁验收谁签字谁负责验收制度
支付质保金
物资部门工程物资部
64 降低供应商处罚力度谋取正利益
●
(1) 制定设备质保金理办法明确质保金期限支付程序
(2) 合中明确质保期缺陷责认定
65 提前拖延支付质保金谋取正利益
●
缺少设备监造廉洁业风险点防控措施览表
13 日常物资理
（1)流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
日 常 物 资 采 购
确定采购方式环节
工程物资部部门员
66求招标询价采购符合规定拆分采购数量
●●●
（1)严格执行物资采购计划需求部门提供计划采购
（2）认真执行公司相关制度求
(3)重物资采购物资会需求纪检部门调研常规采购定点采购纪检部门事供应商处调查监督
（4)确定家采购单位轮流采购避免长期供应商处采购
（5）
公司工程物资部纪检监察部门审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第款规定关责员予处分
具体采购环节
工程物资部部门员
67供应商相互勾结采混淆物资档次品牌抬高价格等手法损害企业利益
●●●
(1) 制定单位工程物资理办法明确物资计划编制原物资采购规定采购合理供应商理等容
(2) 采物资理信息化系统物资采购计划采购数量价格厂验收支付货款出库情况进行实时监督超计划采购情况系统动报警厂予验收财务予结算
(3) 纪检监察部门审计部门定期开展市场调研活动解期购入物资价格
公司工程物资部纪检监察部门审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第款规定关责员予处分
— END —
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第二节 分项流程图廉洁业风险点防控措施览表
1．编制采购申请
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
编制采购申请
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
编制采购申请
需求部门提交采购申请单
需求部门采购计划负责
1 虚报采购计划造成物资严重积压浪费
●●●
(1) 严格执行公司零库存理求定期物资耗存情况进行统计分析合理编制年度季度月度物资采购计划
(2) 严格审批制度
(3) 建立物资理信息公开制度通物资理信息系统实现物资采购招标价格厂家货日期库存等信息资源享公开透明接受群众监督
(4) 建立物资监督保障体系定期物资理工作进行检查考核进行责追究
(5) 公司组织开展物资采购审计重点关注采购计划程序否失控采购计划否适采购计划分解否位采购计划执行否彻底采购计划计划否协调等
物资需求部门工程计划部工程物资部财务产权部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第三款规定关责员予处理
检查库存
工程物资部门员
2 虚报采购申请造成物资严重积压浪费变质失效
●●●
工程物资部工程计划部监察审计
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第三款规定关责员予处理
2．申请采购方式
（1）流程图
采购方式选择
（2）廉洁业风险点防控措施览表
申请采购方式
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
申请采购方式
提出采购方式申请
工程物资部部门
3 规避招标私招标项目总额拆分规定招标限额利掌握物资采购权力谋取正利益
●●●
(1) 根物资采购理办法明确公开招标邀请招标竞争性谈判询价单源采购具体范围规模标准
(2) 纪检监察审计等监督部门采购方式选择情况进行审核
(3) 利国电集团电子商务台开展网采购招标网竞价价采购
(4) 加强计划理避免采急采方法采购常规物资
工程物资部监察审计部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第款第二款规定关责员予处理
4 意违反国家公司关招投标规定应招标项目进行招标必须公开招标项目擅邀请招标直接委托定关系中标中谋取正利益
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第三款规定关责员予处理
5 利工作便利指定唯供应商特定型号选择利益关系产品特定关系谋取利益
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第四款规定关责员予处理
3．组织采购
（1）公开招标邀请招标流程图
（2）询价流程图
（3）竞争性谈判流程图
适范围：
（）招标没供应商投标没合格标者重新招标未成立
（二）技术复杂性质特殊规定详细规格者具体求
（三）采招标需时间满足户紧急需
（四）事先计算出价格总额
（4）单源采购流程图
适范围：
（）唯供应商处采购
（二）发生预见紧急情况供应商处采购
（三）必须保证原采购项目致性者服务配套求需继续原供应商处添购添购资金总额超原合采购金额百分十
（2）廉洁业风险点防控措施览表
组织采购
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
公开招标邀请招标
制定招标工作方案
公司招委会工程物资部部门
6 规避招标招标物资总额拆分国家公司规定招标限额利物资采购权力中谋取利益
●●●
(1) 公司招标招委会物资采购进行检查监督
(2) 物资采购根招标理办法明确公开招标邀请招标竞争性谈判询价采购单源采购具体范围规模标准
(3) 工程物资部负责纪检监察部门审计部门汇报招标项目情况
(4) 纪检监察部门做监督审计工作
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第款第二款规定关责员予处理
7 意违反国家公司关招投标规定应招标设备材料等进行招标必须公开招标项目擅邀请招标直接委托定关系单位中标中谋取利益
●●●
公开招标邀请招标
编制（评审）招标文件
工程物资部门
8 针特定提高降低评标指标潜投标实行歧视遇强制求投标组成联合体投标者限制投标间竞争
●●●
(1) 物资采购招标范求结合实际编制招标文件
(2) 公司相关职部门参招标文件审查
(3) 审计部门重点废标条款资质条件评标细进行审查
(4) 纪检监察部门负责招标文件审查理办法执行情况进行监督考核
(5) 重项目组织召开招标文件评审会集体研究确定招标文件形成审查会议纪
(6) 资格预审文件招标文件应废标条款动说明醒目方式提示
(7) 严格执行招标文件备案制度招标文件时报
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第三款规定关责员予处理
9 违规设置合理资质条件废标条款排斥潜投标
●●
10 未履行招标文件备案手续
●
公开招标邀请招标
发布招标公告
工程物资部
11 应发布招标公告发布
●●
(1) 国家相关政策法规规定媒介发布招标公告
(2) 加强招标项目发布情况备案检查考核
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第款规定关责员予处理
12 指定媒介发布招标公告
●
13 发布公告期限规定时间
●
发售招标文件
工程物资部
14 超出资格预审文件递交期限接收资格申请文件
●●
(1) 逐步建立招标投标理信息系统接受招标文件时信息系统中进行登记记录递交时间报名文件递交实时监控
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第二款规定关责员予处理
15 透露投标资格申请名单
●●
(1) 严格执行保密理制度
(2) 报名参加投标企业实行单独签制家企业采张签簿
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第四款规定关责员予处理
16 透露通资格预审购买招标文件单位名称
●
公开招标邀请招标
编制标底
工程物资部
17 透露标底
●●●
(1) 严格执行保密制度
(2) 控制标底知悉数
(3) 缩短签封标底开标时间差
(4) 防止标底泄密影响公开竞争开标时公布标底
(5) 加强标底编制程监督
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第四款规定关责员予处理
18 投标串通设置标底
●●
确定资格预审评标专家委员会
工程物资部
19 倾性选择专家
●●
(1) 选取员公公正
(2) 级专家库中抽取专家时监督部门现场监督
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第四款规定关责员予处理
20 泄漏专家名单
●●●
(1) 严格执行保密制度
(2) 控制资格预审评标专家知悉数
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第五款规定关责员予处理
公开招标邀请招标
资格预审评标
工程物资部
21 招标代理机构投标串通操招标结果
●●●
(1) 制定科学合理资格预审条件加强资格预审符合条件企业参加投标扩竞争充分性范围
(2) 科学选择评标办法
(3) 建立动态信誉记录档案良信誉企业黑名单制度围标串标等良记录企业列入黑名单限制投标
(4) 条件实行异评标
(5) 评标时评标员工作员通讯工具必须全部关闭交监督部门工作员保
(6) 规范会方员言行防止暗示诱导引导评标
(7) 合理确定评标时间
(8) 监察审计部门时做现场开评标监督工作
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第八款规定关责员予处理
22 评标员串通操评标结果
●●●
23 意缩短评标时间引导评标员评审分
●●
24 暗示评标员评审分
●●
公开招标邀请招标
资格预审评标
评标员
25 评标员收受投标财物者处进行倾性评标
●●●
(1) 加强评标员理实行严格回避制度保密制度黑名单制度
(2) 评标专家进步完善评标专家承诺书明确承担相应法律责条款
(3) 组织评标专家签订评标专家承诺书送监察审计部门备案
(4) 评标员某投标分异常应书写评标理
(5) 评标员进入评审现场切断外界联系保持相封闭环境中评标
(6) 招标文件中合理确定评标方法具体评标标准
(7) 监察审计部门时做现场开评标监督工作
工程物资部监察审计部门
发现专家违规属单位职工中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第五款规定关责员予处分属非单位职工提请单位予处分该情况国电电力招标监督办公室进行汇报
26 评标员收受投标财物者处透露投标文件评审较中标候选推荐评标关情况
●●
公开招标邀请招标
定标
招标委员会成员
27 正理未评标委员会推荐中标候选序确定中标
●●●
(1) 中标结果重争议重改变项目报公司批复文件执行
(2) 加强评标报告备案审查理
(3) 正理否定评标委员会结
(4) 评标委员会废标项目必须重新组织招标监督部门效发挥制止权定标结果进行监督
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第六款规定关责员予处分
28 评标委员会法推荐中标候选外确定中标
●●
29 必须进行招标项目评标委员会废标行确定中标
●
工程物资部
30 中标利益牟取私利中标招标文件中标投标文件订立合重新投标订立背离合实质性容协议
●●●
(1) 严格执行合签审制度
(2) 审查着重审核实质性条款变更
(3) 监察审计部门定期合进行检查
公司招委会工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第七款规定关责员予处分
询价采购
供应商报价
工程物资部
31 采购员关供应商通风报信泄漏采购信息
●●●
(1) 建立合格供应商信息库实时更新询价采购象般合格供应商相互勾结哄抬报价供应商发现立列诚信供应商黑名单
(2) 建立询价采购物资理信息系统询价单信息该系统进行公布公布时间少规定工作日供应商报价电子报价截止报价时间前该报价系统动密封保存截止报价时间供应商报价统发布
(3) 少三家单位发出询价单避免区域选择询价象防止串通报价
(4) 鼓励供应商申诉举报询价采购物资理信息系统中供应商解报价解中标情况果成交结果存异议鼓励供应商申诉举报
工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
32 采购员供应商相互勾结哄抬报价购入物资价格明显高类产品价格
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
采购员汇总分析供应商报价
工程物资部
33 采购员更改供应商报价利益关系供应商中标
●●●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
竞争性谈判
编制谈判文件
工程建设部工程物资部
34 针特定提高降低资质条件技术指标潜谈判象实行歧视遇
●●●
(1) 制定谈判文件审查理办法监察审计部门重点资质条件评审细进行审查
(2) 召开谈判文件评审会招委会研究确定谈判文件形成审查会议纪
(3) 执行谈判文件备案制度
工程建设部工程物资部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第三款规定关责员予处理
谈判
谈判组成员
35 泄漏谈判秘密造成企业谈判程中动损害企业利益
●●●
(1) 谈判组全体成员集中单供应商分进行谈判谈判中谈判组成员透露谈判关供应商技术资料价格信息
(2) 谈判会场屏蔽手机信号防止外勾结
(3) 谈判期间禁止谈判组成员意活动禁止非谈判工作员出入谈判会场
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
变动谈判文件
36 利害关系供应商变动谈判文件帮助中标
●●
(1) 谈判文件实质变动须谈判组三分二成员意签字确认谈判组书面形式通知参加谈判供应商
终报价
37 暗箱操作篡改供应商报价帮助利害关系供应商中标
●●
(1) 谈判结束谈判组应求参加谈判供应商规定时间进行终报价谈判组组织现场公开唱标
(2) 记录唱标情况签字留存
单源采购
供应商进行谈判
谈判成员
38 泄漏谈判秘密造成企业谈判程中动损害企业利益
●●
(1) 发生预见紧急情况外应量避免采单源采购方式果采购象确实特殊确采单源采购方式进行采购必应深入解供应商提供产品性成便效供应商价格问题进行协商量减少采购支出
工程物资部工程建设部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
4．签订合
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
签订合
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
签订合
起草合文
工程建设部工程物资部
39 中标招标文件中标投标文件订立合重新订立背离合实质性容协议
●●●
(1) 严格执行合会签制度
(2) 着重审核实质性条款变更
(3) 合报监察审计部门备案
工程建设部工程物资部监察审计部门综合理部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十六条第七款规定关责员予处分
签订合
工程建设工程物资部
40 擅变更合容企业造成济损失
●●
(1) 建立合网协审批理信息系统记录位审批户修改容分清责
(2) 制定合审批流程修改权限防止会签合容发生变化
(3) 明确级批准权限
(4) 建立合印章控制流程印章严格理
中国国电集团公司职工惩处规定第三十三条第二款规定关责员予处分
41 未授权批准擅超越权限签订合
●
中国国电集团公司职工惩处规定第三十三条第四款规定关责员予处分
5．入库验收
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
入库验收
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
入库验收
静态验收
工程物资部工程建设部
42 发现购进物资数量重量规格型号符合合规定没采取措施接受符合合求标物
●●●
(1) 制定物资验收理制度明确采购验收流程严格执行
(2) 严格执行谁验收谁签字谁负责验收责制度出具验收记录物资验收验收员导会仓储员员采购员验收收物资数量质量进行检验
(3) 验收程中发现载物资装箱单合载容符应通知采购员相关部门处理
(4) 验收完毕验收物资应编制式联预先编号入库验收单作验收物资时报告采购员财务部门
工程物资部工程建设部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第款规定关责员予处分
43 谎报途中损耗利定额途中损耗合法性贪污材料造成企业济损失
●●
44 相互串通少报提高材料物资等级中生贪污材料物资谋取私利
●●
入库验收
组织质量检验
工程建设部
45 谋取私利发现购进物资质量符合标准求时采取措施隐瞒报企业造成济损失
●●●
(1) 工程建设部应根物资重性特性等适时召集部门关部门需物资制定物资验收规范组织验收验收结果作结算
(2) 重材料检测采取第三方检测办法专业检测机构进行检测
(3) 验收员验收报告签字留存
工程物资部工程建设部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第二款规定关责员予处分
6．付款控制
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
付款控制
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
付款控制
填写付款申请
付款申请员
46 物资质量数量验收结果合格未进行质量验收提前付款结算
●●
(1) 完善控理制度建立付款控制制度明确付款控制流程明确职部门付款控制中工作职责
(2) 财务部门收购货发票验收证明结算证购货订单购货合等进行复核检查真实性合法性合规性准确性
(3) 物资验收结束验收报告应时报告财务部门作结算
(4) 监察审计部门定期付款控制情况进行审计效监察
(5) 财务部门加强部理定期抽查付款单反查相关支持性证
(6) 建立关键岗位员定期交流制度实行定期轮岗交流
工程物资部财务产权部
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第八款规定关责员予处分
47 篡改验收报告合规定付提前支付货款企业造成损失
●●
48 设备质保期未期质保期间发生问题未进行处理提前办理质保金支付手续
●●
安排付款事宜
财务产权部员
49 恶意拖延支付时间资金优先付利益关系供应商
●●
7．物资领
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
物资领
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
物资领
提出物资领申请
物资部门
50 意领少领变卖私吞进行贪污
●●
(1) 定期物资领情况进行审计
(2) 建立全厂（公司）统理物资仓库
(3) 加强门卫理防止物资流出厂区
物资部门工程物资部财务产权部公司安全保卫部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
办理材料交接
仓库保员
51 涂改领料单数量型号进行贪污
●●
(1) 联式领料单领料制单发料员担签字留存
(2) 定期仓库物资进行盘点
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
8．物资保
（1）廉洁业风险点防控措施览表
物资保
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
物资保
保期间
工程物资部
52 利保物资机偷梁换柱次充贱充贵贪污材料物资
●●
(1) 物资理部门仓库保员实行定期轮岗制度
(2) 定期定期组织关部门库存物资进行盘点
(3) 时盘点原应事先通知仓库保员
(4) 物资仓库安装视频监控系统定期刻录留存
(5) 重视物资盘亏报损情况认真分析查明原
(6) 物资仓库安装视频监控系统定期定期进行网稽查定期刻录留存
工程物资部财务产权部安全保卫部门门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
53 利材料物资保中然损耗口秤进秤出难免损失报损贪污材料物资
●●
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
9．物资盘点
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
物资盘点
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
物资盘点
核库存
工程物资部
54 盘盈物资入帐变卖私吞
●●
(1) 盘点工作实行统领导部门参事先制定计划做组织准备工作
(2) 盘点物资时会点应盘点实际数量作详实记录盘点应事先确定方法进行盘点协点应力配合盘点工作监点做监察工作
(3) 盘点工作连续进行原盘点关员中途准请假准擅离开工作岗位
(4) 盘点事项静态盘点原
(5) 盘点结果必须关员场签名确认
(6) 盘点完毕盘点员盘点统计表汇总编制盘点表式联参部门留存
(7) 盘点结束盘点组应出具盘点报告实报盘盈盘亏情况
工程物资部财务产权部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
核库存
工程物资部
55 意制造盘亏库存物资盗贪污
●●
中国国电集团公司职工惩处规定第七十六条第款规定关责员予处分
10．废旧物资报废
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
废旧物资报废
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
废旧物资报废
收集废旧物资
物资部门员
56 谋私利私废旧物资卖废品收购站
●●●
(1) 加强门卫理出门证理没纪检财务保卫等部门签字拉运废旧物资车辆律予放行
(2) 修期间工程物资部门员加强厂区巡查工位调查时掌握基层废旧物资回收利情况
(3) 建立废旧物资收集台账做记录
工程物资部财务处产权部相关鉴定委员会成员
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
提交报废申请
物资部门员
57 未技术部门鉴定尚物资意报废
●
(1) 成立废旧物资鉴定委员会相关员参加
(2) 认真填写废旧物资移交登记表注明废旧物资鉴定委员会鉴定结果废旧物资移交登记表少式四份分存物资部门工程物资部门废旧物资鉴定委员会财务部门份备查验
中国国电集团公司职工惩处规定第五十五条第八款规定关责员予处分
物资部门员
58 未达报废条件物资进行虚假报废
●
中国国电集团公司职工惩处规定第五十五条第八款规定关责员予处分
废旧物资报废
移交物资理部门进行
工程物资部
59 谋私利私废旧物资卖废品收购站
●●●
(1) 加强门卫理出门证理没相关部门签字拉运废旧物资车辆律予放行
(2) 物资理部门指定专负责废旧物资回收保工作做分类回收分类保建账立库确保账物相符
工程物资部财务产权部监察审计部门公司安全保卫部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
11．废旧物资处置
（1）流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
废旧物资处置
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
废旧物资处置
拍卖
工程物资部
60 暗箱操作低价出售废旧物资
●●
(1) 制定废旧物资竞卖销售办法成立财务监察审计物资部门产组成竞卖工作组拍卖程进行监督
(2) 市场类物品收购价进行充分调查摸底预测致趋势走合理确定保留价
(3) 拍卖处置结果实行会签
(4) 组织职工场观摩公布拍卖结果
(5) 拍卖信息公开形式通报
工程物资部财务产权部工程建设部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第五十五条第四款规定关责员予处分
清点数量磅称重
工程物资部
61 清点废旧物资数量磅程中弄虚作假造成企业济失
●●●
(1) 监察审计员保卫员废旧物资运输车辆入厂磅装车出厂全程监督作记录
(2) 组织职工参废旧物资磅装车等环节接受群众监督
工程物资部监察审计部门安全保卫部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
12．质保期缺陷
（1）流程图
质保缺陷处理
设备监造流程
（2）廉洁业风险点防控措施览表
质保期缺陷
流程
关键
环节
责
体
廉洁业风险点
风险
等级
防控措施
防控
体
问责追究
质保期缺陷
缺陷责认定
物资部门员
62 应供应商承担缺陷责认定单位承担
●●
(1) 设备部门等方参缺陷责认定
物资部门物资理部监察审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第七十七条第款规定关责员予处分
缺陷消情况 验收
物资部门员
63 供应商通私交易延缓维修维修
●●
(1) 缺陷消情况验收部门参履行签名手续严格执行谁验收谁签字谁负责验收制度
支付质保金
物资部门工程物资部
64 降低供应商处罚力度谋取正利益
●
(1) 制定设备质保金理办法明确质保金期限支付程序
(2) 合中明确质保期缺陷责认定
65 提前拖延支付质保金谋取正利益
●
缺少设备监造廉洁业风险点防控措施览表
13 日常物资理
（1)流程图
（2）廉洁业风险点防控措施览表
日 常 物 资 采 购
确定采购方式环节
工程物资部部门员
66求招标询价采购符合规定拆分采购数量
●●●
（1)严格执行物资采购计划需求部门提供计划采购
（2）认真执行公司相关制度求
(3)重物资采购物资会需求纪检部门调研常规采购定点采购纪检部门事供应商处调查监督
（4)确定家采购单位轮流采购避免长期供应商处采购
（5）
公司工程物资部纪检监察部门审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第款规定关责员予处分
具体采购环节
工程物资部部门员
67供应商相互勾结采混淆物资档次品牌抬高价格等手法损害企业利益
●●●
(1) 制定单位工程物资理办法明确物资计划编制原物资采购规定采购合理供应商理等容
(2) 采物资理信息化系统物资采购计划采购数量价格厂验收支付货款出库情况进行实时监督超计划采购情况系统动报警厂予验收财务予结算
(3) 纪检监察部门审计部门定期开展市场调研活动解期购入物资价格
公司工程物资部纪检监察部门审计部门
中国国电集团公司职工惩处规定第三十五条第款规定关责员予处分
— END —
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