附件1：
2016年度行政事业单位部控制报告
单位公章
单 位 名 称：
单 位 负 责 ： (签章)
牵头部门负责 (签章)
填 表 (签章)
电 话 号 码
单 位 址
邮 政 编 码 636518
报 送 日 期： 2017 年 3 月 26 日
单位性质
行政单位□ 事业单位 þ单位□_______________________
组织机构代码
设机构数量
1
单位编制数
38
年度支出总额
896617340元
年末实数
39
般公预算财政拨款（补助）开支数
39
费理数
单位名称
单位负责承担部控制建立实施责情况
持制定工作方案 þ 明确工作分工 þ 配备工作员 þ 健全工作机制 þ 充分利信息化手段 þ□
（请描述）
否成立单位部控制领导机构
þ 否□
单位部控制领导机构构成数
８
单位负责否单位部控制领导机构中担负责
þ 否□
班子成员否单位部控制领导机构中职
þ 否□
请详列姓名职务：李兴（校长） 张伟（副校长） 刘正云（副校长）
否开展部控制专题培训
þ 否□
否开展部控制风险评估
þ 否□
否单位济业务流程进行梳理
预算业务理
收支业务理
政府采购
业务理
资产理
建设项目理
合理
理领域
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
否编制济业务流程图
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
部控制牵头部门
行政理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 审部门□ þ 部门：
部控制监督部门
行政理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 审部门 þ 部门：
工作职责否担：
预算业务理
收支业务理
政府采购业务理
资产理
建设项目理
合理
1预算编制
预算审批
1收款会计核算
1采购需求制定
部审核
1办理货币资金业务全程
1项目建议行性研究项目决策
1合拟订审核
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ 否□
适 þ
þ 否□
适□
þ 否□
适□
2预算审批
预算执行
2支出申请
部审批
2采购文件编制
复核
2形资产研发理
2概预算编制审核
2合审核审批
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ þ 否□
适□
□ 否□
适 þ
þ 否□
适□
þ 否□
适□
3预算执行
分析评价
3付款审批
付款执行
3合签订验收
3外投资行性研究评估
3项目实施
价款支付
3合审批订立
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ 否□
适 þ
þ 否□
适□
þ 否□
适□
4决算编制审核
4业务办
会计核算
4验收保
4资产配置处置决策执行监督
4竣工决算
竣工审计
4合执行监督
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ þ 否□
适□
þ 否□
适□
涉部权力集中重点领域关键岗位建立制衡机制情况：
1分事行权
2分岗设权
3分级授权
4关键岗位轮岗
5专项审计
济业务活动决策执行监督否明确分工相互分离分行权？
涉济业务活动相关岗位否职定岗分岗定权权责明确？
理层级工作岗位否法规分授权明确授权范围授权象授权期限授权行权责般授权特殊授权界限？
重点领域关键岗位否建立干部交流定期轮岗制度？
具备轮岗条件单位否关键岗位涉相关业务采专项审计等控制措施？
□ þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ 否□
适□ þ
□ 否 þ
适□
þ 否□
适□
否建立信息系统部控制求嵌入中
þ 否□
建立健全部控制制度情况
济业务理制度
未建立
已建立
适
预算业务理制度
□
þ
□
收支业务理制度
□
þ
□
政府采购业务理制度
□
þ
□
资产理制度
□
þ
□
建设项目理制度
□
þ
□
合理制度
□
þ
□
领域理制度
□
□
þ
相关制度
制定制度政策
该制度控风险点
预算业务理
学校预算理控制
学校应规定程序时间编制年度预算计划全部收入纳入预算根收入情况统筹安排项支出预算外资金必须规定全部纳入收支两条线理
学校须严格执行批准预算计划坚持收支衡原超预算增加支出特殊情况需调整逐级报
学校预算年度末应编制年度决算草案规定期限报校务公开栏公开
收支业务理
财务收支理控制
收入指学校开展教育教学活动法取非偿性资金包括财政预算拨款预算外收入事业营服务性收入租赁收入法取项收入
支出指学校开展教育教学活动发生项资金耗费损失
学校项收入应财会部门口理进行会计核算严禁设立账外账业务部门应涉收入合协议签订时合等关材料提交财会部门作账务处理确保项收入应收收时入账
政府采购业务理
政府采购理控制
学校预算计划组织政府采购业务规定组织政府采购活动执行验收程序规定保存政府采购业务相关档案建立健全政府采购预算计划理政府采购活动理验收理等政府采购部理制度
确保政府采购需求制定部审批招标文件准备复核合签订验收验收保等相容岗位相互分离
资产理
资产理控制
资产理制度校固定资产理实行资产口理明确责定期资产进行清查盘点账实符情况时进行处理规定处置资产学校资产实行分类理建立健全资产部理制度
学校合理设置岗位明确相关岗位职责权限确保资产安全效
建设项目理
建设项目理控制
建设项目理制度学校合理设置岗位明确部相关部门岗位职责权限确保项目建议行性研究项目决策概预算编制审核项目实施价款支付竣工决算竣工审计等相容岗位相互分离
学校建设项目理控制概算投资严格履行审核审批程序建立效招投标控制机制绝存截留挤占挪套取建设项目资金情形规定保存建设项目相关档案时办理移交手续
合理
合理控制
合理制度学校实现合口理明确应签订合济活动范围条件效监控合履行情况建立合纠纷协调机制
学校合实施口理建立财会部门合口理部门沟通协调机制实现合理预算理收支理相结合
理领域
部控制工作验做法取成效学校建立健全部监督制度明确相关部门岗位部监督中职责权限规定部监督程序求部控制建立实施情况进行部监督检查评价部监督部控制建立实施保持相独立部审计部门岗位应定期定期检查学校部理制度机制建立执行情况部控制关键岗位员设置情况等时发现部控制存问题提出改进建议学校应根学校实际情况确定部监督检查方法范围频率学校负责指定专门部门专负责学校部控制效性进行评价出具学校部控制评价报告
部控制工作中存问题遇困难：方面制度进步完善
步部控制工作计划：学校建立健全部监督制度明确相关部门岗位部监督中职责权限规定部监督程序求部控制建立实施情况进行部监督检查评价
前行政事业单位部控制工作意见建议
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2016年度行政事业单位部控制报告
单位公章
单 位 名 称：
单 位 负 责 ： (签章)
牵头部门负责 (签章)
填 表 (签章)
电 话 号 码
单 位 址
邮 政 编 码 636518
报 送 日 期： 2017 年 3 月 26 日
单位性质
行政单位□ 事业单位 þ单位□_______________________
组织机构代码
设机构数量
1
单位编制数
38
年度支出总额
896617340元
年末实数
39
般公预算财政拨款（补助）开支数
39
费理数
单位名称
单位负责承担部控制建立实施责情况
持制定工作方案 þ 明确工作分工 þ 配备工作员 þ 健全工作机制 þ 充分利信息化手段 þ□
（请描述）
否成立单位部控制领导机构
þ 否□
单位部控制领导机构构成数
８
单位负责否单位部控制领导机构中担负责
þ 否□
班子成员否单位部控制领导机构中职
þ 否□
请详列姓名职务：李兴（校长） 张伟（副校长） 刘正云（副校长）
否开展部控制专题培训
þ 否□
否开展部控制风险评估
þ 否□
否单位济业务流程进行梳理
预算业务理
收支业务理
政府采购
业务理
资产理
建设项目理
合理
理领域
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
否编制济业务流程图
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
þ 否□
部控制牵头部门
行政理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 审部门□ þ 部门：
部控制监督部门
行政理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 审部门 þ 部门：
工作职责否担：
预算业务理
收支业务理
政府采购业务理
资产理
建设项目理
合理
1预算编制
预算审批
1收款会计核算
1采购需求制定
部审核
1办理货币资金业务全程
1项目建议行性研究项目决策
1合拟订审核
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ 否□
适 þ
þ 否□
适□
þ 否□
适□
2预算审批
预算执行
2支出申请
部审批
2采购文件编制
复核
2形资产研发理
2概预算编制审核
2合审核审批
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ þ 否□
适□
□ 否□
适 þ
þ 否□
适□
þ 否□
适□
3预算执行
分析评价
3付款审批
付款执行
3合签订验收
3外投资行性研究评估
3项目实施
价款支付
3合审批订立
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ 否□
适 þ
þ 否□
适□
þ 否□
适□
4决算编制审核
4业务办
会计核算
4验收保
4资产配置处置决策执行监督
4竣工决算
竣工审计
4合执行监督
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ þ 否□
适□
þ 否□
适□
涉部权力集中重点领域关键岗位建立制衡机制情况：
1分事行权
2分岗设权
3分级授权
4关键岗位轮岗
5专项审计
济业务活动决策执行监督否明确分工相互分离分行权？
涉济业务活动相关岗位否职定岗分岗定权权责明确？
理层级工作岗位否法规分授权明确授权范围授权象授权期限授权行权责般授权特殊授权界限？
重点领域关键岗位否建立干部交流定期轮岗制度？
具备轮岗条件单位否关键岗位涉相关业务采专项审计等控制措施？
□ þ 否□
适□
þ 否□
适□
□ 否□
适□ þ
□ 否 þ
适□
þ 否□
适□
否建立信息系统部控制求嵌入中
þ 否□
建立健全部控制制度情况
济业务理制度
未建立
已建立
适
预算业务理制度
□
þ
□
收支业务理制度
□
þ
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政府采购业务理制度
□
þ
□
资产理制度
□
þ
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建设项目理制度
□
þ
□
合理制度
□
þ
□
领域理制度
□
□
þ
相关制度
制定制度政策
该制度控风险点
预算业务理
学校预算理控制
学校应规定程序时间编制年度预算计划全部收入纳入预算根收入情况统筹安排项支出预算外资金必须规定全部纳入收支两条线理
学校须严格执行批准预算计划坚持收支衡原超预算增加支出特殊情况需调整逐级报
学校预算年度末应编制年度决算草案规定期限报校务公开栏公开
收支业务理
财务收支理控制
收入指学校开展教育教学活动法取非偿性资金包括财政预算拨款预算外收入事业营服务性收入租赁收入法取项收入
支出指学校开展教育教学活动发生项资金耗费损失
学校项收入应财会部门口理进行会计核算严禁设立账外账业务部门应涉收入合协议签订时合等关材料提交财会部门作账务处理确保项收入应收收时入账
政府采购业务理
政府采购理控制
学校预算计划组织政府采购业务规定组织政府采购活动执行验收程序规定保存政府采购业务相关档案建立健全政府采购预算计划理政府采购活动理验收理等政府采购部理制度
确保政府采购需求制定部审批招标文件准备复核合签订验收验收保等相容岗位相互分离
资产理
资产理控制
资产理制度校固定资产理实行资产口理明确责定期资产进行清查盘点账实符情况时进行处理规定处置资产学校资产实行分类理建立健全资产部理制度
学校合理设置岗位明确相关岗位职责权限确保资产安全效
建设项目理
建设项目理控制
建设项目理制度学校合理设置岗位明确部相关部门岗位职责权限确保项目建议行性研究项目决策概预算编制审核项目实施价款支付竣工决算竣工审计等相容岗位相互分离
学校建设项目理控制概算投资严格履行审核审批程序建立效招投标控制机制绝存截留挤占挪套取建设项目资金情形规定保存建设项目相关档案时办理移交手续
合理
合理控制
合理制度学校实现合口理明确应签订合济活动范围条件效监控合履行情况建立合纠纷协调机制
学校合实施口理建立财会部门合口理部门沟通协调机制实现合理预算理收支理相结合
理领域
部控制工作验做法取成效学校建立健全部监督制度明确相关部门岗位部监督中职责权限规定部监督程序求部控制建立实施情况进行部监督检查评价部监督部控制建立实施保持相独立部审计部门岗位应定期定期检查学校部理制度机制建立执行情况部控制关键岗位员设置情况等时发现部控制存问题提出改进建议学校应根学校实际情况确定部监督检查方法范围频率学校负责指定专门部门专负责学校部控制效性进行评价出具学校部控制评价报告
部控制工作中存问题遇困难：方面制度进步完善
步部控制工作计划：学校建立健全部监督制度明确相关部门岗位部监督中职责权限规定部监督程序求部控制建立实施情况进行部监督检查评价
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